Указание Банка России от 23.07.2009 № 2265-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 23.07.2009 N 2265-У. 2265-У. 23.07.2009. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2265-u
«О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 308-П „О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования“»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.08.2009 № 14529)
Внимание
Документ утратил силу с 1 марта 2018 года в связи с изданием Указания Банка России от 16.08.2017 № 4498-У. Начало действия документа — 02.12.2009 <>. Окончание действия документа — 28.02.2018. <> Внимание! В соответствии с пунктом 2 данный документ вступил в силу по истечении трех месяцев со дня официального опубликования в «Вестнике Банка России» (опубликован в «Вестнике Банка России» — 02.09.2009). Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2009 г. № 14529
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 23 июля 2009 г. № 2265-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 ИЮЛЯ 2007 ГОДА № 308-П «О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ»
О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ,
АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ»
1. Внести в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 308-П «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года № 9957 («Вестник Банка России» от 15 августа 2007 года № 46), следующие изменения.
1.1. В пункте 8 слова «Главный центр информатизации» заменить словами «Центр информационных технологий».
1.2 В приложении 1:
пункт 1 дополнить подпунктами 1.5 и 1.6 следующего содержания:
«1.5. Фамилия, имя, отчество (при наличии) исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.»
1.6. Контактный телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.»;
подпункт 2.2.2 пункта 2 изложить в следующей редакции:
«2.2.2. идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и для клиентов — юридических лиц — код причины постановки на учет (КПП). Для юридического лица — резидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (для обособленного подразделения юридического лица — резидента указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту его нахождения). Для юридического лица — нерезидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, при отсутствии у юридического лица — нерезидента ИНН указываются код иностранной организации (КИО) и КПП в соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе;»;
в пункте 3:
подпункт 3.3 изложить в следующей редакции:
«3.3. Сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления).»;
подпункт 3.4 дополнить словами «, либо в которой указана сумма нарушения»;
дополнить подпунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:
«3.5. Дата заключения (при наличии) в формате дд.мм.гггг и номер (при наличии) договора (соглашения, контракта) (далее — договор), связанного с допущенным нарушением.»
3.6. Дата подписания (при наличии) ответственным лицом уполномоченного банка паспорта сделки (далее — дата ПС) в формате дд.мм.гггг и номер паспорта сделки (далее — номер ПС) (указываются в случае, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование об оформлении паспорта сделки).».
1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 июля 2009 года № 14) вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Председатель Центрального банка Российской Федерации С. М. Игнатьев
Приложение к Указанию Банка России от 23 июля 2009 года № 2265-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 308-П „О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования“»
«Приложение 2 к Положению Банка России от 20 июля 2007 года № 308-П „О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования“»
ФОРМАТ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ (ТЕКСТОВЫЙ ФАЙЛ В КОДИРОВКЕ MS DOS (КОДОВАЯ СТРАНИЦА 866) (УРОВЕНЬ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (ДАЛЕЕ — УБ), (ФИЛИАЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА) (ДАЛЕЕ — ФИЛИАЛА УБ)
Имя файла: ????????.n<мм>, где ???? — первые четыре знака — регистрационный номер УБ;
???? — следующие четыре знака — порядковый номер филиала УБ;
мм - номер отчетного периода (2 цифры, соответствующие номеру месяца, в
котором выявлено нарушение).
Пример наименования файла: - для УБ (регистрационный номер 1) 00010000.n04 - для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) 00010023.n04
UNB+НАРУШЕНИЯ' ZGL+<длина сегмента заголовка>+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' DTM+01<дата формирования отчета> +02<время формирования отчета> +03<код отчетного периода> +04<количество нарушений, включенных в отчет>' NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала УБ> +02<код ОКАТО> +03<БИК> +04<наименование УБ, филиала УБ>' STA+01<Ф.И.О. исполнителя> +02<телефон исполнителя>' UNH+<длина сегмента UNH>' DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет> +02<дата нарушения> +03<цифровой код валюты> +04<сумма валютной операции либо сумма нарушения> +41<дата договора> +42<номер договора> +43<дата ПС> +44<номер ПС> +05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации> +06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется) клиента> +07<ИНН клиента> +71<КПП клиента> +08<КИО клиента> +09<место государственной регистрации> +10<цифровой код страны регистрации юридического лица — нерезидента> +11<наименование страны регистрации юридического лица — нерезидента> +12<место нахождения (адрес места жительства) клиента> +13<почтовый адрес клиента> +14<адрес места пребывания клиента> +15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица> +16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица> +17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица> +18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица> +19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>' CES02+01<идентификационный номер нарушения> +02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены> +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены> +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
... CES02+01<идентификационный номер нарушения> +02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены> +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены> +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
... CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
... +19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>' CES02+01<идентификационный номер нарушения> +02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены> +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены> +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>' UNZ+1'
Коды передаваемых параметров
1. Общий заголовок
UNB+НАРУШЕНИЯ' — код формы ZGL+(длина сегмента заголовка) +01 — наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ) DTM+01 — дата формирования отчета (дд.мм.гггг); +02 — время формирования отчета (чч:мм:сс); +03 — код отчетного периода (ммммгг): мм — месяц; мм — месяц (резервная позиция); гг — год (две последние цифры); +04 — количество нарушений, включенных в отчет (этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).
2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)
NAD+01 — регистрационный номер УБ, филиала УБ; +02 — код ОКАТО (11 знаков); +03 — банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК — 9 знаков); +04 — наименование УБ, филиала УБ. STA+01 — Ф.И.О. исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС; +02 — телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.
3. Информационная часть отчета
UNH+(длина сегмента UNH)' DSI+001+ — наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'
3.1 Строка отчета:
CES01+01 — идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...); +02 — дата нарушения (дд.мм.гггг); +03 — цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по
межправительственным соглашениям, используемых в банковской
системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена
незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с
допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;
+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в
единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция), либо
сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении
которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его
представления);
+41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным
нарушением (дд.мм.гггг);
+42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным
нарушением;
+43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);
+44 - номер ПС;
+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством
Российской Федерации (указывается прописными буквами русского
алфавита: Р - резидент, НР - нерезидент);
+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:
- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии
сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в
соответствии с записью в Едином государственном реестре
юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с
учредительными документами);
- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество
(при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим
личность;
- для физического лица, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с
документом, удостоверяющим личность;
- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);
+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для
юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического
лица, занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица - 10 знаков (для юридического
лица - нерезидента указывается при наличии);
- для индивидуального предпринимателя, физического лица,
занимающегося в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;
+71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для
юридического лица);
+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического
лица - нерезидента при отсутствии у него ИНН;
+09 - место государственной регистрации - для юридических
лиц - резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических
лиц - резидентов, занимающихся в установленном законодательством
Российской Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица - резидента - наименование подразделения
регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет
государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения
указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации
постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в
случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа
юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать
от имени юридического лица без доверенности);
- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения
регистрирующего органа, которое осуществляет государственную
регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;
- для физического лица - резидента, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- наименование территориального подразделения лицензирующего
органа (для нотариусов) либо наименование территориального
подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);
+10 - цифровой код страны регистрации юридического лица - нерезидента
в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ).
Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных
или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов,
находящихся на территории Российской Федерации, указывается код
страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации
нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для
межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов
и постоянных представительств в Российской Федерации указывается
код "998";
+11 - наименование страны регистрации юридического лица - нерезидента
в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и
других обособленных или самостоятельных структурных подразделений
нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации,
указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если
страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для
межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов
и постоянных представительств в Российской Федерации наименование
страны регистрации юридического лица - нерезидента не указывается;
+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:
- для юридического лица - резидента - в соответствии с записью в
Едином государственном реестре юридических лиц;
- для юридического лица - нерезидента - в соответствии с
учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому
индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства
в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица - резидента, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
- адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по
которому физическое лицо, занимающееся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
зарегистрировано по месту жительства в установленном
законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица - резидента - адрес, по которому физическое
лицо - резидент зарегистрировано по месту жительства
в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица - нерезидента - место жительства за
пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства
в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим
право физического лица - нерезидента на проживание на
территории Российской Федерации;
+13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального
предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают,
почтовый адрес не указывается;
+14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального
предпринимателя, физического лица - резидента, занимающегося в
установленном законодательством Российской Федерации порядке
частной практикой, физического лица - резидента. Для физического
лица - нерезидента - адрес места пребывания в Российской
Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического
лица - нерезидента на пребывание на территории Российской
Федерации;
+15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в
соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);
+16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического
лица;
+17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность
физического лица;
+18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица
(дд.мм.гггг);
+19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были
нарушены при совершении нарушения.
3.2 Строка отчета:
CES02+01 — идентификационный номер нарушения: <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет> <порядковый номер> (например, 1_1, 1_2, ...); +02 — номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены; +03 — дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены (дд.мм.гггг); +04 — номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены
UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>' UNZ+<количество блоков UNH>'
Примечание. При отсутствии информации по какому-либо параметру код параметра не передается.
Пример электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом УБ) в территориальное учреждение Банка России
UNB+НАРУШЕНИЯ' ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042' NAD+0130+0245286585000+03044525774+04АВТОБАНК' STA+01Иванов И.И.+02237-33-32' UNH+653' DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+ +4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0 +05Р+06Резидент1+077700000000+71770043000+09Наименование подразделения регистрирующего органа +12Юридический адрес+13Почтовый адрес+192' CES02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9' CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14' CES01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нерезидент 1+077710000000+71770052000 +10840+11Соединенные Штаты Америки+12Юридический адрес+191' CES02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'
└── количество блоков DSI+CES01+CES02
└── количество блоков UNH
Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом: 199+4*2=207
| два символа CHR(13)+CHR(10) | ||
| число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA) | ||
Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом: 637+8*2=653
| два символа CHR(13)+CHR(10) | ||
| число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...+CES01+CES02 | ||
| +...+UNT) | ||