Телеграмма Банка России от 14.10.1999 № 19-1-22/643

<О порядке отражения в разделе 6 отчетности по форме 401 брокерских операций с ценными бумагами, совершенных кредитными организациями>

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ТЕЛЕГРАММА от 14 октября 1999 г. № 19-1-22/643

В СВЯЗИ С ПОСТУПАЮЩИМИ ЗАПРОСАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О ПОРЯДКЕ ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401 ОПЕРАЦИЙ ПО ПОКУПКЕ скб ПРОДАЖЕ скб ЦЕННЫХ БУМАГ зпт СОВЕРШЕННЫХ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ОСНОВАНИИ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ зпт СООБЩАЕМ СЛЕДУЮЩЕЕ тчк В СООТВЕТСТВИИ С ПОРЯДКОМ ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ В РАЗДЕЛ 6 зпт ПОМИМО ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт ВКЛЮЧАЮТСЯ ВСЕ ОПЕРАЦИИ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ зпт ПО КОТОРЫМ ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫСТУПАЕТ ПОСРЕДНИКОМ МЕЖДУ НЕРЕЗИДЕНТОМ И РЕЗИДЕНТОМ тчк НЕ ВКЛЮЧАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ зпт ПО КОТОРЫМ ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫСТУПАЕТ ПОСРЕДНИКОМ МЕЖДУ ДВУМЯ НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ ДВУМЯ РЕЗИДЕНТАМИ тчк ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ БАНКОМ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТОВ зпт ПОКАЗАН В ПРИВЕДЕННОЙ НИЖЕ ТАБЛИЦЕ тчк ТОРГОВЫЕ ПЛОЩАДКИ ММВБ зпт МФБ зпт РТС ДОЛЖНЫ РАССМАТРИВАТЬСЯ В КАЧЕСТВЕ КОНТРАГЕНТОВ тире РЕЗИДЕНТОВ ПО СДЕЛКЕ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт ЕСЛИ ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИСТИННОМ КОНТРАГЕНТЕ ОТСУТСТВУЕТ тчк ОБРАЩАЕМ ВНИМАНИЕ НА НЕОБХОДИМОСТЬ ПРАВИЛЬНО УКАЗЫВАТЬ В ГРАФЕ 7 РАЗДЕЛА 6 ТИП ОПЕРАЦИИ скб ПОКУПКА ИЛИ ПРОДАЖА скб тчк ВСЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШАЕМЫЕ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ В ИНТЕРЕСАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ зпт ДОЛЖНЫ РАССМАТРИВАТЬСЯ С ПОЗИЦИИ РЕЗИДЕНТОВ тчк ЭТО ОЗНАЧАЕТ зпт ЧТО ЛЮБАЯ ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОВ ВСЕГДА ОТРАЖАЕТСЯ В ГРАФЕ 7 КАК квч ПОКУПКА квч У НЕРЕЗИДЕНТА зпт А ПОКУПКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОМ ОТРАЖАЕТСЯ КАК квч ПРОДАЖА квч НЕРЕЗИДЕНТУ тчк

ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401 БРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ скб ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СОБСТВЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ скб

КЛИЕНТ зпт ПО ПОРУ- ЧЕНИЮ КОТОРОГО ОТЧИ- ТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫС- ТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА	КОНТРАГЕНТ ПО СДЕЛКЕ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ	ОТРАЖЕНИЕ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401	ОБОСНОВАНИЕ
НЕРЕЗИДЕНТ	НЕРЕЗИДЕНТ	НЕ ОТРАЖАЕТСЯ	КОНТРАГЕНТОМ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт ВЫСТУПА- ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН- ТА тире НЕРЕЗИДЕН- ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ НЕРЕЗИДЕНТ
РЕЗИДЕНТ	РЕЗИДЕНТ	НЕ ОТРАЖАЕТСЯ	НЕТ ОПЕРАЦИИ С НЕРЕЗИДЕНТОМ
НЕРЕЗИДЕНТ	РЕЗИДЕНТ	ОТРАЖАЕТСЯ	КОНТРАГЕНТОМ ОТЧИ- ТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт ВЫСТУПАЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕНТА тире НЕРЕЗИДЕНТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ РЕЗИДЕНТ
РЕЗИДЕНТ	НЕРЕЗИДЕНТ	ОТРАЖАЕТСЯ	КОНТРАГЕНТОМ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт ВЫСТУПА- ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН- ТА тире НЕРЕЗИДЕН- ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ НЕРЕЗИДЕНТ

ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЯМ БАНКА РОССИИ СЛЕДУЕТ ДОВЕСТИ УКАЗАННУЮ ИНФОРМАЦИЮ ДО УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ тчк

Заместитель Директора Департамента иностранных операций Центрального банка Российской Федерации ЩЕРБАКОВ

---