--- title: "\"Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. N 349\"" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/struktury-elektronnyh-dokumentov" --- ## "Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. N 349" # "Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. N 349" (утв. Росфинмониторингом) > [!IMPORTANT] > Росфинмониторингом утв. новые [структура](https://bukva.ai/docs/struktura-elektronnogo-soobscheniya-i-struktura) электронного сообщения и структура квитанции о его принятии (непринятии). > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.fedsfm.ru/ по состоянию на 25.02.2016.
Утверждаю
директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
**Ю.А.ЧИХАНЧИН**
"__" _________ 2016 г.
**СТРУКТУРЫ** **ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ** **ПОЛОЖЕНИЕМ О НАПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ** **ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ** **ЗАПРОСОВ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ КЛИЕНТОВ,** **О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ** **СРЕДСТВ ПО СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ, А ТАКЖЕ ИНФОРМАЦИИ,** **НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СООТВЕТСТВУЮЩИМ** **МЕЖДУНАРОДНЫМ ДОГОВОРАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ЭЛЕКТРОННОЙ** **ФОРМЕ, УТВЕРЖДЕННЫМ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ** **ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 23 ДЕКАБРЯ 2014 Г. N 349** ##### 1. Принятые обозначения При описании форматов [электронного запроса](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-913-2017#p100027) о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, направляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации (далее - электронное сообщение Росфинмониторинга) в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100075) о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. N 349 (далее - Положение), используются обозначения, приведенные в таблице 1. ### Таблица 1. Описание используемых обозначений | Обозначения | Пояснения | | --- | --- | | Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. | | Сокращенное наименование (тег) показателя | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя должен удовлетворять спецификации XML. | | Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя:
- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. | | Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");
- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года (например, дата 28 февраля 2014 года должна быть указана в виде: 28/02/2014);
- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;
- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;
- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);
- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k),
где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
- Набор показателей - групповой (сложный) показатель содержит в себе другие показатели. | | Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.
Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;
- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в [графе](#p100018) "Структура показателя и дополнительная информация";
- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть. | | Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается ссылка на таблицу, в которой описывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. | Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв. ## 2. Структура электронного сообщения Росфинмониторинга 2.1. Электронное сообщение Росфинмониторинга, предусмотренное [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012), формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ). #### 2.2 Структура наименования электронного сообщения Росфинмониторинга. Наименование электронного сообщения Росфинмониторинга имеет следующую структуру: RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_NNN.xml где: RFM - идентификатор файла электронного сообщения Росфинмониторинга; bbbbbbbbb - банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), кредитной организации, которой адресовано электронное сообщение Росфинмониторинга (9 символов); GGGGMMDD - дата (год (4 знака), месяц, день) формирования электронного сообщения Росфинмониторинга (8 символов) (совпадает со значением показателя "Дата формирования запроса в кредитную организацию" из [таблицы 2.1](#p100066) настоящего документа); NNN - порядковый номер электронного сообщения Росфинмониторинга, сформированного в течение дня и адресованного кредитной организации, БИК которой указан в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга, (3 символа) нумерация начинается с 001. 2.3. Каждое электронное сообщение Росфинмониторинга для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя в соответствии с [пунктом 7](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100029) Положения подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью Росфинмониторинга. Усиленная квалифицированная электронная подпись для каждого электронного сообщения формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию (без расширения) электронного сообщения и имеет расширение "sign" (далее - файл УКЭП). Каждое электронное сообщение шифруется с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России. 2.4. Состав и структура показателей электронного сообщения Росфинмониторинга приведены в [таблицах 2](#p100037) - [2.3.1.2.2](#p101060) настоящего документа. ### Таблица 2. Запрос дополнительной информации на нескольких клиентов (ДокументЗапросДополнительнойИнформации) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Служебная информация | СлужИнфо | СлужИнфо | О | Е | Состав показателя "СлужИнфо" приведен в [таблице 2.1](#p100066). | | 2. | Сведения о кредитной организации | СведенияКО | СведенияКО | О | Е | Состав показателя "СведенияКО" приведен в [таблице 2.2](#p100166). | | 3. | Сведения о клиентах | Клиенты | Клиенты | О | Е | Состав показателя "Клиенты" приведен в [таблице 2.3](#p100188). | ### Таблица 2.1. Служебная информация (СлужИнфо) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Версия формата | ВерсФорм | Т(1-10) | О | Е | Указывается "1.0". | | 2. | Версия передающей программы | ВерсПрог | Т(1-50) | О | Е | Указывается версия передающей программы:
<наименование программы>
<пробел> <версия программы>. | | 3. | Тип информации | ТипИнф | К(6) | О | Е | Указывается <ЗАПРФМ>. | | 4. | Идентификатор запроса Росфинмониторинга | ИДЗапр | Т(1-36) | О | Е | Указывается идентификатор запроса Росфинмониторинга. | | 5. | Регистрационный номер запроса Росфинмониторинга | НомЗапр | Т(1-50) | О | Е | Указывается регистрационный номер запроса Росфинмониторинга. | | 6. | Дата формирования запроса в кредитную организацию | ДатаФормЗапр | Д | О | Е | Указывается дата формирования запроса Росфинмониторинга в кредитную организацию.
Совпадает с датой (GGGGMMDD), указанной в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга. | | 7. | Должность ответственного лица | Должность | Т(1-128) | О | Е | Указывается должность ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга. | | 8. | Ответственное лицо | Подписант | ФИО | О | Е | Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга.
Состав показателя "Подписант" приведен в [таблице 2.1.1](#p100137). | | 9. | Примечание | Прим | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.1.1. Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО) | N
п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Фамилия | Фам | Т(1-100) | О | Е | Указывается фамилия. | | 2. | Имя | Имя | Т(1-100) | О | Е | Указывается имя. | | 3. | Отчество | Отч | Т(1-100) | П | Е | Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая). | ### Таблица 2.2. Сведения о кредитной организации (СведенияКО) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Сокращенное наименование кредитной организации | НаимКО | Т(1-250) | О | Е | Указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО). | | 2. | БИК кредитной организации | БИККО | К(9) | О | Е | Указывается БИК кредитной организации.
Совпадает со значением bbbbbbbbb, указанным в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3. Сведения о клиентах (Клиенты) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга | ЧислоКлиентов | ЦЧ(3) | О | Е | Указывается количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга. | | 2. | Сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга | КлиентКО | Клиент | О | М | Указываются сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.
Состав показателя "КлиентКО" приведен в [таблице 2.3.1](#p100210). | ### Таблица 2.3.1. Сведения о клиенте (Клиент)
N п/пНаименование показателяСокращенное наименование (тег) показателяФормат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
1.Номер клиентаНомерКлиентЦЧ(3)ОЕУказывается порядковый номер клиента кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.
2.Тип клиентаТипКлиентК(1)ОЕПоказатель принимает значения:
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
<2> - для физического лица.
3.Признак резидента (нерезидента) клиентаПризнРезК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
<1> - для резидента <1>;
<2> - для нерезидента.
4.Дата исполнения запроса по клиентуДатаИспДОЕУказывается дата, не позднее которой должен быть исполнен запрос Росфинмониторинга по соответствующему клиенту кредитной организации.
5.Дополнительная информация о клиентеДопИнфоТ(1-2000)НЕУказывается при необходимости иная значимая информация о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <1>)
6.Юридическое лицоЮрЛицоЮрЛицоУЕУказываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.
Состав показателя "ЮрЛицо" приведен в таблице 2.3.1.1.
Сведения о физическом лице
(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <2>)
7.Физическое лицоФизЛицоФизЛицоУЕУказываются сведения о физическом лице, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.
Состав показателя "ФизЛицо" приведен в таблице 2.3.1.2.
Виды запрашиваемой информации
8.Вид запрашиваемой информации о клиентеВидЗапрИнфоВидЗапрИнфоОЕСостав показателя "ВидЗапрИнфо" приведен в таблице 2.3.1.3.
---
<1> Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в соответствии с [пунктами 6](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p100023), [7 части 1 статьи 1](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2003/statya-1#p100030) Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
### Таблица 2.3.1.1. Юридическое лицо (ЮрЛицо) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Наименование юридического лица (филиала) | ЮЛНаим | Т(1-2000) | О | Е | Указывается полное наименование юридического лица.
Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). | | 2. | Дополнительное наименование юридического лица (филиала) | ЮЛДопНаим | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается полное наименование юридического лица на иностранном языке.
Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица на иностранном языке и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала на иностранном языке (в случае его наличия). | | 3. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | ЮЛИНН | К(10)
К(5) | П | Е | Указывается:
- для юридических лиц - резидентов 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
- для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе). | | 4. | Регистрационный номер (ОГРН) | ЮЛОГРН | Т(1-50) | П | Е | Указывается:
- для резидентов - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
- для нерезидентов - номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти; в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации. | | 5. | Адрес места регистрации | ЮЛАдрРег | Адрес | Н | Е | Указывается:
- для юридического лица - резидента адрес, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
- для юридического лица - нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами.
Состав показателя "ЮЛАдрРег" приведен в [таблице 2.3.1.2.2](#p101059). | ### Таблица 2.3.1.2. Физическое лицо (ФизЛицо) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Фамилия, имя, отчество | ФЛФИО | ФИО | О | Е | Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) физического лица.
Состав показателя "ФЛФИО" приведен в [таблице 2.1.1](#p100137). | | 2. | ИНН физического лица | ФЛИНН | К(12) | Н | Е | Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ИНН (12 знаков) физического лица.
Для физического лица, в отношении которого отсутствуют сведения о присвоенном ему ИНН, показатель отсутствует. | | 3. | Регистрационный номер (ОГРНИП) | ИПОГРНИП | К(15) | Н | Е | Указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). | | 4. | Документ удостоверяющий личность | ФЛДокУдост | ДокУдост | Н | М | Состав показателя "ФЛДокУдост" приведен в [таблице 2.3.1.2.1](#p101000). | | 5. | Дата рождения | ФЛДатаРожд | Д | Н | Е | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. | | 6. | Гражданство | ФЛГражд | К(3) | Н | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) согласно Общероссийскому [классификатору](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо. | | 7. | Адрес места регистрации | ФЛАдрРег | Адрес | Н | Е | Указывается адрес места регистрации клиента.
Состав показателя "ФЛАдрРег" приведен в [таблице 2.3.1.2.2](#p101059). | ### Таблица 2.3.1.3. Вид запрашиваемой информации (ВидЗапрИнфо) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | 01. Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента | ЭЛ01ЗапрКопДог | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ01ЗапрКопДог" приведен в [таблице 2.3.1.3.1](#p100473). | | 2. | 02. Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах | ЭЛ02ЗапрВБК | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ02ЗапрВБК" приведен в [таблице 2.3.1.3.2](#p100502). | | 3. | 03. Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати | ЭЛ03ЗапрПодп | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ03ЗапрПодп" приведен в [таблице 2.3.1.3.3](#p100531). | | 4. | 04. Запрос выписок по банковским счетам и банковским картам | ЭЛ04ЗапрВыписок | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ04ЗапрВыписок" приведен в [таблице 2.3.1.3.4](#p100560). | | 5. | 05. Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета | ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета" приведен в [таблице 2.3.1.3.5](#p100633). | | 6. | 06. Запрос операций по переводу электронных денежных средств | ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств" приведен в [таблице 2.3.1.3.6](#p100676). | | 7. | 07. Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета | ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета" приведен в [таблице 2.3.1.3.7](#p100726). | | 8. | 08. Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов | ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета" приведен в [таблице 2.3.1.3.8](#p100769). | | 9. | 09. Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации | ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента" приведен в [таблице 2.3.1.3.9](#p100798). | | 10. | 91. Запрос информации о бенефициаром владельце клиента | ЭЛ91ЗапрБенефиц | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ91ЗапрБенефиц" приведен в [таблице 2.3.1.3.10](#p100827). | | 11. | 10. Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности) | ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов" приведен в [таблице 2.3.1.3.11](#p100856). | | 12. | 11. Запрос сведений об операциях клиента с векселями | ЭЛ11ЗапрОперСВекселями | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя "ЭЛ11ЗапрОперСВекселями" приведен в [таблице 2.3.1.3.12](#p100885). | ### Таблица 2.3.1.3.1. Тип данных: 01 Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента (ЭЛ01ЗапрКопДог) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 01. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается: "Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.2. Тип данных: 02 Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах (ЭЛ02ЗапрВБК) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 02. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается: "Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.3. Тип данных: 03 Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати (ЭЛ03ЗапрПодп) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 03. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. |
Таблица 2.3.1.3.4. Тип данных: 04 Запрос
выписок по банковским счетам и банковским картам
(ЭЛ04ЗапрВыписок) [<1>](#p100631)
| N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 04. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе". | | 3. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента.
Если требуются сведения начиная с даты открытия счета, то указывается дата "01/01/1990". | | 4. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента. | | 5. | Код запроса выписки по счетам клиента | КодСчета | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение:
<0> - не требуется представление выписки по счетам клиента;
<1> - требуется представление выписки по всем счетам клиента;
<2> - требуется представление выписки по перечисленным счетам клиента. | | 6. | Банковский счет | БСчет | БанкСчетТип | У | М | Указываются номера банковских счетов клиента, по которым требуется представление выписки, в случае если показатель "КодСчета" принимает значение [<1>](#p100631).
В иных случаях показатель "БСчета" отсутствует.
Состав показателя "БСчета" приведен в [таблице 2.3.1.3.4.1](#p100928). | | 7. | Код запроса выписки по всем банковским картам клиента | КодБКарта | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение:
<0> - не требуется представление выписки по банковским картам;
<1> - требуется представление выписки по всем банковским картам;
<2> - требуется представление выписки по перечисленным банковским картам. | | 8. | Банковская карта | БКарта | БанкКартаТип | У | М | Указываются номера банковских карт клиента, по которым требуется представление выписки, в случае если показатель "КодБКарта" принимает значение <2>.
В иных случаях показатель "БКарта" отсутствует.
Состав показателя "БКарта" приведен в [таблице 2.3.1.3.4.2](#p100943). | | 9. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ---
<1> Запрос информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе.
### Таблица 2.3.1.3.5. Тип данных: 05 Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета (ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 05. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета". | | 3. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу денежных средств, совершенным физическим лицом без открытия счета. | | 4. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу денежных средств, совершенным физическим лицом без открытия счета. | | 5. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.6. Тип данных: 06 Запрос операций по переводу электронных денежных средств (ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 06. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос операций по переводу электронных денежных средств". | | 3. | Платежная система | ПлатСист | ПлатСистТип | Н | М | Состав показателя "ПлатСист" приведен в [таблице 2.3.1.3.6.1](#p100958). | | 4. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу электронных денежных средств. | | 5. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу электронных денежных средств. | | 6. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.7. Тип данных: 07 Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета (ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 07. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета". | | 3. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начало периода, за которой требуется представление информации по валютно-обменным операциям, совершенным физическим лицом без открытия счета. | | 4. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по валютно-обменным операциям, совершенным физическим лицом без открытия счета. | | 5. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.8. Тип данных: 08 Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов (ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 08. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.9. Тип данных: 09 Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации (ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 09. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.10. Тип данных: 91 Запрос информации о бенефициарном владельце клиента (ЭЛ91ЗапрБенефиц) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 91. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос информации о бенефициарном владельце клиента". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.11. Тип данных: 10 Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности) (ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 10. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности)". | | 3. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.12. Тип данных: 11 Запрос сведений об операциях клиента с векселями (ЭЛ11ЗапрОперСВекселями) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 11. | | 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается:
"Запрос сведений об операциях клиента с векселями". | | 3. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который требуется представление сведений по операциям клиента с векселями. | | 4. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление сведений по операциям клиента с векселями. | | 5. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. | ### Таблица 2.3.1.3.4.1. Тип данных: Банковский счет (БанкСчетТип) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Номер банковского счета | НомБанкСчет | Т(1-25) | О | Е | Указывается номер банковского счета. | ### Таблица 2.3.1.3.4.2. Тип данных: Банковская карта (БанкКартаТип) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Номер банковской карты | НомБанкКарта | Т(1-19) | О | Е | Указывается номер банковской карты. | ### Таблица 2.3.1.3.6.1. Тип данных: Платежная система (ПлатСистТип) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код платежной системы | ПлатСистКод | К(4) | Н | Е | Указывается код платежной системы по реестру операторов платежных систем. | | 2. | Наименование платежной системы | ПлатСистНаим | Т(1-250) | О | Е | Указывается наименование платежной системы по реестру операторов платежных систем или вводится вручную (или иным способом), если соответствующее наименование не было найдено в реестре операторов платежных систем. | | 3. | Идентификатор электронного средства платежа | ИдентСредстваПлат | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа.
Номер и иной идентификатор электронного средства платежа, при их одновременном наличии, указываются через запятую. | | 4. | MAC-адрес сетевого оборудования плательщика | АдресMAC | Т(1-20) | Н | Е | Указывается MAC-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств. | | 5. | IP-адрес сетевого оборудования плательщика | АдресIP | Т(1-40) | Н | Е | Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств. | ### Таблица 2.3.1.2.1. Тип данных: "Сведения о документе, удостоверяющем личность" (ДокУдост) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код вида документа | ВидДокКод | К(2) | О | Е | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с [приложением 10](https://bukva.ai/docs/321-p#p100524) к Положению Банка России N 321-П [<1>](#p101058). | | 2. | Наименование вида документа | ВидДокНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа ([приложение 10](https://bukva.ai/docs/321-p#p100524) к Положению Банка России N 321-П). | | 3. | Серия документа | СерияДок | Т(1-50) | П | Е | Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется. | | 4. | Номер документа | НомДок | Т(1-50) | П | Е | Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.
При заполнении показателя пробелы не допускаются.
Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется. | | 5. | Кем выдан документ | КемВыданДок | Т(1-250) | П | Е | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства | | 6. | Дата выдачи документа | ДатВыдачиДок | Д | П | Е | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства | | 7. | Код подразделения | КодПодр | Т(1-50) | П | Е | Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется. | --- <1> [Положение](https://bukva.ai/docs/321-p) Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". ### Таблица 2.3.1.2.2. Тип данных: "Адрес" (Адрес) | N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | Код страны | КодОКСМ | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с [ОКСМ](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010). | | 2. | Почтовый индекс | Индекс | Т(6) | П | Е | Указывается почтовый индекс. | | 3. | Код субъекта Российской Федерации по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) | КодОКАТО | К(2) | Н | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому [классификатору](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
Для нерезидентов показатель не заполняется. | | 4. | Регион | Регион | Т(1-250) | Н | Е | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. | | 5. | Населенный пункт | Пункт | Т(1-250) | Н | Е | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;
- поселок Победа записывается Победа П.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, сокращенное наименование типа показателя может не указываться. | | 6. | Улица | Улица | Т(1-250) | Н | Е | Указывается наименование улицы.
Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:
- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;
- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, сокращенное наименование типа показателя может не указываться. | | 7. | Дом (владение) | Дом | Т(1-60) | Н | Е | Указывается номер дома (номер владения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/". | | 8. | Корпус (строение) | Корп | Т(1-20) | Н | Е | Указывается номер корпуса (строения).
При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/". | | 9. | Офис (квартира) | Оф | Т(1-20) | Н | Е | Указывается номер офиса или номер квартиры. | ## 3. Структура наименования и размер архивного файла Росфинмониторинга 3.1. Из электронных сообщений Росфинмониторинга, а также соответствующих файлов УКЭП, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одной и той же кредитной организации, Росфинмониторинг формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл Росфинмониторинга. #### 3.2 Наименование архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру: RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj, где: RRFM - идентификатор архивного файла Росфинмониторинга; bbbbbbbbb - БИК кредитной организации, которой адресован архивный файл Росфинмониторинга (9 символов); GGGGMMDD - дата формирования архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день) (8 символов); nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации, БИК которой указан в наименовании архивного файла Росфинмониторинга, нумерация начинается с 001. 3.3. Каждый архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации, должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла Росфинмониторинга - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации, формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации. 3.4. Каждый архивный файл Росфинмониторинга снабжается кодом аутентификации (далее - КА) Росфинмониторинга. #### 3.5 Примеры: архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000): RRFM_044579647_20150623_001.arj: архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные кредитной организации, (количество электронных документов более 2000): RRFM_044579647_20150623_001.arj; RRFM_044579647_20150623_002.arj; RRFM_044579647_20150623_003.arj. ## 4. Структура наименования и размер сводного архивного файла Росфинмониторинга 4.1. Из архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных в течение рабочего дня и адресованных кредитным организациям, расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, Росфинмониторинг в соответствии с [пунктом 10](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100038) Положения формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл Росфинмониторинга. #### 4.2 Наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру: RRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj, где: RRFM - идентификатор сводного архивного файла Росфинмониторинга; tu - код территориального учреждения Банка России по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413), которому адресован сводный архивный файл Росфинмониторинга (первые два символа); GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день) (8 символов); nnn - порядковый номер (3 символа) сводного архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) которого указан в наименовании сводного архивного файла Росфинмониторинга, нумерация начинается с 001. 4.3. Каждый сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов Росфинмониторинга (рекомендуемый объем сводного архивного файла Росфинмониторинга - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов Росфинмониторинга, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов Росфинмониторинга, адресованных этому территориальному учреждению Банка России. 4.4. Сводный архивный файл Росфинмониторинга снабжается КА Росфинмониторинга. #### 4.5 Примеры: сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга не более 1000): RRFM_45_20150623_001.arj; сводные архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга более 1000): RRFM_45_20150623_001.arj; RRFM_45_20150623_002.arj; RRFM_45_20150623_003.arj. ## 5. Структура уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга 5.1. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется в соответствии с [пунктом 15](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100049) Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 5.2. Структура наименования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга. Наименование уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов "ER" в начало наименования файла: ERRRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.xml, где: ER - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга; RRFM_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга. *Пример* наименования файла уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга RRFM_45_20140331_001.arj: ERRRFM_45_20140331_001.xml 5.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга. ##### 5.3.1 Структура уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга: ... 5.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных). В состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга входят: - код территориального учреждения Банка России по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) (первые два символа); - наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга; - размер сводного архивного файла Росфинмониторинга, в байтах; - дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга; - время формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга; - результат обработки сводного архивного файла Росфинмониторинга: 0 - сводный архивный файл Росфинмониторинга принят; 1 - сводный архивный файл Росфинмониторинга не принят; - код ошибки; - описание ошибки; - дата формирования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга; - время формирования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга; - идентификатор оператора; - телефон оператора. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок , элементы которого присутствуют только в случае формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС. 5.4. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА территориального учреждения Банка России. 5.5. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга. ## 6. Структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга 6.1. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга формируется в соответствии с [пунктом 20](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100057) Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 6.2. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга. Наименование квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения Росфинмониторинга путем добавления символа "K" (буква латинского алфавита). KRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml где: K - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга; RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) электронного сообщения Росфинмониторинга, на которое формируется квитанция о его принятии (непринятии). 6.3. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга. 6.3.1. Структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга. **** ... **** 6.3.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга (справочник элементов данных). В состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга входят: - БИК кредитной организации; - имя файла электронного сообщения Росфинмониторинга; - размер файла электронного сообщения Росфинмониторинга, в байтах; - дата формирования электронного сообщения Росфинмониторинга; - время формирования электронного сообщения Росфинмониторинга; - результат обработки электронного сообщения Росфинмониторинга: 0 - электронное сообщение Росфинмониторинга принято; 1 - электронное сообщение Росфинмониторинга не принято; - код ошибки; - описание ошибки; - дата формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга; - время формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга; - идентификатор оператора; - телефон оператора. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок , элементы которого присутствуют только в случае формирования квитанции о непринятии электронного сообщения Росфинмониторинга. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС. 6.4. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации. ## 7. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга 7.1. В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) и (или) проверка наименования архивного файла Росфинмониторинга дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, кредитной организацией формируется квитанция о непринятии архивного файла Росфинмониторинга в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 7.2. Наименование квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов "ERR" в начало наименования файла: ERRRRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml, где: ERR - идентификатор квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга; RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга. 7.3. Структура и состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга. 7.3.1. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга. ... 7.3.2. Состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных). - БИК кредитной организации; - наименование архивного файла Росфинмониторинга; - размер архивного файла Росфинмониторинга, в байтах; - дата формирования архивного файла Росфинмониторинга; - время формирования архивного файла Росфинмониторинга; - код ошибки; - описание ошибки; - дата формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга; - время формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга; - идентификатор оператора; - телефон оператора. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС. 7.4. Квитанция о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации. ## 8. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации 8.1. Из квитанций о принятии (непринятии) электронных сообщений Росфинмониторинга, а также из квитанций о непринятии кредитной организацией архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных кредитной организацией в течение рабочего дня, формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл кредитной организации. #### 8.2 Наименование архивного файла кредитной организации имеет следующую структуру: ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj где: ARHKRFM - идентификатор архивного файла кредитной организации; bbbbbbbbb - БИК кредитной организации, направившей архивный файл (9 символов); GGGGMMDD - дата формирования архивного файла кредитной организации (год (4 знака), месяц, день) (8 символов); nnn - порядковый номер архивного файла кредитной организации, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001. 8.3. Каждый архивный файл кредитной организации должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла кредитной организации - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла кредитной организации рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать кредитной организации в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов. 8.4. Каждый архивный файл кредитной организации снабжается КА кредитной организации. #### 8.5 Примеры: архивный файл кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000): ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj; архивные файлы кредитной организации (количество электронных документов более 2000): ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj; ARHKRFM_044579647_20150623_002.arj; ARHKRFM_044579647_20150623_003.arj. ## 9. Структура уведомления о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации 9.1. При приеме архивных файлов кредитных организаций территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует уведомление о принятии (непринятии) архивного файла в соответствии с [пунктом 24](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100061) Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 9.2. Наименование уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации путем добавления символа "UV" в начало наименования файла: UVARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml, где: UV - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации; ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации. 9.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации. 9.3.1. Структура уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации. **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** **** 9.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (справочник элементов данных). В состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации входят: - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа); - наименование территориального учреждения Банка России; - дата получения архивного файла кредитной организации; - время получения архивного файла кредитной организации; - БИК кредитной организации; - наименование архивного файла кредитной организации; - размер архивного файла кредитной организации, в байтах; - дата формирования архивного файла кредитной организации; - время формирования архивного файла кредитной организации; - результат обработки архивного файла кредитной организации: принят - архивный файл кредитной организации принят; не принят (причины непринятия) - архивный файл кредитной организации не принят с указанием причины (причин) непринятия; - дата формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации; - время формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации; - идентификатор оператора; - телефон оператора. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС. ## 10. Структура наименования и размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России 10.1. Из всех архивных файлов кредитных организаций в соответствии с [пунктом 27](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100065) Положения территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России. #### 10.2 Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру: TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj где: TUARHKRFM - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; tu - код территориального учреждения Банка России по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) (первые два символа); GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (4 знака), месяц, день) (8 символов); nnn - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001. 10.3. Каждый сводный архивный территориального учреждения Банка России должен содержать не более 1000 архивных файлов кредитных организаций (рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России). При наличии большего числа архивных файлов кредитных организаций, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России. 10.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России. #### 10.5 Примеры: сводный архивный файл территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций не более 1000): TUARHKRFM_45_20150623_001.arj; сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций более 1000): TUARHKRFM_45_20150623_001.arj; TUARHKRFM_45_20150623_002.arj; TUARHKRFM_45_20150623_003.arj. ## 11. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России 11.1. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в соответствии с [пунктом 28](https://bukva.ai/docs/prikaz-349-2014-rosfinmonitoring-federalnaya#p100067) Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8. 11.2. Структура наименования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России. Наименование уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла: ERTUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN.xml где: ER - идентификатор уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России. *Пример* наименования файла уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России TUARHKRFM_45_20150624_001.arj: ERTUARHKRFM_45_20150624_001.xml. 11.3. Структура и состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России. 11.3.1. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России. ... 11.3.2. Состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных). В состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входят: - код территориального учреждения Банка России по [ОКАТО](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) (первые два символа); - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в байтах; - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; - время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; - код ошибки; - описание ошибки; - дата формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; - время формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России; - идентификатор оператора; - телефон оператора. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС. 11.4. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России снабжается КА Росфинмониторинга. 11.5. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России. ---