--- title: "Указание Банка России от 10.02.2003 N 1246-У" number: "1246-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2003-02-10 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1246-u" --- ## Указание Банка России от 10.02.2003 N 1246-У # Указание Банка России от 10.02.2003 N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.03.2003 N 4270) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1656-u#p100051) ЦБ РФ от 06.02.1006 N 1656-У. > Утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1656-u#p100051) ЦБ РФ от 06.02.1006 N 1656-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1656-u#p100052) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России. > Применялся в отношении любых фактов формирования кредитной организацией источников собственных средств (капитала) с использованием ненадлежащих активов независимо от периода, в котором данный факт имел место, включая период до вступления данного документа [(письмо](https://bukva.ai/docs/pismo-104-t-2003#p100008) ЦБ РФ от 10.07.2003 N 104-Т). > Вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" [(пункт 6](#p100018) данного документа). Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 марта 2003 г. N 4270 --- **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 10 февраля 2003 г. N 1246-У **О ДЕЙСТВИЯХ ПРИ ВЫЯВЛЕНИИ ФАКТОВ (ПРИЗНАКОВ)** **ФОРМИРОВАНИЯ ИСТОЧНИКОВ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)** **(ИХ ЧАСТИ) С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ НЕНАДЛЕЖАЩИХ АКТИВОВ** При выявлении фактов либо признаков формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов Банк России устанавливает следующий порядок действий. 1. В соответствии со [статьей 72](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p100381) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) Банк России и территориальные учреждения Банка России (далее - территориальные учреждения) при осуществлении надзора, в том числе по результатам проверок кредитных организаций (их филиалов), проводят оценку активов и пассивов кредитной организации. Информация о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов должна направляться руководителем проверки лицу, назначившему проверку. При выявлении фактов либо признаков формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов начальник территориального учреждения (его заместитель, курирующий вопросы надзора) осуществляет следующие действия: 1.1. в течение 5 рабочих дней с момента получения информации об обнаружении соответствующих фактов (признаков) предлагает кредитной организации провести обсуждение по существу выявленных фактов (признаков). Если обсуждение не состоялось либо в ходе обсуждения не получены удовлетворяющие территориальное учреждение пояснения, территориальное учреждение предлагает кредитной организации начиная с ближайшей отчетной даты осуществлять надлежащую корректировку капитала либо в срок до 1 месяца с даты проведения обсуждения дополнительно предоставить документально подтвержденные пояснения об источниках собственных средств (их части), свидетельствующие о том, что для их формирования инвесторами не использовались ненадлежащие активы (далее - пояснения); 1.2. если от кредитной организации в установленный территориальным учреждением срок не получены удовлетворяющие территориальное учреждение пояснения и/или если кредитная организация не произвела корректировку капитала, территориальное учреждение в течение 3 рабочих дней направляет на рассмотрение в Комитет банковского надзора Банка России копии документов для принятия решения, включая мотивированное предложение о корректировке капитала кредитной организации с приложением всех относящихся к вопросу документов. 2. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает документы, представленные территориальным учреждением. В случае признания Комитетом банковского надзора Банка России факта формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов Банк России направляет кредитной организации предписание об устранении допущенных нарушений (далее - предписание), содержащее описание установленных в ходе осуществленной оценки активов и пассивов фактов формирования источников собственных средств (капитала) с использованием инвесторами ненадлежащих активов, требование к кредитной организации отражать в отчетности начиная со ближайшей отчетной даты после получения кредитной организацией предписания размер собственных средств (капитала) с учетом корректировки, определенной Банком России. Предписание может содержать также рекомендации по способам устранения фактов формирования источников собственных средств (капитала) с использованием инвесторами ненадлежащих активов [(замена](https://bukva.ai/docs/30-or#p100006) ненадлежащих активов на активы, имеющие реальную стоимость, снижение уставного капитала, корректировка иных соответствующих источников собственных средств и другие рекомендации). Копия предписания направляется Банком России в территориальное учреждение. 3. Территориальное учреждение направляет в Комитет банковского надзора Банка России предложение об отмене предписания при устранении кредитной организацией фактов формирования источников собственных средств (капитала) (их части) за счет ненадлежащих активов с приложением копий всех относящихся к вопросу документов в течение 5 рабочих дней после получения от кредитной организации подтверждающих документов. 4. Комитет банковского надзора Банка России рассматривает предложение об отмене предписания. В случае признания Комитетом банковского надзора Банка России обоснованным предложения территориального учреждения Банк России отменяет предписание и информирует об этом кредитную организацию и территориальное учреждение, а в случае отрицательного решения - только территориальное учреждение. 5. Территориальное учреждение, помимо информации, указанной в [пункте 1](#p100007) настоящего Указания, направляет в Банк России: 5.1. информацию о выявленных фактах (признаках) формирования источников собственных средств (их части) с использованием инвесторами ненадлежащих активов - в течение 10 рабочих дней со дня выявления соответствующего факта (признака); 5.2. информацию о добровольной корректировке кредитной организацией капитала - в течение 10 рабочих дней со дня получения отчетности кредитной организации, содержащей информацию о корректировке капитала, либо в течение 10 рабочих дней со дня подтверждения информации о корректировке капитала в ходе инспекционной проверки; 5.3. информацию о действиях кредитной организации (территориального учреждения) в связи с выполнением (невыполнением) кредитной организацией предписания Банка России. Информация представляется в произвольной форме с приложением копий всех документов, относящихся к содержанию информации. 6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**
---