---
title: "Указание Банка России от 29.03.2004 N 1409-У"
number: "1409-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2004-03-29
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1409-u"
---

## Указание Банка России от 29.03.2004 N 1409-У

# Указание Банка России от 29.03.2004 N 1409-У

"О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.04.2004 N 5749)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/307-p#p100051), утв. ЦБ РФ 20.07.2007 N 307-П.
> Внимание! Документ утратил силу.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - 24.05.2004.
> Окончание действия документа - 20.09.2007.
> В соответствии с [пунктом 2](#p100023) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликован в "Вестнике Банка России" - 13.05.2004).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/307-p#p100051), утв. ЦБ РФ 20.07.2007 N 307-П, [вступившего](https://bukva.ai/docs/307-p#p100048) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 10.09.2007).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 апреля 2004 г. N 5749

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100003"></a>УКАЗАНИЕ

от 29 марта 2004 г. N 1409-У

<a id="p100004"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ**
**В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П**
**"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ**
**ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"**

<div align="center">

1. <a id="p100005"></a>В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в [Положение](https://bukva.ai/docs/227-p) Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:<br>
<a id="p100006"></a>1.1. В [пункте 2.3](https://bukva.ai/docs/227-p#p100041) слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".<br>
<a id="p100007"></a>1.2. В [пункте 2.7](https://bukva.ai/docs/227-p#p100048) слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".

</div>


#### <a id="p100008"></a>1.3 В пункте 2.9:

<a id="p100009"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/227-p#p100051) изложить в следующей редакции:
<a id="p100010"></a>"по кодам A1-1; A1-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;";
<a id="p100011"></a>[абзац третий](https://bukva.ai/docs/227-p#p100052) дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.".
<a id="p100012"></a>1.4. [Пункт 2.14](https://bukva.ai/docs/227-p#p100075) изложить в следующей редакции:
<a id="p100013"></a>"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".

<div align="center">

<a id="p100014"></a>1.5. [Пункт 2.16](https://bukva.ai/docs/227-p#p100083) изложить в следующей редакции:<br>
<a id="p100015"></a>"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".<br>
<a id="p100016"></a>1.6. [Пункт 2.17](https://bukva.ai/docs/227-p#p100084) признать утратившим силу.<br>
<a id="p100017"></a>1.7. В [пункте 3.1](https://bukva.ai/docs/227-p#p100086) слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".<br>
<a id="p100018"></a>1.8. [Пункт 3.2](https://bukva.ai/docs/227-p#p100088) после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".<br>
<a id="p100019"></a>1.9. [Пункт 4.1](https://bukva.ai/docs/227-p#p100091) изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".<br>
<a id="p100020"></a>1.10. [Приложение 1](https://bukva.ai/docs/227-p#p100100) к Положению изложить в редакции [Приложения 1](#p100028) к настоящему Указанию.

</div>

<a id="p100021"></a>1.11. [Приложение 2](https://bukva.ai/docs/227-p#p100110) к Положению изложить в редакции [Приложения 2](#p100037) к настоящему Указанию.
<a id="p100022"></a>1.12. [Приложение 3](https://bukva.ai/docs/227-p#p100117) признать утратившим силу.
2. <a id="p100023"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

<a id="p100024"></a>Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**





<a id="p100025"></a>Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"

<a id="p100026"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="23%"><col width="17%"><col width="21%"><col width="21%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td>Код территории по</td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td><a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100028"></a>                   СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
              по состоянию на "__" _______ ____ г.

Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________

<a id="p100029"></a>                                                 Код формы 0409051

<a id="p100030"></a>                                            На нерегулярной основе


<a id="p100033"></a>

<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="4%"><col width="8%"><col width="9%"><col width="9%"><col width="8%"><col width="8%"><col width="8%"><col width="9%"><col width="7%"><col width="9%"><col width="12%"></colgroup>
<tr><td colspan="8">Аффилированные лица</td><td>Дата наступления</td><td colspan="2" rowspan="2">Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организаци</td><td rowspan="3">Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (% голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации)</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Индивидуальный код</td><td rowspan="2">Тип кода</td><td>Полное и сокращенное наименования юридического лица</td><td>Место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава)</td><td>Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица</td><td>Для юридического лица не заполняется</td><td>Код ОКПО юридического лица</td><td>Код ИНН юридического лица</td><td rowspan="2">основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации</td></tr>
<tr><td>Ф.И.О. физического лица</td><td>Гражданство физического лица</td><td>Место жительства физического лица</td><td>Наименование документа, удостоверяющего личность</td><td>Серия документа физического лица</td><td>Номер документа физического лица</td><td>код</td><td>примечания</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Руководитель</td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>М.П.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Исполнитель</td><td></td><td></td><td>(Ф.И.О.)</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Телефон:</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


"__" ________ ____ г.





<a id="p100034"></a>Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений

<div align="center">

и дополнений в Положение<br>
Банка России<br>
от 14 мая 2003 г. N 227-П<br>
"О порядке ведения учета

</div>

и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"

<a id="p100035"></a>                                             Банковская отчетность

<table>
<colgroup><col width="23%"><col width="17%"><col width="21%"><col width="21%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td>Код территории по</td><td colspan="4">Код кредитной организации (филиала)</td></tr>
<tr><td><a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td>по ОКПО</td><td>основной государственный регистрационный номер</td><td>регистрационный номер (/порядковый номер)</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100037"></a>                    СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,
                   ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
           К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

              по состоянию на "__" _______ ____ г.

Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________

<a id="p100038"></a>                                                 Код формы 0409052

<a id="p100039"></a>                                            На нерегулярной основе


<a id="p100042"></a>

| Номер п/п группы лиц | Индивидуальный код лица | Индивидуальный код лица | Процент акций (долей, вкладов) к уставному (складочному) капиталу лица, указанного в графе 2, которым имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 | Суммарный процент акций (долей) к уставному капиталу кредитной организации, которым имеет право распоряжаться группа лиц | Тип связи, позволяющей распоряжаться акциями (долями, вкладами) между лицами (графа 2 и графа 3) | Код условия, на основании которого лица принадлежат к группе лиц |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|  |  |  |  |  |  |  |
| Руководитель |  |  | (Ф.И.О.) |  |  |  |
| М.П. |  |  |  |  |  |  |
| Исполнитель |  |  | (Ф.И.О.) |  |  |  |
| Телефон: |  |  |  |  |  |  |


"__" ________ ____ г.



<a id="p100043"></a>

---