---
title: "\"Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера\""
number: "КФНП-22"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2"
---

# Статья 2. Порядок и условия выставления форекс-дилером котировок

#### <a id="p100104"></a>1.3 Отдельные договоры заключаются только со следующими базисными активами:
#### <a id="p100195"></a>1.4 Отдельные договоры заключаются при одновременном соблюдении следующих условий:
#### <a id="p100223"></a>1.12 Режимы исполнения заявок клиентов:
#### <a id="p100233"></a>1.13 Отдельный договор заключается/исполняется при одновременном соблюдении следующих условий:
#### <a id="p100238"></a>1.14 Датой и временем заключения отдельного договора являются дата и время, зафиксированные:
#### <a id="p100253"></a>1.20 Форекс-дилер закрывает позицию следующими способами:

### <a id="p100259"></a>Статья 2. Порядок и условия выставления форекс-дилером котировок


<a id="p100260"></a>2.1. Котировки, выставляемые форекс-дилером способами, предусмотренными [пунктом 2.13](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-3-2#p100286) настоящей статьи, рамочным договором, являются котировками форекс-дилера.
<a id="p100261"></a>2.2. Перечень базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, устанавливается в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
<a id="p100262"></a>В случае если перечень базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, устанавливается во внутреннем документе форекс-дилера, указанный внутренний документ, изменения (дополнения) в него размещаются форекс-дилером в порядке, предусмотренном [абзацем первым](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2#p100261) настоящего пункта, не позднее чем за десять (10) рабочих дней до даты их вступления в силу.
<a id="p100263"></a>2.3. Поставщик(-и) котировок, на основании информации (сведений) о котировках предоставленной которым(-ыми) форекс-дилер формирует свои котировки (далее - источник(-и) котировки), указывается в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
<a id="p100264"></a>2.4. Поставщиком котировок может являться только юридическое лицо из числа указанных в [пунктах 2.10](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-3-2#p100275) - [2.12](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2#p100285) настоящей статьи.
<a id="p100265"></a>2.5. Форекс-дилер получает расчет кросс-курса от поставщика(-ов) котировок либо производит расчет самостоятельно.
<a id="p100266"></a>2.6. Для расчета кросс-курса допускается использование котировок, выставляемых форекс-дилером для покупки или продажи иностранной валюты, и/или их среднее значение в зависимости от целей расчета.
<a id="p100267"></a>2.7. Порядок расчета кросс-курса, применяемый форекс-дилером в тех или иных случаях, определяется в рамочном договоре.
<a id="p100268"></a>2.8. Котировки по базисным активам, имеющим аналоги на российском или иностранном рынке, не должны отличаться от текущих значений соответствующей лучшей котировки на покупку или продажу более чем на 0,5%.
<a id="p100269"></a>2.9. Порядок расчета процента отклонения котировки по базисным активам, имеющим аналоги на российском или иностранном рынке, от текущих значений соответствующей лучшей котировки на покупку или продажу (далее - показатель отклонения):
<a id="p100270"></a>2.9.1. В случае если форекс-дилер использует единственный источник котировок, для каждой лучшей котировки на покупку и на продажу соответственно в определенный момент времени формируется диапазон с отклонением 0,5% от такой котировки.
<a id="p100271"></a>Если котировка на покупку/продажу, выставленная форекс-дилером в определенный момент времени, входит в диапазон котировок на покупку/продажу, сформированный в соответствии с [абзацем первым](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2#p100270) настоящего подпункта, требование [пункта 2.8](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2#p100268) настоящей статьи считается исполненным.
<a id="p100272"></a>2.9.2. В случае если форекс-дилер использует несколько источников котировок, формируется список котировок на покупку и список котировок на продажу, из которых выбирается лучшая на момент выставления котировок котировка на покупку и на продажу соответственно, в определенный момент времени формируется диапазон с отклонением 0,5% от такой котировки.
<a id="p100273"></a>Если котировка на покупку/продажу, выставленная форекс-дилером в определенный момент времени, входит в диапазон котировок на покупку/продажу, сформированный в соответствии с [абзацем первым](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2#p100272) настоящего подпункта, требование [пункта 2.8](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-2-2#p100268) настоящей статьи считается исполненным.
<a id="p100274"></a>В случае если лучшая котировка на продажу меньше лучшей котировки на покупку, данная пара котировок не учитывается при выставлении котировок форекс-дилером.


<a id="p100276"></a>2.10.1. профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию Банка России на осуществление брокерской деятельности;
<a id="p100277"></a>2.10.2. иностранных брокеров, удовлетворяющих одновременно следующим критериям:
<a id="p100278"></a>2.10.2.1. осуществляют деятельность в странах, имеющих страновые оценки по классификации экспортных кредитных агентств, участвующих в Соглашении стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) "Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку" (далее - страновые оценки), "0", "1", "2", "3", "4" или в странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и/или Европейского союза, перешедших на единую денежную единицу Европейского союза (далее - Еврозона) (используется информация о страновых оценках и странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и/или Еврозоны, размещенная на сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет");
<a id="p100279"></a>2.10.2.2. размер собственных средств, рассчитанный в соответствии с порядком, установленным личным законом иностранного брокера, составляет не менее 35 (тридцати пяти) миллионов рублей на последнюю отчетную дату (эквивалентно сумме по официальному курсу Банка России, установленному на расчетную дату).


<a id="p100281"></a>2.11.1. кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций;
<a id="p100282"></a>2.11.2. иностранные банки, удовлетворяющие одновременно следующим критериям:
<a id="p100283"></a>2.11.2.1. кредитный рейтинг не ниже уровня "BBB-" по международной рейтинговой шкале иностранного кредитного рейтингового агентства Fitch Ratings, и/или "BBB-" по международной рейтинговой шкале иностранного кредитного рейтингового агентства S&P Global Ratings, и/или "Baa3" по международной рейтинговой шкале иностранного кредитного рейтингового агентства Moody's Investors Service;
<a id="p100284"></a>2.11.2.2. местом учреждения выступает государство, являющееся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл) и/или участником Единого экономического пространства.
<a id="p100285"></a>2.12. Перечень информационных систем (агентств), которые могут быть рассмотрены в качестве поставщиков котировок, включает информационные системы (агентства), указанные в [подпункте 1.4.1 пункта 1.4 статьи 1](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-1-3#p100196) настоящего раздела.


<a id="p100287"></a>2.13.1. с использованием ИТС;
<a id="p100288"></a>2.13.2. по телефону.
<a id="p100289"></a>2.14. Форекс-дилер выставляет котировки в течение времени, установленного в рамочном договоре. При этом в рамочном договоре могут предусматриваться:
<a id="p100290"></a>2.14.1. рабочее время форекс-дилера;
<a id="p100291"></a>2.14.2. время работы ИТС, которая используется при совершении операций в рамках заключенного между форекс-дилером и клиентом рамочного договора;
<a id="p100292"></a>При этом информация о времени работы ИТС указывается в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
<a id="p100293"></a>2.14.3. время, установленное для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом в случае отличия этого времени от времени работы ИТС.
<a id="p100294"></a>При этом информация о времени, установленном для заключения отдельных договоров с определенным базисным активом, указывается в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".


<a id="p100296"></a>2.15.1. при отсутствии котировок от источника(-ов) котировок;
<a id="p100297"></a>2.15.2. при отсутствии технической возможности по причинам, не зависящим от форекс-дилера.
<a id="p100298"></a>2.16. Одинаковые сведения о котировках, выставляемых форекс-дилером, предоставляются клиентам при одновременном соблюдении следующих условий:
<a id="p100299"></a>2.16.1. при получении котировки одинаковым способом в один момент времени по одному и тому же базисному активу;
<a id="p100300"></a>2.16.2. при указании одинакового объема отдельного договора при запросе котировки;
<a id="p100301"></a>2.16.3. при одинаковом типе счета.
<a id="p100302"></a>2.17. Срок действия котировки может зависеть от базисного актива, а также способа выставления котировки форекс-дилером.
<a id="p100303"></a>2.18. Не допускается изменение форекс-дилером условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу.
<a id="p100304"></a>При этом под соответствующим изменением понимается:
- <a id="p100305"></a>увеличение/уменьшение котировки;
- <a id="p100306"></a>ухудшение/улучшение котировки.
<a id="p100307"></a>2.19. Информация о котировках, полученная форекс-дилером от источника(-ов) котировок, на основании которой форекс-дилером были сформированы и выставлены свои котировки, подлежит хранению форекс-дилером не менее 1 (одного) года с даты выставления форекс-дилером указанной котировки.