---
title: "Указание Банка России от 13.01.2005 N 1542-У"
number: "1542-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2005-01-13
redaction: 2017-10-24
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1542-u"
---
## Указание Банка России от 13.01.2005 N 1542-У
# Указание Банка России от 13.01.2005 N 1542-У
(ред. от 18.09.2017)
"Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 28.01.2005 N 6285)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100283) Банка России от 15.01.2020 N 202-И, утвердившей утвердившего новый [порядок](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100249).
> Начало действия редакции - 24.10.2017.
> Окончание действия документа - 07.05.2020.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4532-u#p100005) Банка России от 18.09.2017 N 4532-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4532-u#p100010) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 13.10.2017).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100283) Банка России от 15.01.2020 N 202-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-202-i#p100281) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликована на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 27.04.2020).
Зарегистрировано в Минюсте России 28 января 2005 г. N 6285
---
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**УКАЗАНИЕ**
**от 13 января 2005 г. N 1542-У**
**ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК БАНКОВ**
С УЧАСТИЕМ СЛУЖАЩИХ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОРПОРАЦИИ
"АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ"
Банк России по согласованию с государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство) устанавливает особенности проверок банков, проводимых в соответствии со [статьями 27](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1#p100234) и [32](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-32#p100259) Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029) (далее - Федеральный закон), порядок участия служащих Агентства в проверках банков, а также их права и обязанности.
## Глава 1. Общие положения
1.1. Настоящее Указание распространяется на проверки банков, внесенных в реестр банков, формируемый в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-28#p100237) (далее - банк).
1.2. Проверки банков проводятся в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i) Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года N 31391 ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23-24) (далее - Инструкция Банка России N 147-И), [нормативным актом](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-149-i) Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
> *(п. 1.2 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100006) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
1.3. Целью проведения проверки банка является оценка соблюдения банком требований, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) и нормативными актами Банка России, принятыми в соответствии с Федеральным [законом.](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1)
## Глава 2. Порядок привлечения Банком России служащих Агентства к участию в проверках банков
2.1. Проверки банков уполномоченными представителями Банка России с участием в проверке служащих Агентства могут проводиться по следующим вопросам:
объем и структура обязательств банка перед вкладчиками;
своевременность и полнота уплаты банком страховых взносов в фонд обязательного страхования вкладов;
ведение учета обязательств банка перед вкладчиками;
представление банком вкладчикам информации о своем участии в системе страхования вкладов, о порядке и размерах получения возмещения по вкладам;
размещение банком информации о системе страхования вкладов в доступных для вкладчиков помещениях банка, в которых осуществляется обслуживание вкладчиков;
способность банка подготовить реестр обязательств перед вкладчиками по установленной [форме](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1417-u) и в установленный срок.
2.2. Вопросы, предусмотренные [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, могут включаться в задание на проведение комплексной или тематической проверки банка.
#### 2.3 Основанием для привлечения служащих Агентства к участию в проверке банка являются:
проведение Банком России проверки банка по предложению Агентства по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания;
выявление нарушений требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, при проверке банка, проводимой Банком России без участия служащих Агентства.
2.4. При обращении Агентства в Банк России в соответствии с частью 6 [статьи 27](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1#p100233) Федерального закона с предложением о проведении проверки банка Банком России может быть принято решение о проведении плановой проверки банка, о проведении внеплановой проверки банка либо об отказе в проведении проверки банка.
#### 2.5 Предложение Агентства о проведении проверки банка, представляемое в Банк России, должно содержать:
полное фирменное наименование или сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка, его регистрационный номер, присвоенный Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100008) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
обоснование необходимости проведения проверки;
перечень вопросов, подлежащих проверке;
проверяемый период;
месяц начала проверки (для плановой проверки) или дату начала проверки (для внеплановой проверки);
предложение об участии в проверке банка служащих Агентства.
2.6. Агентство направляет в Банк России предложения о проведении проверок банков для включения в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемый на очередное полугодие:
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4532-u#p100005) Банка России от 18.09.2017 N 4532-У)*
на первое полугодие текущего года - не позднее 1 ноября предыдущего года;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4532-u#p100007) Банка России от 18.09.2017 N 4532-У)*
на второе полугодие текущего года - не позднее 30 апреля текущего года.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4532-u#p100008) Банка России от 18.09.2017 N 4532-У)*
Банк России не позднее трех рабочих дней со дня утверждения Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов), составляемого на очередное полугодие, направляет Агентству информацию о проверках банков по перечню вопросов, предусмотренных [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, которые планируется провести в следующем полугодии, с указанием месяца начала каждой из проверок.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4532-u#p100009) Банка России от 18.09.2017 N 4532-У)*
Банк России одновременно информирует Агентство об отказе от проведения проверок банков из числа предложенных Агентством с указанием причин отказа.
2.7. В случае выявления Агентством фактов неисполнения банком обязанностей, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) и нормативными актами Банка России, Агентство вправе направить в Банк России предложение о проведении внеплановой проверки банка.
Предложение Агентства о проведении внеплановой проверки банка направляется в Банк России в срок не позднее 10 рабочих дней со дня выявления указанных фактов неисполнения банком обязанностей, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) и нормативными актами Банка России.
2.8. Банк России в течение 15 календарных дней со дня получения предложения о проведении внеплановой проверки банка рассматривает предложение и направляет сообщение Агентству о принятии решения о проведении проверки либо об отказе в проведении проверки (с указанием мотивов отказа). Указанное сообщение должно быть направлено не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения.
2.9. Банк России сообщает Агентству примерную дату начала плановых и внеплановых проверок, проводимых по предложению Агентства, и направляет в Агентство запрос о привлекаемых к участию в проверке банка служащих Агентства:
за 25 рабочих дней до примерной даты начала плановой проверки;
не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки.
2.10. В случае выявления нарушений требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, при проверке банка, проводимой Банком России без участия служащих Агентства, Банк России не позднее 15 рабочих дней до даты завершения проверки направляет в Агентство запрос с предложением о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства.
2.11. Агентство не позднее 10 рабочих дней со дня получения запросов, указанных в [пунктах 2.9](#p100036) и [2.10](#p100039) настоящего Указания, или в иной установленный в запросах срок направляет в Банк России:
сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилия, имя и отчество, должность), включая имеющуюся у Агентства информацию, указанную в пункте 3.5 настоящего Указания, либо мотивированный отказ от участия в проверке банка;
перечень вопросов для включения в задание на проведение проверки.
2.12. Банк России на основании полученной от Агентства информации и в течение 5 рабочих дней со дня ее получения подготавливает поручение на проведение проверки или дополнение к поручению на проведение проверки, если привлечение служащих Агентства к участию в проверке проводится в соответствии с [пунктом 2.10](#p100039) настоящего Указания.
Банк России составляет поручение на проведение проверки или дополнение к поручению на проведение проверки в двух экземплярах по формам, предусмотренным [приложением 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100366) к Инструкции Банка России N 147-И, с указанием отдельной строкой - "члену рабочей группы - служащему государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" и его фамилии, имени и отчества.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100013) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
2.13. Служащим Агентства не может быть поручено проведение проверки иных вопросов, кроме предусмотренных [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания.
2.14. Для информирования о привлечении служащих Агентства к участию в проверке банка Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней до даты начала проверки направляет в Агентство уведомление, составляемое в произвольной форме, с приложением копии поручения на проведение проверки банка или копии дополнения к поручению на проведение проверки.
## Глава 3. Права и обязанности служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверках банков
3.1. Служащие Агентства участвуют в проведении проверок банков в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных настоящей главой.
3.2. Служащий Агентства - член рабочей группы имеет право беспрепятственного доступа в здания и другие служебные помещения банка при предъявлении поручения на проведение проверки банка (дополнения к поручению на проведение проверки банка) и удостоверения, выданного Агентством (иного документа, удостоверяющего личность, и документа, свидетельствующего о том, что указанное лицо является служащим Агентства).
3.3. При проведении проверки банка по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, служащий Агентства вправе:
пользоваться техническими средствами, необходимыми для проведения проверки, включая компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи) и иные технические средства (далее - технические средства), вносить в помещения проверяемого банка и выносить из них технические средства, принадлежащие Агентству;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100014) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
получать доступ к автоматизированным банковским и (или) информационным системам банка, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам, системам видеонаблюдения и иным техническим средствам, электронным базам данных банка в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получать (на собственные отчуждаемые (съемные) машинные носители информации) электронные документы (информацию) банка, выборки информации (наборы записей), регистры бухгалтерского учета и иную информацию, хранящуюся в автоматизированных банковских и (или) информационных системах, автономных компьютерных системах, отдельных компьютерах и иных технических средствах, электронных базах данных, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) их представления.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100016) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
3.4. Документы и иная информация (далее - документы (информация) банка предоставляются служащему Агентства на основании заявки на предоставление документов (информации), составленной по [форме 1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100484), предусмотренной приложением 5 к Инструкции Банка России N 147-И, и подписанной служащим Агентства и руководителем рабочей группы, в срок, устанавливаемый в заявке на предоставление документов (информации).
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100017) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
3.5. Служащие Агентства, привлекаемые Банком России к участию в проведении проверки банка, должны сообщить Агентству следующие сведения о себе (при их наличии, в том числе при их возникновении в ходе проверки банка):
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100019) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
состоит ли он в близком родстве или свойстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители, дети супругов и супруги детей) с акционерами (участниками) банка, с членами совета директоров (наблюдательного совета) банка, а также с единоличным исполнительным органом банка либо его заместителем, членами коллегиального исполнительного органа банка (далее - руководитель банка), с главным бухгалтером банка либо его заместителем, с руководителями и главными бухгалтерами (при их наличии) обособленных или внутренних структурных подразделений банка, а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения банка, на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать значительное влияние на решения, принимаемые органами управления банка;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100020) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
владеет ли он ценными бумагами, акциями (долями) в уставном капитале проверяемого банка и (или) входит ли в состав органов управления проверяемого банка;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100022) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с проверяемым банком;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2266-u#p100008) Банка России от 30.07.2009 N 2266-У)*
размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемом банке и получались ли ими в проверяемом банке денежные средства и иное имущество;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2266-u#p100010) Банка России от 30.07.2009 N 2266-У)*
является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе проверяемого банка, в Банке России или Агентстве.
> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100023) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
3.6. Служащие Агентства, участвовавшие в проверке банка в качестве члена рабочей группы, несут ответственность в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-183#p101135) Российской Федерации за разглашение ими сведений, полученных при подготовке к проведению проверки и в ходе проверки банка, повлекшее нарушение банковской, коммерческой, служебной и иной тайны.
## Глава 4. Обязанности банка в ходе проверки с участием служащих Агентства
4.1. Руководители и работники проверяемого банка в ходе проверки с участием служащих Агентства несут обязанности, определенные [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100119) Банка России N 147-И, с учетом особенностей, установленных настоящей главой.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100025) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
4.2. Руководители и работники проверяемого банка, а также работники иных организаций, осуществляющих охрану проверяемого банка на основании договоров, с даты начала проверки до даты завершения проверки обязаны обеспечивать служащим Агентства беспрепятственный доступ в здания и другие служебные помещения проверяемого банка при предъявлении служащим Агентства удостоверения, выданного Агентством (иного документа, удостоверяющего личность, и документа, свидетельствующего о том, что указанное лицо является служащим Агентства), руководителям, работникам проверяемого банка или работникам иной организации, осуществляющей на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану банка.
#### 4.3 Руководители и работники проверяемого банка с даты начала проверки до даты завершения проверки обязаны:
предоставлять служащим Агентства (по согласованию с руководителем рабочей группы) отдельные рабочие места в выделенном для рабочей группы служебном помещении банка в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100109) Банка России N 147-И, оборудованном техническими средствами, необходимыми для проведения проверки;
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100026) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
обеспечивать служащим Агентства доступ к документам (информации), необходимым для проведения проверки, доступ к автоматизированным банковским и (или) информационным системам, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам и иным техническим средствам, электронным базам данных банка в режиме просмотра и выборки необходимой информации, а также получение копий документов (информации) банка на бумажном носителе, электронных документов (информации), выборок информации (наборов записей) на основании заявки на предоставление документов (информации), подписанной служащим Агентства и руководителем рабочей группы, в срок, устанавливаемый в заявке на предоставление документов (информации).
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100028) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
4.4. Руководители и работники проверяемого банка, а также работники иных организаций, осуществляющих охрану проверяемого банка на основании договоров, не вправе проверять технические средства, принадлежащие Агентству и (или) находящиеся в пользовании служащих Агентства, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении проверки.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100029) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
## Глава 5. Особенности подготовки к проведению проверки банка
5.1. Подготовка к проведению проверки банка (далее - предпроверочная подготовка) осуществляется в соответствии с [главой 4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100154) Инструкции Банка России N 147-И с учетом особенностей, установленных настоящей главой.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100025) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
5.2. Для уточнения вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и определения объема выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, уполномоченные представители Банка России и служащие Агентства, привлекаемые к участию в проверке банка, могут совместно использовать информацию, имеющуюся в Банке России и (или) в Агентстве, в том числе:
информацию, предоставленную банком в Банк России в ходе предпроверочной подготовки;
разъяснения, представленные банком Агентству на основании письменного мотивированного запроса Агентства, касающиеся информации об уплате банком страховых взносов, о ведении учета и формировании реестра обязательств банка перед вкладчиками, об обязательствах вкладчика перед банком, исполнении банком иных обязанностей, предусмотренных Федеральным [законом.](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1)
## Глава 6. Особенности оформления акта о противодействии проведению проверки банка
6.1. В случае противодействия проведению проверки банка по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, проводимой с участием служащих Агентства, если указанное противодействие было оказано служащему Агентства, руководителем рабочей группы и служащим Агентства составляется и подписывается акт о противодействии проведению проверки банка.
6.2. Акт о противодействии проведению проверки банка составляется в двух экземплярах по форме, предусмотренной [приложением 10](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100601) к Инструкции Банка России N 147-И.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100030) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
Первый экземпляр акта о противодействии проведению проверки банка направляется должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, второй экземпляр вручается руководителю банка.
Копия акта о противодействии проведению проверки банка направляется Агентству.
6.3. По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителю банка, совету директоров (наблюдательному совету) банка может быть направлен, в том числе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, экземпляр акта о противодействии проведению проверки (его копия).
> *(п. 6.3 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100031) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
## Глава 7. Особенности оформления акта проверки банка
#### 7.1 При проведении проверки по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, составляется:
при проведении с участием служащих Агентства тематической проверки банка исключительно по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, - акт проверки банка, подписываемый руководителем и всеми членами рабочей группы;
в случае привлечения служащих Агентства к участию в проверке банка в соответствии с [пунктом 2.10](#p100039) настоящего Указания - промежуточный акт проверки банка, подписываемый руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке вопросов, предусмотренных [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания (при выявлении нарушений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) и нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с Федеральным [законом,](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1) требующих незамедлительного применения к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России), или акт проверки банка по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, составляемый до завершения проверки банка и подписываемый руководителем и членами рабочей группы, участвовавшими в проверке указанных вопросов.
Промежуточный акт проверки банка или акт проверки банка по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, составляемый до завершения проверки банка, предусмотренный [абзацем третьим](#p100080) настоящего пункта, включается составной частью в акт проверки банка, оформляемый в соответствии с [пунктами 7.4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100237) - [7.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-147-i#p100260) Инструкции Банка России N 147-И.
> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3339-u#p100033) Банка России от 23.07.2014 N 3339-У)*
7.2. При составлении до завершения проверки банка промежуточного акта проверки или акта проверки банка по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, акт комплексной или тематической проверки банка служащими Агентства не подписывается.
7.3. Акт проверки банка по вопросам, предусмотренным [пунктом 2.1](#p100011) настоящего Указания, составляется в трех экземплярах: первый экземпляр - для Банка России; второй экземпляр - для банка; третий экземпляр - для Агентства.
7.4. Факт ознакомления с актом проверки банка удостоверяется на трех экземплярах акта проверки подписями руководителя банка и главного бухгалтера банка либо их заместителей, кандидатуры которых в установленном порядке согласованы с Банком России и подписи которых занесены в карточку образцов подписей и оттиска печати, хранящуюся в территориальном учреждении Банка России, с указанием даты ознакомления с актом проверки.
7.5. В случае выявления нарушения банком обязанности по уплате страховых взносов в фонд обязательного страхования вкладов в акте проверки банка должен быть указан размер неуплаченной либо несвоевременно уплаченной суммы страховых взносов и (или) пени.
7.6. Банк России вправе направить Агентству предложение о совместном проведении совещания с представителями банка для совместного обсуждения акта проверки банка.
## Глава 8. Заключительные положения
8.1. Настоящее Указание утверждено решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 декабря 2004 года N 31) и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Согласовано
Генеральный директор
государственной корпорации
"Агентство по страхованию вкладов"
А.В.ТУРБАНОВ
31.12.2004