Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. № 349
Актуально на 02.11.2026.
Как цитировать: "Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. N 349". https://bukva.ai/docs/struktury-elektronnyh-dokumentov
(утв. Росфинмониторингом)
Примечание
Росфинмониторингом утв. новые структура электронного сообщения и структура квитанции о его принятии (непринятии). Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.fedsfm.ru/ по состоянию на 25.02.2016.
Утверждаю
директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю. А. Чиханчин
«__» _________ 2016 г.
СТРУКТУРЫ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПОЛОЖЕНИЕМ О НАПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАПРОСОВ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ КЛИЕНТОВ, О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ ПО СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ, А ТАКЖЕ ИНФОРМАЦИИ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СООТВЕТСТВУЮЩИМ МЕЖДУНАРОДНЫМ ДОГОВОРАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, УТВЕРЖДЕННЫМ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 23 ДЕКАБРЯ 2014 Г. № 349
1. Принятые обозначения
При описании форматов электронного запроса о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, направляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации (далее — электронное сообщение Росфинмониторинга) в соответствии с Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. № 349 (далее — Положение), используются обозначения, приведенные в таблице 1.
Таблица 1. Описание используемых обозначений
| Обозначения | Пояснения |
|---|---|
| Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. |
| Сокращенное наименование (тег) показателя | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя должен удовлетворять спецификации XML. |
| Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя: - Е — единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М — множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. |
| Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках — максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ — целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ — дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»); - Д — дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> — две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> — две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> — четыре цифры года (например, дата 28 февраля 2014 года должна быть указана в виде: 28/02/2014); - В — время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 — время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л — логическое значение (1 — верно, 0 — не верно); - К — код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N — число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т — текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки». Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k), где n — минимальное количество знаков, k — максимальное количество знаков, символ «-» — разделитель. Формат имеет вид: Т(0) — в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) — в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) — в случае, если количество знаков задано однозначно. - Набор показателей — групповой (сложный) показатель содержит в себе другие показатели. |
| Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О — обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н — необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У — условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения — отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»; - П — предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть. |
| Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается ссылка на таблицу, в которой описывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. |
Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Положением и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
2. Структура электронного сообщения Росфинмониторинга
2.1. Электронное сообщение Росфинмониторинга, предусмотренное Положением, формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).
2.2 Структура наименования электронного сообщения Росфинмониторинга.
Наименование электронного сообщения Росфинмониторинга имеет следующую структуру:
RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_NNN.xml
RFM — идентификатор файла электронного сообщения Росфинмониторинга;
bbbbbbbbb — банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее — БИК), кредитной организации, которой адресовано электронное сообщение Росфинмониторинга (9 символов);
GGGGMMDD — дата (год (4 знака), месяц, день) формирования электронного сообщения Росфинмониторинга (8 символов) (совпадает со значением показателя «Дата формирования запроса в кредитную организацию» из таблицы 2.1 настоящего документа);
NNN — порядковый номер электронного сообщения Росфинмониторинга, сформированного в течение дня и адресованного кредитной организации, БИК которой указан в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга, (3 символа) нумерация начинается с 001.
2.3. Каждое электронное сообщение Росфинмониторинга для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя в соответствии с пунктом 7 Положения подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью Росфинмониторинга.
Усиленная квалифицированная электронная подпись для каждого электронного сообщения формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию (без расширения) электронного сообщения и имеет расширение «sign» (далее — файл УКЭП).
Каждое электронное сообщение шифруется с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.
2.4. Состав и структура показателей электронного сообщения Росфинмониторинга приведены в таблицах 2 - 2.3.1.2.2 настоящего документа.
Таблица 2. Запрос дополнительной информации на нескольких клиентов (ДокументЗапросДополнительнойИнформации)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Служебная информация | СлужИнфо | СлужИнфо | О | Е | Состав показателя «СлужИнфо» приведен в таблице 2.1. |
| 2. | Сведения о кредитной организации | СведенияКО | СведенияКО | О | Е | Состав показателя «СведенияКО» приведен в таблице 2.2. |
| 3. | Сведения о клиентах | Клиенты | Клиенты | О | Е | Состав показателя «Клиенты» приведен в таблице 2.3. |
Таблица 2.1. Служебная информация (СлужИнфо)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Версия формата | ВерсФорм | Т(1-10) | О | Е | Указывается «1.0». |
| 2. | Версия передающей программы | ВерсПрог | Т(1-50) | О | Е | Указывается версия передающей программы: <наименование программы> <пробел> <версия программы>. |
| 3. | Тип информации | ТипИнф | К(6) | О | Е | Указывается <ЗАПРФМ>. |
| 4. | Идентификатор запроса Росфинмониторинга | ИДЗапр | Т(1-36) | О | Е | Указывается идентификатор запроса Росфинмониторинга. |
| 5. | Регистрационный номер запроса Росфинмониторинга | НомЗапр | Т(1-50) | О | Е | Указывается регистрационный номер запроса Росфинмониторинга. |
| 6. | Дата формирования запроса в кредитную организацию | ДатаФормЗапр | Д | О | Е | Указывается дата формирования запроса Росфинмониторинга в кредитную организацию. Совпадает с датой (GGGGMMDD), указанной в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга. |
| 7. | Должность ответственного лица | Должность | Т(1-128) | О | Е | Указывается должность ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга. |
| 8. | Ответственное лицо | Подписант | ФИО | О | Е | Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга. Состав показателя «Подписант» приведен в таблице 2.1.1. |
| 9. | Примечание | Прим | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. |
Таблица 2.1.1. Тип данных «Фамилия, имя, отчество» (ФИО)
Таблица 2.2. Сведения о кредитной организации (СведенияКО)
Таблица 2.3. Сведения о клиентах (Клиенты)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга | ЧислоКлиентов | ЦЧ(3) | О | Е | Указывается количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга. |
| 2. | Сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга | КлиентКО | Клиент | О | М | Указываются сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга. Состав показателя «КлиентКО» приведен в таблице 2.3.1. |
Таблица 2.3.1. Сведения о клиенте (Клиент)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| 1. | Номер клиента | НомерКлиент | ЦЧ(3) | О | Е | Указывается порядковый номер клиента кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга. |
| 2. | Тип клиента | ТипКлиент | К(1) | О | Е | Показатель принимает значения: <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица. |
| 3. | Признак резидента (нерезидента) клиента | ПризнРез | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для резидента <1>; <2> — для нерезидента. |
| 4. | Дата исполнения запроса по клиенту | ДатаИсп | Д | О | Е | Указывается дата, не позднее которой должен быть исполнен запрос Росфинмониторинга по соответствующему клиенту кредитной организации. |
| 5. | Дополнительная информация о клиенте | ДопИнфо | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга. |
| Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) | ||||||
| (элемент добавляется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиент) принимает значение <1>) | ||||||
| 6. | Юридическое лицо | ЮрЛицо | ЮрЛицо | У | Е | Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга. Состав показателя «ЮрЛицо» приведен в таблице 2.3.1.1. |
| Сведения о физическом лице | ||||||
| (элемент добавляется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиент) принимает значение <2>) | ||||||
| 7. | Физическое лицо | ФизЛицо | ФизЛицо | У | Е | Указываются сведения о физическом лице, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга. Состав показателя «ФизЛицо» приведен в таблице 2.3.1.2. |
| Виды запрашиваемой информации | ||||||
| 8. | Вид запрашиваемой информации о клиенте | ВидЗапрИнфо | ВидЗапрИнфо | О | Е | Состав показателя «ВидЗапрИнфо» приведен в таблице 2.3.1.3. |
<1> Понятия «резидент» и «нерезидент» используются в соответствии с пунктами 6, 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».
Таблица 2.3.1.1. Юридическое лицо (ЮрЛицо)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Наименование юридического лица (филиала) | ЮЛНаим | Т(1-2000) | О | Е | Указывается полное наименование юридического лица. Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия). |
| 2. | Дополнительное наименование юридического лица (филиала) | ЮЛДопНаим | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается полное наименование юридического лица на иностранном языке. Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица на иностранном языке и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала на иностранном языке (в случае его наличия). |
| 3. | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | ЮЛИНН | К(10) К(5) |
П | Е | Указывается: - для юридических лиц — резидентов 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; - для юридических лиц — нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее — КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе). |
| 4. | Регистрационный номер (ОГРН) | ЮЛОГРН | Т(1-50) | П | Е | Указывается: - для резидентов — основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). - для нерезидентов — номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти; в случае отсутствия такого свидетельства — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации. |
| 5. | Адрес места регистрации | ЮЛАдрРег | Адрес | Н | Е | Указывается: - для юридического лица — резидента адрес, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ); - для юридического лица — нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами. Состав показателя «ЮЛАдрРег» приведен в таблице 2.3.1.2.2. |
Таблица 2.3.1.2. Физическое лицо (ФизЛицо)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Фамилия, имя, отчество | ФЛФИО | ФИО | О | Е | Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) физического лица. Состав показателя «ФЛФИО» приведен в таблице 2.1.1. |
| 2. | ИНН физического лица | ФЛИНН | К(12) | Н | Е | Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ИНН (12 знаков) физического лица. Для физического лица, в отношении которого отсутствуют сведения о присвоенном ему ИНН, показатель отсутствует. |
| 3. | Регистрационный номер (ОГРНИП) | ИПОГРНИП | К(15) | Н | Е | Указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). |
| 4. | Документ удостоверяющий личность | ФЛДокУдост | ДокУдост | Н | М | Состав показателя «ФЛДокУдост» приведен в таблице 2.3.1.2.1. |
| 5. | Дата рождения | ФЛДатаРожд | Д | Н | Е | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. |
| 6. | Гражданство | ФЛГражд | К(3) | Н | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее — ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо. |
| 7. | Адрес места регистрации | ФЛАдрРег | Адрес | Н | Е | Указывается адрес места регистрации клиента. Состав показателя «ФЛАдрРег» приведен в таблице 2.3.1.2.2. |
Таблица 2.3.1.3. Вид запрашиваемой информации (ВидЗапрИнфо)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | 01. Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента | ЭЛ01ЗапрКопДог | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ01ЗапрКопДог» приведен в таблице 2.3.1.3.1. |
| 2. | 02. Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах | ЭЛ02ЗапрВБК | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ02ЗапрВБК» приведен в таблице 2.3.1.3.2. |
| 3. | 03. Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати | ЭЛ03ЗапрПодп | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ03ЗапрПодп» приведен в таблице 2.3.1.3.3. |
| 4. | 04. Запрос выписок по банковским счетам и банковским картам | ЭЛ04ЗапрВыписок | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ04ЗапрВыписок» приведен в таблице 2.3.1.3.4. |
| 5. | 05. Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета | ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета» приведен в таблице 2.3.1.3.5. |
| 6. | 06. Запрос операций по переводу электронных денежных средств | ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств» приведен в таблице 2.3.1.3.6. |
| 7. | 07. Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета | ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета» приведен в таблице 2.3.1.3.7. |
| 8. | 08. Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов | ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета» приведен в таблице 2.3.1.3.8. |
| 9. | 09. Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации | ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента» приведен в таблице 2.3.1.3.9. |
| 10. | 91. Запрос информации о бенефициаром владельце клиента | ЭЛ91ЗапрБенефиц | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ91ЗапрБенефиц» приведен в таблице 2.3.1.3.10. |
| 11. | 10. Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности — копии такой доверенности) | ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов» приведен в таблице 2.3.1.3.11. |
| 12. | 11. Запрос сведений об операциях клиента с векселями | ЭЛ11ЗапрОперСВекселями | Набор показателей | Н | Е | Состав показателя «ЭЛ11ЗапрОперСВекселями» приведен в таблице 2.3.1.3.12. |
Таблица 2.3.1.3.1. Тип данных: 01 Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента (ЭЛ01ЗапрКопДог)
Таблица 2.3.1.3.2. Тип данных: 02 Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах (ЭЛ02ЗапрВБК)
Таблица 2.3.1.3.3. Тип данных: 03 Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати (ЭЛ03ЗапрПодп)
Таблица 2.3.1.3.4. Тип данных: 04 Запрос
выписок по банковским счетам и банковским картам
(ЭЛ04ЗапрВыписок) <1>
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 04. |
| 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается: «Запрос о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе». |
| 3. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента. Если требуются сведения начиная с даты открытия счета, то указывается дата «01/01/1990». |
| 4. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента. |
| 5. | Код запроса выписки по счетам клиента | КодСчета | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <0> — не требуется представление выписки по счетам клиента; <1> — требуется представление выписки по всем счетам клиента; <2> — требуется представление выписки по перечисленным счетам клиента. |
| 6. | Банковский счет | БСчет | БанкСчетТип | У | М | Указываются номера банковских счетов клиента, по которым требуется представление выписки, в случае если показатель «КодСчета» принимает значение <1>. В иных случаях показатель «БСчета» отсутствует. Состав показателя «БСчета» приведен в таблице 2.3.1.3.4.1. |
| 7. | Код запроса выписки по всем банковским картам клиента | КодБКарта | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <0> — не требуется представление выписки по банковским картам; <1> — требуется представление выписки по всем банковским картам; <2> — требуется представление выписки по перечисленным банковским картам. |
| 8. | Банковская карта | БКарта | БанкКартаТип | У | М | Указываются номера банковских карт клиента, по которым требуется представление выписки, в случае если показатель «КодБКарта» принимает значение <2>. В иных случаях показатель «БКарта» отсутствует. Состав показателя «БКарта» приведен в таблице 2.3.1.3.4.2. |
| 9. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. |
<1> Запрос информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе.
Таблица 2.3.1.3.5. Тип данных: 05 Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета (ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета)
Таблица 2.3.1.3.6. Тип данных: 06 Запрос операций по переводу электронных денежных средств (ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование (тег) показателя | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Код вида запрашиваемой информации | ВидИнфКод | К(2) | О | Е | Показатель принимает значение 06. |
| 2. | Наименование вида запрашиваемой информации | ВидИнфНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается: «Запрос операций по переводу электронных денежных средств». |
| 3. | Платежная система | ПлатСист | ПлатСистТип | Н | М | Состав показателя «ПлатСист» приведен в таблице 2.3.1.3.6.1. |
| 4. | Дата начала периода | ДатаН | Д | О | Е | Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу электронных денежных средств. |
| 5. | Дата окончания периода | ДатаК | Д | О | Е | Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу электронных денежных средств. |
| 6. | Комментарий | КомЗапр | Т(1-2000) | Н | Е | Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга. |
Таблица 2.3.1.3.7. Тип данных: 07 Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета (ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета)
Таблица 2.3.1.3.8. Тип данных: 08 Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов (ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета)
Таблица 2.3.1.3.9. Тип данных: 09 Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации (ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента)
Таблица 2.3.1.3.10. Тип данных: 91 Запрос информации о бенефициарном владельце клиента (ЭЛ91ЗапрБенефиц)
Таблица 2.3.1.3.11. Тип данных: 10 Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности — копии такой доверенности) (ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов)
Таблица 2.3.1.3.12. Тип данных: 11 Запрос сведений об операциях клиента с векселями (ЭЛ11ЗапрОперСВекселями)
Таблица 2.3.1.3.4.1. Тип данных: Банковский счет (БанкСчетТип)
Таблица 2.3.1.3.4.2. Тип данных: Банковская карта (БанкКартаТип)
Таблица 2.3.1.3.6.1. Тип данных: Платежная система (ПлатСистТип)
Таблица 2.3.1.2.1. Тип данных: «Сведения о документе, удостоверяющем личность» (ДокУдост)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Код вида документа | ВидДокКод | К(2) | О | Е | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России № 321-П <1>. |
| 2. | Наименование вида документа | ВидДокНаименование | Т(1-250) | О | Е | Указывается наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа (приложение 10 к Положению Банка России № 321-П). |
| 3. | Серия документа | СерияДок | Т(1-50) | П | Е | Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется. |
| 4. | Номер документа | НомДок | Т(1-50) | П | Е | Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется. |
| 5. | Кем выдан документ | КемВыданДок | Т(1-250) | П | Е | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства |
| 6. | Дата выдачи документа | ДатВыдачиДок | Д | П | Е | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства |
| 7. | Код подразделения | КодПодр | Т(1-50) | П | Е | Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется. |
<1> Положение Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“.»
Таблица 2.3.1.2.2. Тип данных: «Адрес» (Адрес)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. | Код страны | КодОКСМ | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. |
| 2. | Почтовый индекс | Индекс | Т(6) | П | Е | Указывается почтовый индекс. |
| 3. | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | КодОКАТО | К(2) | Н | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее — ОКАТО). Для нерезидентов показатель не заполняется. |
| 4. | Регион | Регион | Т(1-250) | Н | Е | Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии) Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. |
| 5. | Населенный пункт | Пункт | Т(1-250) | Н | Е | Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, сокращенное наименование типа показателя может не указываться. |
| 6. | Улица | Улица | Т(1-250) | Н | Е | Указывается наименование улицы. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р. Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, сокращенное наименование типа показателя может не указываться. |
| 7. | Дом (владение) | Дом | Т(1-60) | Н | Е | Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/». |
| 8. | Корпус (строение) | Корп | Т(1-20) | Н | Е | Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/». |
| 9. | Офис (квартира) | Оф | Т(1-20) | Н | Е | Указывается номер офиса или номер квартиры. |
3. Структура наименования и размер архивного файла Росфинмониторинга
3.1. Из электронных сообщений Росфинмониторинга, а также соответствующих файлов УКЭП, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одной и той же кредитной организации, Росфинмониторинг формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл Росфинмониторинга.
3.2 Наименование архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру:
RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,
RRFM — идентификатор архивного файла Росфинмониторинга;
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации, которой адресован архивный файл Росфинмониторинга (9 символов);
GGGGMMDD — дата формирования архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);
nnn — порядковый номер (3 символа) архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации, БИК которой указан в наименовании архивного файла Росфинмониторинга, нумерация начинается с 001.
3.3. Каждый архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации, должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла Росфинмониторинга — 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации, формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации.
3.4. Каждый архивный файл Росфинмониторинга снабжается кодом аутентификации (далее — КА) Росфинмониторинга.
3.5 Примеры:
архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):
RRFM_044579647_20150623_001.arj:
архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные кредитной организации, (количество электронных документов более 2000):
RRFM_044579647_20150623_001.arj;
RRFM_044579647_20150623_002.arj;
RRFM_044579647_20150623_003.arj.
4. Структура наименования и размер сводного архивного файла Росфинмониторинга
4.1. Из архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных в течение рабочего дня и адресованных кредитным организациям, расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 10 Положения формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл Росфинмониторинга.
4.2 Наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру:
RRFM — идентификатор сводного архивного файла Росфинмониторинга;
tu — код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл Росфинмониторинга (первые два символа);
GGGGMMDD — дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);
nnn — порядковый номер (3 символа) сводного архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла Росфинмониторинга, нумерация начинается с 001.
4.3. Каждый сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов Росфинмониторинга (рекомендуемый объем сводного архивного файла Росфинмониторинга — 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов Росфинмониторинга, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов Росфинмониторинга, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.
4.4. Сводный архивный файл Росфинмониторинга снабжается КА Росфинмониторинга.
4.5 Примеры:
сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга не более 1000):
сводные архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга более 1000):
5. Структура уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга
5.1. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется в соответствии с пунктом 15 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
5.2. Структура наименования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга.
Наименование уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов «ER» в начало наименования файла:
ER — идентификатор уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга;
RRFM_tu_GGGGMMDD_nnn — наименование (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга.
Пример наименования файла уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга RRFM_45_20140331_001.arj: ERRRFM_45_20140331_001.xml
5.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга.
5.3.1 Структура уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга:
<KVIT_ARJ_RFM>
5.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных).
В состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга входят:
<SIZE_ARJ_RFM> — размер сводного архивного файла Росфинмониторинга, в байтах;
<DATE_ARJ_RFM> — дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга;
<TIME_ARJ_RFM> — время формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга;
<REZ_ARJ_RFM> — результат обработки сводного архивного файла Росфинмониторинга:
0 — сводный архивный файл Росфинмониторинга принят;
1 — сводный архивный файл Росфинмониторинга не принят;
<DATE_KVIT> — дата формирования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга;
<TIME_KVIT> — время формирования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга;
<TEL_OPER> — телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ARJ_RFM>, элементы которого присутствуют только в случае формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ».». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
5.4. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА территориального учреждения Банка России.
5.5. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга.
6. Структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга
6.1. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга формируется в соответствии с пунктом 20 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
6.2. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга.
Наименование квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения Росфинмониторинга путем добавления символа «K» (буква латинского алфавита).
KRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
K — идентификатор квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга;
RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn — наименование (без расширения) электронного сообщения Росфинмониторинга, на которое формируется квитанция о его принятии (непринятии).
6.3. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга.
6.3.1. Структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга.
6.3.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга (справочник элементов данных).
В состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга входят:
<SIZE_ES> — размер файла электронного сообщения Росфинмониторинга, в байтах;
<DATE_ES> — дата формирования электронного сообщения Росфинмониторинга;
<TIME_ES> — время формирования электронного сообщения Росфинмониторинга;
<REZ_ES> — результат обработки электронного сообщения Росфинмониторинга:
0 — электронное сообщение Росфинмониторинга принято;
1 — электронное сообщение Росфинмониторинга не принято;
<DATE_KVIT> — дата формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга;
<TIME_KVIT> — время формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга;
<TEL_OPER> — телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае формирования квитанции о непринятии электронного сообщения Росфинмониторинга.
В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ».». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
6.4. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации.
7. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга
7.1. В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) и (или) проверка наименования архивного файла Росфинмониторинга дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, кредитной организацией формируется квитанция о непринятии архивного файла Росфинмониторинга в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
7.2. Наименование квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов «ERR» в начало наименования файла:
ERRRRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,
ERR — идентификатор квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;
RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn — наименование (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга.
7.3. Структура и состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга.
7.3.1. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга.
7.3.2. Состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных).
<SIZE_ARH> — размер архивного файла Росфинмониторинга, в байтах;
<DATE_ARH> — дата формирования архивного файла Росфинмониторинга;
<TIME_ARH> — время формирования архивного файла Росфинмониторинга;
<DATE_KVIT> — дата формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;
<TIME_KVIT> — время формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;
<TEL_OPER> — телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ».». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
7.4. Квитанция о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации.
8. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации
8.1. Из квитанций о принятии (непринятии) электронных сообщений Росфинмониторинга, а также из квитанций о непринятии кредитной организацией архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных кредитной организацией в течение рабочего дня, формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл кредитной организации.
8.2 Наименование архивного файла кредитной организации имеет следующую структуру:
ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj
ARHKRFM — идентификатор архивного файла кредитной организации;
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации, направившей архивный файл (9 символов);
GGGGMMDD — дата формирования архивного файла кредитной организации (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);
nnn — порядковый номер архивного файла кредитной организации, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
8.3. Каждый архивный файл кредитной организации должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла кредитной организации — 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла кредитной организации рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать кредитной организации в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.
8.4. Каждый архивный файл кредитной организации снабжается КА кредитной организации.
8.5 Примеры:
архивный файл кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):
ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj;
архивные файлы кредитной организации (количество электронных документов более 2000):
ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj;
ARHKRFM_044579647_20150623_002.arj;
ARHKRFM_044579647_20150623_003.arj.
9. Структура уведомления о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации
9.1. При приеме архивных файлов кредитных организаций территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует уведомление о принятии (непринятии) архивного файла в соответствии с пунктом 24 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
9.2. Наименование уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации путем добавления символа «UV» в начало наименования файла:
UVARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,
UV — идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;
ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn — наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации.
9.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации.
9.3.1. Структура уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации.
9.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (справочник элементов данных).
В состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации входят:
<TU_OKATO> — код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
<TU_NAME> — наименование территориального учреждения Банка России;
<TU_DATE> — дата получения архивного файла кредитной организации;
<TU_TIME> — время получения архивного файла кредитной организации;
<SIZE_ARH> — размер архивного файла кредитной организации, в байтах;
<DATE_ARH> — дата формирования архивного файла кредитной организации;
<TIME_ARH> — время формирования архивного файла кредитной организации;
<REZ_ARH> — результат обработки архивного файла кредитной организации:
принят — архивный файл кредитной организации принят;
не принят (причины непринятия) — архивный файл кредитной организации не принят с указанием причины (причин) непринятия;
<DATE_UV> — дата формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;
<TIME_UV> — время формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;
<TEL_OPER> — телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ».». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
10. Структура наименования и размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России
10.1. Из всех архивных файлов кредитных организаций в соответствии с пунктом 27 Положения территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.
10.2 Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:
TUARHKRFM — идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
tu — код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
GGGGMMDD — дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);
nnn — порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
10.3. Каждый сводный архивный территориального учреждения Банка России должен содержать не более 1000 архивных файлов кредитных организаций (рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России — 25 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России). При наличии большего числа архивных файлов кредитных организаций, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.
10.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.
10.5 Примеры:
сводный архивный файл территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций не более 1000):
TUARHKRFM_45_20150623_001.arj;
сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций более 1000):
TUARHKRFM_45_20150623_001.arj;
TUARHKRFM_45_20150623_002.arj;
TUARHKRFM_45_20150623_003.arj.
11. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России
11.1. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в соответствии с пунктом 28 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.
11.2. Структура наименования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
Наименование уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов «ER» в начало наименования файла:
ERTUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN.xml
ER — идентификатор уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN — наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
Пример наименования файла уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России
TUARHKRFM_45_20150624_001.arj: ERTUARHKRFM_45_20150624_001.xml.
11.3. Структура и состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
11.3.1. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.
<KVIT_ARJ_TU>
11.3.2. Состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).
В состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входят:
<SIZE_ARJ_TU> — размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в байтах;
<DATE_ARJ_TU> — дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<TIME_ARJ_TU> — время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<DATE_KVIT> — дата формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<TIME_KVIT> — время формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<TEL_OPER> — телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ».». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
11.4. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России снабжается КА Росфинмониторинга.
11.5. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.