--- title: "\"Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера\"" number: "КФНП-22" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-1-2" --- # Статья 1. Перечень операций (содержание видов ## Раздел II. Операции, подлежащие стандартизации ### Статья 1. Перечень операций (содержание видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке,
**подлежащих стандартизации:**
1.1. операции, связанные с исполнением отдельных договоров с клиентами на основании и во исполнение рамочного договора; 1.2. выставление форекс-дилером котировок; 1.3. подача клиентами заявок на заключение отдельных договоров;
**1.4. расчет размера обязательств клиента;**
1.5. предоставление клиентами обеспечения;
**1.6. проведение расчетов с клиентами;**
**1.7. расчет размера требуемого обеспечения, при котором форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, договоры, указанные в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p3054) Федерального закона "О рынке ценных бумаг".**
В Базовом стандарте применяются следующие термины и определения:
| Базисный актив | для договоров, указанных в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p3054) Федерального закона "О рынке ценных бумаг" - ценные бумаги, товары (в том числе драгоценные металлы), иностранная валюта, валютная пара, для договоров, указанных в [абзаце втором пункта 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p3055) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", также - цифровые валюты, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, значения, рассчитываемые на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем определении показателей, от цен (значений) которых зависят обязательства стороны или сторон договора, являющегося производным финансовым инструментом.
Не применяется в отношении термина "базисный актив фьючерсного договора", указанного в [абзаце втором пункта 7.5 статьи 7](https://bukva.ai/docs/standart-kfnp-22/statya-7#p100431) раздела IV Базового стандарта. | | --- | --- | | Валюта счета (расчетов) | валюта, в которой выражены обязательства сторон по отдельному договору, и валюта, в которой производятся расчеты | | Заявка | подаваемое клиентом в установленном Базовым стандартом и рамочным договором порядке волеизъявление, связанное с совершением торговой операции | | Закрытие позиции | исполнение, прекращение иным образом отдельного договора | | Иностранный брокер | иностранное лицо, имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг | | Информационная торговая система (ИТС) | программно-технические средства, используемые для подачи клиентом форекс-дилеру заявок (совершения иных операций) и обмена сторонами иными сообщениями в порядке, установленном рамочным договором/договором (соглашением), заключенным между форекс-дилером и клиентом об использовании соответствующей ИТС | | Клиент | физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, брокер или управляющий, действующий за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем | | Кросс-курс | курсовое соотношение между двумя валютами, определяемое на основе курсов этих валют по отношению к третьей валюте | | Личный кабинет | информационный ресурс форекс-дилера в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", к которому клиенту предоставляется доступ через программное обеспечение и который используется для информационного обмена (в том числе электронными документами) между форекс-дилером и клиентом | | Лог-файл | файл (отчет об операциях, технический протокол), создаваемый программно-техническими средствами форекс-дилера, который фиксирует все действия/события, совершаемые сторонами в ИТС | | Лот | стандартный объем отдельного договора, устанавливаемый форекс-дилером для определенного базисного актива | | Минимальный уровень обеспечения (стоп-аут) | минимальная величина соотношения размера обеспечения и размера обязательств клиента, при достижении которой срок исполнения обязательств по всем отдельным договорам считается наступившим | | Неторговая операция | операция внесения денежных средств на отдельный номинальный счет клиента/специальный раздел номинального счета клиента; перевода денежных средств между отдельными номинальными счетами клиента/специальными разделами номинального счета клиента; проведения расчетов по отдельному договору; вывода денежных средств со специального раздела номинального счета клиента/отдельного номинального счета клиента; иная операция, не являющаяся торговой операцией | | Номинальный счет | номинальный счет, открытый форекс-дилеру в банке, находящемся на территории Российской Федерации, для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат клиенту (клиентам) форекс-дилера | | Обеспечение | денежные средства клиента, предоставленные форекс-дилеру и/или учитываемые на специальном разделе номинального счета клиента/отдельном номинальном счете клиента с учетом суммы реализованного финансового результата по отдельным договорам, информация о котором еще не направлена в банк, суммы нереализованного финансового результата на момент расчета размера обеспечения, а также начисленных комиссионных сборов | | Обязательства клиента | суммарная денежная оценка всех открытых позиций клиента в валюте счета (используется для целей расчета соотношения размера обеспечения и размера обязательств клиента, требуемого обеспечения и ограничительного уровня обеспечения) | | Объем отдельного договора | количество единиц базисного актива отдельного договора | | Ограничительный уровень обеспечения | величина соотношения размера обеспечения и размера обязательств клиента, при которой форекс-дилер направляет клиенту требование о необходимости внесения дополнительного обеспечения во избежание достижения величиной указанного соотношения минимального уровня обеспечения | | Отдельный договор | договор, указанный в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p3054) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заключаемый между форекс-дилером и клиентом путем выставления форекс-дилером котировок и подачи клиентом заявок на основании и во исполнение рамочного договора | | Отдельный номинальный счет клиента | номинальный счет, на котором учитываются денежные средства, права на которые не могут принадлежать нескольким клиентам | | Открытая позиция | сумма купленных (длинная позиция)/проданных (короткая позиция) лотов базисного актива по всем отдельным договорам | | Открытие позиции | заключение отдельного договора, приводящее к возникновению или изменению в абсолютном выражении открытой позиции | | Перенос позиции | одна из следующих операций:
- изменение (пролонгация) срока действия отдельного договора, заключенного между форекс-дилером и клиентом, осуществляемое форекс-дилером;
- заключение двух взаимосвязанных разнонаправленных отдельных договоров с одинаковым объемом и базисным активом, один из которых заключается для закрытия позиции, а другой - для открытия позиции с другим сроком исполнения | | Поставщик котировок | банк, брокер, информационная система (агентство), предоставляющие форекс-дилеру информацию (сведения) о котировках, в том числе для расчета показателя отклонения и/или размера требуемого обеспечения | | Рабочее время | время, устанавливаемое в рамочном договоре для совершения торговых/неторговых операций/приема заявок/иных действий | | Рамочный договор | договор, заключаемый между форекс-дилером и клиентом, определяющий общие условия обязательственных взаимоотношений, которые конкретизируются сторонами в отдельных договорах | | Распоряжение | требование клиента на перевод денежных средств между отдельными номинальными счетами клиента/специальными разделами номинального счета клиента или на вывод денежных средств клиента | | Спред | разница между ценой покупки и ценой продажи базисного актива в один и тот же момент времени | | Стоп-лосс (stop-loss) | отложенная заявка на заключение/исполнение отдельного договора, условия подачи которой определяются в рамочном договоре (заявка на покупку по цене большей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления, либо заявка на продажу по цене меньшей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления) | | Тейк-профит (take-profit) | отложенная заявка на заключение/исполнение отдельного договора, условия подачи которой определяются в рамочном договоре (заявка на покупку по цене меньшей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления, либо заявка на продажу по цене большей, чем текущий рыночный курс в момент ее выставления) | | Текущая рыночная котировка | котировка на покупку базисного актива (длинная позиция)/котировка на продажу базисного актива (короткая позиция), выставляемая форекс-дилером в определенный момент времени | | Требуемое обеспечение | минимальный объем средств, необходимый для заключения форекс-дилером договоров, указанных в [пункте 1 статьи 4.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-4-1#p3054) Федерального закона "О рынке ценных бумаг", с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем | | Тип счета | совокупность условий обслуживания (торговых условий), установленных в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера | | Торговая операция | операция, влекущая заключение/изменение/исполнение (прекращение иным образом) отдельного договора (открытие/перенос/закрытие позиции) | | Торговый счет | электронный счет (учетная запись), открытый на имя клиента в ИТС, на котором отражаются совершенные клиентом торговые/неторговые операции | | Финансовый результат | сумма денежных средств в валюте счета, подлежащая зачислению на специальный раздел номинального счета клиента (отдельный номинальный счет клиента)/списанию со специального раздела номинального счета клиента (отдельного номинального счета клиента) в результате закрытия позиции | | Цена базисного актива | курс, значение, цена одной единицы базисного актива | | Цена отдельного договора | произведение цены базисного актива отдельного договора и объема отдельного договора |
**Термины, специально не определенные по тексту Базового стандарта, применяются в значении, определенном Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) "О рынке ценных бумаг" и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.**