Указание Банка России от 29.03.2004 № 1409-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 29.03.2004 N 1409-У. 1409-У. 29.03.2004. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1409-u
«О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года № 227-П „О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций“»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.04.2004 № 5749)
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Положения, утв. ЦБ РФ 20.07.2007 № 307-П. Внимание! Документ утратил силу.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 апреля 2004 г. № 5749
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 марта 2004 г. № 1409-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА № 227-П «О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ»
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года № 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года № 227-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года № 4676 («Вестник Банка России» от 25.06.2003 № 35) (далее — Положение), следующие изменения и дополнения:
1.1. В пункте 2.3 слова «Приложений 1 — 3» заменить словами «Приложений 1 и 2».
1.2. В пункте 2.7 слова «пунктом 1.2» заменить словами «пунктом 1.1».
1.3 В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«по кодам A1-1; A1-2; A1-3 — соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;»;
абзац третий дополнить словами «в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации — указывается наименование финансово-промышленной группы (далее — ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.».
1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
«2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.».
1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:
«2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.».
1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.
1.7. В пункте 3.1 слова «1 и/или 2 и/или 3» заменить словами «1 и (или) 2».
1.8. Пункт 3.2 после слов «Список аффилированных лиц» дополнить словами «(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)».
1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: «Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее — ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации — не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.».
1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.
1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в «Вестнике Банка России».
Председатель Центрального банка Российской Федерации С. М. Игнатьев
Приложение 1 к Указанию Банка России от 29.03.2004 № 1409-У «О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 г. № 227-П „О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций“»
| Код территории по | Код кредитной организации (филиала) | |||
| ОКАТО | по ОКПО | основной государственный регистрационный номер | регистрационный номер (/порядковый номер) | БИК |
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ по состоянию на «__» _______ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________ Почтовый адрес _______________________________________
| Аффилированные лица | Дата наступления | Основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организаци | Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (% голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) | ||||||||
| Индивидуальный код | Тип кода | Полное и сокращенное наименования юридического лица | Место нахождения (юридический адрес) юридического лица (из устава) | Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица | Для юридического лица не заполняется | Код ОКПО юридического лица | Код ИНН юридического лица | основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации | |||
| Ф.И.О. физического лица | Гражданство физического лица | Место жительства физического лица | Наименование документа, удостоверяющего личность | Серия документа физического лица | Номер документа физического лица | код | примечания | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||||||||
| М.П. | |||||||||||
| Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||||||||
| Телефон: | |||||||||||
«__» ________ ____ г.
Приложение 2 к Указанию Банка России от 29.03.2004 № 1409-У «О внесении изменений»
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. № 227-П
«О порядке ведения учета»
и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций»
| Код территории по | Код кредитной организации (филиала) | |||
| ОКАТО | по ОКПО | основной государственный регистрационный номер | регистрационный номер (/порядковый номер) | БИК |
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________ Почтовый адрес _______________________________________
| Номер п/п группы лиц | Индивидуальный код лица | Индивидуальный код лица | Процент акций (долей, вкладов) к уставному (складочному) капиталу лица, указанного в графе 2, которым имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 | Суммарный процент акций (долей) к уставному капиталу кредитной организации, которым имеет право распоряжаться группа лиц | Тип связи, позволяющей распоряжаться акциями (долями, вкладами) между лицами (графа 2 и графа 3) | Код условия, на основании которого лица принадлежат к группе лиц |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Руководитель | (Ф.И.О.) | |||||
| М.П. | ||||||
| Исполнитель | (Ф.И.О.) | |||||
| Телефон: |
«__» ________ ____ г.