Указание Банка России от 30.07.2009 № 2266-У

«О внесении изменений в пункт 3.5 Указания Банка России от 13 января 2005 года № 1542-У „Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации „Агентство по страхованию вкладов“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.09.2009 № 14758)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 сентября 2009 г. № 14758

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 30 июля 2009 г. № 2266-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПУНКТ 3.5 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 13 ЯНВАРЯ 2005 ГОДА № 1542-У «ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК БАНКОВ С УЧАСТИЕМ СЛУЖАЩИХ ГОСУДАРСТВЕННОЙ»

1. В целях совершенствования порядка проведения проверок банков и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 июля 2009 года № 14) внести в пункт 3.5 Указания Банка России от 13 января 2005 года № 1542-У «Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации „Агентство по страхованию вкладов“, зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2005 года № 6285, 22 мая 2007 года № 9512 („Вестник Банка России“ от 9 февраля 2005 года № 7, от 30 мая 2007 года № 32), следующие изменения:»

абзац второй изложить в следующей редакции:

«состоит ли он в родственных отношениях (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки и родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами (участниками) банка, с членами совета директоров (наблюдательного совета) банка, а также с единоличным исполнительным органом банка либо его заместителем, членами коллегиального исполнительного органа банка (далее — руководитель банка), с главным бухгалтером банка либо его заместителем, с руководителями и главными бухгалтерами (при их наличии) обособленных или внутренних структурных подразделений банка, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, с руководителем службы внутреннего контроля банка (в целях настоящего Указания существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона „О банках и банковской деятельности“ (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; № 15, ст. 1447; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153);»;

абзацы четвертый и пятый изложить в следующей редакции:

«имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с проверяемым банком;»

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемом банке и получались ли ими в проверяемом банке денежные средства и иное имущество.».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---