Указание Банка России от 14.08.2002 № 1186-У

(ред. от 08.08.2017)

«Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления»

(Зарегистрировано в Минюсте России 07.10.2002 № 3837)

Зарегистрировано в Минюсте России 7 октября 2002 г. № 3837

---

Настоящее Указание устанавливает порядок оплаты уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления.

1. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311; № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, № 14, ст. 2000; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 25, ст. 3596; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4754) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности») Российская Федерация (федеральные органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателя акций (долей) кредитных организаций за счет средств федерального бюджета, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении федеральных органов государственной власти, в случаях, предусмотренных федеральными законами.

(в ред. Указания Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты Российской Федерацией (федеральными органами государственной власти) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (далее при совместном упоминании — структурное подразделение Банка России) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2010 № 2540-У, от 08.08.2017 № 4483-У)

- федеральный закон об участии Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

(в ред. Указания Банка России от 15.12.2010 № 2540-У)

- извлечение из федерального закона о федеральном бюджете, подтверждающего в составе расходов федерального бюджета выделение средств федерального бюджета на соответствующий финансовый год для участия Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации;

(в ред. Указания Банка России от 15.12.2010 № 2540-У)

- правоустанавливающий документ федерального органа государственной власти — устав, положение и т.д.;

(в ред. Указания Банка России от 15.12.2010 № 2540-У)

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств федерального бюджета или/и со счета по учету внебюджетных средств федерального органа государственной власти на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре;

(в ред. Указания Банка России от 15.12.2010 № 2540-У)

- выписка из реестра федерального имущества и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении Российской Федерации (федерального органа государственной власти), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3813; 2002, № 4, ст. 251; № 12, ст. 1093).

(в ред. Указания Банка России от 15.12.2010 № 2540-У)

2. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» субъекты Российской Федерации (органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени субъектов Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций за счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации, на основании соответствующего законодательного акта субъекта Российской Федерации.

(в ред. Указания Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты субъектами Российской Федерации (органами государственной власти субъектов Российской Федерации) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в структурное подразделение Банка России следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

(в ред. Указания Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

- законодательный акт субъекта Российской Федерации об участии субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

• извлечение из закона субъекта Российской Федерации о бюджете субъекта Российской Федерации, подтверждающее в составе расходов бюджета субъекта Российской Федерации выделение средств бюджета субъекта Российской Федерации на соответствующий финансовый год для участия субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации;
• правоустанавливающий документ субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) — конституция, устав и т.п.;
• копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации или / и со счета по учету внебюджетных средств органа государственной власти соответствующего субъекта Российской Федерации на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре;
• выписка из реестра государственного имущества субъекта Российской Федерации и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении субъекта Российской Федерации (органов государственной власти субъекта Российской Федерации)), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3813; 2002, № 4, ст. 251; № 12, ст. 1093).

3. Согласно статьям 124, 125, 215 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» муниципальные образования (органы местного самоуправления, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени муниципальных образований права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций на основании решения органа местного самоуправления.

(в ред. Указания Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.12.2010 № 2540-У.

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты муниципальными образованиями (органами местного самоуправления) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в структурное подразделение Банка России следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

(в ред. Указания Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

- нормативный правовой акт органа местного самоуправления об участии муниципального образования (органа местного самоуправления) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

• правоустанавливающий документ муниципального образования (органа местного самоуправления) — устав и т.п.;
• выписка из реестра муниципального имущества и акт приема-передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении муниципального образования (органа местного самоуправления), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3813; 2002, № 4, ст. 251; № 12, ст. 1093);
• извлечение из нормативного правового акта представительного органа местного самоуправления о местном бюджете, подтверждающее выделение средств местного бюджета на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале кредитной организации;
• копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств местного бюджета на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно-правовой форме акционерного общества) в расчетно-кассовом центре.

4. Утратил силу. - Указание Банка России от 08.08.2017 № 4483-У.

4(1). Документы, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, могут быть направлены в Банк России (структурные подразделения Банка России) в форме электронных документов. В таком случае взаимодействие между кредитной организацией, структурным подразделением Банка России и Банком России осуществляется в электронном виде.

(п. 4(1) введен Указанием Банка России от 14.10.2014 № 3418-У; в ред. Указания Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

4(2). Для целей подтверждения увеличения уставного капитала кредитной организации путем мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) (далее — субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее — требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных статьей 25.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», вместо документов, указанных в пунктах 1 — 3 настоящего Указания, одновременно с документами, предусмотренными абзацем девятнадцатым пункта 17.10 и абзацем восемнадцатым пункта 17.11 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года № 16965, 17 декабря 2010 года № 19217, 15 июня 2011 года № 21033, 22 сентября 2011 года № 21869, 16 декабря 2011 года № 22645, 5 ноября 2013 года № 30308, 25 декабря 2013 года № 30818, 11 декабря 2014 года № 35134, 15 июня 2015 года № 37658, 13 апреля 2016 года № 41783, 22 мая 2017 года № 46779, в структурное подразделение Банка России направляются:

федеральный закон, или законодательный акт субъекта Российской Федерации, или решение органа местного самоуправления, на основании которых средства бюджета направляются на формирование уставного капитала кредитной организации путем осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам на обыкновенные акции (доли) кредитной организации;

правоустанавливающий документ федерального органа государственной власти, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления.

(п. 4(2) введен Указанием Банка России от 08.08.2017 № 4483-У)

5. При осуществлении процедуры принятия решений о выделении бюджетных средств, предназначенных для инвестиций в уставный капитал кредитных организаций, участникам следует руководствоваться Бюджетным кодексом Российской Федерации (статьи 67, 80 и 83) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3823; 2000, № 32, ст. 3339; 2001, № 1 (часть 1), ст. 2).

6. Нормативные акты Банка России применяются с учетом настоящего Указания.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---