Указание Банка России от 24.09.2008 № 2075-У

«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И „О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 08.10.2008 № 12417)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 октября 2008 г. № 12417

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 24 сентября 2008 г. № 2075-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 25 АВГУСТА 2003 ГОДА № 105-И «О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

1. В целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 сентября 2008 года № 19) внести в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года № 5118, 28 января 2005 года № 6284, 15 ноября 2006 года № 8479, 23 апреля 2007 года № 9310 («Вестник Банка России» от 9 декабря 2003 года № 67, от 9 февраля 2005 года № 7, от 20 декабря 2006 года № 70, от 25 апреля 2007 года № 23), следующие изменения.

1.1. Абзац третий пункта 1.2 изложить в следующей редакции:

«- на структурные подразделения кредитных организаций: структурное подразделение кредитной организации, имеющей филиалы, расположенное по месту регистрации кредитной организации, ведущее сводный баланс кредитной организации и отдельный баланс, являющийся частью сводного баланса кредитной организации (далее — головной офис кредитной организации); обособленные подразделения кредитных организаций (филиалы и представительства кредитных организаций); внутренние структурные подразделения кредитных организаций и филиалов кредитных организаций (дополнительные офисы, кредитно-кассовые офисы, операционные офисы, операционные кассы вне кассового узла, обменные пункты и иные внутренние структурные подразделения кредитных организаций и филиалов кредитных организаций) (далее — кредитные организации (их филиалы), за исключением прямого указания в тексте настоящей Инструкции на кредитную организацию, головной офис кредитной организации, филиал кредитной организации, представительство кредитной организации, внутреннее структурное подразделение кредитной организации или филиала кредитной организации);».

1.2 В пункте 1.4:

в абзаце седьмом слова «18 месяцев» заменить словами «24 месяца»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«Перечень проверяемых в рамках проверки кредитной организации структурных подразделений кредитной организации определяется с учетом факторов, указанных в абзацах втором — шестом настоящего пункта, и особенностей, изложенных в подпункте 10.1.2 и в абзацах четвертом — шестом пункта 11.1 настоящей Инструкции.».

1.3. В абзаце третьем пункта 1.6 после слов «(лицо, его замещающее)» дополнить словами «, заместитель генерального инспектора Главной инспекции».

1.4. Пункт 4.4 после слов «Проверка кредитной организации (ее филиала)» дополнить словом «исключительно».

1.5. Абзац четвертый пункта 7.1 изложить в следующей редакции:

«- головного офиса кредитной организации;».

1.6. Пункт 11.5 изложить в следующей редакции:

«11.5. Проверка уполномоченного банка (его филиала), внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) независимо от его местонахождения, в том числе осуществляемая в рамках проверки уполномоченного банка (его филиала) по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками, проводится не реже одного раза в 24 месяца.»

В случае выявления нарушений в деятельности уполномоченного банка (его филиала), внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) независимо от его местонахождения по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в ходе предыдущей проверки последующая проверка проводится не позднее одного года с даты завершения предыдущей проверки.».

2. Исчисление 24-месячного срока в соответствии с пунктами 1.4 и 11.5 Инструкции Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации» (в редакции настоящего Указания) осуществляется с 1 января 2009 года.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---