---
title: "\"СТО РЖД 02.040-2011. Стандарт ОАО \"РЖД\". Показатели процессов, влияющих на безопасность движения\""
number: "2068р"
issuer: "ОАО \"Российские железные дороги\""
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/standart-2068r-oao-rzhd-oao-rossiyskie"
---

## "СТО РЖД 02.040-2011. Стандарт ОАО "РЖД". Показатели процессов, влияющих на безопасность движения"

# "СТО РЖД 02.040-2011. Стандарт ОАО "РЖД". Показатели процессов, влияющих на безопасность движения"

(утв. и введен в действие Распоряжением ОАО "РЖД" от 21.09.2011 N 2068р)

> [!IMPORTANT]
> Документ введен в действие с 1 октября 2011 года.


<div align="right">

<a id="p100015"></a>Утвержден и введен в действие<br>
Распоряжением ОАО "РЖД"

</div>

от 21 сентября 2011 г. N 2068р

<a id="p100612"></a>**СТАНДАРТ ОАО "РЖД"**

<a id="p100613"></a>**ПОКАЗАТЕЛИ ПРОЦЕССОВ, ВЛИЯЮЩИХ НА БЕЗОПАСНОСТЬ ДВИЖЕНИЯ**

<a id="p100614"></a>**СТО РЖД 02.040-2011**

<div align="center">

<a id="p100615"></a>Предисловие

</div>


1. <a id="p100616"></a>Разработан Закрытым акционерным обществом "Центр "Приоритет" (ЗАО "Центр "Приоритет").
2. <a id="p100617"></a>Внесен Департаментом безопасности движения ОАО "РЖД".
3. <a id="p100618"></a>Утвержден и введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 21.09.2011 N 2068р.
4. <a id="p100619"></a>Введен впервые.

<div align="center">

1. <a id="p100620"></a>Область применения

</div>


<a id="p100621"></a>Настоящий стандарт устанавливает порядок управления показателями процессов, влияющими на безопасность движения в системе менеджмента безопасности движения ОАО "РЖД".
<a id="p100622"></a>Требования данного документа распространяются на все подразделения аппарата управления ОАО "РЖД", филиалы ОАО "РЖД", структурные подразделения ОАО "РЖД".
<a id="p100623"></a>Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

<div align="center">

2. <a id="p100624"></a>Нормативные ссылки

</div>


<a id="p100625"></a>В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:
<a id="p100626"></a>[ГОСТ Р ИСО 9000-2008](https://bukva.ai/docs/gost-r-iso-9000-2008) Система менеджмента качества. Основные положения и словарь
<a id="p100627"></a>ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Система менеджмента качества. Требования
<a id="p100628"></a>ГОСТ Р ИСО 9004-2008 Система менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности
<a id="p100629"></a>СТО "РЖД" 1.05.515.2-2009 Методы и инструменты улучшений. Анализ Парето
<a id="p100630"></a>СТО "РЖД" 1.05.515.3-2009 Методы и инструменты улучшений. Диаграмма Исикавы
<a id="p100631"></a>СТО "РЖД" 1.05.515.4-2009 Методы и инструменты улучшений. Корреляционный анализ. Диаграмма рассеяния
<a id="p100632"></a>СТО "РЖД" 1.05.515.6-2009 Методы и инструменты улучшений. Z-график и исследование вариабельности
<a id="p100633"></a>СТО "РЖД" 1.05.515.7-2009 Методы и инструменты улучшений. Формат корректирующих действий. Метод "5W+1H+1S".

<div align="center">

3. <a id="p100634"></a>Термины, определения и обозначения

</div>



#### <a id="p100635"></a>3.1 В настоящем стандарте применяются следующие термины с соответствующими определениями:


```text
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    3.1.1. Процесс: совокупность  взаимосвязанных  или  взаимодействующих│
│видов деятельности, преобразующих входы в выходы.                        │
│    [ГОСТ Р ИСО 9000]                                                    │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    3.1.2.  Результативность:  это   степень  реализации  запланированной│
│деятельности и достижения запланированных результатов.                   │
│    [ГОСТ Р ИСО 9000]                                                    │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    3.1.3. Эффективность: это соотношение между достигнутым результатом и│
│использованными ресурсами.                                               │
│    [ГОСТ Р ИСО 9000]                                                    │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
```

<a id="p100642"></a>3.1.4. Мониторинг: постоянное слежение за процессом с целью предупреждения возможного возникновения неблагоприятных изменений в ходе его выполнения.
<a id="p100643"></a>3.1.5. Владелец процесса: это должностное лицо или коллегиальный орган управления, имеющий в своем распоряжении ресурсы, необходимые для выполнения процесса, и несущий ответственность за результат процесса.
<a id="p100644"></a>3.1.6. Вход процесса: продукт, который в ходе выполнения процесса преобразуется в выход.
<a id="p100645"></a>3.1.7. Выход процесса: материальный или информационный объект или услуга, являющийся результатом выполнения процесса и потребляемый внешними по отношению к процессу клиентами.
<a id="p100646"></a>3.1.8. Ресурс процесса: материальный или информационный объект, постоянно используемый для выполнения процесса, но не являющийся входом процесса.
<a id="p100647"></a>3.1.9. Показатель процесса: признак, на основании которого формируется оценка процесса.
<a id="p100648"></a>3.1.10. Заинтересованные стороны (стейкхолдеры): группы (общества) лиц, заинтересованных в финансовых и иных результатах деятельности компании.
<a id="p100649"></a>3.1.11. Рабочая группа: специалисты организации, назначенные владельцем процесса для выполнения задач по сбору, анализу и улучшению показателей процесса, влияющих на безопасность движения.
<a id="p100650"></a>3.1.12. Уровень аварийности: показатель, характеризующий количество таких нарушений безопасности движения, как: транспортные происшествия (крушения, аварии) события, отказы технических средств.
<a id="p100651"></a>3.1.13. Уровень несоответствий: показатель, характеризующий количество несоответствий, выявленных в установленный период.
<a id="p100652"></a>3.1.14. Уровень нарушений: показатель, характеризующий количество нарушений, выявленных в установленный период.
<a id="p100653"></a>3.1.15. Уровень безопасности движения: показатель безопасности движения, определяемый на основе комплексной оценки риска для безопасности движения в выбранном процессе.
<a id="p100654"></a>3.1.16. Результативность выполненных корректирующих действий: степень реализации запланированных корректирующих действий и достигнутых запланированных результатов корректирующих действий.

```text
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│    3.1.17. Корректирующие   действия:   действия,    предпринятые    для│
│устранения причины обнаруженного несоответствия или другой  нежелательной│
│ситуации.                                                                │
│    [ГОСТ Р ИСО 9000]                                                    │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
```

<a id="p100657"></a>3.1.18. Эффективность корректирующих действий: связь между достигнутым результатом корректирующих действий и использованными ресурсами.

#### <a id="p100658"></a>3.2 В настоящем стандарте применяются следующие сокращения:

<a id="p100659"></a>СМБД - система менеджмента безопасности движения;
<a id="p100660"></a>СТО - стандарт организации;
<a id="p100661"></a>PDCA ("Plan-Do-Check-Act") - модель непрерывного улучшения процессов [(ГОСТ Р ИСО 9000)](https://bukva.ai/docs/gost-r-iso-9000-2008);
<a id="p100662"></a>ДЗО - дочернее зависимое общество.

<div align="center">

4. <a id="p100663"></a>Общие положения

</div>


<a id="p100664"></a>4.1. Настоящий стандарт является обязательным для процессов и структурных подразделений ОАО "РЖД", влияющих на безопасность движения.
<a id="p100665"></a>4.2. Ответственность за назначение специалистов, осуществляющих сбор, анализ показателей процессов, влияющих на безопасность движения (далее - показатели процесса), возлагается на владельцев процессов.
<a id="p100666"></a>4.3. Цель разработки настоящего стандарта - стандартизация показателей процессов, влияющих на безопасность движения.
<a id="p100667"></a>4.4. Проверка соблюдения требований настоящего документа проводится при внутренних проверках, аудитах, проводимых аудиторами СМБД или ревизорами по безопасности.
<a id="p100668"></a>4.5. Ответственным за управление показателями процесса, влияющего на безопасность движения, является владелец процесса. В таблице 1 приведена ответственность по управлению показателями процессов, влияющих на безопасность движения, в соответствии с циклом PDCA.

<div align="right">

<a id="p100669"></a>Таблица 1

</div>


<div align="center">

<a id="p100670"></a>**МАТРИЦА ОТВЕТСТВЕННОСТИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="50%"><col width="42%"></colgroup>
<tr><td><a id="p100671"></a>PDCA</td><td>Наименование этапов работ</td><td>Ответственное должностное лицо</td></tr>
<tr><td><a id="p100672"></a>Plan</td><td>Планирование работ по улучшению показателей процесса, влияющего на безопасность движения</td><td>Владелец процесса</td></tr>
<tr><td><a id="p100673"></a>Do</td><td>Выполнение работ по достижению поставленных целей, направленных на улучшение показателей процесса</td><td>Ответственный за показатель процесса</td></tr>
<tr><td><a id="p100674"></a>Check</td><td>Контроль за показателями процесса на предмет соответствия установленным целям</td><td>Владелец процесса</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100675"></a>Act</td><td>Анализ показателей процесса</td><td>Рабочая группа</td></tr>
<tr><td><a id="p100676"></a>Выполнение работ по постоянному улучшению показателей процесса</td><td>Рабочая группа</td></tr>
</table>



#### <a id="p100677"></a>4.6 Процессный подход

<a id="p100678"></a>Стратегической целью организации является постоянное улучшение процессов для совершенствования деятельности организации и обеспечения удовлетворенности ее потребителей.
<a id="p100679"></a>Любая деятельность, в которой используются ресурсы для преобразования входов в выходы, может рассматриваться как процесс.
<a id="p100680"></a>Модель процесса включает следующие элементы:
- <a id="p100681"></a>входы процесса (материальные, технические);
- <a id="p100682"></a>выходы процесса (материальные, технические);
- <a id="p100683"></a>управляющие воздействия (внешняя и внутренняя нормативная база);
- <a id="p100684"></a>ресурсы (персонал, материальные ресурсы, оборудование, производственная среда, информация, финансы и т.д.);
- <a id="p100685"></a>показатели процесса.
<a id="p100686"></a>На рисунке 1 представлена модель процесса с элементной базой, перечисленной выше.

<a id="p100687"></a>                                   Ресурсы

```text
                    ┌─--------------------------------─┐
  |  ┌─-------------└--------------┐      ┌-----------─┴─-----------─┐  |
```

  |  |            ЧТО?             |      |          КТО?            |  |
  |  | Инфраструктура (локомотивы, |      |   Участники процесса,    |  |
  |  |    вагоны, пути, средства   |      |   персонал (инженеры,    |  |
  |  |измерения, здания, сооружения|      |    машинисты, путевые    |  |
  |  |  и др.), производственная   |      |   обходчики, менеджеры,  |  |
  |  |  среда, материалы, финансы  |      |ревизоры, аудиторы и т.д.)|  |


```text
П |  └------------------│----------┘      └--│-----------------------┘  | П
О |┌────────────────────┴──┐                 ├─────────────────────┐    | О
Т |│         ВХОД          │                 │        ВЫХОД        │    | Т
Р |│Пожелания и требования ├──> ПРОЦЕСС  ──> │ Продукция (услуга), ├───>| Р
Е |│потребителя к продукции│    Владелец     │   соответствующая   │    | Е
Б |│  (услуге), продукция  │    процесса     │    требованиям и    │    | Б
И |│  (услуга) поставщика  │                 │ожиданиям потребителя│    | И
Т |└────────────────────┬──┘                 ├─────────────────────┘    | Т
Е |  ┌------------------│--─┐             ┌--│------------------─┐      | Е
Л |  |         КАК?     └───┴─────────────┴──┘КАКОВ РЕЗУЛЬТАТ?   |      | Л
Ь |  |Стандарты, директивы, |             | Показатели процесса/ |      | Ь
  |  |инструкции, положения,|             | метрики, достаточные |      |
  |  |руководства, методики |             | для  принятия решений|      |
  |  └--------------┌-------┘             └------------┌---------┘      |
  |                 └─--------------------------------─┘                |
```

<div align="center">

  |                      Управляющие воздействия                        |

</div>


<a id="p100688"></a>Рисунок 1 - Модель процесса

<a id="p100689"></a>Одним из элементов процесса являются показатели процесса. Применение показателей направлено на оценку деятельности процесса, в том числе влияния процесса на безопасность движения. На основе показателей процесса принимаются результативные и эффективные решения, направленные на улучшение процесса.
<a id="p100690"></a>Модель процесса служит основой для понимания взаимодействия процессов, детальной разработки будущих процессов, разработки требований по шагам процессов, разработки процедур проверки и мониторинга, составления/изменения должностных инструкций и процедур и необходимого обучения персонала в связи с изменениями процесса.

5. <a id="p100691"></a>Порядок выполнения работы

<a id="p100692"></a>Таблица 2

<a id="p100693"></a>**АЛГОРИТМ ОПИСАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПОКАЗАТЕЛЯМИ**
**ПРОЦЕССА, ВЛИЯЮЩИМИ НА БЕЗОПАСНОСТЬ ДВИЖЕНИЯ**


```text
┌──────────────┬─────────────────────────┬────────────────┬───────────────┐
│Входные данные│   Порядок выполнения    │Выходные данные │Ответственность│
├──────────────┼─────────────────────────┼────────────────┼───────────────┤
│              │        ┌──────┐         │                │Владелец       │
│              │        │Начало│         │                │процесса       │
│              │        └───┬──┘         │                │               │
│              │            \/           │ ┌────────────┐ │               │
│┌────────────┐│ ┌─────────────────────┐ │ │  Перечень  │ │               │
││ Требования ├┼>│     Определение     ├─┼>│показателей │ │               │
││потребителей││ │показателей процесса │ │ │  процесса  │ │               │
│└────────────┘│ └──────────┬──────────┘ │ └────────────┘ │               │
│              │            \/           │                │               │
│              │ ┌─────────────────────┐ │                │               │
│              │ │    Распределение    │ │ ┌────────────┐ │               │
│              │ │   ответственности   │─┼>│Матрица     │ │               │
│              │ │    по выделенным    │ │ │ответствен- │ │               │
│              │ │показателям процесса │ │ │ности       │ │               │
│              │ └──────────┬──────────┘ │ └────────────┘ │               │
│              │            \/           │                │               │
│              │ ┌─────────────────────┐ │                │               │
│              │ │  Определение целей  │ │                │               │
│              │ └──────────┬──────────┘ │                │               │
│              │            \/           │                │               │
│              │ ┌─────────────────────┐ │ ┌────────────┐ │               │
│              │ │     Планирование    │ │ │    План    │ │               │
│              │ │     мероприятий     ├─┼>│мероприятий │ │               │
│              │ │    по достижению    │ │ └────────────┘ │               │
│              │ │ поставленных целей  │ │                │               │
│              │ └──────────┬──────────┘ │                │               │
│              │  ┌────────>\/           │                │               │
│              │  │ ┌──────────────────┐ │                │               │
│              │  │ │ Выполнение работ │ │                │               │
│              │  │ │  по достижению   │ │                │               │
│              │  │ │поставленных целей│ │                │               │
│              │  │ └────────┬─────────┘ │                │               │
│              │  │          \/          │                │               │
│              │  │ ┌──────────────────┐ │                │               │
│              │  │ │   Сбор данных    │ │                │               │
│              │  │ │   для расчета    │ │                │               │
│              │  │ │   показателей    │ │                │               │
│              │  │ │    процессов     │ │                │               │
│              │  │ └────────┬─────────┘ │                │               │
│              │  │          \/          │                │               │
│              │  │ ┌──────────────────┐ │                │               │
│              │  │ │Анализ показателей│ │                │               │
│              │  │ │     процесса     │ │                │               │
│              │  │ └────────┬─────────┘ │                │               │
│              │  │          \/          │                │               │
│              │  │    ┌────────────┐Да  │                │               │
│              │  │    │    Цель    ├─┐  │                │               │
│              │  │    │ достигнута?│ │  │                │               │
│              │  │    └─────┬──────┘ │  │                │               │
│              │  │          \/ Нет   │  │                │               │
│              │  │ ┌───────────────┐ │  │                │               │
│              │  │ │  Разработка   │ │  │                │               │
│              │  └─┤корректирующих │ │  │                │               │
│              │    │  мероприятий  │ │  │                │               │
│              │    └───────────────┘ \/ │                │               │
│              │ ┌─────────────────────┐ │ ┌────────────┐ │               │
│              │ │  Разработка отчета  ├─┼>│   Отчет    │ │               │
│              │ │   по показателям    │ │ └────────────┘ │               │
│              │ │      процесса       │ │                │               │
│              │ └──────────┬──────────┘ │                │               │
│              │            \/           │                │               │
│              │ ┌─────────────────────┐ │                │               │
│              │ │  Выполнение работ   │ │                │               │
│              │ │   по постоянному    │ │                │               │
│              │ │      улучшению      │ │                │               │
│              │ │ показателей процесса│ │                │               │
│              │ └──────────┬──────────┘ │                │               │
│              │            \/           │                │               │
│              │         ┌─────┐         │                │               │
│              │         │Конец│         │                │               │
│              │         └─────┘         │                │               │
└──────────────┴─────────────────────────┴────────────────┴───────────────┘
```


<div align="center">

6. <a id="p100695"></a>Требования к выполняемым работам

</div>



#### <a id="p100696"></a>6.1 Определение показателей процесса, влияющих на безопасность движения

<a id="p100697"></a>6.1.1. При определении показателей процесса владелец процесса должен выполнить условия, определенные в таблице 2.

<a id="p100698"></a>Таблица 2

<a id="p100699"></a>**ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ**


| <a id="p100700"></a>Условия определения показателей процесса | Примеры |
| --- | --- |
| <a id="p100701"></a>Определить показатели процесса, при помощи которых можно оценить деятельность процесса, влияющую на безопасность движения | Требования заинтересованных сторон, (уровень безопасности в ОАО "РЖД") нормативные требования (внешние и внутренние нормативные документы) |
| <a id="p100702"></a>Определить формулу или методику расчета показателей процесса | Математическое выражение показателя процесса, систематизированная совокупность шагов, действий, которые необходимо предпринять, чтобы решить определенную задачу или достичь определенной цели |
| <a id="p100703"></a>Определить источник или источники исходных данных, необходимых для расчета показателей процесса | Результаты деятельности процесса; удовлетворенность потребителей; результаты планирования; организация процесса; материально-техническая база; взаимодействие с внешней средой; компетентность персонала и др. |
| <a id="p100704"></a>Определить методы, наиболее приемлемые для сбора исходных данных | [П. 6.1.4](#p100718) настоящего стандарта |
| <a id="p100705"></a>Выбрать варианты проведения мониторинга процесса, учитывая возможности процесса и требования потребителей | Дистанционно (телефон, электронная почта, факс и т.д.); с выездом на объект исследования |
| <a id="p100706"></a>Определить методы и инструменты анализа показателей процесса | Инструменты (Z-график, Парето, Исикава, Диаграмма сродства и т.д.), методы (8 шагов, 5W-1H-1S, экспертная оценка и т.д.) |


<a id="p100707"></a>6.1.2. Показатели процесса устанавливаются таким образом, чтобы по ним можно было измерить степень влияния деятельности процесса на безопасность движения. Показатели процесса должны отвечать следующим требованиям:
- <a id="p100708"></a>быть измеримыми для возможности проведения сравнительного анализа;
- <a id="p100709"></a>отражать цель процесса и позволять оценить основную задачу процесса;
- <a id="p100710"></a>реагировать на изменения процесса.
<a id="p100711"></a>В случае если показатели процесса нельзя измерить инструментально, то такие показатели могут оцениваться экспертно. Показатель процесса на основе экспертной оценки применяется с использованием группового мнения специалистов (экспертов). Эксперты должны обладать опытом в областях, соответствующих решаемым задачам. Эксперты, перед оценкой показателя, должны разносторонне рассмотреть представленную проблему. Для этого необходимо подготовить информационные материалы с описанием проблемы, имеющиеся статистические данные, справочные материалы. Результат может даваться в виде суждений, парного сравнения, ранжированного ряда, в баллах или в виде абсолютной оценки.
<a id="p100712"></a>В [Приложении А](#p100846) приведены примеры показателей процессов, определяющих влияние процесса на безопасность движения.
<a id="p100713"></a>6.1.3. В Приложении Б представлена [форма](#p100869) "Перечень показателей процесса", рекомендуемая для заполнения владельцем процесса. Данная форма содержит следующие графы:
- <a id="p100714"></a>полное наименование показателей процесса, определяющих влияние процесса на безопасность движения, с единицами измерения показателей;
- <a id="p100715"></a>формулы или методики расчета показателей процесса, с подробным описанием исходных данных, используемых при расчете показателей процесса;
- <a id="p100716"></a>должностные лица, ответственные за проведение работ по мониторингу, анализу и улучшению показателей процессов.
<a id="p100717"></a>Утвержденный перечень является основой для дальнейших работ, связанных с улучшением показателей безопасности движения в ОАО "РЖД".

##### <a id="p100718"></a>6.1.4 В зависимости от особенностей процессов, в качестве методов измерения могут использоваться:

- <a id="p100719"></a>социологические (анкетирование, тестирование, опрос);
- <a id="p100720"></a>экспертные (оценки и заключения специалистов);
- <a id="p100721"></a>сравнения (сопоставление достигнутых результатов с количественно определенными целями);
- <a id="p100722"></a>расчетные (математическая обработка исходных данных или выборок);
- <a id="p100723"></a>инструментальные (с помощью контрольного или измерительного оборудования).

#### <a id="p100724"></a>6.2 Распределение ответственности по выделенным показателям процесса

<a id="p100725"></a>Владелец процесса должен распределить ответственность по выделенным показателям процесса ([графа](#p100870) "Ответственность", Приложение Б). Ответственный за показатель процесса должен обладать:
- <a id="p100726"></a>необходимой компетентностью;
- <a id="p100727"></a>знаниями и опытом работы в рассматриваемой области;
- <a id="p100728"></a>полномочиями, связанными с возможностью управлять и воздействовать на показатели процесса;
- <a id="p100729"></a>умением работать в команде;
- <a id="p100730"></a>знаниями применения методов и инструментов улучшения.

#### <a id="p100731"></a>6.3 Определение целей

<a id="p100732"></a>Для каждого процесса организации необходимо определить цели, направленные на улучшение показателей процессов, влияющих на безопасность движения. Достижение целей всех процессов в сумме должно обеспечивать достижение установленных целей ОАО "РЖД" в области безопасности движения.
<a id="p100733"></a>В разработке целей участвуют владелец процесса и ответственные за показатели процесса, определяющие безопасность движения.
<a id="p100734"></a>При разработке целей необходимо учесть:
- <a id="p100735"></a>фактические и будущие потребности процесса, организации и потребителей;
- <a id="p100736"></a>соответствующие выводы по результатам анализа со стороны руководства организации;
- <a id="p100737"></a>фактические характеристики продукции или услуги;
- <a id="p100738"></a>уровень удовлетворенности заинтересованных сторон;
- <a id="p100739"></a>результаты самооценки процесса;
- <a id="p100740"></a>результаты ревизорских проверок и технического аудита;
- <a id="p100741"></a>сравнение с лучшими достижениями похожих процессов;
- <a id="p100742"></a>возможности процесса для улучшения безопасности движения;
- <a id="p100743"></a>ресурсы, необходимые для достижения целей.
<a id="p100744"></a>Цели в области безопасности движения необходимо довести до сведения персонала процесса.
<a id="p100745"></a>Ответственный за показатель процесса определяет рабочую команду по развертыванию и реализации поставленных целей в области безопасности движения.
<a id="p100746"></a>При формировании целей процесса, направленных на улучшение показателей безопасности движения, рекомендуется использовать [Приложение В](#p100878) настоящего стандарта.
<a id="p100747"></a>Данное [Приложение](#p100878) отражает следующее, цели должны быть:
- <a id="p100748"></a>точными;
- <a id="p100749"></a>измеримыми;
- <a id="p100750"></a>достижимыми;
- <a id="p100751"></a>амбициозными;
- <a id="p100752"></a>с указанием сроков исполнения.
<a id="p100753"></a>Цели процесса необходимо измерять в установленные периоды времени для результативного и эффективного анализа, проводимого владельцем процесса [(п. 6.6)](#p100772).

#### <a id="p100754"></a>6.4 Планирование мероприятий по достижению поставленных целей

<a id="p100755"></a>6.4.1. Этап планирования направлен на определение задач и действий для достижения целей в области безопасности движения и включает в себя:
- <a id="p100756"></a>анализ цели в области безопасности движения;
- <a id="p100757"></a>определение задач по достижению цели;
- <a id="p100758"></a>составление программы действий;
- <a id="p100759"></a>определение периодичности сбора исходных данных [(п. 6.4.2)](#p100762);
- <a id="p100760"></a>выявление необходимых ресурсов и их источников;
- <a id="p100761"></a>определение непосредственных исполнителей и доведение планов до них.
<a id="p100762"></a>6.4.2. При планировании деятельности по сбору исходных данных процесса владельцу процесса следует учесть и предпринять следующие действия:
- <a id="p100763"></a>оценить потребность в мониторинге и измерениях на каждой стадии процесса;
- <a id="p100764"></a>рассмотреть методы мониторинга и измерения, в случае необходимости провести анализ результативности альтернативных методов мониторинга и измерения;
- <a id="p100765"></a>внести в действие выбранные процедуры мониторинга и измерения;
- <a id="p100766"></a>оценить полученные результаты;
- <a id="p100767"></a>непрерывно улучшать процесс [(п. 6.10)](#p100820).
<a id="p100768"></a>Для наиболее эффективного выполнения планирования предлагается использовать [форму](#p100878), представленную в Приложении В.

#### <a id="p100769"></a>6.5 Выполнение работ по достижению поставленных целей

<a id="p100770"></a>6.5.1. Работы по достижению поставленных целей, направленные на повышение уровня безопасности движения, выполняются в установленные сроки согласно утвержденному владельцем процессу плана работ.
<a id="p100771"></a>В случае переноса срока работ ответственный за показатель процесса должен заблаговременно оповестить владельца процесса о возникшей ситуации. В данном случае необходимо провести коррекцию и/или корректирующие мероприятия, направленные на результативное и эффективное выполнение запланированных работ.

#### <a id="p100772"></a>6.6 Сбор данных для расчета показателей процессов

<a id="p100773"></a>6.6.1. Владелец процесса должен проводить мониторинг и измерение процесса для подтверждения его соответствия предъявляемым требованиям. Это позволяет идентифицировать несоответствия на ранней стадии и инициировать корректирующие действия [(п. 6.8)](#p100803).
<a id="p100774"></a>Деятельность по мониторингу состоит в систематическом наблюдении за состоянием процесса, в сборе исходных данных и расчете показателей процесса, в сравнении полученных значений с целевыми и значениями за предыдущий период. Периодичность сбора данных устанавливает владелец процесса на этапе планирования.

##### <a id="p100775"></a>6.6.2 Мониторинг хода выполнения процесса включает:

- <a id="p100776"></a>выполнение планов мониторинга;
- <a id="p100777"></a>сбор исходных данных;
- <a id="p100778"></a>ведение записей и заполнение установленных форм (рекомендуемая [форма](#p100898) представлена в Приложении Г);
- <a id="p100779"></a>проверку достоверности исходных данных;
- <a id="p100780"></a>актуализацию (при необходимости) целей и показателей процесса;
- <a id="p100781"></a>передачу информации по мониторингу заинтересованным сторонам;
- <a id="p100782"></a>проведение оперативных совещаний по результатам мониторинга;
- <a id="p100783"></a>принятие предупреждающих/корректирующих действий в соответствии с [п. 6.8](#p100803) настоящего стандарта.

#### <a id="p100784"></a>6.7 Анализ показателей процесса

<a id="p100785"></a>6.7.1. Владелец процесса должен в установленные периоды времени по результатам мониторинга проводить анализ деятельности процесса, влияющего на безопасность движения. Анализ процесса проводится на основе исходных данных и показателей процесса. Результат данного этапа, в случае отклонения от целей процесса, направлен на предупреждение возникновения несоответствия.
<a id="p100786"></a>Анализ проводится с использованием инструментов и методов, установленных на этапе планирования. Для изучения изменчивости значений исследуемого показателя процесса рекомендуется использовать инструмент "Z-график" (СТО 1.05.515.6), предназначенный для оценки общей тенденции количественно измеряемого или оцениваемого показателя за период наблюдения (например, за год), сравнения с целевым и предыдущими значениями, мониторинга целей.

##### <a id="p100787"></a>6.7.2 Используя данный инструмент при анализе процесса, рекомендуется учесть следующие характеристики:

- <a id="p100788"></a>возможности процесса;
- <a id="p100789"></a>время реагирования на устранение нарушений;
- <a id="p100790"></a>продолжительность цикла операции;
- <a id="p100791"></a>производительность процесса;
- <a id="p100792"></a>измеряемые аспекты надежности;
- <a id="p100793"></a>выпуск продукции или предоставление услуги;
- <a id="p100794"></a>результативность и эффективность работы сотрудников организации;
- <a id="p100795"></a>используемые технологии;
- <a id="p100796"></a>сокращение непроизводительных расходов;
- <a id="p100797"></a>распределение и сокращение затрат;
- <a id="p100798"></a>бюджет процесса.
<a id="p100799"></a>Также при анализе процесса необходимо учитывать потребности и ожидания заинтересованных сторон.
<a id="p100800"></a>6.7.3. [Форму](#p100898), используемую при мониторинге показателей процесса (Приложение Г), рекомендуется использовать и при анализе. Анализ данной формы проводится в соответствии с СТО 1.05.515.6.
<a id="p100801"></a>Результаты анализа могут использоваться во время технического аудита, ревизий, проверок и по запросу заинтересованных сторон.
<a id="p100802"></a>6.7.4. В случае отклонения показателя процесса от целевого значения ответственный за показатели процесса предпринимает корректирующие меры (п. 6.8).

#### <a id="p100803"></a>6.8 Разработка корректирующих мероприятий

<a id="p100804"></a>6.8.1. Для определения причины возникновения нарушений/отказов, связанных с существующими проблемами при достижении поставленных целей, и исключения их повторения рекомендуется воспользоваться следующими методами и инструментами улучшений:
<a id="p100805"></a>а) при анализе причин:
- <a id="p100806"></a>диаграммой Исикавы - для выявления и группировки причины, условий и факторов, влияющих на изучаемый объект (СТО 1.05.515.3);
- <a id="p100807"></a>диаграммой рассеивания - для подтверждения существующей зависимости и выявления ее степени (СТО 1.05.515.4);
- <a id="p100808"></a>диаграммой Парето - для классификации проблем и разделения их на немногочисленные существенно важные и многочисленные несущественные (СТО 1.05.515.2);
<a id="p100809"></a>б) при планировании выполнения и представления мероприятий в удобном для анализа и мониторинга виде:
- <a id="p100810"></a>методом "5W+1H+1S", применяемым после выявления первопричины проблемы/несоответствия и выработки мероприятия (СТО 1.05.515.7).
<a id="p100811"></a>Результатом корректирующих действий должны быть выполненные мероприятия, направленные на устранение причин отклонений от достижения поставленных целей.

#### <a id="p100812"></a>6.9 Разработка отчета по показателям процесса

<a id="p100813"></a>6.9.1. Владелец процесса должен не реже одного раза в год проводить оценку результативности процесса на основе показателей процесса и данных, полученных по результатам проведенных работ по достижению установленных целей процесса.
<a id="p100814"></a>Результаты деятельности процесса формируются в виде отчета, отражающего влияние процесса на безопасность движения. [Отчет](#p100905) рекомендуется оформить в соответствии с Приложением Д.
<a id="p100815"></a>Отчет состоит из:
1) <a id="p100816"></a>перечисленных [показателей](#p100906) процесса (планируемых, фактических, за предыдущий период и ссылок на приложения);
2) <a id="p100817"></a>общего [заключения](#p100908) по деятельности процесса, направленной на улучшение показателей безопасности движения;
3) <a id="p100818"></a>[приложений](#p100909) по каждому показателю, в которых отражается информация о предпринятых мероприятиях, мониторинге, анализе, корректирующих действиях в случае отклонений и заключение.
<a id="p100819"></a>Сформированный отчет утверждается владельцем процесса и предоставляется по запросу заинтересованной стороне.

#### <a id="p100820"></a>6.10 Выполнение работ по постоянному улучшению показателей процесса

<a id="p100821"></a>6.10.1. Улучшение деятельности, влияющей на безопасность движения, необходимо начинать, исходя из потребностей потребителей процесса, его результатов и, главным образом, основываясь на отклонениях от установленных показателей процесса, влияющего на безопасность движения.
<a id="p100822"></a>Для постоянного улучшения показателей процессов применяются два основных подхода:
- <a id="p100823"></a>проекты прорыва, ведущие или к пересмотру и улучшению существующих процессов, или внедрению новых процессов; как правило, осуществляют многопрофильные группы вне обычной деятельности;
- <a id="p100824"></a>деятельность по поэтапному постоянному улучшению, проводимая персоналом организации в рамках существующих процессов.
<a id="p100825"></a>Независимо от подхода владельцу процесса необходимо выполнить следующие действия:
1) <a id="p100826"></a>определить цели и краткое описание проекта по улучшению:
- <a id="p100827"></a>определить проблемы процесса на основе отчета по показателям процесса;
- <a id="p100828"></a>выбрать область для улучшения и указать причину работы над ней;
2) <a id="p100829"></a>провести анализ существующего процесса и возможностей реализации изменения:
- <a id="p100830"></a>оценить результативность и эффективность существующего процесса;
- <a id="p100831"></a>собрать и проанализировать данные для выявления типов проблем, которые чаще всего возникают;
- <a id="p100832"></a>выбрать конкретную проблему и поставить задачу по улучшению;
- <a id="p100833"></a>определить и проверить первопричину проблемы;

<div align="right">

- <a id="p100834"></a>исследовать альтернативные решения;<br>
- <a id="p100835"></a>выбрать и внедрить лучшее решение, которое устранит первопричины проблемы и предотвратит ее повторное возникновение;

</div>

3) <a id="p100836"></a>определить и спланировать улучшения процесса, используя необходимые шаги настоящего стандарта организации, описанные выше (начиная с [п. 6.1](#p100696));

<div align="center">

4) <a id="p100837"></a>внедрить улучшения в соответствии с планом улучшений;<br>
5) <a id="p100838"></a>провести проверку и утверждение улучшения процесса:

</div>

- <a id="p100839"></a>подтвердить, что проблема и ее первопричины устранены или их воздействия уменьшены;
6) <a id="p100840"></a>провести оценку достигнутого улучшения, включая извлеченные уроки:
- <a id="p100841"></a>оценить результативность и эффективность проекта по улучшению;
- <a id="p100842"></a>рассмотреть применение его решения в организации или других процессах.
<a id="p100843"></a>6.10.2. При улучшении деятельности необходимо проводить сравнение с лучшими достижениями отдельных процессов и полученные данные использовать как средство улучшения результативности и эффективности процесса.
<a id="p100844"></a>Также при улучшении деятельности необходимо использовать принцип открытости, полученные данные по результатам деятельности процесса доводить до сведения всех заинтересованных сторон. Представленная информация является существенной и составляет основу улучшений деятельности процессов. Данная информация должна быть актуальной и иметь четко определенное назначение.





<a id="p100845"></a>Приложение А
(рекомендуемое)

<a id="p100846"></a>**ПОКАЗАТЕЛИ ПРОЦЕССОВ, ОЦЕНИВАЮЩИЕ БЕЗОПАСНОСТЬ ДВИЖЕНИЯ**
**(ПРИМЕР)**

<a id="p100847"></a>При описании процессов предлагается использовать два вида показателей (индикаторов) безопасности движения:
1) <a id="p100848"></a>информационные индикаторы (IPIs - information process indicators):
- <a id="p100849"></a>уровень аварийности (статистика по крушениям, авариям, происшествиям);

<a id="p100850"></a>    П  = SUM(крушения), П  = SUM(аварии), П  =  SUM(происшествия)     (А.1)
     к                   а                 п

    - <a id="p100851"></a>уровень несоответствий (статистика);

<a id="p100852"></a>                        П  = SUM(несоответствия)                      (А.2)
                         н

    - <a id="p100853"></a>уровень нарушений, ошибок (статистика);

<a id="p100854"></a>               П    = SUM(нарушения), П  = SUM(ошибок),               (А.3)
                нар                    о

<a id="p100855"></a>    где П ,  П ,  П ,  П ,  П   ,  П  - количественные показатели крушений,
         к    а    п    н    нар    о
аварий, происшествий, несоответствий, нарушений, ошибок;
- <a id="p100856"></a>количество выполненных корректирующих действий и др.;

<div align="right">

- <a id="p100857"></a>уровень безопасности (рассчитывается на основе оценки рисков);<br>
2) <a id="p100858"></a>индикаторы улучшений (CPIs - change process indicators):

</div>

- <a id="p100859"></a>результативность выполненных корректирующих действий;
- <a id="p100860"></a>эффективность корректирующих действий, включая оценку улучшений показателей IPIs.
<a id="p100861"></a>IPIs - показатели процессов, подтверждающие состояние безопасности движения.
<a id="p100862"></a>CPIs - показатели процессов, подтверждающие улучшение безопасности движения через:
- <a id="p100863"></a>результаты проведения аудитов;
- <a id="p100864"></a>результаты корректирующих действий;
- <a id="p100865"></a>реализация планов улучшений;
- <a id="p100866"></a>предоставление отчетов о безопасности движения;
- <a id="p100867"></a>показатели программ улучшений и т.д.





<div align="center">

<a id="p100868"></a>Приложение Б

</div>

(рекомендуемое)

<a id="p100869"></a>                                 Перечень
                           показателей процесса

Наименование процесса: ____________________________________________________

                                                  Владелец процесса:
                                                  Должность _______________
                                                  Ф.И.О. __________________


| <a id="p100870"></a>N | Наименование показателя, единица измерения | Методика расчета показателя | Ответственный за показатель |
| --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100871"></a>1. | Полное наименование показателя процесса, определяющего влияние процесса на безопасность движения (Единица измерения показателя) | Формула или методика расчета показателя процесса. Наименование исходных данных, используемых при расчете показателя процесса | Должностное лицо, ответственное за проведение работ по мониторингу, анализу и улучшению показателя процесса |
| <a id="p100872"></a>2. |  |  |  |
| <a id="p100873"></a>3. |  |  |  |
| <a id="p100874"></a>4. |  |  |  |
| <a id="p100875"></a>5. |  |  |  |


<a id="p100876"></a>Подпись владельца процесса _________________ Дата утверждения _____________





<div align="center">

<a id="p100877"></a>Приложение В

</div>

(рекомендуемое)

<a id="p100878"></a>                              План реализации

Наименование процесса: ___________ Наименование показателя: _______________
Ответственный: __________________________________ _________________________
                             Ф.И.О.                       Должность


<table>
<colgroup><col width="3%"><col width="11%"><col width="10%"><col width="35%"><col width="35%"><col width="8%"></colgroup>
<tr><td colspan="6"><a id="p100879"></a>1. Цель, направленная на улучшение показателей процесса</td></tr>
<tr><td><a id="p100880"></a>N</td><td colspan="2">Объект улучшения</td><td>Фактический показатель</td><td>Плановый показатель</td><td>Дата реализации</td></tr>
<tr><td></td><td colspan="2"></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td colspan="2"></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100881"></a>Комментарий:</td><td colspan="4"></td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="3%"><col width="20%"><col width="35%"><col width="35%"><col width="8%"></colgroup>
<tr><td colspan="5"><a id="p100882"></a>2. Рабочая команда</td></tr>
<tr><td><a id="p100883"></a>N</td><td>Ф.И.О.</td><td>Должность</td><td>Вид работ (задача)</td><td>Подпись</td></tr>
<tr><td><a id="p100884"></a>1.</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100885"></a>2.</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="3%"><col width="20%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="8%"></colgroup>
<tr><td colspan="27"><a id="p100886"></a>3. План реализации</td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100887"></a>N</td><td rowspan="2">Мероприятия (PDCA)</td><td colspan="24">Срок реализации</td><td rowspan="2">Результат</td></tr>
<tr><td colspan="2">янв.</td><td colspan="2">фев.</td><td colspan="2">март</td><td colspan="2">апр.</td><td colspan="2">май</td><td colspan="2">июнь</td><td colspan="2">июль</td><td colspan="2">авг.</td><td colspan="2">сен.</td><td colspan="2">окт.</td><td colspan="2">нояб.</td><td colspan="2">дек.</td></tr>
<tr><td><a id="p100888"></a>1.</td><td>Планирование</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100889"></a>2.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100890"></a>3.</td><td>Выполнение</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100891"></a>4.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100892"></a>5.</td><td>Контроль, мониторинг</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100893"></a>6.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100894"></a>7.</td><td>Анализ, улучшение</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100895"></a>8.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100896"></a>Подпись владельца процесса _________________ Дата утверждения _____________





<div align="right">

<a id="p100897"></a>Приложение Г

</div>

(рекомендуемое)

<div align="center">

<a id="p100898"></a>**ФОРМА МОНИТОРИНГА ЗА ПОКАЗАТЕЛЕМ ПРОЦЕССА**

</div>


<a id="p100899"></a>    Наименование процесса: _________________________________ Наименование показателя: _____________________
    Ответственный: _________________________________________ ______________________________________________
                                    Ф.И.О.                                     Должность

| Скользящая сумма: |
| --- |

<a id="p100901"></a>Нарастающая                                                                                      Показатель
сумма:        январь февраль март апрель май июнь июль август сентябрь октябрь ноябрь декабрь    смещения



<a id="p100902"></a><a id="p100903"></a>

| кущий период Данные за |
| --- |
| предыдущий |






<a id="p100904"></a>Приложение Д
(рекомендуемое)

<div align="right">

<a id="p100905"></a>                               ФОРМА ОТЧЕТА

</div>


Наименование процесса: ____________________________________________________
Владелец процесса:     ____________________________________________________

<a id="p100906"></a>                            ПОКАЗАТЕЛИ ПРОЦЕССА


| <a id="p100907"></a>N | Наименование показателя, единица измерения | Плановый показатель процесса | Фактический показатель процесса | Показатель процесса за предыдущий период | Ссылка на приложение |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |


<a id="p100908"></a>                     ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ВЫПОЛНЕННОЙ РАБОТЕ

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

Подпись владельца процесса ________________________ Дата
утверждения _______________________________________

<a id="p100909"></a>                                ПРИЛОЖЕНИЯ

<a id="p100910"></a>| 1. [План](#p100878) реализации мероприятий по улучшению показателя процесса |
|(Приложение В)                                                           |
<a id="p100911"></a>| 2. Мониторинг за показателем процесса [(Приложение Г)](#p100898) |
|                                                                         |
<a id="p100912"></a>|                   3. Отклонения от поставленных целей                   |
|                                                                         |


| N | Отклонения от поставленных целей | Предпринятые действия | Результат |
| --- | --- | --- | --- |

|                                                                         |
<a id="p100914"></a>|                               4. Заключение                             |
|                                                                         |
| _______________________________________________________________________ |
| _______________________________________________________________________ |
| _______________________________________________________________________ |




<a id="p102399"></a>

---