---
title: "\"ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021. Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 3. Требования к компетентности для проведения аудита и сертификации систем менеджмента качества\""
number: "ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021"
issuer: "Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/standart-gost-r-isomek-17021-3-2021"
---

## "ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021. Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 3. Требования к компетентности для проведения аудита и сертификации систем менеджмента качества"

# "ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021. Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 3. Требования к компетентности для проведения аудита и сертификации систем менеджмента качества"

(утв. и введен в действие Приказом Росстандарта от 27.04.2021 N 291-ст)

> [!IMPORTANT]
> Документ [введен](#p100011) в действие с 01.07.2021.
> Взамен [ГОСТ Р 56853-2016/ISO/IEC TS 17021-3:2013](https://bukva.ai/docs/standart-gost-r-56853-2016).

> [!NOTE]
> ИСТОРИЯ ИЗМЕНЕНИЙ НОРМАТИВНО-ТЕХНИЧЕСКИХ АКТОВ

```mermaid
flowchart LR
  n0["ГОСТ Р 56853-2016"]:::rst
  click n0 "https://bukva.ai/docs/standart-gost-r-56853-2016" "ГОСТ Р 56853-2016. Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 3. Требования..."
  n1["ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021"]:::doc
  click n1 "https://bukva.ai/docs/standart-gost-r-isomek-17021-3-2021" "ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021. Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 3... ("
  n0 --> n1
classDef rst fill:#FFEBEB,stroke:#8B0000,color:#000;
classDef doc fill:#EBFFEB,stroke:#006400,color:#000;
classDef notEnt fill:#FFFFEB,stroke:#FF8C00,color:#000;
```


<div align="right">

<a id="p100001"></a>Утвержден и введен в действие<br>
Приказом Федерального<br>
агентства по техническому<br>
регулированию и метрологии

</div>

<div align="center">

**от 27 апреля 2021 г. N 291-ст**

<a id="p100002"></a>**НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>**ОЦЕНКА СООТВЕТСТВИЯ**

<a id="p100004"></a>**ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНАМ, ПРОВОДЯЩИМ АУДИТ**<br>
**И СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА**

<a id="p100005"></a>**ЧАСТЬ 3**

<a id="p100006"></a>**ТРЕБОВАНИЯ К КОМПЕТЕНТНОСТИ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА**<br>
**И СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА**

<a id="p100007"></a>**Conformity assessment. Requirements for bodies providing**<br>
**audit and certification of management systems. Part 3.**<br>
**Competence requirements for auditing and certification**<br>
**of quality management systems**

<a id="p100008"></a>**(ISO/IEC 17021-3:2017, IDT)**

<a id="p100009"></a>ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-3-2021

</div>


<div align="right">

<a id="p100010"></a>ОКС 03.120.20

<a id="p100011"></a>Дата введения

</div>

1 июля 2021 года


### <a id="p100012"></a>Предисловие


<a id="p100013"></a>1 ПОДГОТОВЛЕН Федеральным автономным учреждением "Национальный институт аккредитации" (ФАУ НИА) на основе собственного перевода на русский язык англоязычной версии стандарта, указанного в [пункте 4](#p100016)
<a id="p100014"></a>2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 079 "Оценка соответствия"
<a id="p100015"></a>3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 апреля 2021 г. N 291-ст
<a id="p100016"></a>4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО/МЭК 17021-3:2017 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 3. Требования к компетентности для проведения аудита и сертификации систем менеджмента качества" (ISO/IEC 17021-3:2017 "Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 3: Competence requirements for auditing and certification of quality management systems", IDT)
<a id="p100017"></a>При применении настоящего стандарта рекомендуется использовать вместо ссылочных международных стандартов соответствующие им национальные стандарты, сведения о которых приведены в дополнительном [приложении ДА](#p100118)
<a id="p100018"></a>5 ВЗАМЕН [ГОСТ Р 56853-2016/ISO/IEC TS 17021-3:2013](https://bukva.ai/docs/standart-gost-r-56853-2016)

<a id="p100019"></a>Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. N 162-ФЗ "О стандартизации в Российской Федерации". Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)


### <a id="p100020"></a>Введение


<a id="p100021"></a>Настоящий стандарт дополняет ИСО/МЭК 17021-1. В частности, он уточняет требования к компетентности персонала, привлекаемого к процессу сертификации, приведенные в ИСО/МЭК 17021-1:2015, приложение A.
<a id="p100022"></a>Органы по сертификации несут ответственность перед заинтересованными сторонами, включая своих заказчиков и потребителей продукции или услуг организаций, чьи системы менеджмента были сертифицированы с тем, чтобы они были уверены, что только те аудиторы, которые демонстрируют соответствующую компетентность, допускаются к проведению аудитов систем менеджмента качества (СМК).
<a id="p100023"></a>Полагается, что весь персонал, привлекаемый к выполнению функции по сертификации, обладает общей компетентностью, изложенной в ИСО/МЭК 17021-1, а также знаниями в области СМК, приведенными в настоящем стандарте.
<a id="p100024"></a>Органам по сертификации необходимо определить конкретную компетентность аудиторской группы, необходимую для проведения аудита в конкретной области. Выбор группы аудита СМК зависит от различных факторов, включая техническую область заказчика и конкретные процессы.
<a id="p100025"></a>В настоящем стандарте используются следующие глагольные формы:
- <a id="p100026"></a>"должен" указывает на требование;
- <a id="p100027"></a>"следует" указывает на рекомендацию;
- <a id="p100028"></a>"может, имеет позволение" указывает на разрешение;
- <a id="p100029"></a>"может, имеет возможность" указывает на способность или возможность.
<a id="p100030"></a>Более подробную информацию см. в Директивах ИСО/МЭК, часть 2.
<a id="p100031"></a>ИСО (Международная организация по стандартизации) и МЭК (Международная электротехническая комиссия) образуют специализированную систему международной стандартизации. Национальные органы, являющиеся членами ИСО или МЭК, участвуют в разработке международных стандартов через технические комитеты, учрежденные соответствующей организацией для рассмотрения конкретных областей технической деятельности. Технические комитеты ИСО и МЭК сотрудничают в областях, представляющих взаимный интерес. Другие международные организации, правительственные и неправительственные, в сотрудничестве с ИСО и МЭК также принимают участие в этой работе. В области оценки соответствия ИСО и МЭК разрабатывают совместные документы ИСО/МЭК под руководством Комитета ИСО по оценке соответствия (ИСО/CASCO).
<a id="p100032"></a>Правила, используемые для разработки настоящего стандарта и предназначенные для его дальнейшего использования, описаны в части 1 Директив ИСО/МЭК. В частности, следует отметить различные критерии утверждения, необходимые для различных типов документов. Настоящий стандарт был подготовлен в соответствии с правилами Директив ИСО/МЭК, часть 2 (см. www.iso.org/directives).
<a id="p100033"></a>Необходимо иметь в виду возможность того, что некоторые элементы настоящего стандарта могут быть объектом патентных прав. ИСО и МЭК не несут ответственности за выявление, частичное или полное, таких патентных прав. Подробная информация о любых патентных правах, выявленных в ходе разработки стандарта, будет содержаться во введении и/или в списке полученных патентных деклараций ИСО (см. www.iso.org/directives).
<a id="p100034"></a>Любое торговое наименование, используемое в этом стандарте, является информацией, предоставленной для удобства пользователей, и не является одобрением.
<a id="p100035"></a>Для объяснения значений характерных для ИСО терминов и выражений, относящихся к оценке соответствия, а также информации о приверженности ИСО принципам Всемирной торговой организации (ВТО) в рамках Соглашения по техническим барьерам в торговле (Соглашение по ТБТ) смотрите следующую ссылку: www.iso.org/iso/foreword.html.
<a id="p100036"></a>Настоящий стандарт был подготовлен Техническим комитетом ISO/TC 176, Система менеджмента качества, подкомитет ПК 3, Поддерживающие технологии, и Комитетом ИСО по оценке соответствия (КАСКО). Настоящий стандарт был направлен на голосование национальным членам как ИСО, так и МЭК, и был одобрен обеими организациями.
<a id="p100037"></a>Первое издание ИСО/МЭК 17021-3 отменяет и заменяет издание ISO/IEC TS 17021-3:2013, которое было пересмотрено в техническом отношении.
<a id="p100038"></a>По сравнению с ISO/IEC TS 17021-3:2013 были внесены следующие основные изменения:
- <a id="p100039"></a>добавление новых требований ИСО 9001:2015, требующих дополнительной компетентности для проведения аудита;
- <a id="p100040"></a>расширение основных понятий и принципов менеджмента качества и их применение;
- <a id="p100041"></a>включение знаний о роли руководства организации в отношении ее системы менеджмента качества;
- <a id="p100042"></a>включение знаний о применении риск-ориентированного мышления, включая определение рисков и возможностей;
- <a id="p100043"></a>включение критериев компетентности для понимания аудиторами контекста организации.
<a id="p100044"></a>Список всех частей в серии стандартов ИСО/МЭК 17021 см. на сайте ИСО.


### <a id="p100045"></a>1 Область применения


<a id="p100046"></a>Настоящий стандарт устанавливает дополнительные требования к компетентности персонала, участвующего в процессе аудита и сертификации систем менеджмента качества (СМК) и дополняет существующие требования, приведенные в ИСО/МЭК 17021-1.
<a id="p100047"></a>*Примечание* - Настоящий стандарт применим к аудиту и сертификации СМК по ИСО 9001. Его можно использовать и для других СМК.


### <a id="p100048"></a>2 Нормативные ссылки


<a id="p100049"></a>Стандарты, на которые сделаны ссылки в данном тексте, применяются таким образом, что частично или полностью их содержание является требованиями настоящего стандарта. Для датированных ссылок применяют только указанное издание ссылочного стандарта, для недатированных - последнее издание (включая все изменения).
<a id="p100050"></a>ISO 9000, Quality management systems - Fundamentals and vocabulary (Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь)
<a id="p100051"></a>ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment - Requirements for bodies providing audit and certification of management systems - Part 1: Requirements (Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования)


### <a id="p100052"></a>3 Термины и определения


<a id="p100053"></a>В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями.
<a id="p100054"></a>Для целей настоящего стандарта применяются термины и определения, приведенные в ИСО/МЭК 17021-1 и ИСО 9000.
<a id="p100055"></a>ИСО и МЭК ведут терминологические базы для использования в стандартизации по следующим адресам:
- <a id="p100056"></a>онлайн-платформа ИСО доступна на http//www.iso.org/
- <a id="p100057"></a>онлайн-платформа МЭК доступна на http://www.electropedia.org/


### <a id="p100058"></a>4 Общие требования к компетентности


<a id="p100059"></a>Орган по сертификации должен определить требования к компетентности для каждой функции сертификации, как указано в ИСО/МЭК 17021-1:2015, таблица A.1. При определении таких требований к компетентности орган по сертификации должен принимать во внимание как все требования, установленные в ИСО/МЭК 17021-1, так и требования, установленные в [разделах 5](#p100061) и [6](#p100090), которые относятся к техническим областям СМК (см. ИСО/МЭК 17021-1:2015, 7.1.2), как определенные органом по сертификации.
<a id="p100060"></a>Примечание - [Приложение А](#p100101) содержит краткий перечень знаний, необходимых для проведения аудита и сертификации СМК.


### <a id="p100061"></a>5 Требования к компетентности аудиторов и аудиторских групп СМК



#### <a id="p100062"></a>5.1 Общие положения


<a id="p100063"></a>Аудиторская группа должна состоять из аудиторов (и технических экспертов, если необходимо), имеющих общую компетентность, необходимую для проведения аудита. Эта компетентность должна включать в себя общую компетентность, указанную в ИСО/МЭК 17021-1, и знания СМК, указанные в [5.2](#p100065) - [5.4](#p100081).
<a id="p100064"></a>*Примечание* - Отсутствует необходимость каждому члену аудиторской группы иметь одинаковую компетентность, однако необходимо, чтобы общая компетентность аудиторской группы была достаточной для достижения целей аудита.


#### <a id="p100065"></a>5.2 Основные понятия и принципы менеджмента качества


<a id="p100066"></a>Каждый аудитор СМК должен обладать знаниями:
<a id="p100067"></a>a) основных понятий и принципов менеджмента качества и их применения;
<a id="p100068"></a>b) терминов и определений, относящихся к менеджменту качества;
<a id="p100069"></a>c) процессного подхода, включая соответствующий мониторинг и измерение;
<a id="p100070"></a>d) роли лидерства в организации и его влияния на СМК;
<a id="p100071"></a>e) применения риск-ориентированного подхода, включая определение рисков и возможностей;
<a id="p100072"></a>f) применения принципа PDCA (планирование, выполнение, проверка, действие);
<a id="p100073"></a>g) структур и взаимных связей документированной информации, специфичной для менеджмента качества;
<a id="p100074"></a>h) используемых инструментов, методов и технологий менеджмента качества и их применения.


#### <a id="p100075"></a>5.3 Среда организации


<a id="p100076"></a>Аудиторская группа должна обладать знаниями в деловом секторе для определения того, правильно ли организация определила:
<a id="p100077"></a>a) внешние и внутренние факторы, имеющие отношение к цели и стратегическому направлению деятельности организации и влияющие на ее способность достигать предполагаемого(ых) результата(ов) своей СМК;
<a id="p100078"></a>b) потребности и ожидания заинтересованных сторон, имеющие отношение к СМК организации, в том числе требования к продуктам и услугам организации;
<a id="p100079"></a>c) границы и применяемость СМК, чтобы установить ее область применения.
<a id="p100080"></a>*Примечание* - Под деловым сектором понимается экономическая деятельность, охватывающая широкий круг аспектов, относящихся к техническим областям.


#### <a id="p100081"></a>5.4 Продукция, услуги, процессы и организация заказчика


<a id="p100082"></a>Аудиторская группа должна обладать знаниями:
<a id="p100083"></a>a) терминологии и технологии, которые относятся к конкретной технической области;
<a id="p100084"></a>b) законодательных или других обязательных требований, применяемых к продукции или услугам в конкретной технической области.
<a id="p100085"></a>*Примечание* - Законодательные или другие обязательные требования могут быть выражены в качестве правовых требований;

<a id="p100086"></a>c) характеристик продукции, услуги и процессов конкретной технической области;
<a id="p100087"></a>d) инфраструктуры и среды функционирования процессов, влияющих на качество продукции и услуг;
<a id="p100088"></a>e) обеспечения поставленными извне процессами, продукцией и услугами;
<a id="p100089"></a>f) влияния типа, величины, руководства, структуры, функций и взаимосвязей на развитие и внедрение СМК, ее документированную информацию и деятельность по сертификации.


### <a id="p100090"></a>6 Требования к компетентности другого персонала



#### <a id="p100091"></a>6.1 Общие положения


<a id="p100092"></a>Персонал, вовлеченный в другие функции по сертификации, должен обладать коллективной компетентностью, необходимой для этих функций. Эта компетентность должна включать в себя общую компетентность, указанную в ИСО/МЭК 17021-1, и знания СМК, приведенные в [6.2](#p100093).


#### <a id="p100093"></a>6.2 Компетентность персонала, рассматривающего отчеты по аудиту и принимающего решение о сертификации


<a id="p100094"></a>Персонал, рассматривающий отчеты по аудиту и принимающий решения по сертификации, должен обладать знаниями:
<a id="p100095"></a>a) основных понятий и принципов менеджмента качества;
<a id="p100096"></a>b) терминов и определений, относящихся к менеджменту качества;
<a id="p100097"></a>c) процессного подхода;
<a id="p100098"></a>d) применения риск-ориентированного подхода, включая определение рисков и возможностей;
<a id="p100099"></a>e) областей сертификации и их применимости к СМК организации.





<div align="right">

<a id="p100100"></a>Приложение А

</div>

(справочное)

<div align="center">

<a id="p100101"></a>**ЗНАНИЯ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА И СЕРТИФИКАЦИИ СМК**

</div>


<a id="p100102"></a>[Таблица А.1](#p100104) содержит сводные данные о знаниях, необходимых для аудита и сертификации СМК, но носит информационный характер, поскольку в ней указаны только области знаний для выполнения конкретных функций сертификации.

<div align="right">

<a id="p100103"></a>Таблица А.1

</div>


<div align="center">

<a id="p100104"></a>Знания для проведения аудита и сертификации СМК

</div>



<table>
<colgroup><col width="41%"><col width="33%"><col width="26%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100105"></a>Знания</td><td colspan="2"><a id="p100106"></a>Функциональные обязанности в области сертификации</td></tr>
<tr><td><a id="p100107"></a>Рассмотрение отчетов об аудите и принятие решений о сертификации</td><td><a id="p100108"></a>Аудит и руководство группой по аудиту</td></tr>
<tr><td><a id="p100109"></a>Основные понятия и принципы менеджмента качества</td><td><a id="p100110"></a>X <a href="#p100093">(6.2)</a></td><td><a id="p100111"></a>X <a href="#p100065">(5.2)</a></td></tr>
<tr><td><a id="p100112"></a>Среда организации</td><td></td><td><a id="p100113"></a>X <a href="#p100075">(5.3)</a></td></tr>
<tr><td><a id="p100114"></a>Продукция, услуги, процессы и организация заказчика</td><td></td><td><a id="p100115"></a>X <a href="#p100081">(5.4)</a></td></tr>
</table>


<a id="p100116"></a>Требования к компетентности для выполнения каждой функции установлены в [разделах 4](#p100058) - [6](#p100090) и [таблице А.1](#p100104) настоящего стандарта, которая содержит ссылки на конкретные требования.





<div align="right">

<a id="p100117"></a>Приложение ДА<br>
(справочное)

</div>


<a id="p100118"></a>СВЕДЕНИЯ О СООТВЕТСТВИИ ССЫЛОЧНЫХ МЕЖДУНАРОДНЫХ СТАНДАРТОВ

<div align="center">

**ССЫЛОЧНЫМ НАЦИОНАЛЬНЫМ СТАНДАРТАМ**

<a id="p100119"></a>**Таблица ДА.1**

</div>



<table>
<colgroup><col width="29%"><col width="18%"><col width="53%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100120"></a>Обозначение ссылочного международного стандарта</td><td><a id="p100121"></a>Степень соответствия</td><td><a id="p100122"></a>Обозначение и наименование соответствующего национального стандарта</td></tr>
<tr><td><a id="p100123"></a>ISO 9000</td><td><a id="p100124"></a>IDT</td><td><a id="p100125"></a>ГОСТ Р ИСО 9000-2015 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь"</td></tr>
<tr><td><a id="p100126"></a>ISO/IEC 17021-1:2015</td><td><a id="p100127"></a>IDT</td><td><a id="p100128"></a>ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования"</td></tr>
<tr><td colspan="3"><a id="p100129"></a><a id="p100130"></a>Примечание - В настоящей таблице использовано следующее условное обозначение степени соответствия стандартов:<br>- IDT - идентичные стандарты.</td></tr>
</table>







## <a id="p100131"></a>БИБЛИОГРАФИЯ



<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="21%"><col width="72%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100132"></a>[1]</td><td><a id="p100133"></a>ISO 9001:2015</td><td><a id="p100134"></a>Quality management systems - Requirements</td></tr>
<tr><td><a id="p100135"></a>[2]</td><td><a id="p100136"></a>ISO/TS 9002</td><td><a id="p100137"></a>Quality management systems - Guidelines for the application of ISO 9001:2015</td></tr>
<tr><td><a id="p100138"></a>[3]</td><td><a id="p100139"></a>ISO 9004</td><td><a id="p100140"></a>Managing for the sustained success of an organization - A quality management approach</td></tr>
<tr><td><a id="p100141"></a>[4]</td><td><a id="p100142"></a>ISO 19011</td><td><a id="p100143"></a>Guidelines for auditing management systems</td></tr>
<tr><td><a id="p100144"></a>[5]</td><td colspan="2"><a id="p100145"></a>www.iso.org/tc176/sc02/public</td></tr>
<tr><td><a id="p100146"></a>[6]</td><td colspan="2"><a id="p100147"></a>www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup</td></tr>
</table>







<table>
<colgroup><col width="62%"><col width="38%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100148"></a>УДК 658.562:006.354</td><td><a id="p100149"></a>ОКС 03.120.20</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100150"></a>Ключевые слова: оценка соответствия, требования к органам, аудит, сертификация систем менеджмента, сертификации систем менеджмента качества</td></tr>
</table>




<a id="p100151"></a>

---



## Вложения

- [27681_30500-3.DOCX](https://bukva.ai/docs/standart-gost-r-isomek-17021-3-2021/attachments/27681_30500-3.DOCX)