--- title: "\"Типологический проект ЕАГ. Рекомендуемые практики проведения совместных международных финансовых расследований по запросам сторон\"" issuer: "Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-1" --- # Статья 1 ### ВВЕДЕНИЕ 1. Финансовые расследования являются одним из ключевых элементов Международных стандартов по противодействию отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения <*> (Рекомендаций ФАТФ), касающихся правоохранительных органов, оперативных вопросов и взаимодействия с ПФР. Главной задачей финансового расследования является выявление и документирование фактов движения денежных средств в ходе осуществления преступной деятельности, связи между получателями денежных средств, источниками их происхождения, временем получения и местом хранения, а также в целях общего сбора и закрепления доказательств и их использования в досудебном и судебном уголовном производстве (процессе). --- <*> Противодействие отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения - ПОД/ФТ/ФРОМУ 2. Учитывая, что значительное количество преступлений отмывания преступных доходов (ОД), а также предикатных к ним преступлений, генерирующих большие размеры преступных доходов, носят трансграничный характер, важным аспектом борьбы с такими преступлениями является объединение усилий стран в своевременном выявлении преступлений, установлении лиц, их совершивших, розыске преступников, собирании доказательств, отслеживании, аресте, управлении и конфискации преступного имущества и имущества соответствующей стоимости. Не менее маловажным являются и скоординированные совместные действия юрисдикций при выявлении и расследовании преступлений финансирования терроризма (ФТ) 3. Несмотря на то, что в Методологии оценки технического соответствия Рекомендациям ФАТФ и эффективности систем ПОД/ФТ/ФРОМУ <*> (далее Методология ФАТФ) финансовые расследования главным образом рассматриваются как показатели эффективности национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ в Непосредственных результатах 7 (Расследование и уголовное преследование за ОД), 8 (Возврат активов) и 9 (Расследование и уголовное преследование за ФТ), проведение совместных международных финансовых расследований также рассматривается как часть эффективности международного сотрудничества, оцениваемой в Непосредственном результате 2. --- <*> https://mumcfm.ru/d/GLULJvJUNXzu8arwe3a6JDbWJ4nCYr8q27QJrnqy 4. При этом учитывая результаты состоявшегося в ходе Пленарной недели ФАТФ в феврале 2025 года обсуждения <*> вопросов оценки эффективности по Непосредственному результату 2 (Международное сотрудничество), в ходе нового раунда взаимных оценок (3-й раунд ЕАГ, 5-й - ФАТФ) оцениваемые страны должны будут продемонстрировать не только наличие системы международного сотрудничества в соответствии со Рекомендациями ФАТФ, но и активное использование этих инструментов в соответствии с рисками ОД/ФТ и контекстом. В Методологию в части Непосредственного результата 2 были добавлены дополнительные специфические факторы, касающиеся иностранных постановлений о возврате активов, а также обеспечительных мер по предотвращению утраты активов. Изменения потребуют от оценщиков особого внимания к данным, статистике и примерам дел, связанных с возвратом активов, и анализ этих данных станет важным фактором для рассмотрения при определении веса и окончательного заключения по НР.2 <**>. --- <*> https://fact.fatf-gafi.org/official-document/FATF/ECG(2025)9/en <**> Здесь и далее под НР понимается Непосредственный результат в Методологии ФАТФ. 5. В этой связи эффективные совместные международные финансовые расследования позволят юрисдикциям продемонстрировать эффективность своих национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ, должный уровень взаимодействия с международными партнерами на формальном и неформальном уровне, и, как следствие, получить соответствующие рейтинги в ходе взаимных оценок по НР. 2, 7, 8 и 9. #### Установочные сведения о проекте 6. В ходе 37-го Пленарного заседания государства-члены утвердили План (дорожную карту) по минимизации региональных рисков ОД/ФТ в Евразийском регионе (далее - План) <*>. Секретариатом в марте 2023 года в рамках исполнения пунктов 3 и 4 Плана о повышении координации и обмена информацией между ПФР и ПОО запрошены предложения от государств-членов по мерам улучшения координации, а также наднациональным мероприятиям, направленным на снижение региональных и субрегиональных рисков ОД/ФТ. При этом от государств-членов поступило предложение о разработке документа (при необходимости совместного), регламентирующего порядок проведения совместных международных финансовых расследований по запросу сторон. --- <*> Документ WGTYP (2022) 10 rev.2, https://eurasiangroup.org/d.php?doc=2af8a217b2781be14defdd3ff9cbf18b 7. В ходе 39-го Пленарного заседания делегации государств-членов утвердили концептуальную записку проекта, этапы и сроки его проведения <*>. --- <*> Документ WGTYP (2023) 13, https://eurasiangroup.org/d.php?doc=febc9bb32c6d1b539fa75e25e0206a79 #### Методика проведения исследования (анализа) 8. При проведении проекта в качестве методологии использовались сбор информации путем направления вопросника в государства-члены, анализ имеющихся международных правовых актов, национального законодательства, двусторонних и многосторонних договоров и соглашений, заключенных государствами-членами в вопросах взаимной правовой помощи и иного сотрудничества в правоохранительной сфере. Помимо этого, также использовались уже утвержденные отчеты типологических проектов ЕАГ, отчеты взаимных оценок 2-го раунда, а также предоставленные государствами-членами в различное время примеры практической деятельности. 9. Вместе с "Методическими рекомендациями ЕАГ по организации и проведению финансовых расследований в сфере ПОД/ФТ" <*>, а также "Руководством ФАТФ по финансовым расследованиям: оперативные вопросы" <**>, "Руководством ФАТФ по возврату активов" и проектом ФАТФ "Руководство по международному сотрудничеству в области выявления, расследования и преследования за отмывание денег" <***> настоящие "Рекомендуемые практики проведения совместных международных финансовых расследований по запросам сторон" (далее - Рекомендуемые практики) составляют комплекс документов рекомендательного характера по имплементации имеющих обязательный характер для членов Глобальной сети по ПОД/ФТ/ФРОМУ стандартов, и направленных на повышение эффективности национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ и рейтингов во взаимных оценках. --- <*> https://eurasiangroup.org/files/uploads/files/Public_typology_reports/FI_Guidence_rus.pdf <**> https://eurasiangroup.org/files/uploads/files/FATF_documents/FATF_Guidances/Fin_rassledovaniya.pdf <***> Завершение планируется в ходе Пленарных заседаний ФАТФ в июне и ноябре 2025 года. 10. В документе используется терминология и сокращения в определениях, изложенных в Методических рекомендациях ЕАГ по организации и проведению финансовых расследований в сфере ПОД/ФТ. Исходя из терминологии, содержащейся в Рекомендации ФАТФ 30 и пояснительной записки к ней понятие "совместное международное финансовое расследование" включает в себя совместное международное параллельное финансовое расследование <*> и совместное международное финансовое расследование, не связанное с осуществлением уголовного преследования. --- <*> В соответствии с Пояснительной запиской к Рекомендации ФАТФ 30 термин "параллельное финансовое расследование" относится к проведению финансового расследования параллельно или в рамках (традиционного) уголовного расследования отмывания денег, финансирования терроризма и/или предикатного преступления (преступлений). ### МЕХАНИЗМЫ, ИНСТРУМЕНТЫ И РЕКОМЕНДУЕМЫЕ ПРАКТИКИ ПРОВЕДЕНИЯ СОВМЕСТНЫХ МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ РАССЛЕДОВАНИЙ ПО ЗАПРОСУ СТОРОН #### Использование для проведения совместных международных финансовых расследований международных правовых актов 11. Совместные международные финансовые расследования не являются самостоятельным обособленным видом. По сути это проведение действий, направленных на достижение целей и задач, характерных для проведения любых финансовых расследований, в том числе и параллельных финансовых расследований, внутри страны. Однако в случае совместных международных финансовых расследований возникает необходимость исследования финансовых аспектов преступной деятельности одновременно в нескольких юрисдикциях. 12. С учетом общности целей и задач национальных и совместных международных финансовых расследований, к последним в полной мере применимы положения о поводах и основаниях для проведения финансовых расследований, их видах, субъектах осуществления и специфике в зависимости от направленности. Для детального изучения этих и иных вопросов, связанных с организацией и проведением совместных международных финансовых расследований, при планировании их проведения необходимо обращаться к соответствующим положениям Методических рекомендаций ЕАГ по организации и проведению финансовых расследований в сфере ПОД/ФТ <*>. --- <*> https://eurasiangroup.org/files/uploads/files/Public_typology_reports/FI_Guidence_rus.pdf 13. В соответствии с Рекомендациями ФАТФ 37 и 40 страны должны располагать достаточной правовой базой для оказания помощи, а также, если есть такая необходимость, договорами, соглашениями и другими механизмами для расширения сотрудничества. Правоохранительные органы должны быть в состоянии формировать совместные следственные группы для проведения в сотрудничестве расследований, и, при необходимости, страны должны заключать двусторонние или многосторонние договоренности для осуществления возможности таких совместных расследований. Учитывая, что финансовые расследования в сфере ПОД/ФТ являются неотъемлемой частью процесса собирания доказательств, выявления преступного имущества и т.д., вышеуказанные положения применимы и к международному сотрудничеству в рамках финансовых расследований. 14. Поскольку институт финансовых расследований, как механизм исследования финансовых аспектов преступной деятельности, закрепился относительно недавно, а параллельные финансовые расследования в большинстве случаев ассоциируются как часть проведения уголовных расследований, направленных на выявление ОД, ФТ и предикатных преступлений, преступного имущества и масштабов преступной деятельности, а также собирания доказательств, в международных правовых актах, касающихся вопросов взаимной правовой помощи и иного сотрудничества, они (совместные международные финансовые расследования) не выделяются отдельно и, зачастую, даже не упоминаются напрямую. 15. Основные международные и региональные конвенции и многосторонние договоры (соглашения) регулируют вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам, т.е. относятся к формальному международному сотрудничеству. Соответственно, и международные совместные финансовые расследования в данном случае будут рассматриваться с точки зрения поддержки уголовного (традиционного) расследования <*>, т.е. будут являться совместными международными параллельными финансовыми расследованиями. --- <*> Под традиционным расследованием понимается проведение соответствующего расследования органами уголовного преследования в рамках национального уголовного судопроизводства, направленного на выявление, собирание и закрепление доказательств совершенного преступления, установления и привлечения к уголовной ответственности лиц их совершивших, пособников, подстрекателей и организаторов. 16. Аспекты проведения совместных международных финансовых расследований, не связанных с осуществлением уголовного производства по конкретному преступлению (преступлениям), следует регламентировать в межведомственных правовых актах, способствующих обеспечению неформального международного сотрудничества, в частности меморандумах (соглашениях) об обмене информацией, сотрудничестве и т.д. 17. Несмотря на то, что международные и региональные конвенции не содержат положений о проведении совместных международных финансовых расследований, возможность использования таких международных правовых актов для достижения указанных целей имеется. 18. В качестве предмета регулирования при использовании международных и региональных конвенций и многосторонних договоров (соглашений) будут являться совместные международные параллельные финансовые расследования (далее - совместные параллельные финансовые расследования), под которыми будут пониматься параллельные финансовые расследования, проводимые в рамках расследования одного или более общих (взаимосвязанных) преступлений на территории нескольких государств, специально создаваемыми для этого совместными группами (группа финансового расследования, следственная, следственно-оперативная группа и т.д.). 19. В случае создания для совместного уголовного (традиционного) расследования международной следственной или следственно-оперативной группы, ей может поручаться и проведение совместного международного финансового расследования с включением в ее состав соответствующих специалистов с каждой из сторон. 20. Проведение совместных параллельных финансовых расследований следует рассматривать как часть деятельности по оказанию взаимной правовой помощи, поскольку ее результаты выражаются в получении данных, предусмотренных в международных и региональных конвенциях, договорах (соглашениях) в качестве предмета международного взаимного правового сотрудничества. 21. Для использования международных конвенций в качестве основания для проведения совместного параллельного финансового расследования необходимо учитывать следующие аспекты. - Международные конвенции ООН регулируют оказание взаимной правовой помощи по конкретным категориям видам преступных деяний (например, [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-protiv-transnatsionalnoy-oon-organizatsiya-obedinennyh/statya-1) ООН против транснациональной организованной преступности), соответственно, они могут быть использованы для совместного параллельного финансового расследования по тем же категориям (видам) преступлений. - Международные конвенции ООН могут применяется для организации совместного параллельного финансового расследования в случае отсутствия между сторонами соответствующего двустороннего договора или соглашения, либо не ущемляя положения таких договоров (соглашений). - Международные конвенции ООН не наделяют государство-участника правом осуществлять на территории другого государства юрисдикцию и функции, которые входят исключительно в компетенцию органов этого другого государства в соответствии с его внутренним законодательством. - Положения международных конвенций ООН не требуют обязательного заключения дополнительных двусторонних или многосторонних договоров, регулирующих проведение совместных параллельных финансовых расследований, они могут проводиться до достигнутому согласию (соглашению) в каждом конкретном случае. - При ратификации международных конвенций ООН государства-участники обязуются принять необходимые меры, включая законодательные и административные, для обеспечения осуществления своих обязательств в рамках этих конвенций. Учитывая, что большинство государств-членов ЕАГ признают приоритет норм международного права над национальными, отсутствие национального регулирования порядка создания и функционирования механизмов не должно рассматриваться как препятствие для осуществления совместных параллельных финансовых расследований. 22. Перечень и анализ положений международных конвенций ООН, предоставляющих возможность достигать согласия о проведении совместных параллельных финансовых расследований приведен в [приложении 4](https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-9#p100381). 23. Учитывая, что международные конвенции ООН не содержат детальных положений, регулирующих процедуру проведения совместных параллельных финансовых расследований, при их осуществлении следует руководствоваться иными соглашениями, содержащими такое регулирование, при условии, что стороны ратифицировали эти соглашения, либо национальными механизмами, урегулированными в соответствующих нормативных правовых актах, в том числе касающихся оказания правовой помощи на основе принципа взаимности. 24. Для инициирования проведения совместного параллельного финансового расследования, используя в качестве правового основания международную конвенцию ООН, государству-инициатору необходимо направить соответствующей стороне (сторонам) запрос об оказании правовой помощи, с отражением в нем всех данных, требуемых конвенцией к содержанию запросов о взаимной правовой помощи, а также детальное описание целей и задач запрашиваемого финансового расследования, ожидаемого результата, необходимых областей специализации членов группы для совместного параллельного расследования, предлагаемого порядка управления группой и обмена получаемыми данными, а также предложений по распределению бремени расходов [(приложение 1)](https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-1#p100216). 25. В случае наличия между странами ратифицированного двустороннего или многостороннего договора (соглашения), регулирующего проведение совместных расследований (создание совместных следственных или следственно-оперативных групп), форма запроса о проведении совместного параллельного финансового расследования должна соответствовать, в том числе, требованиям соответствующего договора (соглашения). 26. Поскольку проведение совместных параллельных финансовых расследований является частью процедуры формального международного сотрудничества, запросы о проведении расследования необходимо направлять в порядке, установленном соответствующей международной либо региональной конвенцией, либо ратифицированным соглашением (договором). Тем не менее, необходимо учитывать, что ряд международных правовых актов в сфере взаимной правовой помощи предполагает для обеспечения оперативности возможность направления запросов напрямую компетентным органам запрашиваемой стороны с соблюдением особых условий. Такие механизмы могут использоваться и для инициирования совместных параллельных финансовых расследований. 27. В случае инициирования проведения совместного параллельного финансового расследования на основании международной конвенции ООН, при отсутствии иных международных инструментов (соглашений, договоров и т.д.) и наличии согласия запрашиваемой стороны, представляется наиболее правильным оформление индивидуального (разового) соглашения [(приложение 2)](https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-1#p100242) между органами, которые будут возглавлять национальную часть совместной группы. При этом такое соглашение не требует проведения внутригосударственных процедур и заключения меморандума (соглашения) о взаимопонимании (сотрудничестве), поскольку основанием для его заключения является уже ратифицированная, имеющая обязательное действие для страны международная конвенция ООН. 28. Государства-члены ЕАГ также являются участниками ряда региональных конвенций о взаимной правовой помощи, в основном со странами, находящимися в одном регионе и, с которыми имеется наибольшая необходимость сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства. 29. Такие конвенции распространяются на оказание взаимной правовой помощи вне зависимости от категории (вида) преступления, по которому проводится расследование. Соответственно, их универсальный характер, позволяет при наличии соответствующих положений, допускающих проведение совместных уголовных (традиционных) расследований, использовать их для инициирования проведения совместного параллельного финансового расследования. 30. К таковым региональным конвенциям относятся: [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-1) СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 года), [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-1) СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Кишинев, 7 октября 2002 года), Европейская [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-30-se-sovet-evropy/statya-1) о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20 октября 1959 года), Межамериканская конвенция о взаимной помощи по уголовным делам (Нассау, 23 мая 1992 года), Конвенция BIMSTEC о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Коломбо, 30 марта 2022 года), Конвенция SAARC о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Коломбо, 3 августа 2008 года). 31. Кроме того, Республика Казахстан и Российская Федерация могут использовать для проведения совместных параллельных финансовых расследований для выявления и обеспечения конфискации доходов от преступной деятельности [Конвенцию](https://bukva.ai/docs/konventsiya-141-se-sovet-evropy/statya-1) Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 года). 32. Большинство региональных конвенций (кроме Кишиневской [конвенции](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-1) государств-участников СНГ) не содержат прямых положений о совместных расследованиях (в том числе и финансовых), однако, как и в ситуации с международными конвенциями ООН, допускают использование иных процедур сотрудничества по соглашению сторон, к которым может быть отнесено и проведение совместных расследований (в т.ч. совместных параллельных финансовых расследований). Регулирование порядка организации и проведения совместных расследований в таких случаях может осуществляться по соглашению сторон в соответствии с национальным законодательством. 33. Республика Беларусь, Республика Казахстан, Кыргызская Республика, Российская Федерация, Республика Таджикистан и Республика Узбекистан для проведения совместных параллельных финансовых расследований могут использовать в качестве основания [статью 63](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-63#p100342) Конвенции СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Кишинев, 7 октября 2002 года), согласно которой в целях быстрого и всестороннего расследования преступлений, совершенных одним или несколькими лицами на территориях двух и более договаривающихся сторон, либо затрагивающих их интересы, могут создаваться совместные следственно-оперативные группы. 34. Проведение в данном случае совместных параллельных финансовых расследований необходимо рассматривать как часть деятельности совместной следственно-оперативной группы по собиранию и закреплению доказательств. При этом, Кишиневская [конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-1) государств-участников СНГ допускает участие членов совместной следственно-оперативной группы одной договаривающейся стороны в проведении следственных действий, розыскных и оперативно-розыскных мероприятий на территории другой договаривающейся стороны осуществляется в порядке, предусмотренном [статьей 8](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-8#p100055) конвенции. 35. В дополнение, в отношениях о проведении совместных расследований Республикой Беларусь, Республикой Казахстан, Кыргызской Республикой, Российской Федерацией и Республикой Таджикистан также применяются положения [Соглашения](https://bukva.ai/docs/soglashenie-o-poryadke-sozdaniya-i-deyatelnosti/statya-1) о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств - участников СНГ. 36. Отношения в сфере взаимной правовой помощи между государствами-членами ЕАГ также регулируются рядом двусторонних договоров о взаимной правовой помощи по уголовным делам [(приложение 5)](https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-9#p100521), в том числе: - Договор между Республикой Беларусь и Республикой Индия о взаимной правовой помощи по уголовным делам; - Договор между Республикой Беларусь и Китайской Народной Республикой о правовой помощи по гражданским и уголовным делам; - Договор между Республикой Казахстан и Республикой Индия о взаимной правовой помощи по уголовным делам; - Договор между Республикой Казахстан и Китайской Народной Республикой об оказании правовой помощи по гражданским и уголовным делам; - Договор между Республикой Казахстан и Кыргызской Республикой об оказании взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам; - Договор между Республикой Казахстан и Республикой Узбекистан о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам; - [Договор](https://bukva.ai/docs/dogovor-mezhdu-rossiyskoy-federatsiey-i-2/statya-1) между Российской Федерацией и Кыргызской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам; - Договор между Кыргызской Республикой и Республикой Таджикистан об оказании взаимной правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам; - Договор между Кыргызской Республикой и Республикой Узбекистан об оказании взаимной правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам; - [Договор](https://bukva.ai/docs/dogovor-mezhdu-rossiyskoy-federatsiey-i-49/statya-1) между Российской Федерацией и Республикой Индией о взаимной правовой помощи по уголовным делам; - [Договор](https://bukva.ai/docs/dogovor-mezhdu-rossiyskoy-federatsiey-i-84/statya-1) между Российской Федерацией и Китайской Народной Республикой о правовой помощи по гражданским и уголовным делам. 37. Большинство двусторонних договоров государств-членов не содержат прямых либо косвенных указаний на возможность их применения в качестве основания для проведения совместных расследований, в том числе и совместных международных финансовых расследований. 38. Однако договоры Республики Индия с Республикой Беларусь, Республикой Казахстан и Российской Федерация содержат расширительное толкование взаимной правовой помощи, как "любой иной помощи, не противоречащей законодательству запрашиваемой стороны", а также обязательства консультаций по применению и толкованию договора, что позволяет использовать их в качестве основания для проведения любых совместных расследований, в том числе и совместных параллельных финансовых расследований. #### Поводы для проведения совместных международных финансовых расследований 39. При рассмотрении поводов для проведения совместных международных финансовых расследований необходимо учитывать, что они имеют как прямой характер, так и опосредованный. 40. Непосредственными поводами для рассмотрения вопроса о проведении совместного международного финансового расследования являются соответствующие запросы (поручения и т.д.) государств-инициаторов создания совместной группы для проведения финансового расследования. Как уже отмечалось, такие запросы могут быть обоснованы международными правовыми актами различного уровня. Соответственно, и компетентными органами, направляющими запрос о проведении совместного международного финансового расследования, будут выступать не обязательно непосредственные органы уголовного преследования (органы, ведущие уголовный процесс, органы дознания либо оперативно-розыскной деятельности и т.д.). 41. В случае инициирования проведения совместных параллельных финансовых расследований на основании международных конвенций, договоров и соглашений, в качестве повода будет рассматриваться запрос соответствующего центрального компетентного органа, указанного государством при ратификации соответствующего международного правового документа. В случаях проведения совместных международных финансовых расследований на основании международных межведомственных меморандумов (соглашений и т.д.) о сотрудничестве и обмене информацией, в качестве инициаторов могут выступать компетентные органы, подписавшие соответствующий меморандум (соглашение). 42. Аналогичные подходы используются государствами-членами ЕАГ в повседневной практике, исходя из представленных ими ответов на вопросники. 43. Что касается поводов для проведения финансовых расследований как таковых, то в качестве них могут рассматриваться: - необходимость исследования по сложным и многоэпизодным делам за пределами государства, проводящего расследование, материального положения лиц в ходе осуществления уголовного судопроизводства либо установления размеров, полученных преступных доходов, косвенных преступных доходов, в том числе и по трансграничным преступлениям; - необходимость проверки за пределами государства, проводящего расследование, финансовой составляющей совершенного предикатного преступления в целях выявления либо подтверждения факта ОД/ФТ; - необходимость получения доказательств за пределами государства, проводящего расследование, и исследования схем ОД/ФТ при осуществлении уголовного судопроизводства; - получение информации о возможном факте на территории другого государства финансирования терроризма физическим либо юридическим лицом, относящегося (взаимосвязанного) к проверяемым обстоятельствам в государстве, проводящем расследование; - информация, затрагивающая несколько государств, полученная в ходе расследования другого преступления (терроризм и др.); - изъятие в государстве, проводящем расследование, в ходе проведения процессуальных действий денег и ценностей в значительных размерах, происхождение которых установлено на территории другого государства, однако не имеется подтверждения законности их приобретения и сведений об источнике происхождения; - информация иностранных подразделений финансовой разведки (далее - ПФР) и других компетентных органов; - установление фактов регулярного перемещения лицом в значительных размерах наличных денег, денежных инструментов и ценностей через границу, либо однократное трансграничное перемещение таких предметов в крупном размере; - получение органом, уполномоченным на проведение финансовых расследований, информации о возможном превышении совершенных лицом расходов за пределами страны над его официальными доходами, либо наличии у лица незадекларированных доходов или имущества в значительных размерах на территории иных государств; - публичное обнародование или раскрытие информации за рубежом. 44. Необходимо также отметить, что само по себе наличие поводов для проведения финансового расследования как такового не должно автоматически приводить к направлению запросов о проведении совместных международных финансовых расследований. 45. Не следует забывать, что при проведении совместных международных финансовых расследований, затрачиваются значительные ресурсы (материальные, человеческие и т.д.). В этой связи, при решении вопроса о целесообразности направления запроса о совместном проведении международного финансового расследования следует оценить, насколько предполагаемые ресурсные затраты будут соизмеримы с целями и ожидаемыми результатами такого расследования. Представляется, что совместные международные финансовые расследования могут проводиться при расследовании многоэпизодных преступных деяний, сложных схем отмывания преступных доходов (далее - ОД), профессиональных ОД, трансграничных случаев финансирования терроризма (далее ФТ), необходимости проведения сложных расследований в отношении большого количества и высокой стоимости преступного имущества, расследования деятельности межнациональных организованных преступных групп и преступных организаций и др. 46. В случаях, когда цели и задачи финансового расследования могут быть достигнуты путем значительно меньших затрат ресурсов, например, направлением запроса о взаимной правовой помощи о проведении параллельного финансового расследования самостоятельно на национальном уровне, предпочтение следует отдавать более разумным и экономным способам. 47. Тем не менее, недопустимым является отказ в проведении совместного международного финансового расследования по мотивам его нецелесообразности по мнению запрашиваемой стороны, поскольку такие основания для отказа не предусмотрены международными правовыми актами. В этом случае вопрос о целесообразности проведения совместного международного финансового расследования следует решать путем проведения консультаций между сторонами и достижением согласия. #### Создание совместных групп для проведения совместных международных финансовых расследований, документальное оформление создания совместной группы для проведения совместных международных финансовых расследований 48. При решении вопроса о проведении совместного международного финансового расследования следует учитывать специфические факторы, обосновывающие целесообразность создания таких групп. К ним относятся: - необходимость осуществления совместной согласованной деятельности компетентных органов разных государств в достижении целей финансового расследования; - целесообразность упрощенного порядка взаимодействия в силу наличия риска утраты доказательств, преступного имущества, установления преступников и т.д.; - необходимость постоянного взаимного информационного обмена о ходе проведения финансового расследования; - сложность расследования, трансграничный характер преступной деятельности; - необходимость решения вопросов, связанных с хранением и передачей предметов и ценностей, полученных в ходе финансового расследования; - необходимость выполнения значительного количества просьб (запросов, поручений) о проведении процессуальных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с законодательством запрашиваемой стороны; - критическая важность координации и взаимодействия при проведении процессуальных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий в рамках финансового расследования. 49. Международные правовые акты, за исключением [Соглашения](https://bukva.ai/docs/soglashenie-o-poryadke-sozdaniya-i-deyatelnosti/statya-1) о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств - участников СНГ, не устанавливают срок формирования совместных групп для проведения совместных параллельных финансовых расследований. Учитывая, что результативность проведения финансовых расследований критически зависит от своевременности проведения соответствующих мероприятий, представляется, что решение о создании совместной группы для проведения совместных параллельных финансовых расследований должно приниматься в приоритетном порядке в максимально возможно короткие сроки, что соответствует требованиям Международных стандартов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в части приоритизации выполнения запросов о ВПП в отношении дел об ОД, ФТ и предикатных преступлениях. 50. [Соглашением](https://bukva.ai/docs/soglashenie-o-poryadke-sozdaniya-i-deyatelnosti/statya-1) о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств - участников СНГ предусмотрен 15-дневный срок принятия решения и уведомления стороны-инициатора о создании совместной следственно-оперативной группы. Учитывая, что ратифицировавшими его государствами такой срок в целом признан обоснованным и достаточным, представляется возможным рекомендовать принятие решения о проведении совместного параллельного финансового расследования в аналогичные сроки. 51. Что касается сроков принятия решения о возможности проведения совместного международного финансового расследования, не связанного с осуществлением конкретного уголовного преследования, то решение о возможности создания совместной группы в таком случае должно приниматься с учетом сроков, установленных соответствующим меморандумом (соглашением) о взаимопонимании и сотрудничестве, а при отсутствии такой регламентации, разумными сроками в каждой конкретной ситуации <*>. --- <*> В качестве рекомендуемых разумных сроков может рассматриваться период в течение 15 - 30 дней в зависимости от конкретной ситуации. 52. В случае отказа в создании совместной группы для проведения финансового расследования, как того требуют, международные правовые акты должны быть приведены исчерпывающие причины для такого отказа. 53. Решение о создании, прекращении деятельности совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования и назначении ее национального координатора (руководителя) принимается центральными компетентными органами сторон в силу положений соответствующих международных правовых актов в сфере взаимной правовой помощи. В случае проведения совместного международного финансового расследования на основании международных межведомственных меморандумов (соглашений) о взаимопонимании и сотрудничестве (отмене информацией) - соответствующими компетентными органами, заключившими меморандум (соглашение). 54. Как уже отмечалось выше для индивидуального (разового) проведения совместного параллельного финансового расследования на основании достигнутого согласия сторон в рамках использования международных и региональных конвенций, целесообразным является документирование создания совместной группы путем заключения соглашения [(приложение 2)](https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-1#p100242). Аналогичный вариант может применяться при необходимости и в других случаях (для проведения совместного международного финансового расследования, не связанного с осуществлением уголовного преследования). 55. Представляется, что в соглашении о создании совместной группы для проведения совместного параллельного финансового расследования достаточным будет указывать только перечень компетентных органов, представители которого будут включены в совместную группу. Это позволит каждой стороне соглашения своевременно регулировать в последующем численный и персональный состав участников в случае возникновения объективной необходимости. Кроме того, это обеспечит принцип ненарушения функций, которые входят исключительно в компетенцию органов государства в соответствии с его внутренним законодательством. 56. Вопросы формирования национального состава участников подлежат решению соответствующими компетентными органами на национальном уровне. В некоторых государствах-членах ЕАГ имеется законодательное регулирование порядка создания на национальном уровне следственных групп по уголовным делам в рамках уголовного судопроизводства [(приложение 6)](https://bukva.ai/docs/tipologicheskiy-proekt-eag-rekomenduemye/statya-9#p100744). Исходя из того, что данные функции являются исключительной внутренней компетенцией государства, формирование национальной части совместной группы для признания проведенных ею процессуальных действий и мероприятий в ходе совместного параллельного финансового расследования следует производить в соответствии с требованиями законодательства о порядке создания совместных следственных и следственно-оперативных групп на национальном уровне. 57. В то же время, для обеспечения соблюдения прав привлекаемых к уголовной ответственности лиц, в тех случаях, когда совместное параллельное финансовое расследование проводится гласно, целесообразно обеспечить право таких лиц на ознакомление с составом всей международной совместной группы для возможного заявления отвода отдельным ее членам в соответствии с национальным законодательством. 58. Списочный состав участников совместной группы должен быть передан каждой стороне-участнику проведения совместного параллельного финансового расследования. Это необходимо для обеспечения признания получаемых данных в качестве доказательств, а также для обеспечения координации группы. Отдельно должен быть указан национальный координатор (руководитель) в составе совместной группы. 59. Помимо этого, стороны, проводящие совместное параллельное финансовое расследование также должны иметь возможность предложить рассмотреть вопрос о замене либо исключении лица из состава группы в случае, когда имеются основания для его отвода. Кроме общих оснований для отвода члена совместной группы, в качестве дополнительного основания также следует предусматривать наличие сведений, что член совместной группы имеет отношение к предмету проведения финансового расследования и его фигурантам, т.е. находится в состоянии конфликта интересов в связи с участием в совместном международном финансовом расследовании. #### Количественный состав участников совместной группы совместных международных финансовых расследований, распределение обязанностей и пределы самостоятельности сотрудников совместной группы, руководство и управление совместной группой 60. Количественный состав участников совместной группы для проведения совместных международных финансовых расследований следует определять, исходя из целесообразности, в зависимости от поставленных задач и объема работы, а также с учетом предварительного планирования необходимости проведения действий на территории каждого государства-участника. Целесообразно, чтобы количественное распределение состава участников совместной группы от каждой стороны было согласовано между органами, создающими совместную группу. 61. Учитывая, что целью создания совместных групп для проведения совместных международных финансовых расследований является создание упрощенного порядка взаимодействия участников для наиболее быстрого получения результатов финансового расследования, при определении структуры управления группой необходимо исходить из принципов максимально возможного в рамках требований международных правовых актов и национального законодательства упрощения механизмов взаимодействий участников, однако, с соблюдением управляемости группы и контроля за работой каждого участника. 62. Представляется маловероятным обеспечение управляемости группы в случае назначения единственного руководителя, в том числе и для управления неподчиненными ему и находящимися на территории другого государства сотрудниками. К тому же, это будет противоречить принципу сохранения исключительной внутренней компетенцией государства. 63. В целом оптимальным представляется следующий рекомендуемый вариант организации управления совместной группой для проведения совместных международных финансовых расследований. - По согласованию центральных органов (для проведения совместного параллельного финансового расследования) либо соответствующих компетентных органов (для иных совместных международных финансовых расследований) определяется руководитель совместной группы, как правило из числа сотрудников, входящих в группу от стороны-инициатора, либо стороны, в которой предполагается проведение наибольшего количества мероприятий финансового расследования. - На национальном уровне определяются координаторы (руководители) национальных частей группы, как правило из числа наиболее задействованных в работе компетентных органов. Определение в качестве координатора (руководителя) национальной части совместной группы представителя центрального органа является возможным, однако не всегда будет эффективным, поскольку в большинстве случаев таковыми органами будут являться органы прокуратуры, которые могут непосредственно не осуществлять производство процессуальных действий, что создаст дополнительный бюрократический барьер для упрощенного порядка взаимодействия участников. - Участники совместных групп на национальном уровне при работе в составе группы подчиняются национальному координатору (руководителю), а также представителю центрального органа, в случае, когда материалы и поручения передаются через центральный орган. Таблица 1
Справочная информация о порядке назначения руководителей
следственных (следственно-оперативных) в соответствии
с международными правовыми актами
| [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh-2/statya-1) СНГ о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Кишинев, 7 октября 2002 года) | Члены совместной следственно-оперативной группы непосредственно взаимодействуют между собой, согласовывают основные направления расследования, проведение следственных действий, розыскных или оперативно-розыскных мероприятий, обмениваются полученной информацией. Координацию их деятельности по согласованию осуществляет инициатор создания совместной следственно-оперативной группы либо один из ее членов. | | --- | --- | | Европейская [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-30-se-sovet-evropy/statya-1) о взаимной правовой помощи по уголовным делам (Страсбург, 20 октября 1959 года) и Второй дополнительный [протокол](https://bukva.ai/docs/protokol-182-se-sovet-evropy/statya-1) к ней (2001 г.) | Группа совместного расследования действует на территории государств-Сторон, учредивших группу, согласно следующим основным условиям:
- руководитель группы является представителем компетентного органа участвующего в уголовном расследовании - государства-стороны, в котором группа действует. Руководитель группы действует в рамках его компетенции согласно национальному законодательству;
- группа осуществляет операции в соответствии с законодательством стороны, на территории которой она действует. Члены и второстепенные члены группы выполняют свои задания под руководством лица, указанного в [подпункте a](https://bukva.ai/docs/protokol-182-se-sovet-evropy/statya-20#p100772), принимая во внимание условия, установленные их собственными органами в соглашении об учреждении группы. | | [Соглашение](https://bukva.ai/docs/soglashenie-o-poryadke-sozdaniya-i-deyatelnosti/statya-1) о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств - участников Содружества Независимых Государств (2015 г.) | Руководитель совместной следственно-оперативной группы организует ее работу в соответствии с [Соглашением](https://bukva.ai/docs/soglashenie-o-poryadke-sozdaniya-i-deyatelnosti/statya-1) и законодательством сторон, на территориях которых проводятся процессуальные действия и (или) оперативно-розыскные мероприятия.
В совместной следственно-оперативной группе применяется упрощенный порядок взаимодействия (сношения). При необходимости выполнения процессуальных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий руководитель национальной следственной, следственно-оперативной группы (лицо, в производстве которого находится уголовное дело) компетентного органа запрашивающей стороны направляет руководителю национальной следственно-оперативной группы компетентного органа запрашиваемой Стороны поручение о проведении процессуальных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий. | 64. Распределение обязанностей в совместной группе необходимо осуществлять, в первую очередь, исходя из специализации ее участников. Представляется, что участники группы должны иметь определенную самостоятельность при проведении действий в рамках совместного международного финансового расследования. Использование исключительно механизма направления поручений о проведении процессуальных и иных действий может существенно усложнить процесс проведения финансового расследования, создать в нем дополнительную ненужную формализацию и, как следствие, повлечь дополнительные затраты времени. 65. Предлагается следующий порядок распределения обязанностей в совместных группах для проведения совместных международных финансовых расследований: - руководитель совместной группы определяет направления работы каждой национальной части совместной группы и подлежащие проведению основные процессуальные и иные действия, которые направляются с соответствующим поручением национальным координаторам (руководителям); - национальные координаторы (руководители) определяют полный перечень процессуальных и иных действий, подлежащих выполнению на территории государства в рамках каждого из порученных направлений расследования, после чего распределяют их выполнение среди участников национальной части совместной группы, в том числе и вправе проводить их самостоятельно; - национальные координаторы (руководители) в силу полномочий, возложенных национальным законодательством, осуществляют необходимое получение санкций и разрешений для проведения процессуальных и иных действий, связанных с ограничением конституционных прав фигурантов финансового расследования;
**- иные участники национальной части группы осуществляют непосредственное проведение запланированных процессуальных и иных действий, а также самостоятельно проводят дополнительные процессуальные и иных действия, необходимость которых возникнет в ходе расследования на территории их государства нахождения, кроме действий и решений, отнесенных к компетенции руководителя группы и национальных координаторов (руководителей);**
**- исходя из получаемых результатов и их анализа руководитель совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования может в рабочем порядке дополнять перечень исследуемых направлений и основных процессуальных и иных действий и направлять его для исполнения национальным координаторам (руководителям).**
**66. Помимо указанного распределения полномочий и функций в совместной группе разграничению также подлежат вопросы обеспечения конфиденциальности, хранения и передачи изымаемых в ходе финансового расследования предметов и ценностей, принятия решения по проведенному финансовому расследованию и прекращении работы совместной группы.**
#### Порядок санкционирования, получения судебного решения для проведения действий, ограничивающих конституционные права граждан, при проведении совместного международного расследования, признание полученных материалов сотрудниками группы из других юрисдикций доказательствами 67. Поскольку практика проведения совместных международных финансовых расследований на территории государств-членов ЕАГ не распространена, а использование следственных и следственно-оперативных групп, в том числе для осуществления совместных параллельных финансовых расследований, носит эпизодический характер, невозможно утверждать однозначно о единообразно сформированном подходе к получению судебного решения (санкционированию) для проведения действий, ограничивающих конституционные права граждан, при проведении совместного международного расследования. 68. При ответах на данный вопрос отдельные государства-члены ссылались на [пункт 2 статьи 8](https://bukva.ai/docs/soglashenie-o-poryadke-sozdaniya-i-deyatelnosti/statya-8#p100070) Соглашения о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств - участников Содружества Независимых Государств (2015 г.), согласно которому к поручению о проведении процессуальных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий прилагаются надлежащим образом заверенные, санкционированные в необходимых случаях в установленном законодательством запрашивающей стороны порядке постановления о проведении процессуальных действий и (или) оперативно-розыскных мероприятий. 69. В то же время другие государства-члены указывали, что санкционирование, получение судебного решения должно осуществляться на основании законодательства той стороны, на территории которой проводятся процессуально-следственные действия. 70. Учитывая, что национальное законодательство ряда государств-членов предусматривает исключительное право руководителей следственных групп, в соответствии с уголовно-процессуальными законами этих стран, на принятие решений о проведении процессуальных и иных действий, ограничивающих конституционные права граждан, игнорировать такие положения национального законодательства нельзя, поскольку они направлены на защиту конституционных прав лиц, в отношении которых проводятся санкционируемые процессуальные и иные действия. 71. В то же время безапелляционное и формальное следование указанному подходу безусловно приводит к значительным временным задержкам для принятия решения и проведения процессуальных и иных действий, например, связанных с получением банковской тайны, ее выемкой, сведений от мобильных операторов связи и т.д., что в контексте проведения финансовых расследований, связанных с ОД/ФТ или возвратом активов, является критическим недостатком, зачастую приводящим к отрицательным результатам проводимого финансового расследования. 72. Кроме того, различные фундаментальные основы национального права в части принятия решений о проведении процессуальных и иных, ограничивающих конституционные права граждан, влекут дополнительные затраты (временные и ресурсные) на получение судебных решений (санкций) на национальном уровне. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ допускают правила, в которых суды в запрашиваемой стране могут пересматривать иностранное постановление и выносить любые постановления, необходимые для вступления в силу в отношении имущества, находящегося в запрашиваемой стране. Однако такие действия также приводят к критической утрате оперативности. 73. В этой связи наиболее эффективным представляется комбинированный подход к санкционированию, получению судебного решения для проведения действий, ограничивающих конституционные права граждан, при проведении совместного международного финансового расследования, основанный на ранее предложенном распределении полномочий участников совместных групп. - Руководитель совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования при подготовке и направлении поручения об отработке направлений расследования и проведении основных процессуальных и иных действий обеспечивает наличие санкционированных в необходимых случаях в установленном законодательством запрашивающей стороны решений, либо указывает о том, какие сведения, составляющие охраняемую законодательством тайну либо действия, ограничивающие конституционные права граждан, необходимо произвести. - Национальные координаторы (руководители), являясь руководителями национальных частей совместной группы с точки зрения национального законодательства будут уполномочены на принятие соответствующих решений о проведении подлежащих санкционированию на территории их государства процессуальных и иных действий, как в случае, когда совместная группа проводит финансовое расследование по обстоятельствам преступления в одной из стран, так и при расследовании нескольких взаимосвязанных преступлений в нескольких странах. При планировании полного перечня необходимых процессуальных и иных действий, они получают необходимые для их проведения на территории государства судебные решения (санкции), которые передаются участникам национальных частей групп для исполнения, а также предоставляются руководителю совместной группы. - При необходимости проведения дополнительных процессуальных или иных действий, ограничивающих конституционные права граждан, руководитель совместной группы либо национальные координаторы (руководители) обеспечивают получение необходимых судебных решений (санкций) в пределах своей компетенции. 74. Подобный подход обеспечит своевременность проведения действий в ходе финансового расследования, а также снизит необходимость в дополнительном подтверждении судебных решений (санкций) в стране проведения процессуальных или иных действий. 75. При этом, такой подход не поставит под сомнение законность получения документов и их признание в других сторонах совместного международного финансового расследования, поскольку большинство международных правовых актов предусматривают признание полученных на основании этих международных инструментов доказательств допустимыми, как если бы они были проведены на территории запрашивающего государства. 76. Кроме того, предлагаемый подход также обеспечит дополнительную согласованность действий сторон при проведении совместного международного финансового расследования, поскольку руководитель совместной группы сможет оперативно получать информацию о дополнительно проведенных процессуальных и иных действиях и, соответственно, планировать дальнейшие мероприятия, в том числе и на территории других участников финансового расследования. 77. Отдельным вопросом является язык, на котором осуществляется совместное международное финансовое расследование. 78. По общему правилу в государствах-членах ЕАГ уголовное судопроизводство и иное делопроизводство осуществляются на государственных языках. Ряд международных конвенций, договоров, соглашений и меморандумов предусматривают обязанность перевода направляемых с запросами документов на государственные языки соответствующих сторон либо установленный в международном инструменте язык сношений (английский, русский). 79. В случае, когда язык сношений определен в международной конвенции, договоре, соглашении или меморандуме, при проведении совместного международного финансового расследования на основании такого документа, следует использовать соответствующий установленный язык коммуникации. 80. Вместе с тем, ряд международных правовых актов не содержит обязательного языка сношений либо требования о переводе документов. В этой связи в качестве языка проведения совместного международного финансового расследования может быть выбран язык по согласованию сторон. Бремя осуществления перевода документов в таком случае может быть возложено на каждую сторону (общее правило) либо распределено между сторонами по согласованию. 81. Учитывая размеры понесенных затрат, страны могут обсуждать их включение в рассмотрение вопроса о разделе преступного имущества, выявленного в ходе финансового расследования усилиями сторон, и конфискованного по результатам расследования. #### Обмен, хранение и передача материалов совместных международных финансовых расследований, обеспечение конфиденциальности, место хранения и порядок передачи предметов и ценностей, полученных в результате совместного международного финансового расследования 82. Порядок хранения, обмена и передачи материалов совместных международных финансовых расследований, а также полученных в ходе них предметов и ценностей, является одним из главенствующих вопросов, подлежащих согласованию сторонами при принятии решения о создании совместной группы. Целесообразно, чтобы порядок разрешения этого вопроса был урегулирован в соглашении о проведении совместного международного финансового расследования либо ином документе, согласованном сторонами. 83. При этом в обязательном порядке сторонами должны быть согласованы и приняты на себя обязательства в соответствии со следующими принципами: - гарантия взаимного обмена информацией, полученной в ходе финансового расследования; - согласованность действий при проведении совместного международного финансового расследования; - соблюдение конфиденциальности при проведении совместного международного финансового расследования; - передача всех предметов и ценностей, полученных в ходе совместного международного финансового расследования стороне, которая будет осуществлять дальнейшее принятие окончательного решения по делу; - разрешение вопроса о разделе конфискованных активов, выявленных совместными усилиями в ходе совместного международного финансового расследования, в том числе для компенсации понесенных затрат на его производство. 84. При решении вопроса о месте хранения полученных в ходе совместного международного финансового расследования предметов и ценностей следует исходить из следующих факторов. - Является ли совместное международное финансовое расследование направленным на исследование преступной деятельности в одной из стран, либо исследуются финансовые аспекты взаимосвязанных преступлений, совершенных в разных странах. В первом случае целесообразно обеспечить передачу всех предметов и ценностей стороне, инициировавшей совместное международное финансовое расследование, за исключением случаев, когда передача предметов является невозможной (здания, сооружения, громоздкие предметы, водные суда и т.д.). В случае проведения финансового расследования по взаимосвязанным преступлениям, выявленные и изъятые предметы по согласованию сторон целесообразно хранить в зависимости от того, доказательством какой части финансового расследования они являются. Если предметы и ценности могут служить доказательствами в нескольких взаимосвязанных делах финансового расследования, сторонам следует прийти к соглашению о том, в каком из дел изъятые предметы и ценности понадобятся при рассмотрении раньше с обязательным принятием обязательства о дальнейшей передаче их для использования в рассмотрении других взаимосвязанных дел совместного международного финансового расследования. - В отношении предметов, которые в силу своих характеристик и обстоятельств не могут быть переданы соответствующей стороне необходимо определить, имеются ли условиях для хранения таких предметов и ценностей в стране их обнаружения и изъятия, какие ресурсы необходимы для обеспечения их сохранности и текущего (на момент изъятия) состояния. В случае существенных затрат на управление таким имуществом, сторонам следует обсудить и согласовать возможность дальнейшей компенсации расходов из стоимости имущества, подлежащего конфискации. 85. В отношении получаемых материалов совместного международного финансового расследования целесообразно исходить из принципа общего вклада и общей ответственности за результат. Оригиналы материалов совместного международного финансового расследования целесообразно аккумулировать у руководителя совместной группы. Помимо этого, все такие материалы (надлежащим образом заверенные копии) следует передавать сторонам финансового расследования, которые будут осуществлять судебное преследование либо иное их использование в качестве результатов расследования, например, в направляемых в суд уголовных делах, для конфискации, не основанной на осуждении и т.д. 86. При использовании результатов совместного международного финансового расследования для рассмотрения во взаимосвязанных делах в различных странах целесообразно согласовать, какие из дел будут направлены для рассмотрения в суд раньше, решения по которым будут иметь значение для последующего рассмотрения обвинений в других сторонах. 87. При создании совместной группы сторонам следует брать на себя обязательство о соблюдении конфиденциальности в ходе совместного международного финансового расследования и получать соответствующие аналогичные обязательства участников совместной группы на национальном уровне. #### Распределение расходов по осуществлению совместного международного финансового расследования, а также обсуждение возможного раздела преступного имущества, выявление которого явилось следствием проведения совместного международного финансового расследования 88. Общие правила, содержащиеся в международных правовых актах, предусматривают несение расходов сторонами самостоятельно, кроме случаев соглашения о разделе либо иного возмещения значительных и чрезвычайных расходов. 89. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ обязывают страны иметь возможность делиться конфискованным имуществом с другими странами, в частности, когда конфискация прямо или косвенно является результатом скоординированных действий правоохранительных органов. Страны также должны принимать меры, где это возможно, для удержания или разделения значительных или непредвиденных расходов, понесенных при исполнении постановления о замораживании, аресте или конфискации. 90. Поскольку проведение совместных международных финансовых расследований не всегда ограничивается пределами доказывания по конкретным предикатным преступлениям (например, исследование дальнейшего движения и судьбы преступного имущества, установление фактов его отмывания и т.д.), зачастую требует существенных затрат времени на их осуществление, возникающие расходы могут быть существенно высоки. 91. К таким затратам можно отнести: - расходы, связанные с изъятием, хранением, управлением и передачей предметов и ценностей, полученных в ходе совместного международного финансового расследования; - перевод материалов и результатов совместного международного финансового расследования; - процессуальные издержки в ходе совместного международного финансового расследования; - другие существенные расходы, понесенные сторонами. 92. В этой связи сторонам в каждом случае проведения совместных международных финансовых расследований необходимо обсуждать пути взаимовыгодного распределения бремени расходов и их компенсации. Это позволит обеспечить надлежащую заинтересованность всех сторон расследования, а также укрепить доверие и стремление к последующему сотрудничеству. 93. Формами такой компенсации может быть вычет из стоимости конфискованного преступного имущества, обнаруженного и изъятого в ходе совместного международного финансового расследования, и передача соответствующих сумм каждой стороне. Такой механизм не налагает финансового бремени на какую-либо из сторон и позволяет каждой стороне получить справедливое возмещение понесенных затрат. 94. Кроме того, сторонам также следует обсуждать возможность раздела оставшейся части конфискованного имущества (не возвращенного потерпевшим и не обращенного для погашения расходов) в соответствии с вкладом, внесенным каждой стороной в достижение результатов совместного международного финансового расследования, выявление и конфискацию делимого имущества. Такие соглашения могут быть достигнуты при принятии решения о завершении работы совместной группы. 95. Справедливый раздел конфискованного преступного имущества будет способствовать дальнейшему укреплению международного сотрудничества сторон. #### Особенности проведения совместных международных финансовых расследований, не связанных с осуществлением уголовного преследования 96. При рассмотрении вопросов о проведении совместных международных финансовых расследований, не связанных с осуществлением уголовного преследования, следует учитывать: - их специфику, в частности, пределы их проведения, отраженные в соответствующих меморандумах (соглашениях) о взаимопонимании, сотрудничестве (обмене информацией); - отсутствие на момент проведения уголовного преследования и, как следствие, невозможность проведения отдельных процессуальных или иных действий; - в случае проведения совместных международных финансовых расследований в рамках осуществления оперативно-розыскной деятельности - необходимость обеспечения режима секретности и использования полномочий, предоставленных соответствующими нормативными правовыми актами соответствующих юрисдикций; - специфический характер результатов таких финансовых расследований (начало уголовного преследования, конфискация, не основанная на осуждении, конфискация необоснованного обогащения и т.д.). 97. Учитывая возможное отсутствие центральных органов сношений при проведении совместных международных финансовых расследований, не связанных с осуществлением уголовного преследования, стороны в них и участники совместной группы имеют большую возможность упрощенного порядка взаимодействия, однако секретный характер проводимых действий, зачастую существенно снижает качество и гарантированность взаимного обмена материалами. ### ЗАКЛЮЧЕНИЕ 98. В соответствии с требованиями Международных стандартов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ) страны должны иметь возможность принимать оперативные действия в ответ на запросы о сотрудничестве в самых разных обстоятельствах, быстро, конструктивно и эффективно предоставлять взаимную правовую помощь в максимально возможном объеме в связи с проведением расследований, судебных преследований и сопутствующих процедур в отношении отмывания денег, предикатных преступлений и финансирования терроризма, располагать достаточной правовой базой для оказания помощи, а также, если есть такая необходимость, договорами, соглашениями и другими механизмами для расширения сотрудничества. 99. Проведение совместных международных финансовых расследований преследует цель не только повысить эффективность национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ, обеспечить соответствие законодательства Рекомендациям ФАТФ, но и в первую очередь улучшить взаимодействие между государствами-членами в вопросе противодействия ОД и ФТ, обеспечить взаимную заинтересованность в таком сотрудничестве и достижение общего результата. 100. В качестве положительного примера также следует привести создание в отдельных государствах и их объединениях объединенных сетей по совместным следственным группам, цель которых способствовать наиболее быстрому созданию совместных следственных групп в случае их необходимости, улучшения координации и взаимодействия в этих вопросах (Сеть совместных следственных групп при Евроюсте). Представляется, что подобный опыт может быть рассмотрен для внедрения и на территории государств-членов ЕАГ либо государств-участников СНГ, а соответствующие координирующие органы могли бы взять на себя функции по координации создания следственных групп в государствах региона. 101. Некоторые факторы, имеющие значение для финансовых расследований, не нашли своего отражения в предлагаемых рекомендуемых практиках в силу отсутствия практических примеров и необходимости их разрешения в каждом конкретном случае. К таковым можно отнести вопросы фиксирования сроков проведения процессуальных и иных действий в рамках совместных международных финансовых расследований, определения мест рассмотрения (подсудности) результатов проведения финансовых расследований и некоторых других. 102. Настоящие рекомендуемые практики не имеют обязательного характера для государств-членов ЕАГ, однако призывают страны руководствоваться ими в максимально возможной степени для наработки соответствующего опыта и корректировки предлагаемых механизмов с учетом наиболее эффективных и результативных примеров. 103. Прилагаемые рекомендуемые шаблоны являются ориентиром того, какие существенные данные могут указываться в соответствующих документах и не определяют непосредственную форму составления документов.
Приложение 1
к Рекомендуемым практикам
проведения совместных
международных финансовых
расследований
по запросам сторон
**ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ**
**СВЕДЕНИЙ ДЛЯ ЗАПРОСА (ПРОСЬБЫ И Т.Д.) О ПРОВЕДЕНИИ**
**СОВМЕСТНОГО МЕЖДУНАРОДНОГО ФИНАНСОВОГО РАССЛЕДОВАНИЯ**
**И СОЗДАНИЯ ГРУППЫ ДЛЯ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ**
1. Наименование центрального или иного уполномоченного компетентного органа запрашиваемой стороны. 2. Наименование центрального или иного уполномоченного компетентного органа запрашивающей стороны. 3. Наименование подразделения компетентного органа, осуществляющего финансовое (параллельное финансовое) расследование. 4. Данные о находящемся в производстве уголовному деле, материалах, в рамках которых проводится финансовое (параллельное финансовое) расследование и необходимо создание совместной группы. 5. Описание проверяемых финансовым (параллельным финансовым) расследованием обстоятельств, а также квалификация совершенного преступного деяния и текст применяемого внутреннего закона, определяющего деяние преступным. 6. Представляющие интерес для совместного расследования данные о лицах, фактах и обстоятельствах. 7. Размер полученного преступного дохода или стоимость преступного имущества, причиненного материального ущерба потерпевшим сторонам. 8. Ссылка на положения международных правовых актов, двусторонних и многосторонних договоров, соглашений или меморандумов, являющихся основанием для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования). 9. Обоснование необходимости создания совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования). 10. Цели и задачи проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования) на территории запрашиваемой стороны, ожидаемый результат. 11. Необходимые области специализации членов совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования). 12. Сведения о национальном координаторе (руководителе) совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования) в запрашивающей стороне. 13. Список должностных лиц запрашивающей стороны, предлагаемых для включения в состав совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования). 14. Предложения о кандидатуре руководителя совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования) и механизма управления совместной группой, определения пределов самостоятельности участников. 15. Указание на делегирование национальным координаторам (руководителям) совместной группы полномочий по определению детальных процессуальных и иных действий на соответствующей территории и получению необходимых судебных решений (санкций) на их проведение. 16. Предварительный объем процессуальных и иных действий, который предстоит осуществить участникам совместной группы для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования), исходя из уже установленных расследованием (проверкой) фактов. 17. Предложения по срокам проведения процессуальных и иных действий, а также порядку передачи информации и материалов совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования). 18. Обязательство гарантии взаимного информационного обмена и передачи результатов совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования), а также исключения со стороны участников совместной группы конфликта интересов с проводимым совместным международным финансовым расследованием (совместным международным параллельным финансовым расследованием). 19. Предложения по обеспечению конфиденциальности проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования), при наличии необходимости. 20. Предполагаемый порядок распределения бремени расходов, возникающих в ходе работы совместной группы. 21. Предложение о возможном разделе конфискованного имущества, выявление которого явилось следствием работы совместной группы в рамках совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования). 22. Контактные данные лиц и другие каналы связи. 23. Иные необходимые для рассмотрения запроса (просьбы и т.д.) сведения документы в соответствии с требованиями, содержащимися в используемых в качестве основания международных правовых актах, двусторонних и многосторонних договорах, соглашениях или меморандумах. 24. Подпись должностного лица центрального или иного уполномоченного компетентного органа и печать.
Приложение 2
к Рекомендуемым практикам
проведения совместных
международных финансовых
расследований
по запросу сторон
ПРИМЕРНЫЙ РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ТЕКСТ ИНДИВИДУАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ
О ПРОВЕДЕНИИ СОВМЕСТНОГО МЕЖДУНАРОДНОГО ФИНАНСОВОГО
РАССЛЕДОВАНИЯ И СОЗДАНИЯ ГРУППЫ ДЛЯ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ СОГЛАШЕНИЕ
о проведении совместного международного финансового
расследования (совместного международного параллельного
финансового расследования)
________________________________________________________________ и _______________________________________________________________, именуемые в дальнейшем Договаривающимися сторонами, в соответствии с положениями ___________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________, являющегося основанием для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования), целях обеспечения сотрудничества в выявлении, расследовании и судебном преследовании предикатных преступлений, отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, руководствуясь общепризнанными принципами и нормами международного права, согласились о нижеследующем. ### Статья 1 Договаривающиеся стороны создают совместную группу для проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования) по уголовному делу (материалам) ________ ________________________________________________________________ _______________________________________________________________, находящемся в производстве _____________________________________ _______________________________________________________________. Проведение совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования) является формой оказания международной правовой помощи или иного международного сотрудничества (обмена информацией) в рамках ратифицированных Договаривающимися сторонами ________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ Целью проведения совместного международного финансового расследования (совместного международного параллельного финансового расследования) является _____________ ________________________________________________________________