---
title: "Указание Банка России от 10.12.2002 N 1220-У"
number: "1220-У"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2002-12-10
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1220-u"
---

## Указание Банка России от 10.12.2002 N 1220-У

# Указание Банка России от 10.12.2002 N 1220-У

"Об участии уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов ФАТФ и/или ОЭСР и не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.01.2003 N 4115)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу c 18 июня 2004 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1450-u#p100028) ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1450-У.
> Утратил силу c 18 июня 2004 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1450-u#p100028) ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1450-У.
> КонсультантПлюс: примечание.
> По вопросу, касающемуся участия уполномоченных банков в уставных капиталах банков Республики Беларусь, см. [Положение](https://bukva.ai/docs/217-p) ЦБ РФ 07.03.2003 N 217-П.
> Вступил в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России" [(пункт 10](#p100018) данного документа).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 января 2003 г. N 4115

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100004"></a>УКАЗАНИЕ

от 10 декабря 2002 г. N 1220-У

<div align="center">

<a id="p100005"></a>**ОБ УЧАСТИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ**<br>
**В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,**<br>
**СОЗДАННЫХ И ДЕЙСТВУЮЩИХ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ ИНОСТРАННЫХ**<br>
**ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ФАТФ И/ИЛИ ОЭСР И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ**

</div>

**ДОЧЕРНИМИ ПО ОТНОШЕНИЮ К УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ**

<a id="p100006"></a>Настоящим Указанием на основании [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100101) Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 45, ст. 2542; Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 1, ст. 1; 1999, N 28, ст. 3461; 2001, N 23, ст. 2290; 2001, N 33, ч. I, ст. 3432; 2002, N 1, ч. I, ст. 2) устанавливается порядок участия уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов Организации экономического сотрудничества и развития (далее - ОЭСР) и/или Специальной финансовой Комиссии по проблемам отмывания капиталов (далее - ФАТФ), и не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам.
1. <a id="p100007"></a>Кредитные организации, имеющие генеральную лицензию на осуществление банковских операций, выданную Банком России (далее для целей настоящего Указания - уполномоченные банки), вправе в уведомительном порядке осуществлять перевод иностранной валюты, а также приобретение акций для участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов ОЭСР и/или ФАТФ, при условии, что в соответствии с законодательствами указанных иностранных государств в отношении иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не будут иметь возможность иным образом определять принимаемые ими решения (иностранная кредитная организация не будет являться дочерней по отношению к уполномоченному банку).
2. <a id="p100008"></a>Перечень иностранных государств - членов ОЭСР и/или ФАТФ приведен в [Приложении 1](#p100021) к настоящему Указанию.
3. <a id="p100009"></a>Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке увеличивать размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций при условии, что в соответствии с законодательствами иностранных государств - членов ОЭСР и/или ФАТФ в отношении иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не будут иметь возможность иным образом определять принимаемые ими решения (иностранная кредитная организация не будет являться дочерней по отношению к уполномоченному банку).
4. <a id="p100010"></a>Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке уменьшать размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций.
5. <a id="p100011"></a>Уполномоченные банки вправе осуществлять операции, указанные в [пунктах 1](#p100007) и [3](#p100009) настоящего Указания, при условии отсутствия у них на дату осуществления операции неустраненного факта нарушения норм законодательства Российской Федерации и/или нормативных актов Банка России, неудовлетворенного требования кредитора, в том числе Банка России, неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей.
6. <a id="p100012"></a>Не позднее пяти рабочих дней с даты осуществления операций, указанных в [пунктах 1,](#p100007) [3](#p100009) и [4](#p100010) настоящего Указания, уполномоченные банки обязаны представить в Банк России Уведомление об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации по форме, указанной в [Приложении 2](#p100061) к настоящему Указанию.
7. <a id="p100013"></a>Не позднее чем через три месяца с даты осуществления операций, указанных в [пунктах 1,](#p100007) [3](#p100009) и [4](#p100010) настоящего Указания, уполномоченные банки обязаны представить в Банк России заверенные в установленном порядке:
- <a id="p100014"></a>копии документов, подтверждающих право уполномоченного банка на владение акциями (долями) (выписка из реестра акционеров, сертификат или другие документы), с приложением заверенного в установленном порядке перевода на русский язык указанных документов;
- <a id="p100015"></a>выписки из правовых актов иностранного государства, на территории которого расположена иностранная кредитная организация, на основании которых можно сделать заключение о том, что иностранная кредитная организация не является дочерней по отношению к уполномоченному банку, с приложением заверенного в установленном порядке перевода на русский язык указанных документов.
8. <a id="p100016"></a>Бухгалтерский учет операций, указанных в [пунктах 1,](#p100007) [3](#p100009) и [4](#p100010) настоящего Указания, осуществляется уполномоченными банками в соответствии с [нормативными актами](https://bukva.ai/docs/385-p#p100012) Банка России, устанавливающими порядок ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.
9. <a id="p100017"></a>В случае непредставления в установленные сроки в Банк России документов, предусмотренных настоящим Указанием, уполномоченные банки несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10. <a id="p100018"></a>Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

<a id="p100019"></a>Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**





<a id="p100020"></a>Приложение 1
к Указанию Банка России
от 10.12.2002 N 1220-У
"Об участии уполномоченных банков
в уставных капиталах иностранных
кредитных организаций, созданных
и действующих по законодательству
иностранных государств - членов
ФАТФ и/или ОЭСР, не являющихся
дочерними по отношению
к уполномоченным банкам"

<div align="center">

<a id="p100021"></a>**СПИСОК**<br>
**ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ОРГАНИЗАЦИИ**<br>
**ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОТРУДНИЧЕСТВА И РАЗВИТИЯ (ОЭСР)**<br>
**И/ИЛИ СПЕЦИАЛЬНОЙ ФИНАНСОВОЙ КОМИССИИ ПО ПРОБЛЕМАМ**<br>
**ОТМЫВАНИЯ КАПИТАЛОВ (ФАТФ)**

</div>


<a id="p100022"></a>Австралия (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100023"></a>Австрийская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100024"></a>Аргентинская Республика (ФАТФ)
<a id="p100025"></a>Великое Герцогство Люксембургское (ОЭСР, ФАТФ)

<div align="right">

<a id="p100026"></a>Венгерская Республика (ОЭСР)<br>
<a id="p100027"></a>Греческая Республика (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100028"></a>Ирландия (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100029"></a>Итальянская Республика (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100030"></a>Канада (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100031"></a>Королевство Бельгия (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100032"></a>Королевство Дания (ОЭСР, ФАТФ)

</div>

<a id="p100033"></a>Королевство Испания (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100034"></a>Королевство Нидерланды (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100035"></a>Королевство Норвегия (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100036"></a>Королевство Швеция (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100037"></a>Мексиканские Соединенные Штаты (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100038"></a>Новая Зеландия (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100039"></a>Португальская Республика (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100040"></a>Республика Исландия (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100041"></a>Республика Корея (ОЭСР)
<a id="p100042"></a>Республика Польша (ОЭСР)
<a id="p100043"></a>Республика Сингапур (ФАТФ)
<a id="p100044"></a>Словацкая Республика (ОЭСР)
<a id="p100045"></a>Соединенное Королевство
<a id="p100046"></a>Великобритании и Северной Ирландии (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100047"></a>Соединенные Штаты Америки (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100048"></a>Специальный административный
<a id="p100049"></a>район КНР Сянган (Гонконг) (ФАТФ)

<div align="center">

<a id="p100050"></a>Турецкая Республика (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100051"></a>Федеративная Республика Бразилия (ФАТФ)<br>
<a id="p100052"></a>Федеративная Республика Германия (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100053"></a>Финляндская Республика (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100054"></a>Французская Республика (ОЭСР, ФАТФ)<br>
<a id="p100055"></a>Чешская Республика (ОЭСР)

</div>

<a id="p100056"></a>Швейцарская Конфедерация (ОЭСР, ФАТФ)
<a id="p100057"></a>Япония (ОЭСР, ФАТФ)





<a id="p100058"></a>Приложение 2
к Указанию Банка России
от 10.12.2002 N 1220-У
"Об участии уполномоченных банков
в уставных капиталах иностранных
кредитных организаций, созданных
и действующих по законодательству
иностранных государств - членов
ФАТФ и/или ОСЭР, и не являющихся
дочерними по отношению
к уполномоченным банкам"

<a id="p100059"></a>Код формы документа по [ОКУД](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-011-93) 0409628


<table>
<colgroup><col width="36%"><col width="19%"><col width="24%"><col width="21%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Код территории по <a href="https://bukva.ai/docs/klassifikator-413">ОКАТО</a></td><td colspan="3">Код кредитной организации</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>регистрационный номер</td><td>БИК</td></tr>
</table>


<a id="p100061"></a>**УВЕДОМЛЕНИЕ**
**ОБ УЧАСТИИ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ИНОСТРАННОЙ**

<div align="center">

**КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100093"></a>Наименование кредитной организации _______________________<br>
<a id="p100094"></a>Почтовый адрес ___________________________________________

</div>


<a id="p100062"></a>Форма N 628

<a id="p100063"></a>На нерегулярной основе
в единицах соответствующей валюты


<table>
<colgroup><col width="9%"><col width="8%"><col width="9%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="5%"><col width="6%"><col width="7%"><col width="8%"><col width="9%"><col width="12%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Наименование иностранной кредитной организации</td><td rowspan="2">Адрес иностранной кредитной организации</td><td rowspan="2">Код страны местонахождения иностранной кредитной организации</td><td colspan="2">Размер уставного капитала иностранной кредитной организации</td><td colspan="2">Участие в уставном капитале иностранной кредитной организации</td><td rowspan="2">Данные о счете</td><td colspan="2">Изменение размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации</td><td rowspan="2">Дата осуществления операции</td><td rowspan="2">Участие в уставном капитале иностранной кредитной организации в виде (код)</td><td rowspan="2">Доля кредитной организации в уставном капитале иностранной кредитной организации, %</td></tr>
<tr><td>Сумма</td><td>Код валюты</td><td>Сумма</td><td>Код валюты</td><td>Сумма</td><td>Код валюты</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td><td>13</td></tr>
</table>



### <a id="p100066"></a>Порядок составления и представления Уведомления об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации


1. <a id="p100067"></a>Целью введения [Уведомления](#p100061) об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации (далее - Уведомление) является получение Банком России информации о размерах (изменении размеров) и видах участия уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам.
2. <a id="p100068"></a>[Уведомление](#p100061) представляется на бумажном носителе уполномоченными банками в Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты осуществления операции, указанной в графе 11 [Уведомления.](#p100061)
3. <a id="p100069"></a>[Уведомление](#p100061) составляется в следующем порядке:
<a id="p100070"></a>3.1. В графе 1 указывается полное наименование иностранной кредитной организации на иностранном языке в соответствии с ее учредительными документами, а также на русском языке в соответствии с переводом.
<a id="p100071"></a>3.2. В графе 2 указывается адрес иностранной кредитной организации в соответствии с ее учредительными документами.
<a id="p100072"></a>3.3. В графе 3 указывается цифровой код страны местонахождения иностранной кредитной организации в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st#p100010) стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001.
<a id="p100073"></a>3.4. В графе 4 указывается размер уставного капитала иностранной кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 5.
<a id="p100074"></a>3.5. В графах 5, 7 и 10 указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.
<a id="p100075"></a>3.6. В графе 6 указывается нарастающим итогом (с учетом произошедших изменений) абсолютная величина размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 7.
<a id="p100076"></a>3.7. В графе 8 указываются номер счета, с которого осуществляется перевод иностранной валюты за границу для участия в уставном капитале иностранной кредитной организации или на который поступила иностранная валюта из-за границы в связи с изменением размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации, а также наименование и регистрационный номер кредитной организации, в которой открыт данный счет. В случаях, когда перевод иностранной валюты не осуществляется со счета и иностранная валюта не поступает на счет, графа 8 не заполняется.
<a id="p100077"></a>3.8. В графе 9 указывается абсолютная величина изменения размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации с даты осуществления предыдущей операции по участию в капитале этой иностранной кредитной организации в валюте, код которой указан в графе 10. В случае первоначального участия в капитале иностранной кредитной организации графа 9 не заполняется.
<a id="p100078"></a>3.9. В графе 11 указывается дата осуществления операции по участию в уставном капитале иностранной кредитной организации. В случае осуществления перевода за границу для участия в уставном капитале иностранной кредитной организации указывается дата списания иностранной валюты со счета, в случае поступления иностранной валюты из-за границы в связи с уменьшением размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации - дата зачисления иностранной валюты на счет, в случае приобретения (отчуждения) акций, не предусматривающего оплату иностранной валютой, - дата внесения соответствующей записи в реестр акционеров.
<a id="p100079"></a>3.10. В графе 12 в зависимости от вида участия (изменения абсолютного размера участия) в уставном капитале иностранной кредитной организации указываются следующие коды:
- <a id="p100080"></a>первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения акций - 1;
- <a id="p100081"></a>первоначальное приобретение акций, не предусматривающее оплату в иностранной валюте, - 2;
- <a id="p100082"></a>первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения доли - 3;
- <a id="p100083"></a>увеличение размера участия путем перевода иностранной валюты для приобретения акций - 4;
- <a id="p100084"></a>увеличение размера участия путем приобретения акций, не предусматривающим оплату в иностранной валюте, - 5;
- <a id="p100085"></a>увеличение размера участия путем перевода иностранной валюты для приобретения доли - 6;
- <a id="p100086"></a>увеличение размера участия при неизменном у уполномоченного банка количестве акций (доли) в связи с увеличением номинальной стоимости акций (стоимости доли) - 7;
- <a id="p100087"></a>уменьшение размера участия вследствие продажи акций - 8;
- <a id="p100088"></a>уменьшение размера участия вследствие отчуждения акций, не предусматривающего оплату в иностранной валюте, - 9;
- <a id="p100089"></a>уменьшение размера участия вследствие продажи доли - 10;
- <a id="p100090"></a>уменьшение размера участия при неизменном у уполномоченного банка количестве акций (доли) в связи с уменьшением номинальной стоимости акций (стоимости доли) - 11.
<a id="p100091"></a>3.11. В графе 13 указывается выраженная в процентах доля уполномоченного банка в уставном капитале иностранной кредитной организации.



<a id="p100092"></a>

---



## Вложения

- [$40456_02S.XLS](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1220-u/attachments/%2440456_02S.XLS)