Указание Банка России от 15.12.2006 № 1763-У

«О внесении изменений в Положение Банка России от 19 апреля 2005 года № 268-П „О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц — учредителей (участников) кредитной организации“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.12.2006 № 8663)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 декабря 2006 г. № 8663

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 15 декабря 2006 г. № 1763-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 19 АПРЕЛЯ 2005 ГОДА № 268-П «О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ — УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ)»

1. Внести в Положение Банка России от 19 апреля 2005 года № 268-П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц — учредителей (участников) кредитной организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 мая 2005 года № 6624 («Вестник Банка России» от 8 июня 2005 года № 29), следующие изменения.

1.1. Пункт 1.1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Финансовое положение приобретателя признается удовлетворительным, если собственных средств (имущества) приобретателя достаточно для приобретения акций (долей) кредитной организации и отсутствуют иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации для признания его финансового положения неудовлетворительным».

1.2 В пункте 1.2:

в подпункте «в» слова «0,5 процентов» заменить словами «1 процента»;

в подпункте «д» слова «0,5 процентов» заменить словами «1 процента», слова «600 тысяч рублей» заменить словами «10 000 тысяч рублей».

1.3. В пункте 1.4 слова «0,5 процента» заменить словами «1 процента»; слова «600 тысяч рублей» заменить словами «10 000 тысяч рублей».

1.4 В пункте 1.6:

в подпунктах «а» - «в» слово «хозяйственного» исключить;

дополнить подпунктом «г» следующего содержания:

«г) физического лица (лиц), которое (которые) самостоятельно или наряду с юридическим лицом (лицами) оказывает (оказывают) косвенно (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации. Понятие существенного влияния применяется в значении, определенном Указанием Банка России от 16 января 2004 года № 1379-У „Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов“, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года № 5485; 21 марта 2005 года № 6414; 31 марта 2006 года № 7648; 25 октября 2006 года № 8399 („Вестник Банка России“ от 27 января 2004 года № 5; от 13 апреля 2005 года № 19; от 12 апреля 2006 года № 22; от 9 ноября 2006 года № 60).».

1.5. Пункт 1.7 изложить в следующей редакции:

«1.7. Физическое лицо (физические лица), указанное (указанные) в пункте 1.6 настоящего Положения, вправе представить в территориальное учреждение Банка России ходатайство (ходатайства) с просьбой провести оценку его (их) финансового положения для целей приобретения акций (долей) кредитной организации обществом, учредителем (участником) (учредителями (участниками)) которого он (они) является (являются).»

К ходатайству (ходатайствам) лица (лиц), указанных в подпунктах «а» — «в» пункта 1.6 настоящего Положения, дополнительно прилагаются документы, подтверждающие долю участия и номинальную стоимость акций (долей) в уставном капитале приобретателя: копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов приобретателя, копии выписок из реестра акционеров и других документов.

К ходатайству (ходатайствам) лица (лиц), указанного (указанным) в подпункте «г» пункта 1.6 настоящего Положения, дополнительно прилагаются документы, подтверждающие возможность физического лица (лиц) оказывать косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации.

Финансовое положение лиц, указанных в пункте 1.6 настоящего Положения, признается удовлетворительным в случае если принадлежащих им собственных средств (имущества) достаточно для приобретения акций (долей) кредитной организации, а также отсутствуют иные основания для отказа в приобретении акций (долей) кредитной организации.

По ходатайству (ходатайствам) лиц, указанных в пункте 1.6 настоящего Положения, Банк России может оценить достаточность совокупной стоимости собственных средств (имущества) для приобретения акций (долей) кредитной организации. Совокупная стоимость собственных средств (имущества) признается достаточной для приобретения акций (долей), если совокупная стоимость собственных средств (имущества) не менее стоимости приобретаемых акций (долей) по цене реализации (размещения).».

1.6. Пункт 2.5 дополнить абзацем следующего содержания:

«Оценка финансового положения приобретателя не осуществляется при регистрации отчета об итогах выпуска акций (за исключением создаваемой путем учреждения кредитной организации) и (или) при принятии решения о государственной регистрации изменений в учредительные документы, связанных с увеличением уставного капитала кредитной организации, если с даты принятия Банком России решения о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации до даты оплаты акций (долей) кредитной организации прошло менее трех месяцев. Документы для оценки финансового положения приобретателем не представляются.».

1.7. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:

«Основанием для отказа в приобретении акций (долей) кредитной организации являются:»

неудовлетворительное финансовое положение приобретателя;

неудовлетворительное финансовое положение лиц, указанных в пункте 1.6 настоящего Положения, направивших ходатайство (ходатайства) в Банк России и недостаточность чистых активов (собственных средств) обществ, приобретающих акции (доли) кредитной организации, если физические лица, указанные в пункте 1.6 настоящего Положения, являются участниками (учредителями) указанных обществ либо оказывают косвенное существенное влияние на решения, принимаемые органами управления указанных обществ;

несоблюдение требований, предъявляемых к составу или оформлению документов;

иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации.».

1.8 В пункте 4.1:

в подпункте «г» слово «хозяйственного» исключить.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---