СТО РЖД 07.003-2024. Стандарт ОАО «РЖД». Устройства электрификации и электроснабжения. Порядок разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции, предназначенной для использования в электроустановках

(утв. и введен в действие Распоряжением ОАО «РЖД» от 08.02.2024 № 353/р)

ИСТОРИЯ ИЗМЕНЕНИЙ НОРМАТИВНО-ТЕХНИЧЕСКИХ АКТОВ

flowchart LR
  n0["СТО РЖД 1.07.003-2008"]:::rst
  click n0 "https://bukva.ai/docs/poryadok-2648r" "СТО РЖД 1.07.003-2008. Стандарт ОАО'РЖД'. Устройства электрификации и электроснабжения. Порядок разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции... (утв. и в"
  n1["СТО РЖД 07.003-2018"]:::rst
  click n1 "https://bukva.ai/docs/standart-sto-rzhd-07-003-2018" "СТО РЖД 07.003-2018. Стандарт ОАО'РЖД'. Устройства электрификации и электроснабжения. Порядок разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции... (утв. и вве"
  n2["СТО РЖД 07.003-2024"]:::doc
  click n2 "https://bukva.ai/docs/standart-sto-rzhd-07-003-2024" "СТО РЖД 07.003-2024. Стандарт ОАО'РЖД'. Устройства электрификации и электроснабжения. Порядок разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции... (утв. и вве"
  n1 --> n2
  n0 --> n1
classDef rst fill:#FFEBEB,stroke:#8B0000,color:#000;
classDef doc fill:#EBFFEB,stroke:#006400,color:#000;
classDef notEnt fill:#FFFFEB,stroke:#FF8C00,color:#000;

1 РАЗРАБОТАН Проектно-конструкторским бюро по инфраструктуре — филиалом ОАО «РЖД»

2 ВНЕСЕН Трансэнерго — филиалом ОАО «РЖД»

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Распоряжением ОАО «РЖД» от 8 февраля 2024 г. № 353/р

4 ВЗАМЕН СТО РЖД 07.003-2018

Воспроизведение и/или распространение настоящего стандарта, а также его применение сторонними организациями осуществляется в порядке, установленном ОАО «РЖД»

1.1 Настоящий стандарт устанавливает требования к порядку разработки, постановки на производство и допуска к применению промышленной продукции, предназначенной для использования в электроустановках Трансэнерго. Стандарт распространяется на следующую продукцию:

• контактные провода, несущие тросы и струны контактной подвески;
• провода для воздушных линий электропередачи;
• изоляторы определенного класса напряжения, предназначенные для применения в линиях электропередачи и контактной сети;
• линейную арматуру контактной сети и воздушных линий электропередачи;
• искровые промежутки (в том числе газоразрядные), диодные заземлители, устройства защиты станций стыкования, разрядные устройства и короткозамыкатели отсасывающих линий тяговой сети;
• силовые кабели на напряжение свыше 1000 В постоянного тока, выпрямленного тока и напряжение 27,5 кВ переменного тока;
• стойки для опор, фундаменты и анкеры контактной сети и воздушных линий электропередачи;
• ригели жестких поперечин;
• поддерживающие конструкции контактной сети;
• опоры, предназначенные для размещения осветительных установок;
• силовые и измерительные трансформаторы;
• статические преобразователи для системы тягового железнодорожного электроснабжения;
• коммутационные аппараты напряжением выше 1000 В;
• разрядники и ограничители перенапряжений;
• преобразователи электроэнергии, предназначенные для улучшения показателей ее качества;
• комплектные распределительные устройства, подстанции и линейные устройства тягового электроснабжения напряжением выше 1000 В независимо от вида основной изоляции;
• комплектные распределительные устройства напряжением до 1000 В;
• аккумуляторы, предназначенные для работы в качестве источника электроэнергии в сетях постоянного оперативного тока тяговых подстанций, трансформаторных подстанций и линейных устройств системы тягового электроснабжения, а также зарядно-подзарядные преобразователи для этих сетей;
• устройства защиты, автоматики и управления, применяемые в составе конструкции электроустановок;
• средства измерений, испытательное оборудование и средства технического диагностирования, предназначенные для использования в процессе технического обслуживания и ремонта электроустановок;
• автоматизированные системы, предназначенные для управления технологическими и производственными процессами в хозяйстве электрификации и электроснабжения (далее — автоматизированные системы);
• монтажные средства и приспособления, предназначенные для использования в процессе технического обслуживания и ремонта электроустановок;
• измерительные преобразователи;
• иную продукцию, совмещающую в себе признаки двух или более видов продукции из перечисленных выше.

1.2 Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления ОАО «РЖД», филиалами ОАО «РЖД» и иными структурными подразделениями ОАО «РЖД».

1.3 Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО «РЖД».

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ 2.114 Единая система конструкторской документации. Технические условия

ГОСТ 15.101-2021 Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок выполнения научно-исследовательских работ

ГОСТ 27.003 Надежность в технике. Состав и общие правила задания требований по надежности

ГОСТ 16504 Система государственных испытаний продукции. Испытания и контроль качества продукции. Основные термины и определения

ГОСТ 18311 Изделия электротехнические. Термины и определения основных понятий

ГОСТ 24297 Верификация закупленной продукции. Организация проведения и методы контроля

ГОСТ 30284 Изоляторы для контактной сети железных дорог. Общие технические условия

ГОСТ 32895 Электрификация и электроснабжение железных дорог. Термины и определения

ГОСТ 33477-2015 Система разработки и постановки продукции на производство. Технические средства железнодорожной инфраструктуры. Порядок разработки, постановки на производство и допуска к применению

ГОСТ 33974 Средства телемеханизации для систем электроснабжения железных дорог. Общие технические условия

ГОСТ 34452 Разъединители для тяговой сети железных дорог и приводы к ним. Общие технические условия

ГОСТ Р 2.601 Единая система конструкторской документации. Эксплуатационные документы

ГОСТ Р 2.610 Единая система конструкторской документации. Правила выполнения эксплуатационных документов

ГОСТ Р 8.879 Государственная система обеспечения единства измерений. Методики калибровки средств измерений. Общие требования к содержанию и изложению

ГОСТ Р 8.929 Государственная система обеспечения единства измерений. Комплексы мобильные измерительно-вычислительные для измерения параметров контактной сети железной дороги. Технические требования

ГОСТ Р 51559 Трансформаторы силовые масляные классов напряжения 110 и 220 кВ и автотрансформаторы класса напряжения 27,5 кВ для систем тягового железнодорожного электроснабжения переменного тока. Общие технические условия

ГОСТ Р 55602 Аппараты коммутационные для цепи заземления тяговой сети и тяговых подстанций железных дорог. Общие технические условия

ГОСТ Р 56622 Вышки изолирующие съемные для работы на контактной сети железной дороги. Технические условия

ГОСТ Р 57121 Терминалы присоединений интеллектуальные для распределительных устройств тяговых подстанций, трансформаторных подстанций и линейных устройств тягового электроснабжения железной дороги. Технические требования

ГОСТ Р 58115 Трансформаторы преобразовательные с высшим напряжением от 6 до 110 кВ для железнодорожных тяговых подстанций. Общие технические условия

ГОСТ Р 58365 Выключатели постоянного тока на напряжение свыше 1000 В для тяговых подстанций и линейных устройств тягового электроснабжения железной дороги. Общие технические условия

ГОСТ Р 58409 Устройства комплектные распределительные негерметизированные на напряжение до 35 кВ для тяговых и трансформаторных подстанций железной дороги. Общие технические условия

ГОСТ Р 59726 Подстанции трансформаторные комплектные и мачтовые, пункты распределительные комплектные, предназначенные для электроснабжения нетяговых железнодорожных потребителей электроэнергии. Общие технические условия

ГОСТ Р 59772 Выключатели переменного тока на напряжение от 6 до 35 кВ для железнодорожных тяговых подстанций, трансформаторных подстанций и линейных устройств системы тягового железнодорожного электроснабжения. Общие технические условия

ГОСТ Р ИСО 19011 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента

СТО РЖД 05.007 Рекламационно-претензионная работа в ОАО «РЖД». Общий порядок проведения

СТО РЖД 07.026-2020 Устройства электрификации и электроснабжения. Номенклатура и предельные значения показателей надежности для оценки возможности применения в электроустановках ОАО «РЖД» продукции сторонних изготовителей

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствующим ежемесячно издаваемым информационным указателям, опубликованным в текущем году, а также по единой информационной базе ОАО «РЖД». Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться замененным (измененным) документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

В настоящем стандарте применены термины по ГОСТ 16504, ГОСТ 18311, ГОСТ 32895, [1], а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 электроустановка: Обобщающее наименование для контактной сети, питающих, отсасывающих и шунтирующих линий, тяговых и трансформаторных подстанций, линейных устройств системы тягового железнодорожного электроснабжения, линий электропередачи, предназначенных для электроснабжения нетяговых потребителей электроэнергии, и устройств наружного освещения.

3.2 аудит: Сбор данных, касающихся функционирования предприятия-изготовителя, в том числе производственных процессов, и их анализ с целью подтверждения со стороны ОАО «РЖД» стабильности функционирования производственных систем, оказывающих влияние на безопасность и надежность продукции, эксплуатируемой в ОАО «РЖД».

3.3 критерий аудита: Политика, методы, процедуры или требования, по которым аудитор проверяет собранные данные об объекте аудита;

Примечание - Требования могут включать стандарты, руководящие указания, специальные требования организации, а также законодательные или нормативные предписания.

3.4 обнаружения аудита: Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Примечание - Обнаружения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие и могут помочь в идентификации рисков, возможностей для улучшения или записи общепризнанной надлежащей практики.

3.5 план корректирующих действий: Документ, содержащий мероприятия и сроки их выполнения, направленный на устранение причин выявленных в ходе аудита несоответствий.

3.6 предприятие-изготовитель: Организация, независимо от ее организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, осуществляющие изготовление продукции для реализации ее потребителям в целях применения на объектах Трансэнерго.

3.7 производственный процесс: Совокупность всех действий людей и орудий труда, необходимых на данном предприятии для изготовления продукции.

4.1 Этапы процесса разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции, предназначенной для использования в электроустановках (далее — продукция) — по ГОСТ 33477-2015 (пункт 5.1).

4.2 Модели организации работ по разработке и постановке на производство продукции — по ГОСТ 33477-2015 (пункт 5.3).

При использовании модели организации работ 2 руководствуются положениями ГОСТ 33477-2015 (разделы 5 — 9) и требованиями регламента формирования, реализации и контроля исполнения плана научно-технического развития ОАО «РЖД» [2].

4.3 В качестве лица, осуществляющего установленные ГОСТ 33477 функции владельца инфраструктуры в отношении планирования опытно-конструкторских работ, согласования и утверждения документов, обращающихся на всех этапах процесса разработки, постановки на производство и допуска продукции к применению, и принятия решения о допуске продукции к применению в электроустановках Трансэнерго и отзыве этого решения, рассматривается исключительно орган управления Трансэнерго. Иные филиалы ОАО «РЖД», а также структурные подразделения Трансэнерго:

• по мере поступления от сторонних предприятий и организаций документов, свидетельствующих о намерении разработать и поставить на производство продукцию, предназначенную для использования в электроустановках Трансэнерго, направляют эти документы сопроводительным письмом в Трансэнерго;
• участвуют в предусмотренных настоящим стандартом мероприятиях в порядке, установленном настоящим стандартом.

4.4 Очередность выполнения этапов опытно-конструкторских работ во всех случаях должна полностью соответствовать установленной ГОСТ 33477-2015 (приложение Б, при использовании моделей организации работ 1 и 2 — таблица Б.1, при использовании модели организации работ 3 — таблица Б.2). Не допускается выполнять действия, предусмотренные каким-либо из этапов, до завершения выполнения предыдущего(их) этапа(ов).

Примечание - Под датой завершения этапа опытно-конструкторской работы понимают дату утверждения документа(ов), относящегося(ихся) к соответствующему этапу согласно столбцу «Работы и разрабатываемая документация» таблиц Б.1 и Б.2 приложения Б к ГОСТ 33477-2015.

4.5 Рекомендации по установлению области применения продукции приведены в приложении А.

4.6 Трансэнерго вправе при наличии оснований отозвать ранее принятое решение о допуске продукции к применению в электроустановках.

5.1 Порядок выполнения научно-исследовательских работ, необходимых для разработки и постановки на производство продукции — по ГОСТ 15.101-2021 (разделы 4, 5).

5.2 Порядок выполнения опытно-конструкторских работ — по ГОСТ 33477-2015 (раздел 6).

5.3 Порядок постановки на производство — по ГОСТ 33477-2015 (раздел 7).

5.4 Общий порядок допуска к применению — по ГОСТ 33477-2015 (раздел 8).

Порядок организации экспертизы конструкторской и эксплуатационной документации на продукцию, которая была разработана и поставлена на производство по государственному заказу, заказу сторонних организаций или без конкретного заказчика — в соответствии с приложением Б.

Примечание - Под продукцией, которая была разработана и поставлена на производство по государственному заказу, заказу сторонних организаций или без конкретного заказчика, понимают продукцию, для которой техническое задание на опытно-конструкторскую работу не было согласовано Трансэнерго.

5.5 При положительных результатах экспертизы по решению Трансэнерго может быть проведен аудит производства продукции и (или) испытания образцов продукции на соответствие техническим условиям или распространяющемуся на данную продукцию стандарту.

Рекомендуемый порядок проведения аудита приведен в приложении В.

5.6. При положительных результатах экспертизы и выполнения (при необходимости) 5.5 Трансэнерго принимает решение:

а) о количестве образцов продукции (для продукции, имеющей несколько типов и (или) исполнений — о количестве образцов каждого конкретного типа и (или) исполнения), подлежащих подконтрольной эксплуатации на действующих объектах ОАО «РЖД»;

б) об объекте (объектах), выбранных для подконтрольной эксплуатации.

О принятом решении Трансэнерго письменно информирует заявителя.

При отрицательных результатах экспертизы Трансэнерго направляет заявителю письменный мотивированный отказ.

5.7 Заявитель на основании решения, полученного от Трансэнерго, организует доставку образцов продукции в согласованном количестве на объект (объекты), выбранный (выбранные) для подконтрольной эксплуатации, их монтаж, ввод в работу и выполнение мероприятий по 5.8. Трансэнерго оказывает заявителю необходимое содействие.

5.8 Порядок подконтрольной эксплуатации — по ГОСТ 33477-2015 (раздел 9). Длительность подконтрольной эксплуатации не может быть менее 6 месяцев.

5.9 При положительных результатах подконтрольной эксплуатации Трансэнерго направляет в дирекции по энергообеспечению, Проектно-конструкторское бюро по инфраструктуре, иные причастные организации, а также заявителю письмо, информирующее о допуске продукции к применению.

5.10 При отрицательных результатах подконтрольной эксплуатации заявитель обеспечивает вывод образцов продукции из работы, их демонтаж и восстановление объекта (объектов), выбранного (выбранных) для подконтрольной эксплуатации. Трансэнерго оказывает заявителю необходимое содействие.

5.11 Результаты допуска, выполненного по 5.9, хранятся в Проектно-конструкторском бюро по инфраструктуре.

6.1 Разрешения на применение продукции в электроустановках Трансэнерго, оформленные письмами Трансэнерго в соответствии с 5.9, действуют:

а) для средств измерений — до наиболее ранней из дат:

1. окончания срока действия сертификата соответствия или декларации о соответствии на продукцию;

2. окончания срока действия свидетельства или сертификата об утверждении типа средства измерений;

б) для всех остальных видов продукции:

1. подлежащих обязательным видам подтверждения соответствия, а также не подлежащих обязательным видам подтверждения соответствия, соответствие которых подтверждено в форме добровольной сертификации, — до окончания срока действия сертификата соответствия или декларации о соответствии;

Примечание - продукцией, подлежащей обязательным видам подтверждения соответствия, считается продукция, включенная в:

• перечень продукции, подлежащей сертификации (технический регламент Таможенного союза [3], приложение № 3);
• перечень продукции, подлежащей декларированию соответствия (технический регламент Таможенного союза [3], приложение № 4);
• перечень продукции, подлежащей сертификации (технический регламент Таможенного союза [4], приложение № 3);
• перечень продукции, подлежащей декларированию соответствия (технический регламент Таможенного союза [4], приложение № 4);
• единый перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации, и единый перечень продукции, подлежащей декларированию соответствия [5].

Продукцией, не подлежащей обязательным видам подтверждения соответствия, считается продукция всех остальных видов.

2. не подлежащих обязательным видам подтверждения соответствия, соответствие которых не подтверждено в форме добровольной сертификации, — до срока, определяемого Трансэнерго.

6.2 Для продления срока действия разрешения на применение продукции изготовитель, поставщик и (или) иное заинтересованное лицо (далее — заявитель) не менее, чем за 3 месяца до окончания срока действия разрешения представляет на рассмотрение Трансэнерго следующие документы:

а) заявку на продление разрешения (в форме письма на бланке организации);

б) копии документов, указанных в Б.4 или Б.5;

в) протоколы испытаний образцов продукции, подтверждающие соответствие требованиям, подлежащим подтверждению при периодических испытаниях согласно распространяющимся на данную продукцию техническим регламентам, межгосударственным и (или) национальным стандартам, а также техническим условиям (только для видов продукции, подлежащих, согласно таблице Б.1, полной экспертизе).

Требования к оформлению документов аналогичны указанным в Б.6.

6.3 Трансэнерго, получив документы, указанные в 6.2:

а) оценивает целесообразность продления разрешения на применение продукции;

б) проверяет комплектность документов, приложенных к заявке.

В случае удовлетворительных результатов оценки целесообразности продления разрешения на применение продукции и проверки комплектности Трансэнерго направляет телеграмму в адреса главных инженеров дирекций по энергообеспечению с запросом отзывов о качестве продукции, фактических показателях ее надежности и предложений по улучшению конструкции и (или) технических характеристик.

В случае неудовлетворительных результатов оценки целесообразности продления разрешения на применение продукции или проверки комплектности Трансэнерго направляет в адрес заявителя письмо с мотивированным отказом в рассмотрении заявки.

6.4 Главные инженеры дирекций по энергообеспечению в течение 15 рабочих дней после получения телеграммы Трансэнерго готовят отзывы о качестве продукции, фактических показателях ее надежности и предложения по улучшению конструкции и (или) технических характеристик (в том числе с учетом рекламационной или претензионной работы, проводимой по СТО РЖД 05.007), и направляют эти отзывы в Трансэнерго.

6.5 Трансэнерго, получив документы, указанные в 6.4, оценивает информацию о качестве продукции, фактических показателях ее надежности и предложения по улучшению конструкции и (или) технических характеристик.

Если в результате оценки не установлено необходимости во внесении в конструкцию и (или) технические характеристики продукции каких-либо изменений, то Трансэнерго направляет в дирекции по энергообеспечению, Проектно-конструкторское бюро по инфраструктуре, иные причастные организации, а также заявителю письмо, информирующее о продлении разрешения на применение продукции в электроустановках Трансэнерго.

Если в результате оценки установлена необходимость во внесении в конструкцию и (или) технические характеристики продукции каких-либо изменений, то Трансэнерго направляет в адрес заявителя письмо с мотивированным отказом в рассмотрении заявки.

6.6 Порядок дальнейших действий по внесению изменений в конструкцию и (или) технические характеристики продукции определяет изготовитель.

6.7 Срок действия писем о продлении разрешения на применение продукции аналогичен указанному в 6.1.

6.8 В процессе оценки целесообразности продления разрешения на применение продукции по решению Трансэнерго может быть проведен аудит производства продукции и (или) испытания образцов продукции на соответствие техническим условиям или распространяющемуся на данную продукцию стандарту.

Рекомендуемый порядок проведения аудита приведен в приложении В.

6.9 Результаты продления разрешения на применение продукции, выполненного по 6.5, хранятся в Проектно-конструкторском бюро по инфраструктуре.

При установлении области применения продукции используют типовые формулировки, приведенные в таблице А.1, и терминология, стандартизованная межгосударственными и национальными терминологическими стандартами. Перечисление объектов, на которых допустимо применение продукции, в типовых формулировках дано условно и носит наиболее универсальный характер. При установлении области применения того или иного конкретного изделия из этого перечисления исключают позиции, являющиеся лишними, а глагол «являются» при необходимости ставят в единственное число.

Приводимые в типовых формулировках слова «линейные устройства системы тягового электроснабжения» в случае необходимости, определяемой спецификой разрабатываемой продукции, заменяют детализированным перечнем тех линейных устройств тягового электроснабжения, которые относятся к области применения того или иного конкретного изделия.

Б.3 Экспертизу организуют по заявке заинтересованного лица (далее — заявитель). Заявку оформляют на бланке организации-заявителя за подписью руководителя этой организации. В Трансэнерго направляют один подлинный экземпляр заявки.

Б.4 Для видов продукции, подлежащих, согласно таблице Б.1, упрощенной экспертизе, прикладывают:

а) копию технических условий, по которым выпускается продукция;

б) копию руководства по эксплуатации;

в) копию сертификата соответствия или декларации о соответствии на продукцию (см. примечание к 6.1);

г) копию свидетельства или сертификата об утверждении типа средства измерений (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

д) расчет показателя локализации продукции, выполненный в соответствии с методикой [6];

е) свидетельство о регистрации в Реестре средств измерений, испытательного оборудования и методик (методов) измерений, применяемых в ОАО «РЖД» (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

ж) копию(ии) документа(ов), подтверждающего(их) разрешение на применение продукции в публичном акционерном обществе «Федеральная сетевая компания — Россети» (за исключением продукции, обладающей признаками средства измерений).

Если документы, указанные в перечислении ж), не представлены, то экспертизу осуществляют в порядке, указанном в Б.5.

Б.5 Для видов продукции, подлежащих, согласно таблице Б.1, полной экспертизе, прикладывают:

а) документы, указанные в Б.4, перечисления а) - е);

б) протоколы испытаний образцов продукции, подтверждающие соответствие всем требованиям:

1. распространяющихся на данную продукцию технических регламентов;

2. технических условий;

в) проект программы и методики подконтрольной эксплуатации (только в случаях, когда Трансэнерго, в соответствии с 5.8, принято решение о проведении подконтрольной эксплуатации).

Б.6 Все документы, которые, согласно Б.4 - Б.5, должны быть приложены к заявке, включают в отметку о наличии приложений и печатают на листах формата A4, располагаемых вертикально. В технической документации (технических условиях, руководстве по эксплуатации, методике поверки, методике калибровки) поля титульных листов и основных надписей первых листов, подразумевающие указание фамилий, подписей и дат, должны быть заполнены.

Листы копии документа не прошивают и не брошюруют. Копия должна быть изготовлена без «оборота».

Б.7 Трансэнерго, получив документы, указанные в Б.4 или Б.5:

а) оценивает необходимость применения продукции;

б) проверяет комплектность документов, приложенных к заявке.

В случае удовлетворительных результатов оценки необходимости применения продукции и проверки комплектности Трансэнерго организует экспертизу документов согласно Б.8. Экспертиза выполняется органом управления Трансэнерго самостоятельно. При необходимости комплект документов может проверяться с привлечением отраслевой науки и проектно-конструкторских бюро.

В случае неудовлетворительных результатов оценки необходимости применения продукции или проверки комплектности Трансэнерго направляет в адрес заявителя письмо с мотивированным отказом в рассмотрении заявки.

Б.8 Предметом экспертизы является:

а) упрощенной:

1. соответствие документации в части изложения и оформления распространяющимся на них обязательным требованиям (для технических условий — ГОСТ 2.114, для руководства по эксплуатации — ГОСТ Р 2.601 и ГОСТ Р 2.610);

2. тождественность наименования и обозначения продукции, приводимых в технических условиях, сертификате соответствия или декларации о соответствии, а для средств измерений — еще и в свидетельстве или сертификате об утверждении типа средств измерений;

3. соответствие между областью применения продукции, изложенной в технических условиях, и фактической областью применения продукции в электроустановках Трансэнерго;

4. полнота изложения пункта «Требования надежности» технических условий и соответствие его правилам, установленным ГОСТ 27.003;

5. соответствие значений каждого из показателей надежности минимально необходимым для применения в ОАО «РЖД» по СТО РЖД 07.026-2020 (раздел 4) (только для видов продукции, на которые отсутствуют межгосударственные и (или) национальные стандарты или в этих стандартах не установлены показатели надежности);

6. локализация производства продукции в Российской Федерации;

7. наличие свидетельства или сертификата об утверждении типа средства измерений (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

8. наличие свидетельства о регистрации в Реестре средств измерений, испытательного оборудования и методик (методов) измерений, применяемых в ОАО «РЖД» (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

9. наличие документа(ов), подтверждающего(их) разрешение на применение продукции в публичном акционерном обществе «Федеральная сетевая компания — Россети» (за исключением продукции, обладающей признаками средства измерений).

б) полной:

1. изложенное в перечислениях а)1) - а)8);

2. соответствие требованиям, предъявляемым к соответствующей продукции распространяющимися на нее межгосударственными или национальными стандартами, а для продукции, на которую стандарты отсутствуют, — техническими условиями, утвержденными предприятиями-производителями аналогичных видов продукции;

3. соответствие требованиям, обусловленным спецификой использования продукции в условиях Трансэнерго и принятой в ОАО «РЖД» системой технического содержания объектов;

4. полноту испытаний образцов продукции на соответствие распространяющимся на данную продукцию техническим регламентам и техническим условиям, а также факт наличия у испытательной лаборатории(ий), выполнившей(их) испытания, аккредитации на проведение испытаний.

Б.9 При положительных результатах экспертизы по решению Трансэнерго может быть проведен аудит производства продукции и (или) испытания образцов продукции на соответствие техническим условиям или распространяющемуся на данную продукцию стандарту.

Рекомендуемый порядок проведения аудита приведен в приложении В.

В.1.1 Настоящий Порядок проведения аудитов предприятий-изготовителей продукции носит рекомендательный характер и разработан в целях установления единого порядка планирования, подготовки, проведения и документирования аудитов предприятий-изготовителей продукции, применяемой на объектах Трансэнерго.

Проведение аудитов осуществляется в добровольном порядке.

В.1.2 Аудиты проводят:

• в случаях, указанных в 5.5, при проведении экспертизы при допуске продукции к применению в электроустановках Трансэнерго и продлению выданных ранее разрешений;
• по решениям руководителей Трансэнерго, основывающимся на результатах анализа числа отказов технических средств или рекламаций по качеству продукции и увеличении количества несоответствий, выявляемых при осуществлении входного контроля продукции;
• в случае существенных изменений технологии изготовления продукции, в целях определения степени соответствия фактической технологии изготовления продукции требованиям нормативных и технических документов;
• целях контроля фактических показателей локализации продукции.

В.2.1 Принципы аудита соответствуют принципам, установленным ГОСТ Р ИСО 19011:

а) честность — основа профессионализма. Аудиторам и руководителю программы аудита следует:

1. выполнять свою работу честно, старательно и ответственно;

2. проводить аудит только тогда, когда это позволяет их компетентность;

3. выполнять свою работу беспристрастно, то есть оставаться справедливым и непредубежденным во всех своих действиях;

4. быть осмотрительным к любым влияниям, которые могут быть оказаны на их мнения при выполнении аудита;

б) беспристрастное представление — обязательство представлять правдивые и точные отчеты. В обнаружениях аудита, заключениях и отчетах по аудиту следует правдиво и точно отражать действия по аудиту. Существенные препятствия, встреченные в процессе аудита, а также неразрешенные проблемы и разногласия между аудиторской группой и проверяемой организацией следует отражать в отчетах. Сообщения должны быть правдивыми, точными, объективными, своевременными, четкими и полными;

в) должная профессиональная осмотрительность — прилежание и обдуманность решений при проведении аудита. Аудиторам следует проявлять должную тщательность в соответствии с важностью задачи, которую они выполняют, и доверием, которое им оказывает заказчик аудита и другие заинтересованные стороны. Важным фактором в выполнении их работы с должной профессиональной тщательностью является способность принимать обдуманные решения в любых ситуациях в процессе аудита;

г) конфиденциальность — защита информации. Аудиторам следует проявлять осторожность при использовании и защите информации, полученной в ходе выполнения своих обязанностей. Информацию, полученную при аудите, не следует использовать в корыстных целях аудитора или заказчика аудита, либо таким способом, который нанесет ущерб законным интересам проверяемой организации. Эта концепция включает надлежащее обращение с конфиденциальной и требующей особого отношения информацией;

д) независимость — основа беспристрастности и объективности заключений аудита. Аудиторам следует быть независимыми от деятельности, подлежащей аудиту всегда, где это осуществимо, и во всех случаях действовать независимо от пристрастий и конфликта интересов. При проведении внутренних аудитов аудиторам следует быть независимыми от проверяемых функций, если это осуществимо. Аудиторам следует сохранять объективность в процессе аудита, чтобы обеспечить уверенность, что обнаружения и заключения аудита основаны только на свидетельствах аудита;

е) подход, основанный на свидетельстве — рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в систематическом процессе аудита. Свидетельство аудита должно быть проверяемым. Оно, в общем, должно быть основано на выборках имеющейся информации, поскольку аудит проводится в ограниченный период времени и с ограниченными ресурсами. Следует применять соответствующие выборки, так как это связано с уровнем доверия к заключению по аудиту;

ж) риск-ориентированный подход — подход, учитывающий риски и возможности. Риск-ориентированный подход должен оказывать существенное влияние на планирование, проведение и отчетность по аудитам, чтобы обеспечить уверенность, что аудит сфокусирован на вопросах, имеющих значение для заказчика аудита и для достижения целей программы аудита.

В.2.2 Задачами аудита являются:

• получение объективных свидетельств выполнения изготовителем требований к системе менеджмента качества, в том числе выполнения требований нормативной и технической документации к продукции и процессам ее производства;
• подготовка рекомендаций, направленных на повышение результативности и эффективности системы менеджмента качества, повышение качества продукции и процессов ее производства;
• контроль реализации корректирующих действий, разрабатываемых проверяемым предприятием-изготовителем по результатам ранее проведенного аудита, направленных на устранение причин выявленных несоответствий.

В.3.1 Аудиторами могут быть назначены работники Трансэнерго, иных филиалов и (или) дочерних обществ ОАО «РЖД», удовлетворяющие следующим требованиям:

• наличие профильного высшего технического образования;
• наличие опыта практической работы не менее 5 лет;
• знание общих положений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных документов ОАО «РЖД», устанавливающих требования по безопасности продукции, применяемой на объектах Трансэнерго, а также нормативной и технической документации, в соответствии с которыми данная продукция выпускается;
• знание основных положений порядка разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции, применяемой на объектах Трансэнерго, по ГОСТ 33477;
• знание порядка контроля показателей локализации продукции в соответствии с методикой [6];
• владение личными качествами, позволяющими им действовать в соответствии с принципами проведения аудита, изложенными в В.2.1.

В.4.1 Решение о проведении аудита, принимаемое в соответствии с В.1.2, оформляют распоряжением Трансэнерго.

В распоряжении указывают:

• наименование проверяемого предприятия-изготовителя;
• обстоятельства, послужившие причиной для проведения аудита;
• должность, фамилию, имя и отчество работника Трансэнерго, ответственного за проведение аудита (далее — руководитель аудиторской группы);
• должность(и), фамилию(ии), имя(ена) и отчество(а) работника(ов) Трансэнерго, назначенных аудиторами;
• даты начала и окончания аудита.

Программу проведения аудита оформляют в виде приложения к распоряжению.

Распоряжение должно издаваться не менее чем за 5 рабочих дней до даты начала аудита. Копию распоряжения направляют в адрес проверяемого предприятия-изготовителя сопроводительным письмом, зарегистрированным в Единой автоматизированной системе электронного документооборота в ОАО «РЖД», не менее чем за 3 рабочих дня до даты начала аудита.

В.4.2 Программа проведения аудита должна содержать общую и особенную части, содержащие критерии аудита.

В общей части программы предусматривают критерии контроля следующих процессов:

Примечание - Следует учитывать, что наименования процессов в проверяемом предприятии-изготовителе могут не совпадать с приведенными в настоящем приложении, но должны соответствовать им по содержанию.

• управление инфраструктурой и производственной средой;
• управление человеческими ресурсами;
• управление оборудованием и инструментами;
• управление оборудованием для мониторинга и измерений;
• управление документацией (конструкторской, технологической, организационно-распорядительной) и записями;
• входной контроль (верификация) закупленной продукции (в соответствии с ГОСТ 24297;
• управление несоответствующей продукцией;
• управление хранением и транспортированием продукции;
• управление идентификацией и прослеживаемостью продукции;
• управление рисками;
• управление системой разработки и постановки продукции на производство (в соответствии с ГОСТ 33477);
• управление приемочным контролем и периодическими испытаниями продукции (в соответствии с распространяющимися на рассматриваемый вид продукции межгосударственными и (или) национальным стандартами технических требований, технических условий, общих технических условий, правил приемки и (или) методов контроля);
• управление рекламационно-претензионной деятельностью.

В особенной части программы предусматривают критерии контроля степени соответствия фактической технологии требованиям нормативных и технических документов применительно к тем видам продукции, отказы которых послужили причиной проведения аудита в соответствии с В.1.2.

В.5.1 Аудит начинают с проведения руководителем аудиторской группы предварительного совещания с участием работника(ов) Трансэнерго, назначенных аудиторами, и представителей проверяемого предприятия-изготовителя с целью:

• представления краткого обзора программы проведения аудита;
• назначения ответственных сотрудников от причастных подразделений проверяемого предприятия-изготовителя.

В ходе совещания руководитель аудиторской группы:

• представляет аудиторов;
• обозначает цели, области и критерии аудита;
• подтверждает программу аудита и другие соглашения с проверяемым предприятием-изготовителем, связанные с аудитом (дату и время заключительного совещания, любые промежуточные совещания аудиторской группы и руководства проверяемого предприятия, возможные изменения);
• знакомит участников совещания с методами и процедурами аудита;
• подтверждает, что проверяемое предприятие-изготовитель будет информировано о результатах аудита;
• подтверждает обеспечение конфиденциальности и информационной безопасности.

В.5.2 В порядке и в сроки, согласованные в ходе предварительного совещания, аудиторы проводят сбор информации о деятельности подразделений проверяемого предприятия-изготовителя. Методы сбора информации включают:

• интервьюирование работников;
• наблюдения за деятельностью производственного персонала, окружающей производственной средой и условиями работы;
• анализ документов и записей;
• анкетирование.

В.5.3 При анализе документов проверяют: соответствие целей в области качества политике в области качества, планы, стандарты, конструкторскую и технологическую документацию, сертификаты и декларации соответствия, и иные документы, необходимые для достижения целей аудита.

В.5.4 При анализе записей проверяют:

• результаты измерений образцов продукции;
• протоколы (акты) проверок и испытаний;
• сведения об образовании и квалификации персонала;
• результаты анализа и контроля достоверности документов, связанных с процессами проектирования, разработки и импортозамещения продукции, а также документальных доказательств того, что положения этих документов выполнены;
• протоколы (акты) внутренних проверок (аудитов);
• акты о несоответствующей продукции (о браке).

В.5.5 При выполнении действий, указанных в В.5.2 - В.5.4, особое внимание обращают на:

• полноту последних по времени периодических испытаний образцов продукции;

Примечание - Сроки проведения периодических испытаний образцов продукции устанавливаются в разделах «Правила приемки» распространяющихся на рассматриваемый вид продукции межгосударственными и (или) национальными стандартами технических условий, общих технических условий и (или) правил приемки. Для продукции, на которую межгосударственные и (или) национальные стандарты отсутствуют, сроки указываются в разделе «Правила приемки» технических условий, утвержденных изготовителем данной продукции.

• наличие и правильность заполнения актов и протоколов испытаний;
• меры (намеченные и фактически выполненные) в случае получения отрицательных результатов при каких-либо испытаниях или каком-либо виде контроля;
• уровень локализации продукции.

В.5.6 Для получения выводов аудита руководитель аудиторской группы совместно с аудиторами сопоставляет информацию, полученную в ходе выполнения действий, указанных в В.5.2 - В.5.4, с критериями контроля, указанными в В.4.2 и в программе проведения аудита. Выводы аудита должны:

• указывать на соответствие или несоответствие критериям контроля;
• определять возможности для улучшения деятельности проверяемого предприятия.

Несоответствия критериям аудита должны быть:

• обобщены с указанием мест выявления, подразделений или процессов, которые подвергались аудиту;
• проанализированы с проверяемым предприятием-изготовителем на предмет подтверждения объективности.

В.5.7 Результаты выполнения действий, указанных в В.5.6, отражают в акте внепланового аудита (далее — Акт), формируемом руководителем аудиторской группы совместно с аудиторами при участии уполномоченных представителей проверяемого предприятия-изготовителя в произвольной форме.

Все разногласия, возникшие в ходе проведения аудита, вносят в Акт.

В.5.8 Акт утверждает главный инженер Трансэнерго.

В.6.1 Аудит завершают:

а) проведением руководителем аудиторской группы заключительного совещания с участием работника(ов) Трансэнерго, назначенных аудиторами, и представителей проверяемого предприятия-изготовителя с целью:

1. представления выводов аудита;

2. согласования сроков предоставления проверяемым предприятием-изготовителем плана корректирующих действий;

3. ознакомления с рекомендациями, разработанными на основе анализа объективных свидетельств аудита;

б) докладной запиской руководителя аудиторской группы в Трансэнерго с приложением к ней Акта и утвержденного уполномоченным руководителем проверяемого предприятия-изготовителя плана корректирующих действий.