--- title: "Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У" number: "1486-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2004-08-09 redaction: 2011-11-20 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1486-u" --- ## Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У # Указание Банка России от 09.08.2004 N 1486-У (ред. от 31.10.2011) "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 03.09.2004 N 6003) > [!IMPORTANT] > Начало действия редакции - 20.11.2011. > КонсультантПлюс: примечание. > Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2726-u#p100005) Банка России от 31.10.2011 N 2726-У, [вступают](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2726-u#p100006) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 09.11.2011). > Департамент внешних и общественных связей Банка России сообщает, что в соответствии со [статьей 2](https://bukva.ai/docs/zakon-51-fz-2007/statya-2#p100013) Федерального закона от 12.04.2007 N 51-ФЗ соответствующие акты Банка России согласованы с уполномоченным органом (Федеральная служба по финансовому мониторингу) и применяются с 1 января 2009 года в действующих редакциях ([Информация](https://bukva.ai/docs/informatsiya-banka-rossii-ot-26122008-2008#p100004) ЦБ РФ от 26.12.2008). Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г. N 6003 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 9 августа 2004 г. N 1486-У **О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ** **К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ** **ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ**
**ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,**
**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ**
**ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ**
**В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ** 1. На основании Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100231) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; "Российская газета" от 31.07.2004 N 162) и Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5032) Банк России устанавливает квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях. Указанными лицами являются: ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), а также сотрудники структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - структурное подразделение), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника. 2. Ответственный сотрудник должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет. 3. Сотрудники структурного подразделения должны иметь высшее образование и опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций, не менее шести месяцев, а при отсутствии высшего образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее одного года или опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном с осуществлением банковских операций, не менее одного года. 4. Ответственный сотрудник и сотрудники структурного подразделения считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии: судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики и преступлений, предусмотренных [частями второй](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-146#p102322) и [третьей](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-146#p102324) статьи 146, [статьями 205,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101303) [205.1,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101314) [206,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-206#p101321) [208](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101340) - [210,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101353) [221,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-221#p101436) [222,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101451) [226,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-226#p101479) [227,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-227#p101495) частью второй [статьи 228,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p5) [статьями 228.1,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p9) [228.2,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-228-2#p24) [229,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101518) [232,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101552) [234,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-234#p101560) [238,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-238#p101584) [240](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-240#p102931) - [242,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101609) [282.1,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-282-1#p101838) [282.2,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101847) [285,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-285#p101863) [289,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-289#p101897) [290](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p101900) - [292,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-292#p101920) [325](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p102090) - [327.1,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-1#p102109) [355,](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-355#p102270) [359](https://bukva.ai/docs/kodeks-63-fz/statya-359#p102285) Уголовного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954); абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2726-u#p100005) Банка России от 31.10.2011 N 2726-У; фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 [статьи 81](https://bukva.ai/docs/kodeks-197-fz/statya-81#p100601) Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность. 5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России". Председатель Центрального банка Российской Федерации **С.М.ИГНАТЬЕВ** ---