--- title: "\"Базовый стандарт по управлению рисками форекс-дилеров\"" number: "КФНП-3" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-3/statya-6" --- # Статья 6. Система разделения полномочий, функционал и внутренние процедуры в сфере управления рисками #### 5.1 Форекс-дилер организует СУР в соответствии со следующими принципами: ### Глава 3. Управление рисками #### Статья 6. Система разделения полномочий, функционал и внутренние процедуры в сфере управления рисками 6.1. Управление рисками представляет собой единый непрерывный процесс, включающий выявление событий, несущих риск, оценку последствий наступления таких событий, определение предельного размера рисков (допустимого уровня рисков) и совокупного предельного размера рисков, разработку и осуществление мер по снижению уровня риска и контроль форекс-дилером всех этапов управления рисками. 6.2. Управление рисками является неотъемлемой частью процессов принятия решений Органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами форекс-дилера при осуществлении деятельности форекс-дилера. 6.3. Советом директоров/Наблюдательным советом (а в случае его отсутствия Общим собранием акционеров (участников), единственным акционером (участником)) форекс-дилера утверждается внутренний документ, определяющий: - распределение полномочий в сфере управления рисками между Органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами форекс-дилера; - порядок взаимодействия в области управления рисками между Органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами форекс-дилера. 6.4. Функционирование СУР осуществляется в рамках организационной структуры форекс-дилера.
**6.4.1. К компетенции Совета директоров/Наблюдательного совета (а в случае его отсутствия Общего собрания акционеров (участников), единственного акционера (участника)) форекс-дилера относятся следующие вопросы:**
**- определение принципов и подходов к управлению рисками;**
- рассмотрение отчетов о результатах осуществления форекс-дилером в рамках организации СУР процессов и мероприятий, в целях обеспечения эффективности функционирования СУР, принятия решений по вопросам развития (совершенствования) СУР; - утверждение разработанного риск-менеджером внутреннего документа по управлению рисками форекс-дилера, определяющего методику определения предельного размера рисков (допустимого уровня рисков) и совокупного предельного размера рисков, а также порядок оценки эффективности управления рисками; - утверждение разработанных риск-менеджером методик выявления, оценки и контроля уровня рисков; - утверждение предельного размера рисков (допустимого уровня рисков) и совокупного предельного размера рисков. ##### 6.4.2 Риск-менеджер: - внедряет методики выявления, оценки и контроля уровня рисков; - разрабатывает и внедряет внутренние процедуры, обеспечивающие выявление, предотвращение или минимизацию рисков форекс-дилера; - проводит анализ и прогнозирование состояния СУР форекс-дилера, выявляет критические (наиболее опасные) источники риска; - подготавливает и предоставляет Органам управления отчеты по рискам (за исключением отчетов по регуляторному риску), перечень, порядок подготовки и представления которых устанавливаются во внутреннем документе (внутренних документах) форекс-дилера по управлению рисками;
**- осуществляет идентификацию, мониторинг и контроль выявленных рисков;**
- осуществляет иные функции в рамках организации СУР форекс-дилера в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации по управлению рисками и внутренними документами форекс-дилера. 6.4.3. Владельцы рисков на постоянной основе осуществляют управление рисками: выявляют, идентифицируют, оценивают, реализовывают меры по их минимизации, внедряют и выполняют контрольные процедуры в соответствии с внутренними документами форекс-дилера в пределах своей компетенции, определенной должностными инструкциями. 6.5. В случае передачи форекс-дилером третьему лицу функций по обеспечению процессов и мероприятий в рамках СУР (за исключением процессов по снижению рисков форекс-дилера или их исключению, а также процесса обмена информацией о рисках форекс-дилера), форекс-дилер обеспечивает соблюдение указанным третьим лицом требований настоящего Базового стандарта в части порядка, условий и сроков осуществления мероприятий, обязательных к исполнению в рамках СУР форекс-дилера.