Указание Банка России от 09.02.2009 № 2181-У

(ред. от 25.11.2013)

«О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России»

(Зарегистрировано в Минюсте России 18.02.2009 № 13380)

Зарегистрировано в Минюсте России 18 февраля 2009 г. № 13380

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 февраля 2009 г. № 2181-У

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ

Настоящее Указание на основании статьи 76 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; «Российская газета» от 31 декабря 2008 года) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 9 февраля 2009 года № 4) устанавливает порядок представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России.

1. В период осуществления деятельности уполномоченного представителя Банка России руководитель кредитной организации (единоличный исполнительный орган или его заместители, члены коллегиального исполнительного органа) обязан представлять уполномоченному представителю Банка России (руководителю группы уполномоченных представителей Банка России либо определенному им члену группы) (далее — уполномоченный представитель Банка России), назначенному в кредитную организацию в соответствии с Указанием Банка России от 6 сентября 2013 года № 3057-У «О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случае, предусмотренном пунктом 7 части первой статьи 76 Федерального закона „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“, осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2013 года № 30689 («Вестник Банка России» от 25 декабря 2013 года № 78), и Указанием Банка России от 9 февраля 2009 года № 2182-У «О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случаях, предусмотренных пунктами 1 - 6 части первой статьи 76 Федерального закона „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“, осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года № 13381, 24 декабря 2013 года № 30752 («Вестник Банка России» от 20 февраля 2009 года № 11, от 30 декабря 2013 года № 81), по его запросу информацию и документы о планируемых к осуществлению и совершенных видах сделок (операций):

(в ред. Указания Банка России от 25.11.2013 № 3122-У)

1.1. Связанных с передачей недвижимого имущества кредитной организации в аренду, залог, с внесением его в качестве вкладов в уставный капитал третьих лиц, с распоряжением таким имуществом иным образом, а также связанных с заменой недвижимого имущества, находящегося в залоге у кредитной организации, на иной предмет залога или иной вид обеспечения;

1.2. Связанных с распоряжением иным имуществом кредитной организации, в том числе активами, являющимися обеспечением кредитов Банка России, включая активы, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией — заемщиком, с получением и выдачей кредитов и займов (в том числе кредитов Банка России), выдачей гарантий и поручительств, уступкой прав требований, принятием и прощением долга, новацией, отступным, а также с учреждением доверительного управления;

(пп. 1.2 в ред. Указания Банка России от 25.11.2013 № 3122-У)

1.3. Связанных с исполнением своих обязательств по полученным кредитам (займам) (в том числе кредитам Банка России), депозитам, договорам купли-продажи с совершением позднее обратной сделки, а также по иным сделкам;

(в ред. Указаний Банка России от 09.04.2012 № 2805-У, от 25.11.2013 № 3122-У)

1.4 Связанных с переводом денежных средств в иностранные банки;

(в ред. Указания Банка России от 25.11.2013 № 3122-У)

1.5. С заинтересованными или аффилированными в отношении кредитной организации лицами, определяемыми в соответствии с федеральным законом, либо с лицами, в отношении которых кредитная организация в соответствии с федеральным законом является заинтересованным лицом, либо с лицами, в отношении которых кредитная организация имеет возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые их органами управления, либо с лицами, которые имеют возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации;

(в ред. Указания Банка России от 25.11.2013 № 3122-У)

1.6. Утратил силу. - Указание Банка России от 25.11.2013 № 3122-У.

2. Руководитель кредитной организации обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу также информацию о размере вознаграждения, выплачиваемого кредитной организацией единоличному и коллегиальному исполнительным органам, а также информацию и документы, которые касаются деятельности кредитной организации по вопросам кредитования, в том числе об осуществленных и планируемых объемах кредитования и его условиях, и по вопросам предоставления гарантий, управления активами и пассивами (требованиями и обязательствами), а именно:

(в ред. Указания Банка России от 25.11.2013 № 3122-У)

баланс с использованием формы отчетности 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации», установленной Указанием Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года № 15615, 18 июня 2010 года № 17590, 22 декабря 2010 года № 19313, 20 июня 2011 года № 21060, 16 декабря 2011 года № 22650, 10 июля 2012 года № 24863, 20 сентября 2012 года № 25499, 20 декабря 2012 года № 26203, 29 марта 2013 года № 27926, 14 июня 2013 года № 28809 («Вестник Банка России» от 25 декабря 2009 года № 75-76, от 25 июня 2010 года № 35, от 28 декабря 2010 года № 72, от 28 июня 2011 года № 34, от 23 декабря 2011 года № 73, от 19 июля 2012 года № 41, от 26 сентября 2012 года № 58, от 27 декабря 2012 года № 76, от 30 марта 2013 года № 20, от 25 июня 2013 года № 34) (далее — Указание Банка России № 2332-У);

(в ред. Указаний Банка России от 09.04.2012 № 2805-У, от 25.11.2013 № 3122-У)

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 25.11.2013 № 3122-У;

выписки по балансовым счетам по учету сделок (операций);

протоколы заседаний органов управления кредитной организации, а также органов кредитной организации, принимающих решения по вопросам кредитования, управления ее активами и пассивами;

бухгалтерскую отчетность заемщиков, эмитентов, принципалов, должников или ее отдельные разделы (показатели), иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения. Указанная информация, в случае соответствующего запроса уполномоченного представителя Банка России, может представляться по форме приложения 5 к настоящему Указанию;

иную информацию и документы.

В случае наличия у кредитной организации обеспеченных кредитов Банка России кредитная организация представляет уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию об активах, являющихся обеспечением указанных кредитов, включая информацию об активах, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией-заемщиком, а также, при их наличии, обеспечительные договоры по кредитным договорам, выписки депозитария или регистратора, подтверждающие факт регистрации обременения ценных бумаг, копии залогового распоряжения (в случае получения кредита Банка России под залог прав требования по кредитным договорам организаций, обеспечением по которым является залог эмиссионных ценных бумаг (акций или облигаций).

(абзац введен Указанием Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

3. Информация и документы, указанные в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, представляются руководителем кредитной организации в следующем порядке:

о сделках (операциях) кредитной организации, указанных в подпункте 1.1 пункта 1 настоящего Указания, — в электронном виде по форме приложения 1 к настоящему Указанию;

о сделках (операциях), указанных в подпункте 1.2 пункта 1 настоящего Указания, — в электронном виде с использованием форм отчетности 0409116 «Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией», 0409117 «Данные о крупных ссудах», 0409501 «Сведения о межбанковских кредитах и депозитах», установленных Указанием Банка России № 2332-У, отдельно в разрезе совершенных кредитной организацией сделок (операций) и сделок (операций), по которым имеется намерение кредитной организации их осуществить, а также по формам приложений 2 и 3 к настоящему Указанию;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

о сделках (операциях), указанных в подпункте 1.3 пункта 1 настоящего Указания, — в электронном виде с использованием формы отчетности 0409501 «Сведения о межбанковских кредитах и депозитах», установленной Указанием Банка России № 2332-У, отдельно в разрезе совершенных кредитной организацией сделок (операций) и сделок (операций), по которым имеется намерение кредитной организации их осуществить, а также по форме приложения 4 к настоящему Указанию;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

о сделках (операциях), указанных в подпункте 1.4 пункта 1 настоящего Указания, — в электронном виде с использованием формы отчетности 0409603 «Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них», установленной Указанием Банка России № 2332-У, отдельно в разрезе совершенных кредитной организацией сделок (операций) и сделок (операций), по которым имеется намерение кредитной организации их осуществить;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

иная информация и документы — в письменном виде. Документы представляются в виде копий, заверенных подписью руководителя кредитной организации и скрепленных оттиском печати кредитной организации.

4. Информация и документы, указанные в пунктах 1 и 2 настоящего Указания, представляются кредитной организацией в срок, определенный в запросе уполномоченного представителя Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 25.11.2013 № 3122-У)

Информация в электронном виде представляется в порядке, определенном Указанием Банка России от 24 января 2005 года № 1546-У «О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года № 6353, 28 ноября 2007 года № 10558 («Вестник Банка России» от 2 марта 2005 года № 12, от 5 декабря 2007 года № 67).

5. В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в срок, установленный запросом уполномоченного представителя Банка России, руководитель кредитной организации должен представить уполномоченному представителю Банка России до истечения указанного в запросе срока предоставления документов (информации) письменное объяснение причин неисполнения запроса.

6. Настоящее Указание вступает в силу со дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка

Приложение 1

                      С НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ
               по состоянию на "__" ________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________

«__» __________ ____ г.

Примечания

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1. в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2. в отношении совершенных сделок (операций).

По строке «Признак сделок (операций)» проставляется условный код «01» при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код «02» — при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).

2. В графе 3 указываются виды сделок (операций) в соответствии с нижеприведенной классификацией:

АР — передача в аренду;

ВУК — вклад в уставный капитал третьих лиц;

ВЗГс — передача в качестве предмета залога по собственному обязательству;

ВЗГк — передача в качестве предмета залога по обязательству клиента (контрагента кредитной организации);

ЗЗГ — замена недвижимого имущества, находящегося в залоге;

ИИ — иные сделки (операции), связанные с распоряжением недвижимым имуществом.

3. В графе 4 указывается в том числе наименование:

арендополучателя — по сделкам (операциям) по передаче кредитной организацией недвижимого имущества в аренду;

контрагента кредитной организации — по договору, по которому в обеспечение выполнения своего обязательства кредитной организацией было передано в качестве предмета залога недвижимое имущество;

лица, в обеспечение обязательств которого кредитной организацией было передано в качестве предмета залога недвижимое имущество;

контрагента — заемщика кредитной организации, в отношении обязательств которого перед кредитной организацией была осуществлена замена недвижимого имущества, находящегося в залоге.

Указанные наименования приводятся для:

кредитной организации — резидента — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

юридического лица — резидента (некредитной организации) — в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица — нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица — фамилия, имя, отчество.

4. В графе 5 по каждому контрагенту кредитной организации указывается:

для кредитных организаций — резидентов — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций — нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

для юридических лиц — нерезидентов, в том числе кредитных организаций — нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, — «НР»;

для юридических лиц — резидентов (некредитных организаций) — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц — идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

5. В графе 6 недвижимое имущество указывается по стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете кредитной организации.

6. В графе 7 указывается стоимость недвижимого имущества по соответствующему договору (на передачу в аренду, в качестве предмета залога, вклада в уставный капитал), если стоимость недвижимого имущества по договору отличается от стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете кредитной организации.

7. В графе 8 указывается:

для сделок (операций) с недвижимым имуществом, внесенным в качестве вклада в уставный капитал третьих лиц, — номинальная стоимость приобретенных акций (долей);

для сделок (операций), связанных с передачей недвижимого имущества в качестве предмета залога, — объем обязательства кредитной организации (ее клиента-контрагента), в обеспечение которого данное имущество было передано;

для сделок (операций), связанных с изменением предмета залога или иного вида обеспечения, — объем обязательства клиента-контрагента, в отношении которого изменен предмет залога или иной вид обеспечения.

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

Для сделок (операций), связанных с передачей недвижимого имущества в аренду, указанная графа не заполняется.

8. В графе 9 указываются сроки:

окончания договора аренды;

исполнения по соответствующим договорам обязательств, в обеспечение которых передано в залог недвижимое имущество;

завершения операций по передаче недвижимого имущества в оплату вклада в уставный капитал.

Срок указывается в формате «дд.мм.гггг», где: «дд» — день месяца, «мм» — порядковый номер месяца, «гггг» — год.

9. В графе 10 приводится ставка (в процентах годовых), указанная в договоре по передаче недвижимого имущества в аренду или в договоре, в соответствии с которым обязательства кредитной организации (ее клиента-контрагента) обеспечиваются переданным в качестве предмета залога недвижимым имуществом.

10. В графе 11 отражается периодичность выплат по ставке, указанной в графе 10. Информация отражается с использованием следующих кодов:

1 — ежедекадно;

2 — ежемесячно;

3 — ежеквартально;

4 — ежегодно;

5 — иное (указать какое).

информации и документов уполномоченным представителям Банка России»

СВЕДЕНИЯ О ГАРАНТИЯХ (ПОРУЧИТЕЛЬСТВАХ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ по состоянию на «__» __________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________

Руководитель                      (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                 (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

«__» __________ ____ г.

Примечания

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1. в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2. в отношении совершенных сделок (операций).

По строке «Признак сделок (операций)» проставляется условный код «01» при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код «02» — при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).

2. В графах 2 — 5 приводится информация о принципале (должнике) — получателе гарантии. В графах 9 — 12 указываются сведения о бенефициаре — получателе денежных средств от кредитной организации в случае неисполнения принципалом (должником) своих обязательств.

3. В графах 2 и 9 указывается наименование принципала (должника) и бенефициара:

кредитной организации — резидента — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

юридического лица — резидента (некредитной организации) — в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица — нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица — фамилия, имя, отчество.

4. В графах 3 и 10 по каждому принципалу (должнику), бенефициару указывается:

для кредитных организаций — резидентов — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций — нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

для юридических лиц — нерезидентов, в том числе кредитных организаций — нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, — «НР»;

для юридических лиц — резидентов (некредитных организаций) — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц — идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии).

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

5. В графах 4 и 11 указываются все основные виды экономической деятельности принципала (должника), бенефициара (не более 5) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).

6. В графах 5 и 12 указывается характер отношений принципала (должника), бенефициара с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:

1 — головная организация;

2 — дочернее хозяйственное общество;

3 — зависимое хозяйственное общество;

4 — члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;

5 — члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;

6 — акционеры (участники) — юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

7 — акционеры (участники) — физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

8 — физические лица — работники кредитной организации;

9 — иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;

10 — прочие заемщики.

7. В графе 6 указывается вид обязательства перед бенефициаром в соответствии с нижеприведенной классификацией:

КР — кредиты (займы);

ПТМЦ — приобретение товарно-материальных ценностей;

И — иное.

Графа заполняется на основе информации, указанной в договоре между принципалом и бенефициаром.

8. В случае если в графе 6 указывается «КР», то в графе 7 указывается информация о цели получения кредита (займа) у бенефициара.

9. При заполнении графы 13 используется формат «дд.мм.гггг», где: «дд» — день месяца, «мм» — порядковый номер месяца, «гггг» — год.

10. В графе 15 информация о виде гарантии указывается в формате: X1X2, где X1 принимает значение 1, если гарантия является отзывной, значение 2 — если гарантия является безотзывной, X2 — принимает значение 1, если гарантия является подтвержденной, значение 0 — если гарантия является неподтвержденной.

к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года № 2181-У «О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России»

ИНФОРМАЦИЯ О СРОЧНЫХ СДЕЛКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ по состоянию на «__» __________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________

«__» __________ ____ г.

Примечания

1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:

1. в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;

2. в отношении совершенных сделок (операций).

По строке «Признак сделок (операций)» проставляется условный код «01» при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код «02» — при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).

2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:

кредитной организации — резидента — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

юридического лица — резидента (некредитной организации) — в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица — нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица — фамилия, имя, отчество.

3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:

для юридических лиц — резидентов (некредитных организаций) — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для кредитных организаций — резидентов — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для юридических лиц — нерезидентов, в том числе кредитных организаций — нерезидентов, не включенных в справочник SWIFT BIC, — «НР»;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

для кредитных организаций — нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

для физических лиц — идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии).

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).

5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:

1 — головная организация;

2 — дочернее хозяйственное общество;

3 — зависимое хозяйственное общество;

4 — члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;

5 — члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;

6 — акционеры (участники) — юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

7 — акционеры (участники) — физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами голосующих акций (долей в уставном капитале) кредитной организации;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

8 — физические лица — работники кредитной организации;

9 — иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;

10 — прочие заемщики.

6. В графе 6 указывается вид финансового инструмента в соответствии с нижеприведенной классификацией:

ФРВ — форвардный контракт;

ОПЦ — опцион;

СВП — своп;

ФЧС — фьючерс;

Др — другие.

7. В графе 7 указывается цель сделки в соответствии с нижеприведенной классификацией:

Сп — спекулятивные;

Хдж — хеджирование;

Кл — клиентские.

8. В графе 8 указывается информация о типе сделки: поставочная (П) либо расчетная (беспоставочная) (Р).

9. В графе 9 указывается вид базисного актива для поставочных сделок в соответствии с нижеприведенной классификацией:

ИВ — иностранная валюта;

ДМ — драгоценные металлы;

ЦБ — ценные бумаги;

Др — другие.

Для расчетных (беспоставочных) сделок указывается вид переменной, от изменения которой зависит цена базисного актива по сделке. Вид переменной указывается в соответствии с нижеприведенной классификацией:

СП — ставка процента;

ЦЦБ — рыночная (биржевая) цена на ценные бумаги;

ЦДМ — учетная цена на драгоценные металлы;

ОКВ - официальный курс иностранной валюты;

ИЦ — индекс цен для требований (обязательств) (кроме ценных бумаг);

ДрП — другая переменная.

10. В графе 10 по базисному активу «иностранная валюта» указывается код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), по базисному активу «драгоценные металлы» — код соответствующего драгоценного металла в соответствии с Классификатором клиринговых валют, по базисному активу «ценные бумаги» — код типа ценной бумаги в соответствии с нижеприведенной классификацией:

BON2 — облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 — облигации кредитных организаций — резидентов;

BON4 — облигации прочих резидентов;

BON5 — облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;

SHS3 — акции прочих резидентов (обыкновенные);

SHS4 — акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 — акции банков-нерезидентов;

SHS7 — паи, доли инвестиционных фондов — нерезидентов;

SHS8 — паи, доли инвестиционных фондов — резидентов;

DR — депозитарные расписки;

CON — складское свидетельство;

WTS — варранты;

OPNI — опционы эмитента;

ENC — закладные;

OTHER — иное,

а также количество ценных бумаг.

11. При указании дат в графах 11 и 12 используется формат «дд.мм.гггг», где: «дд» — день месяца, «мм» — порядковый номер месяца, «гггг» — год.

Приложение 4 к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года № 2181-У «О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России»

ПЕРЕЧЕНЬ СДЕЛОК, СВЯЗАННЫХ С ИСПОЛНЕНИЕМ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ (ГРУППЫ СВЯЗАННЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ) по состоянию на «__» __________ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________

«__» __________ ____ г.

Примечания

По строке «Признак сделок (операций)» проставляется условный код «01» при заполнении таблицы по предполагаемым к исполнению обязательствам, условный код «02» — при заполнении таблицы по исполненным обязательствам.

кредитной организации — резидента — в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

юридического лица — резидента (некредитной организации) — в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица — нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица — фамилия, имя, отчество.

3. В графе 3 по каждому кредитору (контрагенту) указывается:

для кредитных организаций — резидентов — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций — нерезидентов, включенных в справочник SWIFT BIC, — в соответствии со справочником SWIFT BIC;

(в ред. Указания Банка России от 09.04.2012 № 2805-У)

для юридических лиц — нерезидентов, в том числе кредитных организаций — нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, — «НР»;

для юридических лиц — резидентов (некредитных организаций) — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц — идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

4. В графе 4 указывается вид обязательства (группы связанных обязательств) в соответствии с нижеприведенной классификацией:

МБК — межбанковский кредит (депозит);

ДТ — привлеченные средства юридических лиц — некредитных организаций, физических лиц;

ТМЦ — обязательство по договорам на приобретение товарно-материальных ценностей;

ПЦБ — обязательство по договорам поставки денежных средств на приобретение ценных бумаг с обратным выкупом;

ИО — иное обязательство.

5. При заполнении граф 6 — 8 используется формат «дд.мм.гггг», где: «дд» — день месяца, «мм» — порядковый номер месяца, «гггг» — год. Графа 6 в отношении обязательств по договорам поставки денежных средств на приобретение ценных бумаг с обратным выкупом не заполняется.

Приложение 5 к Указанию Банка России от 9 февраля 2009 года № 2181-У «О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России»

СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВОМ ПОЛОЖЕНИИ ЗАЕМЩИКОВ, ЭМИТЕНТОВ, ПРИНЦИПАЛОВ, ДОЛЖНИКОВ

по состоянию на «__» _______ ____ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименования кредитной организации

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________

тыс. рублей

Раздел 1. Общие сведения о заемщиках, эмитентах, принципалах, должниках

Раздел 2. Оценка финансового состояния заемщика, эмитента, принципала, должника

Раздел 3. Наличие у кредитной организации обязательств перед заемщиком, эмитентом, принципалом, должником

1. Таблица заполняется на основе имеющейся у кредитной организации информации, используемой ею для оценки финансового положения заемщика, эмитента, принципала, должника, включая правоустанавливающие документы заемщика, эмитента, принципала, должника, бухгалтерскую, налоговую, статистическую отчетность, иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения.