Указание Банка России от 27.10.2009 № 2312-У

«О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1379-У „Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 № 15547)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г. № 15547

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 27 октября 2009 г. № 2312-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА № 1379-У «ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ»

1. В связи с вступлением в силу Федерального закона от 22 декабря 2008 года № 270-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации“ и иные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, № 52, ст. 6225) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года № 20) внести в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1379-У «Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года № 5485, 21 марта 2005 года № 6414, 31 марта 2006 года № 7648, 25 октября 2006 года № 8399, 23 июля 2007 года № 9874, 23 июня 2009 года № 14120 («Вестник Банка России» от 27 января 2004 года № 5, от 13 апреля 2005 года № 19, от 12 апреля 2006 года № 22, от 9 ноября 2006 года № 60, от 2 августа 2007 года № 44, от 1 июля 2009 года № 39), следующие изменения.

1.1. Главу 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«соблюдение банком установленного Банком России порядка раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами его управления.».

1.2. В абзаце третьем пункта 4.2 слова «(группах лиц)» исключить, слова «прямо или косвенно» заменить словами «прямое или косвенное».

1.3. Дополнить главой 6.1 следующего содержания:

органами его управления

6.1.1. Банк признается обеспечивающим доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, неограниченному кругу лиц, если на сайте банка в сети Интернет или в официальном представительстве Банка России в сети Интернет в порядке, установленном нормативным актом Банка России о раскрытии в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков — участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, размещена следующая информация об указанных лицах:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) — для физических лиц;

полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии); место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) — для юридических лиц.

Если банк размещает информацию, указанную в настоящем пункте, на сайте банка в сети Интернет, то информация о любом изменении в составе лиц, указанных в настоящем пункте, должна быть размещена на указанном сайте не позднее 10 рабочих дней после такого изменения.

Если банк размещает информацию, указанную в настоящем пункте, в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, то ее размещение осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка России о раскрытии в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков — участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.

6.1.2. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, банк признается обеспечивающим доступность неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное прямое или косвенное (через третьи лица) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, если информация об этих лицах раскрыта в порядке, установленном пунктом 6.1.1 настоящего Указания.

6.1.3. В случае, если раскрываемая информация не содержит предусмотренные пунктом 6.1.1 настоящего Указания сведения о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, и (или) не соответствует требованиям настоящей главы, банк признается не соблюдающим установленный Банком России порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное прямое или косвенное (через третьи лица) влияние на решения, принимаемые органами его управления.».

1.4. Пункт 7.1 дополнить словами «, и если банк обеспечивает доступность информации о лицах, указанных в пункте 2.1.1 приложения 3 к настоящему Указанию, неограниченному кругу лиц в порядке, установленном главой 6.1 настоящего Указания.».

1.5 В приложении 3:

в пункте 2.1.1:

в абзаце первом слова «неопределенному кругу» заменить словами «неограниченному кругу лиц», слова «(группах лиц)» исключить;

в абзаце втором слово «прямо» заменить словом «прямое»;

в пункте 2.1.2 слова «(группах лиц)» исключить, слова «прямо или косвенно» заменить словами «прямое или косвенное»;

в пункте 2.1.3 слова «(группах лиц)» исключить, слова «прямо или косвенно» заменить словами «прямое или косвенное»;

пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

«2.3. Для целей настоящего Указания под группой лиц понимается группа лиц, признаваемая таковой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ „О защите конкуренции“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3610).»;

в пункте 2.4:

в абзаце первом слова «(группах лиц)» исключить, слово «неопределенному» заменить словом «неограниченному»;

в абзаце третьем слова «полное официальное наименование» заменить словами «полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)»;

абзац первый и подпункт «а» пункта 2.5 изложить в следующей редакции:

«2.5. При оценке доступности информации в состав лиц, оказывающих прямое или косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, не могут быть включены:»

а) лица, оказывающие прямое существенное влияние — при наличии лиц, оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние;»;

в абзацах третьем и пятом пункта 3.2 слова «прямо или косвенно» заменить словами «прямое или косвенное»;

пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

«4.1. Учредительные документы банка и учредительные документы юридических лиц, владеющих акциями (долями) банка, а также лиц, оказывающих косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка;»;

абзацы первый и второй пункта 4.11 изложить в следующей редакции:

«4.11. Информация о лицах, приобретающих акции (доли) банка, содержащаяся в:»

уведомлениях о приобретении и (или) получении в доверительное управление более 1 процента акций (долей) банка;».

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу с 27 декабря 2009 года.

---