--- title: "Указание Банка России от 24.05.2002 N 1152-У" number: "1152-У" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2002-05-24 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1152-u" --- ## Указание Банка России от 24.05.2002 N 1152-У # Указание Банка России от 24.05.2002 N 1152-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 27 августа 2001 г. N 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" > [!WARNING] > Утратил силу с 19 октября 2003 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1333-u#p100010) ЦБ РФ от 03.10.2003 N 1333-У. > Вступил в силу с 29 мая 2002 года [(пункт 2](#p100018) данного документа). > Документ утратил силу с 19 октября 2003 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1333-u#p100010) ЦБ РФ от 03.10.2003 N 1333-У. **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **УКАЗАНИЕ** от 24 мая 2002 г. N 1152-У **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ** **В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 27 АВГУСТА 2001 Г. N 1025-У** **"О ПОРЯДКЕ ИНИЦИИРОВАНИЯ ОТЗЫВА У КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ** **ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ** **В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЬЮ 1 И ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 20** **ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О БАНКАХ** **И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"** 1. В связи с внесением изменений и дополнений в [статью 20](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-20#p100180) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424) внести в [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1025-u) Банка России от 27 августа 2001 г. N 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России", 2001, N 55) следующие изменения и дополнения. 1.1. [Подпункт 1.1.6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1025-u#p100013) после слов "предусмотренные Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" дополнить словами ", а также неоднократного нарушения в течение одного года требований, предусмотренных [статьями 6](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-6#p100146) и [7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) (за исключением пункта 3 [статьи 7)](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100186) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;". 1.2. [Пункт 2.5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1025-u#p100033) считать пунктом 2.6. 1.3. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1025-u#p100022) новым пунктом 2.5 следующего содержания: "2.5. Территориальное учреждение Банка России вправе подготовить и направить в Банк России ходатайство об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций при получении в ходе инспекционной проверки или на основании результатов аудиторской проверки или от Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) информации о неоднократном (два и более раза) нарушении кредитной организацией в течение года требований, предусмотренных [статьями 6](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-6#p100146) и [7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) (за исключением пункта 3 [статьи 7)](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100186) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", в том числе при выявлении следующих обстоятельств: 2.5.1. нарушение установленного подпунктом 1 пункта 1 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100181) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" требования об идентификации личности, которая совершает операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, либо открывает счет (депозитный вклад) по предъявляемым документам; 2.5.2. нарушение требования документарного фиксирования сведений, перечисленных в подпункте 2 пункта 1 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100063) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"; 2.5.3. непредставление кредитной организацией, представление кредитной организацией не в полном объеме или нарушение установленного порядка и сроков представления уполномоченному органу информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"; 2.5.4. непредставление кредитной организацией, представление кредитной организацией не в полном объеме или нарушение установленного порядка и сроков представления уполномоченному органу по его запросу информации в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100071) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"; 2.5.5. отсутствие в кредитной организации разработанных и утвержденных в установленном порядке правил внутреннего контроля и программ его осуществления; разработка кредитной организацией правил внутреннего контроля и программ его осуществления с нарушением требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"; 2.5.6. организация внутреннего контроля с нарушением требований Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" или с нарушением правил внутреннего контроля, разработанных кредитной организацией в соответствии с указанным Федеральным [законом;](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) 2.5.7. неназначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем; 2.5.8. несоблюдение сроков хранения документов, подтверждающих сведения, указанные в [статье 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) (за исключением [пункта 3)](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100186) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", а также копий документов, необходимых для идентификации личности; 2.5.9. непредставление кредитной организацией в Банк России в полном объеме и / или нарушение сроков представления установленной Банком России отчетности в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/160-p) Банка России от 28.11.2001 N 160-П "О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением кредитными организациями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" ("Вестник Банка России", 2001, N 74)". 2. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**
---