---
title: "Указание Банка России от 25.08.2004 N 1494-У"
number: "1494-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2004-08-25
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1494-u"
---

## Указание Банка России от 25.08.2004 N 1494-У

# Указание Банка России от 25.08.2004 N 1494-У

"О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.09.2004 N 6018)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 января 2010 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2332-u#p100007) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2332-u#p100013) ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У.
> Внимание! Документ утратил силу.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа (за исключением отдельных положений) - 01.10.2004.
> Окончание действия документа - 31.12.2009.
> В соответствии с [пунктом 3](#p100041) данный документ вступил в силу с 1 октября 2004 года, за исключением отдельных положений, [вступивших](#p100042) в силу в иные сроки.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 сентября 2004 г. N 6018

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

</div>



## <a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

от 25 августа 2004 г. N 1494-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У**
**"О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ**
**ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ**
**БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"**

<a id="p100005"></a>В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 августа 2004 года N 22) внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u) Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004 года, N 5970 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13, от 19 августа 2004 года N 50), следующие изменения:
1. <a id="p100006"></a>В [приложении 1:](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p100011)
<a id="p100007"></a>1.1. [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p100661) составления и представления отчетности по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" дополнить пунктом следующего содержания:
<a id="p100008"></a>"3. Территориальное учреждение Банка России в случаях, установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.".
<a id="p100009"></a>1.2. [Абзац третий](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p101032) пункта 7 раздела 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409202 "Отчет о кассовых оборотах" изложить в следующей редакции:
<a id="p100010"></a>"В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11 Раздела 2 отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте". При возникновении отклонений выясняются причины и вносятся соответствующие изменения в отчетность в установленном порядке.".
<a id="p100011"></a>1.3. После [Порядка](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p101299) составления и представления отчетности по форме 0409253 "Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)" дополнить [формой](#p100049) отчетности 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" и [Порядком](#p100057) составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
<a id="p100012"></a>1.4. [Форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103429) отчетности 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103494) составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" изложить в редакции [приложения 2](#p100112) к настоящему Указанию.
<a id="p100013"></a>1.5. [Форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103918) отчетности 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103932) составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" изложить в редакции [приложения 3](#p100251) к настоящему Указанию.

#### <a id="p100014"></a>1.6 Признать утратившими силу:

<a id="p100015"></a>[форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103630) отчетности 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103673) составления и представления отчетности по форме 0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам";
<a id="p100016"></a>[форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103839) отчетности 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103881) составления и представления отчетности по форме 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов";
<a id="p100017"></a>[форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103956) отчетности 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103992) составления и представления отчетности по форме 0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам";
<a id="p100018"></a>[форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p104021) отчетности 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p104030) составления и представления отчетности по форме 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации";
<a id="p100019"></a>[форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p104053) отчетности 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" и [Порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p104154) составления и представления отчетности по форме 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами".
<a id="p100020"></a>1.7. После [Порядка](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p103932) составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" дополнить:
<a id="p100021"></a>[формой](#p100303) отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" и [Порядком](#p100330) составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;
<a id="p100022"></a>[формой](#p100397) отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и [Порядком](#p100491) составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" в редакции приложения 5 к настоящему Указанию;
<a id="p100023"></a>[формой](#p100614) отчетности 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" и [Порядком](#p100628) составления и представления отчетности по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
2. <a id="p100024"></a>В [приложении 2:](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105150)
<a id="p100025"></a>2.1. Графу 2 [строки 34](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105192) "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (код формы 0409601)" изложить в следующей редакции:
<a id="p100026"></a>"Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы 0409601)".

#### <a id="p100027"></a>2.2 Признать утратившими силу:

<a id="p100028"></a>[строку 36](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105194) "Отчет об операциях по импортным контрактам (код формы 0409606)";
<a id="p100029"></a>[строку 42](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105200) "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами (код формы 0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца".
<a id="p100030"></a>2.3. [Строки 39,](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105197) [40](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105198) и [41](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105199) изложить в следующей редакции:



| 39 | Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы 0409664) | Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| --- | --- | --- | --- |
| 40 | Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы 0409665) | Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| 41 | Отчет о внесении и возврате сумм резервирования (код формы 0409667) | Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |


<div align="center">

<a id="p100034"></a>2.4. [Строку 46](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105204) "Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства" изложить в следующей редакции:

"┌────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────────┐

</div>


| 46 | Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде) | Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | [Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"; [Положение](https://bukva.ai/docs/258-p) Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций по внешнеторговым сделкам и осуществлением уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций" |
| --- | --- | --- | --- |


<a id="p100036"></a>2.5. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105150) строками 46а и 46б следующего содержания:



| 46а | Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде) | Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки - в Департамент валютного регулирования и валютного контроля не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным | Инструкция Банка России от 28 апреля 2004 года [N 113-И](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-113-i) "О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 2 июня 2004 года N 5824 ("Вестник Банка России" от 9 июня 2004 года N 33) |
| --- | --- | --- | --- |
| 46б | Информация из базы данных по валютным операциям (по перечню операций, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде) | Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | [Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок" |


<a id="p100039"></a>2.6. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105150) строкой 68а следующего содержания:



| 68а | Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы 0409255) | в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах | Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" |
| --- | --- | --- | --- |


3. <a id="p100041"></a>Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной в [приложении 2](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1376-u#p105150) к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", за исключением [подпункта 2.5](#p100036) настоящего Указания, с 1 октября 2004 года.
<a id="p100042"></a>[Подпункт 2.5](#p100036) настоящего Указания вступает в силу и применяется при составлении и представлении отчетности кредитными организациями с 1 ноября 2004 года.
<a id="p100043"></a>Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями [раздела III](#p100322) формы отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" с 1 января 2005 года.
4. <a id="p100044"></a>Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".

<a id="p100045"></a>Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**





<a id="p100046"></a>Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

<a id="p100047"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="14%"><col width="31%"><col width="24%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100049"></a>            СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О НАЧАЛЕ
            (ЗАВЕРШЕНИИ) ЭМИССИИ И (ИЛИ) ЭКВАРИЙНГА
                        ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ

<a id="p100050"></a>Наименование кредитной организации ________________________
<a id="p100051"></a>Почтовый адрес ____________________________________________

<a id="p100052"></a>                                                 Код формы 0409255

<a id="p100053"></a>                                            На нерегулярной основе


<a id="p100056"></a>

<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="6%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="6%"><col width="4%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td rowspan="3">Номер строки</td><td rowspan="3">Дата формирования строки</td><td rowspan="3">Вид деятельности кредитной организации</td><td colspan="2" rowspan="2">Платежная система с использованием карт</td><td rowspan="3">Начало деятельности</td><td rowspan="3">Завершение деятельности</td><td rowspan="3">Тип платежной системы</td><td rowspan="3">Статус кредитной организации в платежной системе</td><td colspan="3">Расчетная организация</td><td colspan="2">Вид карты</td><td colspan="2">Совмещена с другой платежной системой</td></tr>
<tr><td rowspan="2">статус расчетной организации</td><td rowspan="2">код расчетной организации</td><td rowspan="2">наименование</td><td rowspan="2">условный код</td><td rowspan="2">наименование</td><td rowspan="2">условный код</td><td rowspan="2">наименование</td></tr>
<tr><td>условный код</td><td>наименование</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td><td>13</td><td>14</td><td>15</td><td>16</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Руководитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Исполнитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Телефон:</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


"__" ________ ____ г.


### <a id="p100057"></a>Порядок составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт"



#### <a id="p100058"></a>I. Цели сбора отчетности


1. <a id="p100059"></a>На основании полученной от кредитных организаций отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" (далее - Отчет) формируются справочники (справочник платежных систем с использованием карт, справочник видов карт), которые используются при формировании и контроле отчетности по форме 0409250 "Сведения о деятельности кредитных организаций в части расчетов с использованием платежных карт".
2. <a id="p100060"></a>Информация о совмещенных продуктах необходима для контроля за достоверностью предоставляемой кредитными организациями отчетности по форме 0409250, а также для определения направлений развития российских и международных платежных систем с использованием карт.


#### <a id="p100061"></a>II. Порядок и сроки представления Отчета


1. <a id="p100062"></a>Кредитная организация представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах.
<a id="p100063"></a>Данный пункт (в части эквайринга) действует в отношении кредитных организаций, установивших устройства, предназначенные для приема платежных карт - эмитентов - некредитных организаций, в организациях торговли (услуг), заключивших соответствующие соглашения с данными эмитентами.
2. <a id="p100064"></a>В Отчет кредитной организации должны быть включены сводные сведения о деятельности головного офиса кредитной организации и ее филиалов, связанной:
<a id="p100065"></a>с эмиссией банковских карт: предоплаченных карт (например, "Rapida", "PayCash" и тому подобное), расчетных и кредитных карт;
<a id="p100066"></a>и (или) эквайрингом платежных карт: предоплаченных карт (например, "Rapida", "PayCash", "Travelex" (карты "Visa TravelMoney Cash Passport") и тому подобное), расчетных карт, кредитных карт и карт, эмитированных некредитными организациями (например, "American Express").
3. <a id="p100067"></a>В случае если в кредитной организации, осуществляющей эмиссию, остались только клиенты, у которых срок действия выданных этой кредитной организацией расчетных или кредитных карт истек и их перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен, а договоры с ними не расторгнуты, то данная кредитная организация должна прислать Отчет о завершении эмиссии этих карт в этой платежной системе. При этом датой завершения эмиссии является дата окончания срока действия последней выданной этой кредитной организацией расчетной или кредитной карты.
4. <a id="p100068"></a>При выявлении неправильного значения одного из показателей в ранее присланном Отчете кредитная организация обязана в течение следующего рабочего дня после выявления факта недостоверности представленной отчетности направить в территориальное учреждение Банка России Отчет, содержащий строку (строки) с исправленными значениями показателей.
5. <a id="p100069"></a>Справочники, содержащие информацию о кодах и наименованиях платежных систем с использованием карт, иностранных расчетных организаций, видов карт, типов платежных систем, ведутся в Департаменте платежных систем и расчетов Банка России и передаются в кредитные организации через территориальные учреждения по мере их изменения.
6. <a id="p100070"></a>При составлении Отчета необходимо учитывать следующее.
<a id="p100071"></a>6.1. В графе 1 номер строки должен быть уникальным для кредитной организации, составляющей Отчет.
<a id="p100072"></a>Например, если в первом отчете кредитной организации было сформировано две строки с номерами строк 1 и 2, то при формировании первой строки в следующем отчете кредитная организация в графе 1 указывает 3.

#### <a id="p100073"></a>6.2 В графе 2 указывается дата формирования строки.

<a id="p100074"></a>6.3. В графе 3 указывается код вида деятельности кредитной организации: 1 - эмиссия или 2 - эквайринг. Кредитная организация, осуществляющая эмиссию и эквайринг, формирует для каждого вида деятельности отдельную строку.
<a id="p100075"></a>6.4. При заполнении граф 4 и 5 условный код и наименование платежной системы выбираются из справочника платежных систем с использованием карт.
<a id="p100076"></a>При отсутствии в указанном справочнике условного кода и наименования платежной системы в графе 4 ставится 0, а в графе 5 - наименование отсутствующей в справочнике платежной системы. Кредитная организация, эмитирующая карты или осуществляющая эквайринг карт нескольких платежных систем, должна сформировать для каждой платежной системы отдельную строку.

#### <a id="p100077"></a>6.5 В графе 6 указывается дата начала эмиссии или эквайринга платежных карт:

<a id="p100078"></a>а) дата начала эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной системе - дата заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом (юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем) на осуществление эмиссии этих карт;
<a id="p100079"></a>б) дата начала эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе - дата выдачи клиенту первой предоплаченной карты или дата заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом на осуществление эмиссии этих карт;
<a id="p100080"></a>в) дата начала эквайринга платежных карт в одной платежной системе - дата заключения кредитной организацией договора с организацией торговли (услуг) на обслуживание платежных карт или день совершения первой операции по выдаче наличных денежных средств держателям карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.
<a id="p100081"></a>Графа 6 заполняется при формировании строки о начале указанной деятельности (при этом графа 7 не заполняется).
<a id="p100082"></a>Например, кредитная организация, осуществляющая эмиссию расчетных и кредитных карт платежной системы MasterCard International, должна сформировать две строки. При этом в графе 6 первой строки кредитная организация должна указать дату начала эмиссии расчетных карт платежной системы MasterCard International, а в графе 6 второй строки - дату начала эмиссии кредитных карт.

#### <a id="p100083"></a>6.6 В графе 7 указывается дата завершения эмиссии или эквайринга платежных карт:

<a id="p100084"></a>а) дата завершения эмиссии расчетных или кредитных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт
<a id="p100085"></a>или дата истечения срока действия всех заключенных кредитной организацией договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт, если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию расчетных и кредитных карт;
<a id="p100086"></a>б) дата завершения эмиссии предоплаченных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с физическими лицами на осуществление эмиссии этих карт
<a id="p100087"></a>или дата исполнения кредитной организацией всех своих обязательств по операциям с использованием ранее выданных ею предоплаченных карт, если кредитная организация не планирует продолжать эмиссию предоплаченных карт;
<a id="p100088"></a>в) дата завершения эквайринга платежных карт в одной платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров, заключенных с организациями торговли (услуг), и прекращения деятельности по выдаче наличных денежных средств держателям платежных карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.
<a id="p100089"></a>Графа 7 заполняется при формировании строки о завершении указанной деятельности (при этом графа 6 не заполняется).
<a id="p100090"></a>Кредитная организация, завершающая эмиссию платежных карт одной из заявленных ранее платежных систем, заполняет в строке только графы 1 - 5 и 7. При этом в графе 7 указывается дата завершения эмиссии карт соответствующей платежной системы. Аналогично заполняется строка о завершении эквайринга карт одной из заявленных ранее платежных систем.
<a id="p100091"></a>6.7. В графе 8 указывается код типа платежной системы: 1 - международная платежная система (создана за пределами территории Российской Федерации), 2 - российская платежная система (создана на территории Российской Федерации).
<a id="p100092"></a>6.8. В графе 9 указывается код статуса кредитной организации в платежной системе: 1 - принципиальный член, 2 - ассоциированный (аффилированный) член. При отсутствии статуса в платежной системе в указанной графе ставится 0.
<a id="p100093"></a>В настоящей форме отчетности:
<a id="p100094"></a>под принципиальным членом платежной системы понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг карт этой платежной системы и обеспечивает осуществление всех расчетов по операциям с их использованием непосредственно с платежной системой;
<a id="p100095"></a>под ассоциированным (аффилированным) членом платежной системы понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг карт этой платежной системы и осуществляет все расчеты по операциям с их использованием с платежной системой и ее участниками через кредитную организацию - принципиального члена этой платежной системы.
<a id="p100096"></a>6.9. В графе 10 указывается код статуса организации, осуществляющей взаиморасчеты между участниками расчетов по операциям с использованием карт этой платежной системы (далее - расчетная организация): 1 - российская кредитная организация, 2 - иностранная расчетная организация.
<a id="p100097"></a>6.10. При заполнении граф 11 и 12 кредитная организация указывает код и наименование расчетной организации.
<a id="p100098"></a>В случае если расчетная организация - иностранная, то код и наименование иностранной расчетной организации выбираются из справочника иностранных расчетных организаций. При отсутствии в указанном справочнике кода и наименования иностранной расчетной организации в графе 11 ставится 0, в графе 12 - наименование отсутствующей в справочнике иностранной расчетной организации.
<a id="p100099"></a>В случае если расчетная организация - российская кредитная организация, то код (регистрационный номер) и наименование кредитной организации, осуществляющей взаиморасчеты между участниками расчетов по операциям с использованием карт этой платежной системы, выбираются из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
<a id="p100100"></a>Код и наименование кредитной организации, представившей Отчет, указываются в графах 11, 12 в следующих случаях:
<a id="p100101"></a>а) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях торговли (услуг) данной кредитной организации принимаются только карты, эмитированные данной кредитной организацией;
<a id="p100102"></a>б) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях торговли (услуг) принимаются на основании двусторонних межбанковских договоров карты, эмитированные другой кредитной организацией.
<a id="p100103"></a>Кредитная организация, имеющая несколько расчетных организаций, должна сформировать для каждой расчетной организации отдельную строку.
<a id="p100104"></a>При смене расчетной организации кредитная организация формирует две строки: первая строка - о завершении работы с одной расчетной организацией с указанием в графе 7 даты завершения работы с ней, вторая строка - о начале работы с другой расчетной организацией с указанием в графе 6 даты начала работы с соответствующей расчетной организацией.
<a id="p100105"></a>6.11. Графы 13 и 14 заполняются только в строках о начале (завершении) эмиссии платежных карт. В графах 13 и 14 указываются виды карты: расчетная, кредитная, предоплаченная. Условный код и наименование вида карты выбираются из справочника видов карт.
<a id="p100106"></a>Кредитная организация, эмитирующая карты нескольких указанных видов карт, для каждого вида карты формирует отдельную строку с указанием в графе 6 даты начала эмиссии этих карт (при этом графа 7 не заполняется).
<a id="p100107"></a>При завершении эмиссии одного из видов карт кредитная организация должна сформировать строку с указанием в графе 7 даты завершения работы с этим видом карт (при этом графа 6 не заполняется).
<a id="p100108"></a>6.12. Графы 15 и 16 заполняются при условии, если кредитная организация эмитирует совмещенные карты, позволяющие их держателям совершать операции в 2 и более платежных системах, участником которых является данная кредитная организация, заключившая договор с держателями этих карт. Например, если кредитная организация эмитирует совмещенные карты STB/MAESTRO, то при заполнении строки кредитная организация указывает в графах 4 и 5 платежную систему STB Card, а в графах 15 и 16 - платежную систему MasterCard International, условные коды и наименования которых выбираются из справочника платежных систем с использованием карт.





<a id="p100109"></a>Приложение 2
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

<a id="p100110"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="14%"><col width="31%"><col width="24%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100112"></a>        ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ
                  И ЧЕКАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

                          за ____ г.

<a id="p100113"></a>Наименование уполномоченного банка (его филиала) _________________
<a id="p100114"></a>Почтовый адрес ___________________________________________________

                                                 Код формы 0409601

                                                          Месячная


| Признак отчета с нулевыми показателями |
| --- |



<a id="p100116"></a>

| (его филиала), совершавших операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной |
| --- |



<a id="p100117"></a>

| уполномоченного банка (его филиала), совершавших операции с наличной иностранной валютой и (или) |
| --- |

    за исключением обменных пунктов


### <a id="p100118"></a>Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте


                                    тыс. единиц иностранной валюты

<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="8%"><col width="66%"><col width="11%"><col width="8%"></colgroup>
<tr><td>Номер п/п</td><td colspan="2">Наименование показателя</td><td>доллар США</td><td>евро</td></tr>
<tr><td>1</td><td colspan="2">2</td><td>3</td><td>4</td></tr>
<tr><td></td><td colspan="2">Код валюты</td><td>840</td><td>978</td></tr>
<tr><td rowspan="2">1</td><td colspan="2">Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало месяца</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>1.1</td><td>в том числе остаток наличной иностранной валюты</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td rowspan="11">2</td><td colspan="2">Поступило наличной иностранной валюты, всего в том числе:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.1</td><td>ввезено банком в Российскую Федерацию</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.2</td><td>куплено у банков-резидентов</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.3</td><td>поступило по межфилиальному обороту</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.4</td><td>куплено у физических лиц - нерезидентов и принято по конверсии</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.5</td><td>куплено у физических лиц - резидентов и принято по конверсии</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.6</td><td>принято от физических лиц - нерезидентов для зачисления на счета</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.7</td><td>принято от физических лиц - резидентов для зачисления на счета</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.8</td><td>принято от физических лиц - нерезидентов для переводов без открытия счета</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.9</td><td>принято от физических лиц - резидентов для переводов без открытия счета</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.10</td><td>прочие поступления наличной иностранной валюты</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td rowspan="4">3</td><td colspan="2">Поступило чеков в иностранной валюте, всего в том числе:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.1</td><td>куплено у физических лиц - нерезидентов (оплачено физическим лицам - нерезидентам)</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.2</td><td>куплено у физических лиц - резидентов (оплачено физическим лицам - резидентам)</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.3</td><td>прочие поступления чеков</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td rowspan="11">4</td><td colspan="2">Израсходовано наличной иностранной валюты, всего в том числе:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.1</td><td>вывезено банком из Российской Федерации</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.2</td><td>продано банкам-резидентам</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.3</td><td>израсходовано по межфилиальному обороту</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.4</td><td>продано физическим лицам - нерезидентам и выдано по конверсии</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.5</td><td>продано физическим лицам - резидентам и выдано по конверсии</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.6</td><td>выдано физическим лицам - нерезидентам со счетов</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.7</td><td>выдано физическим лицам - резидентам со счетов</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.8</td><td>выдано физическим лицам - нерезидентам переводов без открытия счета</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.9</td><td>выдано физическим лицам - резидентам переводов без открытия счета</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.10</td><td>прочие расходования наличной иностранной валюты</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td rowspan="4">5</td><td colspan="2">Израсходовано чеков в иностранной валюте, всего в том числе</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.1</td><td>продано физическим лицам - нерезидентам</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.2</td><td>продано физическим лицам - резидентам</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.3</td><td>прочие расходования чеков</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td rowspan="2">6</td><td colspan="2">Остаток наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на конец месяца</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.1</td><td>в том числе остаток наличной иностранной валюты</td><td></td><td></td></tr>
</table>



### <a id="p100651"></a>Раздел 2. Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой



#### <a id="p100652"></a>2.1. Поступление  в  уполномоченный  банк  (его  филиал)  наличной иностранной валюты



<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="11%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="14%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Номер п/п</td><td rowspan="2">Код валюты</td><td rowspan="2">Наименование валюты</td><td rowspan="2">Куплено уполномоченным банком (его филиалом), тысяч единиц иностранной валюты</td><td rowspan="2">Уплачено уполномоченным банком (его филиалом), тысяч рублей</td><td rowspan="2">Количество сделок по покупке, единиц</td><td rowspan="2">Принято для конверсии, тысяч единиц иностранной валюты</td><td colspan="2">Количество операций по зачислению на счета физических лиц, единиц</td></tr>
<tr><td>нерезидентов</td><td>резидентов</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td></tr>
<tr><td>1</td><td>840</td><td>Доллар США</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td>978</td><td>Евро</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td>......</td><td>......</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4</td><td>......</td><td>......</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5</td><td>......</td><td>......</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td>......</td><td>......</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td colspan="2">Итого</td><td>X</td><td></td><td></td><td>X</td><td></td><td></td></tr>
</table>



#### <a id="p100653"></a>2.2. Расходование уполномоченным банком  (его  филиалом)  наличной иностранной валюты



<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="11%"><col width="9%"><col width="15%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Номер п/п</td><td rowspan="2">Код валюты</td><td rowspan="2">Наименование валюты</td><td rowspan="2">Продано уполномоченным банком (его филиалом), тысяч единиц иностранной валюты</td><td rowspan="2">Получено уполномоченным банком (его филиалом), тысяч рублей</td><td rowspan="2">Количество сделок по продаже, единиц</td><td rowspan="2">Выдано по конверсии, тысяч единиц иностранной валюты</td><td colspan="2">Количество операций по снятию со счетов физических лиц, единиц</td></tr>
<tr><td>нерезидентов</td><td>резидентов</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td><td>13</td><td>14</td><td>15</td></tr>
<tr><td>1</td><td>840</td><td>Доллар США</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td>978</td><td>Евро</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td>......</td><td>.....</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4</td><td>......</td><td>.....</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5</td><td>......</td><td>.....</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td>......</td><td>.....</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td colspan="2">Итого</td><td>X</td><td></td><td></td><td>X</td><td></td><td></td></tr>
</table>


Руководитель                                    (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                               (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                                     (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ________ ____ г.


### <a id="p100172"></a>Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"



#### 1. <a id="p100173"></a>Общие положения


<a id="p100174"></a>1.1. Отчетность по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте" (далее - Отчет) вводится в целях получения Банком России от уполномоченных банков (их филиалов) информации об источниках поступления и направлениях расходования наличной иностранной валюты и чеков (в том числе дорожных чеков), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте (далее - чеков в иностранной валюте).
<a id="p100175"></a>1.2. Отчет представляется уполномоченными банками, а также их филиалами, имеющими право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте в электронном виде по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
<a id="p100176"></a>1.3. Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют данные о движении наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
<a id="p100177"></a>Уполномоченные банки, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций - уполномоченных банков), представляют отчетность в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. Отчет уполномоченного банка, имеющего филиалы, включает в себя два сводных отчета (консолидированный отчет в целом по уполномоченному банку и сводный отчет по всем филиалам, независимо от места их расположения) и отчеты филиалов, расположенных на одной территории с головным офисом уполномоченного банка (зарегистрированных в одном территориальном учреждении Банка России).
<a id="p100178"></a>Филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков (зарегистрированные в разных территориальных учреждениях Банка России), представляют данные о движении наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
<a id="p100179"></a>Многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки представляют Отчет непосредственно в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным.
<a id="p100180"></a>1.4. В Отчете на основании данных реестров, электронных журналов, приходных и расходных ордеров и иных документов, предусмотренных нормативными актами Банка России, отражается информация об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте, осуществляемых:
<a id="p100181"></a>в уполномоченных банках (их филиалах);
<a id="p100182"></a>в дополнительных офисах, кредитно-кассовых офисах, операционных кассах вне кассового узла, обменных пунктах, иных внутренних структурных подразделениях (далее - внутреннее структурное подразделение);
<a id="p100183"></a>с использованием программно-технических комплексов.
<a id="p100184"></a>1.5. Обеспечение внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) авансом в наличной иностранной валюте, выдача наличной иностранной валюты из кассы уполномоченного банка (его филиала) для загрузки в программно-технический комплекс, а также возврат остатков наличной иностранной валюты из внутреннего структурного подразделения, остатков наличной иностранной валюты, изъятой из программно-технического комплекса, в кассу уполномоченного банка (его филиала), отражению в Отчете не подлежат.
<a id="p100185"></a>Обеспечение внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) бланками чеков в иностранной валюте, возврат неиспользованных бланков чеков из внутреннего структурного подразделения в кассу уполномоченного банка (его филиала), а также поступление бланков чеков от банков-эмитентов отражению в Отчете не подлежат.

#### <a id="p100186"></a>1.6 Данные представляются в двух разрезах:

<a id="p100187"></a>консолидированные данные по уполномоченному банку;
<a id="p100188"></a>в территориальном разрезе по регионам Российской Федерации.
<a id="p100189"></a>1.7. Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в Банк России в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Порядка. При этом в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" титульного листа Отчета проставляется ноль. Остальные графы и строки Отчета не заполняются.
<a id="p100190"></a>В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.


#### 2. <a id="p100191"></a>Порядок заполнения титульного листа


<a id="p100192"></a>2.1. В строке I указывается количество обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала), которые в отчетном периоде совершали операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте.
<a id="p100193"></a>2.2. В строке II указывается количество внутренних структурных подразделений, которые в отчетном периоде совершали операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, за исключением обменных пунктов.


#### 3. <a id="p100194"></a>Порядок заполнения раздела 1 "Операции уполномоченного банка (его филиала) с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"


<a id="p100195"></a>3.1. Показатели отражаются в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало или конец отчетного периода.
<a id="p100196"></a>3.2. Данные указываются в тысячах единиц иностранной валюты с точностью до трех знаков после запятой.
<a id="p100197"></a>3.3. В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды валют в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют (ОКВ).
<a id="p100198"></a>3.4. В строке 1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало отчетного месяца (входящие остатки на начало отчетного месяца по балансовым счетам N N 20202, 20203, 20206 - 20210).
<a id="p100199"></a>3.4.1. В строке 1.1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты на начало отчетного месяца.
<a id="p100200"></a>3.5. В строке 2 указывается общая сумма поступившей наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках 2.1 - 2.10 дается расшифровка этих поступлений. Сумма показателей строк 2.1 - 2.10 должна быть равна значению показателя строки 2.
<a id="p100201"></a>3.5.1. В строке 2.1 указывается сумма наличной иностранной валюты, ввезенной в Российскую Федерацию уполномоченными банками и зачисленной на балансовый счет N 20202 "Касса кредитных организаций".
<a id="p100202"></a>3.5.2. В строке 2.2 указывается сумма наличной иностранной валюты, поступившей в кассу уполномоченного банка (его филиала), представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими банками-резидентами.
<a id="p100203"></a>3.5.3. В строке 2.3 указывается сумма наличной иностранной валюты, поступившей по межфилиальному обороту (подкрепление головным офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга).
<a id="p100204"></a>3.5.4. В строках 2.4 и 2.5 указываются суммы наличной иностранной валюты, купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за наличную валюту Российской Федерации или полученной для обмена (конверсии).
<a id="p100205"></a>3.5.5. В строках 2.6 и 2.7 указываются суммы наличной иностранной валюты, принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов:
<a id="p100206"></a>для зачисления на счета в иностранной валюте или валюте Российской Федерации без использования платежных (банковских) карт,
<a id="p100207"></a>в пунктах выдачи наличных для зачисления на счета в иностранной валюте или валюте Российской Федерации с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.
<a id="p100208"></a>3.5.6. В строках 2.8 и 2.9 указываются суммы наличной иностранной валюты, внесенной физическими лицами - нерезидентами и резидентами для осуществления переводов из Российской Федерации без открытия банковского счета.
<a id="p100209"></a>3.5.7. В строке 2.10 указываются суммы прочих поступлений наличной иностранной валюты от физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, за исключением сумм, подлежащих отражению по строкам 2.1 - 2.9.
<a id="p100210"></a>3.6. В строке 3 указывается сумма приобретенных (оплаченных) чеков в иностранной валюте у физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.
<a id="p100211"></a>3.6.1. В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы купленных (оплаченных) чеков в иностранной валюте у физических лиц - нерезидентов и резидентов.
<a id="p100212"></a>3.6.2. В строке 3.3 указываются прочие покупки (оплата) и поступления чеков в иностранной валюте в кассу уполномоченного банка (его филиала).
<a id="p100213"></a>Сумма показателей строк 3.1 - 3.3 должна быть равна значению показателя строки 3.
<a id="p100214"></a>3.7. В строке 4 указывается общая сумма израсходованной наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках 4.1 - 4.10 указывается сумма израсходованной наличной иностранной валюты по отдельным направлениям. Сумма показателей строк 4.1 - 4.10 должна быть равна значению показателя строки 4.
<a id="p100215"></a>3.7.1. В строке 4.1 указывается сумма наличной иностранной валюты, вывезенной уполномоченными банками из Российской Федерации.
<a id="p100216"></a>3.7.2. В строке 4.2 указывается сумма наличной иностранной валюты, выданной (израсходованной) из кассы уполномоченного банка (его филиала), представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими банками-резидентами.
<a id="p100217"></a>3.7.3. В строке 4.3 указывается сумма наличной иностранной валюты, переданной по межфилиальному обороту для подкрепления головным офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга.
<a id="p100218"></a>3.7.4. В строках 4.4 и 4.5 указываются суммы наличной иностранной валюты, проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за наличную валюту Российской Федерации или выданной по обмену (конверсии).
<a id="p100219"></a>3.7.5. В строках 4.6 и 4.7 указываются суммы наличной иностранной валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам:
<a id="p100220"></a>со счетов в иностранной валюте,
<a id="p100221"></a>в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской Федерации,
<a id="p100222"></a>со счетов в иностранной валюте или в валюте Российской Федерации в пунктах выдачи наличных с использованием платежных (банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими эмитентами.
<a id="p100223"></a>3.7.6. В строках 4.8 и 4.9 указываются суммы наличной иностранной валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам по переводам в Российскую Федерацию без открытия банковского счета.
<a id="p100224"></a>3.7.7. В строке 4.10 указывается сумма прочих направлений использования наличной иностранной валюты физическими лицами, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, за исключением сумм, подлежащих отражению по строкам 4.1 - 4.9.
<a id="p100225"></a>3.8. В строке 5 указывается сумма проданных чеков в иностранной валюте физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам.
<a id="p100226"></a>3.8.1. В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы проданных чеков в иностранной валюте физическим лицам - нерезидентам и резидентам.
<a id="p100227"></a>3.8.2. В строке 5.3 указывается сумма проданных чеков в иностранной валюте юридическим лицам - клиентам банка, сумма направленных на инкассо чеков в иностранной валюте, оплаченных уполномоченным банком, представляющим Отчет, а также прочие направления расходования чеков в иностранной валюте. Сумма показателей строк 5.1 - 5.3 должна быть равна значению показателя строки 5.
<a id="p100228"></a>3.9. В строке 6 указывается величина остатка наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте по состоянию на конец отчетного месяца (исходящие остатки на конец отчетного месяца по балансовым счетам N N 20202, 20203, 20206 - 20210).
<a id="p100229"></a>3.9.1. В строке 6.1 указывается величина остатка наличной иностранной валюты на конец отчетного месяца.
<a id="p100230"></a>3.10. В случае если даты совершения операций по подкреплению головным офисом уполномоченного банка своих филиалов наличной иностранной валютой приходятся на разные отчетные периоды, следует руководствоваться следующим правилом:
<a id="p100231"></a>суммы, отраженные головным офисом уполномоченного банка на балансовом счете N 20209 "Денежные средства в пути" включаются в данные отчета головного офиса уполномоченного банка текущим месяцем по строке 6 раздела 1 Отчета;
<a id="p100232"></a>суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете головного офиса (филиала) уполномоченного банка следующего отчетного периода по строке 4.3 (2.3) раздела 1 Отчета.


#### 4. <a id="p100233"></a>Порядок заполнения раздела 2 "Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой"


<div align="center">

<a id="p100234"></a>4.1. В раздел 2 "Справочная информация об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой" включаются данные об операциях физических лиц с наличной иностранной валютой, осуществляемых в уполномоченных банках (их филиалах), внутренних структурных подразделениях, а также с использованием программно-технических комплексов.

</div>


#### <a id="p100235"></a>4.2 Показатели раздела 2 имеют следующее содержание:


##### <a id="p100236"></a>4.2.1 Графа 1 предназначена для нумерации строк.

<a id="p100237"></a>4.2.2. В графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют (ОКВ).
<a id="p100238"></a>4.2.3. В графе 4 указывается сумма наличной иностранной валюты, купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за наличную валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
<a id="p100239"></a>4.2.4. В графе 5 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации, уплаченных за купленную наличную иностранную валюту (в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).
<a id="p100240"></a>4.2.5. В графе 6 указывается количество совершенных сделок по покупке наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по принятию иностранной валюты для конверсии в данный показатель не включаются.
<a id="p100241"></a>4.2.6. В графе 7 указывается сумма наличной иностранной валюты, принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов для конверсии (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
<a id="p100242"></a>4.2.7. В графах 8 - 9 указывается количество операций по зачислению наличной иностранной валюты на валютные счета физических лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период (в единицах).
<a id="p100243"></a>4.2.8. В графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты, проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за наличную валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
<a id="p100244"></a>4.2.9. В графе 11 указывается сумма наличной валюты Российской Федерации, полученная за продажу наличной иностранной валюты (в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).
<a id="p100245"></a>4.2.10. В графе 12 указывается количество совершенных сделок по продаже наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской Федерации (в единицах). Операции по выдаче иностранной валюты по конверсии в данный показатель не включаются.
<a id="p100246"></a>4.2.11. В графе 13 указывается сумма выданной по конверсии физическим лицам - нерезидентам и резидентам наличной иностранной валюты (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
<a id="p100247"></a>4.2.12. В графах 14 - 15 указывается количество операций по снятию наличной иностранной валюты со счетов физических лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период (в единицах).





<a id="p100248"></a>Приложение 3
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

<a id="p100249"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="14%"><col width="31%"><col width="24%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<div align="right">

<a id="p100251"></a>          ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ<br>
            НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ

                   за "__" _________ ____ г.

<a id="p100252"></a>Наименование уполномоченного банка (его филиала) _________________<br>
<a id="p100253"></a>Почтовый адрес ___________________________________________________

</div>


<a id="p100254"></a>                                                 Код формы 0409652

<a id="p100255"></a>                                                          Суточная


| Признак отчета с нулевыми показателями |
| --- |


                                         единиц иностранной валюты

<a id="p100272"></a>

| Номер п/п | Наименование показателя | Доллар США | Евро | ... |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  | Код валюты: | 840 | 978 | ... |
| 1 | 2 | 3 | 4 | ... |
| 1. | Остаток на начало операционного дня |  |  |  |
| 2. | Сумма средств, зачисленных в течение операционного дня |  |  |  |
| 3. | Сумма средств, списанных в течение операционного дня, всего в том числе: |  |  |  |
| 3.1. | для осуществления продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, всего из них: |  |  |  |
| 3.1.1. | для осуществления обязательной продажи |  |  |  |
| 3.2. | для оплаты расходов и иных платежей |  |  |  |
| 3.3. | для зачисления на текущий валютный счет резидента |  |  |  |
| 3.4. | для зачисления на специальный банковский счет "Р1" |  |  |  |
| 3.5. | для зачисления на специальный банковский счет "Р2" |  |  |  |
| 3.6. | для зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов, принципалов, доверителей |  |  |  |
| 3.7. | для возврата ошибочно поступивших средств в иностранной валюте |  |  |  |
| 4. | Остаток на конец операционного дня |  |  |  |
| Руководитель |  | (Ф.И.О.) |  |  |
| Исполнитель |  | (Ф.И.О.) |  |  |
| Телефон: |  |  |  |  |
| "__" ________ ____ г. |  |  |  |  |



### <a id="p100273"></a>Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов"


1. <a id="p100274"></a>Отчетность по форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее - Отчет) вводится с целью оперативного получения информации о поступлении в Российскую Федерацию валютной выручки и других средств в иностранной валюте, зачисляемых на транзитные валютные счета резидентов (юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей) в соответствии с требованиями, установленными [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-111-i) Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года, N 5779; 17 июня 2004 года, N 5855 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29, от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И).
2. <a id="p100275"></a>Показатели Отчета формируются уполномоченными банками и их филиалами (далее - уполномоченный банк) на основе данных аналитического бухгалтерского учета валютных операций.
3. <a id="p100276"></a>В Отчет включаются сведения в тех видах иностранных валют, в которых по транзитным валютным счетам в течение отчетного периода совершались операции либо имеются ненулевые остатки средств.
<a id="p100277"></a>Данные указываются в единицах иностранной валюты.
4. <a id="p100278"></a>Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в электронном виде, ежедневно, не позднее 16 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным.
<a id="p100279"></a>В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, отчетность на бумажных носителях представляется не позднее 4-го рабочего дня, следующего за отчетным.
<a id="p100280"></a>В случае отсутствия данных по всем показателям формы отчетности Отчет представляется с заполнением только поля "Признак отчета с нулевыми показателями", в котором проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не заполняются.
<a id="p100281"></a>В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. <a id="p100282"></a>В Отчет включаются следующие сведения:
<a id="p100283"></a>по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на начало операционного дня;
<a id="p100284"></a>по строке 2 - общая сумма средств в иностранной валюте, поступивших на транзитные валютные счета резидентов в течение операционного дня;
<a id="p100285"></a>по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня.
<a id="p100286"></a>В строках 3.1 - 3.7 дается расшифровка направлений списания средств в иностранной валюте с транзитных валютных счетов. Сумма значений показателей по строкам 3.1 - 3.7 (за исключением строки 3.1.1) должна быть равна значению показателя по строке 3;
<a id="p100287"></a>по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке, включая средства в иностранной валюте, списанные сверх установленного размера обязательной продажи;
<a id="p100288"></a>по строке 3.1.1 - средства в иностранной валюте, списанные для осуществления обязательной продажи части валютной выручки. Средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке Российской Федерации части валютной выручки, превышающей установленный размер обязательной продажи, отражению по строке 3.1.1 Отчета не подлежат;
<a id="p100289"></a>по строке 3.2 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для оплаты расходов и иных платежей, указанных в [пункте 1.3](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-111-i#p100009) Инструкции Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И;
<a id="p100290"></a>по строке 3.3 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на их текущие валютные счета, в том числе открытые в других уполномоченных банках (с предварительным зачислением на транзитный валютный счет);
<a id="p100291"></a>по строке 3.4 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на специальный банковский счет "Р1";
<a id="p100292"></a>по строке 3.5 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на специальный банковский счет "Р2";
<a id="p100293"></a>по строке 3.6 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов - комиссионеров, агентов или поверенных с целью зачисления на транзитные валютные счета резидентов - комитентов, принципалов или доверителей;
<a id="p100294"></a>по строке 3.7 - средства в иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов для возврата ошибочно поступивших в пользу резидента средств в иностранной валюте;
<a id="p100295"></a>по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка на конец операционного дня.
<a id="p100296"></a>Контрольная сумма: строка 4 = строка 1 + строка 2 - строка 3.
6. <a id="p100297"></a>Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:
<a id="p100298"></a>территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории,
<a id="p100299"></a>подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.





<a id="p100300"></a>Приложение 4
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

<a id="p100301"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="14%"><col width="31%"><col width="24%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100303"></a>           ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ
                 ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ КЛИЕНТОВ
                    В УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКАХ

                          за ____ г.

<a id="p100304"></a>Наименование уполномоченного банка (его филиала) _________________
<a id="p100305"></a>Почтовый адрес ___________________________________________________

<a id="p100306"></a>                                                 Код формы 0409664

<a id="p100307"></a>                                                          Месячная


| Признак отчета с нулевыми показателями |
| --- |



### <a id="p100309"></a>Раздел I. Операции по банковским валютным счетам резидентов



| Признак отсутствия данных по Разделу I |
| --- |



| Вид счета |
| --- |

<a id="p100312"></a>                                     обозначение     признак
                                                    отсутствия
                                                      данных

                               в тысячах единиц иностранной валюты

<table>
<colgroup><col width="28%"><col width="12%"><col width="14%"><col width="12%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="11%"></colgroup>
<tr><td rowspan="3">Код вида операции</td><td colspan="6">Сумма операции</td></tr>
<tr><td colspan="2">Доллар США (840)</td><td colspan="2">Евро (978)</td><td colspan="2">...</td></tr>
<tr><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>...</td><td>...</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Всего</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Остатки на начало отчетного периода</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>Остатки на конец отчетного периода</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
</table>



### <a id="p100316"></a>Раздел II. Операции по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации



| Признак отсутствия данных по Разделу II |
| --- |



| Вид счета |
| --- |

<a id="p100319"></a>                                     обозначение     признак

<div align="center">

                                                    отсутствия<br>
                                                      данных

                                                  в тысячах рублей

</div>


<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="10%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td rowspan="4">Код вида операции</td><td colspan="12">Сумма операций</td></tr>
<tr><td colspan="10">по специальным банковским счетам нерезидентов</td><td colspan="2">по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, не являющимся специальными банковскими</td></tr>
<tr><td colspan="2">Счет "С"</td><td colspan="2">Счет "А"</td><td colspan="2">Счет "О"</td><td colspan="2">Счет "В1"</td><td colspan="2">Счет "В2"</td><td colspan="2">счетами</td></tr>
<tr><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td><td>списание</td><td>зачисление</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td><td>13</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Всего</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Остатки на начало отчетного периода</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>Остатки на конец отчетного периода</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
</table>



### <a id="p100322"></a>Раздел III. Структура операций между резидентами и нерезидентами, осуществляемых по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам


                                                  в тысячах рублей

<a id="p100329"></a>

<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="14%"><col width="13%"><col width="9%"><col width="13%"><col width="13%"><col width="15%"><col width="16%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Номер п/п</td><td rowspan="2">Код страны нерезидента - владельца счета</td><td rowspan="2">Наименование страны</td><td rowspan="2">Код вида операции</td><td colspan="2">Суммы операций по специальным банковским счетам нерезидентов</td><td colspan="2">Суммы операций по банковским счетам нерезидентов, не являющимся специальными банковскими счетами</td></tr>
<tr><td>списано в пользу резидента</td><td>зачислено от резидента</td><td>списано в пользу резидента</td><td>зачислено от резидента</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td></tr>
<tr><td>1.</td><td></td><td>Наименование страны</td><td>X</td><td>X</td><td>X</td><td>X</td><td>X</td></tr>
<tr><td>1.1.</td><td>X</td><td>X</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td>X</td><td>X</td><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.</td><td></td><td>Наименование страны</td><td>X</td><td>X</td><td>X</td><td>X</td><td>X</td></tr>
<tr><td>2.1.</td><td>X</td><td>X</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td>X</td><td>X</td><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Руководитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Главный бухгалтер</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>М.П.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Исполнитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Телефон:</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


"__" ________ ____ г.


### <a id="p100330"></a>Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчета о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках"


1. <a id="p100331"></a>Отчетность по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации об операциях, осуществляемых клиентами по банковским счетам, открытым в уполномоченных банках (их филиалах) (далее - уполномоченный банк).
<a id="p100332"></a>Отчет формируется на основании информации, содержащейся в базе данных по валютным операциям, ведущейся уполномоченными банками в электронном виде в соответствии с требованиями [подпункта 1.17](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100054) Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И), данных аналитического бухгалтерского учета, а также информации, содержащейся в документах, представляемых нерезидентом для открытия счета.
2. <a id="p100333"></a>Отчет представляется уполномоченными банками ежемесячно, не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка, в соответствии с электронным форматом представления данных, устанавливаемым Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
3. <a id="p100334"></a>При формировании Отчета в электронную форму вместе с данными за текущий отчетный период включаются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
<a id="p100335"></a>За указанные отчетные периоды уполномоченный банк не представляет объяснений об уточнении данных, включенных в Отчет.
<a id="p100336"></a>Представление уточненных данных за периоды, которые не были включены в электронную форму Отчета, осуществляется уполномоченным банком на основании запросов Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
4. <a id="p100337"></a>В случае отсутствия данных по всем Разделам Отчета заполняется только поле "Признак отчета с нулевыми показателями", в котором проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета не заполняются.
<a id="p100338"></a>В случае отсутствия данных по всем показателям отдельных разделов Отчета в поле "Признак отсутствия данных по Разделу __" соответствующего раздела проставляется ноль. Остальные строки и графы раздела в указанном случае не заполняются.
<a id="p100339"></a>В случае отсутствия данных по виду счета в поле "Признак отсутствия данных" по соответствующему виду счета проставляется ноль.
<a id="p100340"></a>В случае наличия данных в отчете, в разделе отчета, по виду счета поля "Признак отчета с нулевыми показателями", "Признак отсутствия данных по Разделу _", "Признак отсутствия данных" соответственно не заполняются.
<a id="p100341"></a>В случае отсутствия данных по отдельным показателям разделов Отчета соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. <a id="p100342"></a>Отчет составляется по видам валютных операций, [перечень](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) которых установлен приложением 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И (далее - виды валютных операций) и странам регистрации (гражданства - для физических лиц) нерезидентов - владельцев счетов.
<a id="p100343"></a>Данные указываются в тысячах единиц соответствующей валюты с тремя знаками после запятой.
<a id="p100344"></a>Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют (ОКВ), коды и наименования стран указываются в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st#p100010) стран мира (ОКСМ).
6. <a id="p100345"></a>Отчет формируется с учетом следующего:
<a id="p100346"></a>6.1. В разделе I указывается информация о движении средств в иностранной валюте по транзитным валютным счетам резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, текущим валютным счетам резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, специальным банковским счетам резидентов в иностранной валюте, открываемым в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-116-i) Банка России от 7 июня 2004 года N 116-И "О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5854 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 7 июня 2004 года N 116-И), банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими счетами:
<a id="p100347"></a>6.1.1. В поле "Вид счета" для различных банковских счетов резидентов в иностранной валюте указываются следующие обозначения счета, а также в случае необходимости - признак отсутствия данных по соответствующему виду счета:
<a id="p100348"></a>ТР - для транзитных валютных счетов резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей,
<a id="p100349"></a>ТЕ - для текущих валютных счетов резидентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей,
<a id="p100350"></a>Ф, P1, P2 - для соответствующих специальных банковских счетов резидентов,
<a id="p100351"></a>ФЛ - для банковских счетов в иностранной валюте (вкладов, депозитов) резидентов - физических лиц, не являющихся специальными банковскими счетами.
<a id="p100352"></a>6.1.2. В графе 1 указываются коды видов валютных операций в соответствии с [приложением 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, проведенных по соответствующим видам банковских счетов в отчетном периоде.
<a id="p100353"></a>Исходной информацией для заполнения раздела I Отчета является информация, проставляемая резидентом в [справке](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100235) о валютных операциях в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, а также самостоятельно формируемая в базе данных по валютным операциям уполномоченным банком на основании распоряжений о списании средств с транзитного валютного счета на текущий валютный счет или специальные банковские счета, представляемых резидентами - юридическими лицами и физическими лицами - индивидуальными предпринимателями в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-111-i) Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года, N 5779; 17 июня 2004 года, N 5855 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004 года N 29, от 18 июня 2004 года N 36), иных расчетных документов, представляемых резидентами, или на основании данных аналитического бухгалтерского учета.
<a id="p100354"></a>Схема отражения в Отчете различных видов валютных операций по банковским счетам резидентов в иностранной валюте приведена в следующей таблице, которая по отдельным видам валютных операций применяется с учетом направления платежей:


<table>
<colgroup><col width="26%"><col width="37%"><col width="37%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Обозначение счета</td><td colspan="2">Код вида валютной операции</td></tr>
<tr><td>Списание</td><td>Зачисление</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td></tr>
<tr><td>ТР</td><td>01010, 01020, 35010, 61060 - 61110, 99010, 99020</td><td>01030, 01040, 10010 - 10090, 12010, 12030, 12050, 13010, 20010 - 20070, 30010, 30030, 35010, 35020, 41010, 41020, 43010 - 43050, 50040 - 50060, 50080, 50090, 54010 - 54150, 55070 - 55110, 61010 - 61050, 61110, 61120, 61130 &lt;*&gt;, 70010, 70030, 70070, 99010, 99040, 99090</td></tr>
<tr><td>ТЕ</td><td>01010, 01040, 11010 - 11060, 12020, 12040, 12060, 13020, 21010 - 21040, 30020, 30040, 35010, 35020, 42010 - 42050, 50010 - 50030, 50070, 50090, 53130, 55010 - 55060, 61010, 61030, 61120, 61130, 70020, 70040, 70060, 70080, 99010, 99020, 99030, 99070, 99090</td><td>01030, 01040, 61020, 61100, 61130, 99010, 99080, 99090</td></tr>
<tr><td>Ф</td><td>40010, 40020, 53010 - 53120, 53140, 61020, 61040, 61050, 99010</td><td>41020, 54010, 54060 - 54110, 54130, 54140, 61010, 61030, 61050, 99010</td></tr>
<tr><td>Р1</td><td>53120, 53140, 61020, 61040, 61050, 99010, 99090</td><td>41020, 54030, 54040, 54120, 54140, 61030, 61050</td></tr>
<tr><td>Р2</td><td>40010, 40020, 53010 - 53120, 53140, 61020, 61040, 61050, 99010, 99090</td><td>54010, 54020, 54060 - 54110, 54130, 54140, 61010, 61030, 61050, 99010</td></tr>
<tr><td>ФЛ</td><td>61150</td><td>61140</td></tr>
</table>



<a id="p100363"></a>

---

<a id="p100364"></a><*> При переводах по счетам, открытым в разных уполномоченных банках.

<a id="p100365"></a>Перечень видов валютных операций по банковским счетам резидентов в иностранной валюте, подлежащих отражению в Отчете, определяется Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
<a id="p100366"></a>6.1.3. По каждому виду валютной операции, код которой указан в графе 1 раздела I, по видам иностранной валюты указывается сумма операций по соответствующим банковским счетам в течение отчетного периода.
<a id="p100367"></a>6.1.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств по видам иностранной валюты, списанных с соответствующего вида банковского счета (зачисленных на соответствующий вид банковского счета) за отчетный период. По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющихся специальными банковскими счетами, строка "Всего" не формируется.
<a id="p100368"></a>По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими счетами, указывается только сумма средств, списанных (зачисленных) за отчетный период по тем видам операций, коды которых указаны в схеме, приведенной в настоящем пункте.
<a id="p100369"></a>6.1.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые остатки по видам иностранной валюты по соответствующим видам банковских счетов на начало и конец отчетного периода.
<a id="p100370"></a>По банковским счетам в иностранной валюте (вкладам, депозитам) резидентов - физических лиц, не являющимся специальными банковскими счетами, данные строки не заполняются.
<a id="p100371"></a>6.2. В разделе II указывается информация о движении средств по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации (за исключением балансовых счетов N 425 "Депозиты юридических лиц - нерезидентов", N 426 "Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц - нерезидентов", N 440 "Привлеченные средства юридических лиц - нерезидентов").
<a id="p100372"></a>6.2.1. В поле "Вид счета" для следующих банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации указывается следующее обозначение банковского счета, а также в случае необходимости - признак отсутствия данных по соответствующему виду банковского счета:

<div align="right">

<a id="p100373"></a>БН - банковские счета банков-нерезидентов в валюте Российской Федерации,<br>
<a id="p100374"></a>ЮФ - банковские счета нерезидентов - юридических и физических лиц в валюте Российской Федерации (за исключением банковских счетов банков-нерезидентов).<br>
<a id="p100375"></a>6.2.2. В графе 1 указываются коды видов валютных операций в соответствии с [приложением 2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, проведенных по соответствующим банковским счетам в отчетном периоде.<br>
<a id="p100376"></a>Исходной информацией для заполнения раздела II Отчета является информация из расчетных документов, оформленных в соответствии с требованиями [подпункта 1.14](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100039) Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, а также информация, самостоятельно формируемая в базе данных по валютным операциям уполномоченным банком на основании иных расчетных документов, представляемых нерезидентами, или на основании данных аналитического бухгалтерского учета.<br>
<a id="p100377"></a>В случае, если в расчетном документе, поступившем из другого банка, код вида валютной операции не указан, или написание кода не соответствует [перечню,](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) установленному приложением 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, в целях формирования Отчета указывается код "00000".<br>
<a id="p100378"></a>Схема отражения в Отчете различных видов валютных операций по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации приведена в следующей таблице:

</div>



<table>
<colgroup><col width="26%"><col width="37%"><col width="37%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Вид счета</td><td colspan="2">Код вида валютной операции</td></tr>
<tr><td>Списание</td><td>Зачисление</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td></tr>
<tr><td>Банковские счета</td><td>02020, 10010 - 10090,</td><td>02010, 11010 - 11060,</td></tr>
<tr><td>нерезидентов в</td><td>12010, 12030, 12050,</td><td>12020, 12040, 12060,</td></tr>
<tr><td>валюте Россий-</td><td>13010, 20010 - 20070,</td><td>13020, 21010 - 21040,</td></tr>
<tr><td>ской Федерации,</td><td>30010, 30030, 35010,</td><td>30020, 30040, 35010,</td></tr>
<tr><td>не являющиеся</td><td>35020, 41010, 43010 -</td><td>35020, 42010 - 42050,</td></tr>
<tr><td>специальными</td><td>43050, 50040 - 50060,</td><td>50010 - 50030, 50070,</td></tr>
<tr><td>банковскими сче-</td><td>50080, 50090, 51060,</td><td>50090, 52120, 52160,</td></tr>
<tr><td>тами</td><td>51110, 51140, 51160, 54050, 54150, 55070 - - 55110, 60010, 60050, 60070, 70010, 70030, 70050, 70070, 99010, 99020, 99050, 99090</td><td>52170, 53130, 55010 - 55060, 60020, 60060, 60070, 70020, 70040, 70060, 70080, 99010, 99060, 99090</td></tr>
<tr><td>Специальные банковские счета нерезидентов "С"</td><td>51010, 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090</td><td>52010, 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090</td></tr>
<tr><td>Специальные банковские счета нерезидентов "А"</td><td>51020 - 51040, 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090</td><td>52020, 52030, 52070, 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090</td></tr>
<tr><td>Специальные банковские счета нерезидентов "О"</td><td>51050, 51070 - 51100, 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090</td><td>52080 - 52110, 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090</td></tr>
<tr><td>Специальные банковские счета нерезидентов "В1"</td><td>51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090</td><td>40010, 40020, 52040 - 52060, 52130, 52160, 52180, 60030, 60060, 99090</td></tr>
<tr><td>Специальные банковские счета нерезидентов "В2"</td><td>41020, 51120 - 51140, 51150, 51170, 60020 - 60040, 99010, 99090</td><td>52140 - 52160, 52180, 60010, 60030, 60060, 99010, 99090</td></tr>
</table>


<a id="p100387"></a>Перечень видов валютных операций по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, подлежащих отражению в Отчете, определяется Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
<a id="p100388"></a>6.2.3. По каждому виду валютной операции, код которой указан в графе 1 раздела II, указывается сумма операций по соответствующим специальным банковским счетам нерезидентов, а также по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, не являющимся специальными банковскими счетами, в течение отчетного периода.
<a id="p100389"></a>6.2.4. По строке "Всего" указывается общая сумма средств, списанных с соответствующих банковских счетов (зачисленных на соответствующие банковские счета) за отчетный период.
<a id="p100390"></a>6.2.5. По строкам "Остатки на начало отчетного периода" и "Остатки на конец отчетного периода" указываются суммарные кредитовые остатки по соответствующим банковским счетам на начало и конец отчетного периода.
<a id="p100391"></a>6.3. В разделе III указываются данные о структуре операций между резидентами и нерезидентами, осуществляемых по специальным банковским счетам нерезидентов и иным банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации (за исключением балансовых счетов N 425 "Депозиты юридических лиц - нерезидентов", N 426 "Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц - нерезидентов", N 440 "Привлеченные средства юридических лиц - нерезидентов"), в разрезе стран регистрации (гражданства - для физических лиц) нерезидентов - владельцев счетов.
7. <a id="p100392"></a>Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:
<a id="p100393"></a>территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории,
<a id="p100394"></a>подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.





<a id="p100395"></a>Приложение 5
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="14%"><col width="31%"><col width="24%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100397"></a>                  ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ,
          ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ С ОФОРМЛЕНИЕМ ПАСПОРТА СДЕЛКИ

                  за _______________ ____ г.

<a id="p100398"></a>Наименование уполномоченного банка (его филиала) _________________
<a id="p100399"></a>Почтовый адрес ___________________________________________________

<a id="p100400"></a>                                                 Код формы 0409665

<a id="p100401"></a>                                                          Месячная


| Признак отчета с нулевыми показателями |
| --- |



### <a id="p100403"></a>Раздел I. Сведения о платежах по внешнеторговым контрактам



| Признак отсутствия данных по Разделу I |
| --- |


                                           в тысячах единиц валюты

<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="55%"><col width="11%"><col width="8%"><col width="12%"><col width="6%"></colgroup>
<tr><td>Номер</td><td rowspan="2">Наименование показателя</td><td colspan="4">Суммы операций</td></tr>
<tr><td rowspan="2">п/п</td><td>доллар США</td><td>евро</td><td>российский рубль</td><td>...</td></tr>
<tr><td>Код валюты платежа</td><td>840</td><td>978</td><td>643</td><td>...</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>...</td></tr>
<tr><td colspan="6">Вывоз резидентами товаров</td></tr>
<tr><td>1.</td><td>Платежи, поступившие на счета резидентов в банки ПС, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>1.1.</td><td>в счет предоставленных нерезидентами резидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты вывозимых товаров (авансовые платежи)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>1.2.</td><td>платежи за товары после их вывоза с таможенной территории Российской Федерации</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>1.3.</td><td>иные поступления от нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.</td><td>Платежи, поступившие на счета резидентов за рубежом по контрактам, предусматривающим вывоз товаров с таможенной территории Российской Федерации</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.</td><td>Возврат платежей и иные переводы резидентов через банки ПС в пользу нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="6">Ввоз резидентами товаров</td></tr>
<tr><td>4.</td><td>Переводы, осуществленные резидентами через счета в банках ПС в пользу нерезидентов, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.1.</td><td>в счет предоставленных резидентами нерезидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты ввозимых товаров (авансовые платежи)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.2.</td><td>платежи за товары после их ввоза на таможенную территорию Российской Федерации</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.3.</td><td>иные переводы в пользу нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.</td><td>Возврат платежей и иные переводы, поступившие на счета резидентов в банках ПС</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="6">Оказание резидентами нерезидентам услуг (выполнение работ, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)</td></tr>
<tr><td>6.</td><td>Платежи, поступившие на счета резидентов в банках ПС, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.1.</td><td>в счет предоставленных нерезидентами резидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) (авансовые платежи)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.2.</td><td>платежи за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) после их выполнения резидентами</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.3.</td><td>иные поступления от нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>7.</td><td>Платежи, поступившие на счета резидентов за рубежом по контрактам, предусматривающим оказание резидентами услуг (выполнение работ, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) нерезидентам</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>8.</td><td>Возврат платежей и иные переводы резидентов через банки ПС в пользу нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="6">Получение резидентами от нерезидентов услуг (работ, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)</td></tr>
<tr><td>9.</td><td>Переводы, осуществленные резидентами через счета в банках ПС в пользу нерезидентов, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>9.1.</td><td>в счет предоставленных резидентами нерезидентам коммерческих кредитов в виде предварительной оплаты за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) (авансовые платежи)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>9.2.</td><td>платежи за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) после их получения резидентами</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>9.3.</td><td>иные переводы в пользу нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>10.</td><td>Возврат платежей и иные переводы, поступившие на счета резидентов в банках ПС</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



### <a id="p100434"></a>Раздел II. Сведения о подтверждающих документах



| Признак отсутствия данных по Разделу II |
| --- |



| Код вида ПС |
| --- |


                                           в тысячах единиц валюты

<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="55%"><col width="11%"><col width="8%"><col width="12%"><col width="6%"></colgroup>
<tr><td>Номер</td><td rowspan="2">Наименование показателя</td><td colspan="4">Суммы операций</td></tr>
<tr><td rowspan="2">п/п</td><td>доллар США</td><td>евро</td><td>российский рубль</td><td>...</td></tr>
<tr><td>Код валюты контракта</td><td>840</td><td>978</td><td>643</td><td>...</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>...</td></tr>
<tr><td>1.</td><td>Фактурная стоимость вывезенных (ввезенных) товаров</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.</td><td>Стоимость оказанных (переданных)/полученных резидентами услуг (работ, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.</td><td>Номинальная стоимость векселей, полученных резидентами от нерезидентов/переданных резидентами нерезидентам</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.</td><td>Уменьшение задолженности нерезидентов перед резидентами по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.</td><td>Уменьшение задолженности резидентов перед нерезидентами по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



### <a id="p100445"></a>Раздел III. Сведения об операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами



| Признак отсутствия данных по Разделу III |
| --- |


<a id="p100447"></a>                                           в тысячах единиц валюты

<table>
<colgroup><col width="9%"><col width="54%"><col width="11%"><col width="8%"><col width="12%"><col width="6%"></colgroup>
<tr><td rowspan="3">Номер п/п</td><td rowspan="2">Наименование показателя</td><td colspan="4">Суммы операций</td></tr>
<tr><td>доллар США</td><td>евро</td><td>российский рубль</td><td>...</td></tr>
<tr><td>Код валюты договора</td><td>840</td><td>978</td><td>643</td><td>...</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>...</td></tr>
<tr><td colspan="6">Кредиты (займы), полученные резидентами от нерезидентов</td></tr>
<tr><td>1.</td><td>Задолженность по основному долгу на начало отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.</td><td>Начальная задолженность по основному долгу по ПС, оформленным в отчетном периоде</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.</td><td>Зачислено на счета резидентов в банках ПС в счет получения кредитов (займов)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.</td><td>Зачислено на счета резидентов за рубежом в счет получения кредитов (займов)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.</td><td>Платежи в пользу нерезидентов в счет исполнения обязательств по кредитным договорам (договорам займа) со счетов в банках ПС, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.1.</td><td>погашение основного долга</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.2.</td><td>погашение просроченной задолженности по основному долгу</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.3.</td><td>выплата процентных платежей</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.4.</td><td>погашение просроченной задолженности по процентным платежам</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5.5.</td><td>иные платежи</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.</td><td>Платежи в пользу нерезидентов в счет исполнения обязательств по кредитным договорам (договорам займа) со счетов резидентов за рубежом, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.1.</td><td>погашение основного долга</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.2.</td><td>погашение просроченной задолженности по основному долгу</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.3.</td><td>выплата процентных платежей</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.4.</td><td>погашение просроченной задолженности по процентным платежам</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>6.5.</td><td>иные платежи</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>7.</td><td>Уменьшение (списание) задолженности резидентов перед нерезидентами по основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>8.</td><td>Увеличение задолженности резидентов перед нерезидентами по основному долгу в случаях, установленных условиями кредитного договора (договора займа)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>9.</td><td>Задолженность по основному долгу на конец отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="6">Займы, предоставленные резидентами нерезидентам</td></tr>
<tr><td>10.</td><td>Задолженность по основному долгу на начало отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>11.</td><td>Начальная задолженность по основному долгу по ПС, оформленным в отчетном периоде</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>12.</td><td>Переведено резидентами в пользу нерезидентов по договорам займа</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>13.</td><td>Платежи, поступившие на счета резидентов в банках ПС в счет исполнения нерезидентами обязательств по договорам займа, всего в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>13.1.</td><td>погашение основного долга</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>13.2.</td><td>погашение просроченной задолженности по основному долгу</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>13.3.</td><td>выплата процентных платежей</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>13.4.</td><td>погашение просроченной задолженности по процентным платежам</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>13.5.</td><td>иные платежи нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>14.</td><td>Уменьшение (списание) задолженности нерезидентов перед резидентами по основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>15.</td><td>Увеличение задолженности нерезидентов перед резидентами по основному долгу в случаях, установленных условиями договора займа</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>16.</td><td>Задолженность по основному долгу на конец отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



### <a id="p100484"></a>Раздел IV. Информация о количестве паспортов сделок


                                                            единиц

<a id="p100490"></a>

<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="48%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="8%"></colgroup>
<tr><td>Номер</td><td rowspan="2">Наименование показателя</td><td colspan="7">Код вида ПС</td></tr>
<tr><td>п/п</td><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>9</td></tr>
<tr><td>1.</td><td>Количество ПС на начало отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.</td><td>Оформлено в отчетном периоде</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3.</td><td>Закрыто в отчетном периоде</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4.</td><td>Количество ПС на конец отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Ответственное лицо банка ПС</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>М.П.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Исполнитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Телефон:</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>"__" ________ ____ г.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



### <a id="p100491"></a>Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки"



#### 1. <a id="p100492"></a>Общие положения


<a id="p100493"></a>1.1. Отчетность по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" (далее - Отчет) формируется с целью получения информации о валютных операциях резидентов, осуществляемых в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/258-p) Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П "О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июня 2004 года, N 5848 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года N 35) (далее - Положение Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П) и [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И).
<a id="p100494"></a>Далее по тексту настоящего Порядка используются понятия в значениях, установленных [Положением](https://bukva.ai/docs/258-p) Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П и [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100495"></a>1.2. Отчет формируется уполномоченным банком (его филиалом), в котором по контракту резидентом оформлен или переоформлен паспорт сделки (далее - банк ПС), на 15-й рабочий день месяца, следующего за отчетным на основании информации, содержащейся в [разделах II](https://bukva.ai/docs/258-p#p100145) и [III](https://bukva.ai/docs/258-p#p100148) Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Положению Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П, и в [разделах II](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100500) и [III](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100503) Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И, либо на основании информации, содержащейся в паспортах сделок (далее - ПС), справках об идентификации по видам валютных операций средств в иностранной валюте, расчетных документах, справках о подтверждающих документах, справках о поступлении валюты Российской Федерации, справках о расчетах через счета за рубежом.
<a id="p100496"></a>Отчет представляется банком ПС в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью, в электронном виде в течение 2 рабочих дней, следующих за датой формирования Отчета, в форматах, установленных Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
<a id="p100497"></a>1.3. При формировании Отчета в электронную форму вместе с данными за текущий отчетный период включаются данные за предыдущие отчетные периоды, количество которых устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
<a id="p100498"></a>За указанные отчетные периоды банк ПС не представляет объяснений об уточнении данных, включенных в Отчет.
<a id="p100499"></a>Представление уточненных данных за периоды, которые не были включены в электронную форму Отчета, осуществляется банком ПС на основании запросов Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России.

#### <a id="p100500"></a>1.4 В Отчет включаются сведения:

<a id="p100501"></a>1.4.1. По ПС, оформленным (переоформленным) начиная с 18 июня 2004 года в соответствии с требованиями [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И и по которым досье по ПС не закрыты на конец отчетного периода.
<a id="p100502"></a>1.4.2. По "Сведениям о договоре", оформленным по кредитным договорам до 18 июня 2004 года в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-101-i) Банка России от 10 сентября 2001 года N 101-И "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 сентября 2001 года, N 2941 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2001 года N 59), принимаемым с 18 июня 2004 года в качестве ПС по указанным кредитным договорам, по которым досье по ПС не закрыты на конец отчетного периода.
<a id="p100503"></a>1.4.3. По ПС, указанным в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 настоящего Порядка, закрытым в отчетном периоде в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100504"></a>Данные по ПС, по которым досье были закрыты в отчетном периоде, в Отчет следующего отчетного периода не включаются.
<a id="p100505"></a>1.5. При отсутствии данных по разделам I, II и III Отчета в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" проставляется ноль. В этом случае Отчет представляется банком ПС с проставлением данных только по разделу IV "Информация о количестве паспортов сделок", остальные строки и графы Отчета не заполняются.
<a id="p100506"></a>При отсутствии данных по всем показателям соответствующего раздела Отчета в поле "Признак отсутствия данных по Разделу" проставляется ноль, остальные показатели Раздела не заполняются.
<a id="p100507"></a>При отсутствии данных по отдельным показателям Раздела соответствующие строки и графы Отчета не заполняются.
<a id="p100508"></a>1.6. Стоимостные показатели указываются в тысячах единиц соответствующей валюты платежа или валюты контракта (договора) с тремя знаками после запятой.
<a id="p100509"></a>1.7. Коды валют указываются в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют (ОКВ) и [Классификатором](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-01-14694#p100011) валют по межправительственным соглашениям, используемыми в банковской системе ("Классификатор клиринговых валют").

#### <a id="p100510"></a>1.8 Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:

<a id="p100511"></a>территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории;
<a id="p100512"></a>подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения Банка России по месту своего нахождения.


#### 2. <a id="p100513"></a>Порядок формирования Отчета



##### <a id="p100514"></a>2.1. Раздел I "Сведения о платежах по внешнеторговым контрактам"


<div align="center">

<a id="p100515"></a>2.1.1. По строке 1 отражается сумма операций по строкам 1.1, 1.2 и 1.3.

</div>

<a id="p100516"></a>По строке 1.1 отражаются суммы валютных операций резидентов с кодами 10010 - 10030 в соответствии с [перечнем](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) валютных операций приложения 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И (далее - Перечень).
<a id="p100517"></a>По строке 1.2 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 10040](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100280) - [10090](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100285) Перечня.
<a id="p100518"></a>По строке 1.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100519"></a>2.1.2. По строке 2 отражается сумма по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/258-p) Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П.
<a id="p100520"></a>2.1.3. По строке 3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100521"></a>В строках 1 - 3 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Вывоз товаров с таможенной территории Российской Федерации" (код вида контракта - 1), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за вывозимые товары.
<a id="p100522"></a>2.1.4. По строке 4 отражается сумма операций по строкам 4.1, 4.2 и 4.3.
<a id="p100523"></a>По строке 4.1 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 11030](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100289) - [11060](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100292) Перечня.
<a id="p100524"></a>По строке 4.2 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 11010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100287) - [11020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100288) Перечня.
<a id="p100525"></a>По строке 4.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100526"></a>2.1.5. По строке 5 в соответствии с направлением платежа отражаются операции с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100527"></a>В строках 4 - 5 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Ввоз товаров на таможенную территорию Российской Федерации" (код вида контракта - 2), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за ввозимые товары.
<a id="p100528"></a>2.1.6. По строке 6 отражается сумма операций по строкам 6.1, 6.2 и 6.3.
<a id="p100529"></a>По строке 6.1 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 20010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100304) - [20020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100305) Перечня.
<a id="p100530"></a>По строке 6.2 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 20030](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100306) - [20070](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100310) Перечня.
<a id="p100531"></a>По строке 6.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100532"></a>2.1.7. По строке 7 отражается сумма по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/258-p) Банка России от 1 июня 2004 года N 258-П.
<a id="p100533"></a>2.1.8. По строке 8 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100534"></a>В строках 6 - 8 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Выполнение работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, резидентом" (код вида контракта - 3), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них).
<a id="p100535"></a>2.1.9. По строке 9 отражается сумма операций по строкам 9.1, 9.2 и 9.3.
<a id="p100536"></a>По строке 9.1 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 21020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100313) - [21030](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100314) Перечня.
<a id="p100537"></a>По строке 9.2 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 21010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100312) и [21040](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100315) Перечня.
<a id="p100538"></a>По строке 9.3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100539"></a>2.1.10. По строке 10 в соответствии с направлением платежа отражается сумма по валютным операциям с [кодами 35010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100322) и [35020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100323) Перечня.
<a id="p100540"></a>В строках 9 - 10 отражаются данные по следующим видам контрактов - "Выполнение работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, нерезидентом" (код вида контракта - 4), "Смешанная сделка" (код вида контракта - 9) - в части платежей за услуги (работы, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них).


##### <a id="p100541"></a>2.2. Раздел II "Сведения о подтверждающих документах"


<a id="p100542"></a>Данный раздел формируется по каждому коду вида контракта, приведенному в [приложении 4](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100546) к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100543"></a>2.2.1. По ПС с кодом вида контракта "1" указывается следующая информация.
<a id="p100544"></a>По строке 1 отражается фактурная стоимость вывезенных с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 03.
<a id="p100545"></a>По строке 2 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.
<a id="p100546"></a>По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 12 и 13.
<a id="p100547"></a>По строке 4 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательств нерезидентов перед резидентами.
<a id="p100548"></a>Строка 5 не заполняется.
<a id="p100549"></a>2.2.2. По ПС с кодом вида контракта "2" указывается следующая информация.
<a id="p100550"></a>По строке 1 отражается фактурная стоимость ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 02.
<a id="p100551"></a>По строке 2 отражается стоимость полученных резидентами от нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.
<a id="p100552"></a>По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 10 и 11.

<div align="center">

<a id="p100553"></a>Строка 4 не заполняется.<br>
<a id="p100554"></a>По строке 5 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательства резидентов перед нерезидентами.<br>
<a id="p100555"></a>2.2.3. По ПС с кодом вида контракта "3" указывается следующая информация.<br>
<a id="p100556"></a>По строке 1 отражается фактурная стоимость вывезенных с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 03.

</div>

<a id="p100557"></a>По строке 2 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.
<a id="p100558"></a>По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 12 и 13.
<a id="p100559"></a>По строке 4 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательств нерезидентов перед резидентами.
<a id="p100560"></a>Строка 5 не заполняется.
<a id="p100561"></a>2.2.4. По ПС с кодом вида контракта "4" указывается следующая информация.
<a id="p100562"></a>По строке 1 отражается фактурная стоимость ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 02.
<a id="p100563"></a>По строке 2 отражается стоимость полученных резидентами от нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.
<a id="p100564"></a>По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 10 и 11.
<a id="p100565"></a>Строка 4 не заполняется.
<a id="p100566"></a>По строке 5 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательства резидентов перед нерезидентами.
<a id="p100567"></a>2.2.5. По ПС с кодом вида контракта "9" при вывозе резидентами товаров, оказании услуг (выполнении работ, передаче информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) указывается следующая информация.
<a id="p100568"></a>По строке 1 отражается фактурная стоимость вывезенных с таможенной территории Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 03.
<a id="p100569"></a>По строке 2 отражается стоимость оказанных резидентами нерезидентам услуг (выполненных работ, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них), указанная в подтверждающих документах с кодами 04 и 05.
<a id="p100570"></a>По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 12 и 13.
<a id="p100571"></a>По строке 4 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательств нерезидентов перед резидентами.
<a id="p100572"></a>Строка 5 не заполняется.
<a id="p100573"></a>2.2.6. По ПС с кодом вида контракта "9" при ввозе резидентами товаров, получении услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполнении работ) указывается следующая информация.
<a id="p100574"></a>По строке 1 отражается фактурная стоимость ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации товаров, указанная в подтверждающих документах с кодами 01 - 02.
<a id="p100575"></a>По строке 2 отражается стоимость полученных резидентами от нерезидентов услуг (информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, выполненных работ), указанная в подтверждающих документах с кодом 04.
<a id="p100576"></a>По строке 3 отражается сумма номинальной стоимости векселей, указанная в подтверждающих документах с кодами 10 и 11.
<a id="p100577"></a>Строка 4 не заполняется.
<a id="p100578"></a>По строке 5 отражается указанная в подтверждающих документах с кодом 14 сумма уменьшения обязательства резидентов перед нерезидентами.


##### <a id="p100579"></a>2.3. Раздел III "Сведения об операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами"


<a id="p100580"></a>2.3.1. По ПС с кодом вида контракта "5", а также по "Сведениям о договоре", указанным в подпункте 1.4.2 настоящего Порядка, указывается следующая информация.
<a id="p100581"></a>По строке 1 отражаются данные, указанные в строке 9 Отчета за предыдущий отчетный период.
<a id="p100582"></a>По строке 2 отражаются данные из строки 6.2 ПС, оформленного банком ПС в отчетном периоде.
<a id="p100583"></a>По строке 3 в соответствии с направлением платежа отражается сумма валютных операций с [кодами 41010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100328) и [41020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100329) Перечня.
<a id="p100584"></a>По строке 4 отражается сумма по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100585"></a>По строке 5 отражается сумма операций по строкам 5.1 - 5.5.

<div align="center">

<a id="p100586"></a>По строке 5.1 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 42010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100331) Перечня.<br>
<a id="p100587"></a>По строке 5.2 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 42020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100332) Перечня.<br>
<a id="p100588"></a>По строке 5.3 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 42030](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100333) Перечня.<br>
<a id="p100589"></a>По строке 5.4 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 42040](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100334) Перечня.

</div>

<a id="p100590"></a>По строке 5.5 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 42050](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100335) и [99090](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100474) Перечня.
<a id="p100591"></a>По строке 6 отражается сумма операций по строкам 6.1 - 6.5.
<a id="p100592"></a>По строкам 6.1 - 6.5 соответственно отражаются суммы по валютным операциям, указанным в справке о расчетах через счета за рубежом, представляемой резидентом в банк ПС в соответствии с [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i) Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100593"></a>По строке 7 отражается сумма изменения задолженности резидентов перед нерезидентами по кодам основания изменения задолженности 02 - 12, указанным в графе 2 [раздела III](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100503) Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100594"></a>По строке 8 отражается сумма изменения задолженности резидентов перед нерезидентами по коду основания изменения задолженности 13, указанному в графе 2 [раздела III](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100503) Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.
<a id="p100595"></a>По строке 9 отражается задолженность по основному долгу на конец отчетного периода.
<a id="p100596"></a>2.3.2. По ПС с кодом вида контракта "6", а также по "Сведениям о договоре", указанным в подпункте 1.4.2 настоящего Порядка, указывается следующая информация.
<a id="p100597"></a>По строке 10 отражаются данные, указанные в строке 16 Отчета за предыдущий отчетный период.
<a id="p100598"></a>По строке 11 отражаются данные из строки 6.2 ПС, оформленного банком ПС в отчетном периоде.

<div align="right">

<a id="p100599"></a>По строке 12 в соответствии с направлением платежа отражается сумма валютных операций с [кодами 40010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100325) и [40020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100326) Перечня.<br>
<a id="p100600"></a>По строке 13 отражается сумма операций по строкам 13.1 - 13.5.<br>
<a id="p100601"></a>По строке 13.1 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 43010](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100337) Перечня.<br>
<a id="p100602"></a>По строке 13.2 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 43020](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100338) Перечня.<br>
<a id="p100603"></a>По строке 13.3 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 43030](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100339) Перечня.<br>
<a id="p100604"></a>По строке 13.4 отражается сумма по валютным операциям с [кодом 43040](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100340) Перечня.<br>
<a id="p100605"></a>По строке 13.5 отражается сумма по валютным операциям с [кодами 43050](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100341) и [99090](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100474) Перечня.<br>
<a id="p100606"></a>По строке 14 отражается сумма изменения задолженности нерезидентов перед резидентами по кодам основания изменения задолженности 02 - 12, указанным в графе 2 [раздела III](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100503) Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.<br>
<a id="p100607"></a>По строке 15 отражается сумма изменения задолженности нерезидентов перед резидентами по коду основания изменения задолженности 13, указанному в графе 2 [раздела III](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100503) Ведомости банковского контроля, приведенной в приложении 3 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И.<br>
<a id="p100608"></a>По строке 16 отражается задолженность по основному долгу на конец отчетного периода.

</div>



##### <a id="p100609"></a>2.4. Раздел IV "Информация о количестве паспортов сделок"


<a id="p100610"></a>В данном разделе отражаются сведения о ПС, указанных в пункте 1.4 настоящего Порядка.





<a id="p100611"></a>Приложение 6
к Указанию Банка России
от 25 августа 2004 г. N 1494-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 16 января 2004 г. N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

<a id="p100612"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="14%"><col width="31%"><col width="24%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100614"></a>         ОТЧЕТ О ВНЕСЕНИИ И ВОЗВРАТЕ СУММ РЕЗЕРВИРОВАНИЯ

                           за ____ г.

<a id="p100615"></a>Наименование уполномоченного банка (его филиала) _________________
<a id="p100616"></a>Почтовый адрес ___________________________________________________

<a id="p100617"></a>                                                 Код формы 0409667

<a id="p100618"></a>                                                          Месячная


| Признак отчета с нулевыми показателями |
| --- |


                                                         тыс. руб.

<a id="p100627"></a>

<table>
<colgroup><col width="13%"><col width="13%"><col width="5%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td rowspan="3">Код вида операции</td><td rowspan="3">Внесенная сумма резервирования</td><td colspan="9">Возврат суммы (части суммы) резервирования</td><td>Разница между внесенной и</td></tr>
<tr><td colspan="8">По кодам основания возврата</td><td rowspan="2">Всего</td><td rowspan="2">возвращенной суммой резервирования</td></tr>
<tr><td>11</td><td>12.1</td><td>12.2</td><td>12.3</td><td>12.4</td><td>12.5</td><td>12.6</td><td>12.7</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td></tr>
<tr><td colspan="12">Резиденты</td></tr>
<tr><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого по операциям резидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="12">Нерезиденты</td></tr>
<tr><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого по операциям нерезидентов</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Всего</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Руководитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>М.П.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Исполнитель</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Телефон:</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>"__" ________ ____ г.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



### <a id="p100628"></a>Порядок составления и представления отчетности по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования"


1. <a id="p100629"></a>Отчетность по форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" (далее - Отчет) составляется с целью получения информации о выполнении резидентами и нерезидентами требования о резервировании в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-114-i) Банка России от 1 июня 2004 года N 114-И "О порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 16 июня 2004 года, N 5847 ("Вестник Банка России" от 17 июня 2004 года N 35).
2. <a id="p100630"></a>Отчет представляется уполномоченными банками (их филиалами) ежемесячно, не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным, в электронном виде, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью.
3. <a id="p100631"></a>Электронный формат представления данных устанавливается Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России.
4. <a id="p100632"></a>В случае отсутствия данных по всем показателям Отчета в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" проставляется ноль. Остальные строки и графы Отчета в указанном случае не заполняются.
<a id="p100633"></a>В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.
5. <a id="p100634"></a>Отчет составляется на основе информации, включенной в Реестр внесения и возврата сумм резервирования в течение отчетного периода.
6. <a id="p100635"></a>Данные указываются в тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой.
7. <a id="p100636"></a>В Отчете указываются данные о внесении и возврате резидентами и нерезидентами сумм резервирования за отчетный период по видам операций в соответствии с [Перечнем](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) валютных операций клиентов уполномоченных банков (приложение 2 к Инструкции Банка России от 15 июня 2004 года N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 17 июня 2004 года, N 5859 ("Вестник Банка России" от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Перечень валютных операций).
8. <a id="p100637"></a>В графе 1 указывается код вида операции в соответствии с [Перечнем](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-117-i#p100266) валютных операций.
9. <a id="p100638"></a>В графе 2 указывается внесенная сумма резервирования по операции, код которой указан в графе 1.
10. <a id="p100639"></a>В графах 3 - 10 указываются суммы возврата резервирования в разрезе кодов возврата сумм резервирования по операции, код которой указан в графе 1.
11. <a id="p100640"></a>В графе 11 указывается общая сумма возврата резервирования по операции, код которой указан в графе 1.
12. <a id="p100641"></a>В графе 12 указывается разность между внесенной и возвращенной суммой резервирования по операции, код которой указан в графе 1.
<a id="p100642"></a>Графа 12 = графа 2 - графа 11.
13. <a id="p100643"></a>По строке "Итого по операциям резидентов" указываются сумма резервирования по всем видам операций, коды которых указаны в графе 1, внесенная резидентами и (или) возвращенная резидентам за отчетный период, а также разность между ними.
14. <a id="p100644"></a>По строке "Итого по операциям нерезидентов" указываются сумма резервирования по всем видам операций, коды которых указаны в графе 1, внесенная нерезидентами и (или) возвращенная нерезидентам за отчетный период, а также разность между ними.
15. <a id="p100645"></a>По строке "Всего" указываются общая сумма резервирования, внесенная резидентами и нерезидентами и возвращенная резидентам и нерезидентам за отчетный период, а также разность между ними:
<a id="p100646"></a>Строка "Всего" = строка "Итого по операциям резидентов" + строка "Итого по операциям нерезидентов".
16. <a id="p100647"></a>Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями - уполномоченными банками:
<a id="p100648"></a>территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ними территории,
<a id="p100649"></a>подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения) многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения по месту своего нахождения.



<a id="p100650"></a>

---