---
title: "\"Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем\""
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/soglashenie-mezhdu-pravitelstvom-rossiyskoy-1695"
---
## "Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем"
(Заключено в г. Алма-Ате 12.10.1998)
> [!IMPORTANT]
> Документ вступил в силу 14 июля 1999 года ("Бюллетень международных договоров", N 5, 2005.).
> Документ вступил в силу в соответствии со [статьей 14](https://bukva.ai/docs/soglashenie-mezhdu-pravitelstvom-rossiyskoy-1695/statya-14#p100098).
**СОГЛАШЕНИЕ**
**МЕЖДУ ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**И ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О СОТРУДНИЧЕСТВЕ И**
**ВЗАИМНОЙ ПОМОЩИ В ОБЛАСТИ БОРЬБЫ С НЕЗАКОННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ**
**ОПЕРАЦИЯМИ, А ТАКЖЕ ФИНАНСОВЫМИ ОПЕРАЦИЯМИ, СВЯЗАННЫМИ**
**С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ**
**НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ**
(Алма-Ата, 12 октября 1998 года)
Правительство Российской Федерации и Правительство Республики Казахстан, именуемые в дальнейшем Сторонами,
руководствуясь национальными законодательствами и международными обязательствами своих государств,
придавая важное значение усилиям международного сообщества по борьбе с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем,
исходя из взаимной заинтересованности в налаживании эффективного сотрудничества между компетентными органами, ведущими борьбу с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем,
## Статья 1. согласились о нижеследующем:
### Статья 1. согласились о нижеследующем:
Определение понятий
Для целей настоящего Соглашения используемые понятия означают следующее:
"незаконные финансовые операции" - сделки и другие действия физических и (или) юридических лиц, резидентов и (или) нерезидентов с валютой, ценными бумагами и платежными документами (инструментами), независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей, совершенные с нарушением национального законодательства государства каждой из Сторон, влекущим за собой уголовную, административную или гражданско-правовую ответственность;
"информация" - любые известные данные, факты, сведения, которые могут прямо или косвенно касаться незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) или использованием доходов, полученных незаконным согласно определению национального законодательства государства каждой из Сторон путем;
"доходы, полученные незаконным путем" - вещи, включая деньги и ценные бумаги, движимое и недвижимое имущество, имущественные права, работы и услуги, результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность), иные объекты гражданских прав, приобретенные в результате нарушения национального законодательства государства каждой из Сторон, влекущего за собой уголовную, административную или гражданско-правовую ответственность;
"валютные ценности":
а) иностранная валюта;
б) ценные бумаги в иностранной валюте - платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и другие), фондовые ценности (акции, облигации) и другие долговые обязательства, выраженные в иностранной валюте;
в) драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий, а также лома таких изделий;
г) природные драгоценные камни - алмазы, рубины, изумруды, сапфиры и александриты в сыром и обработанном виде, а также жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней и лома таких изделий.
## Статья 2
### Статья 2
Предмет Соглашения
Стороны сотрудничают в целях организации совместной эффективной борьбы по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
## Статья 3
### Статья 3
Взаимодействие с международными договорами
Настоящее Соглашение не затрагивает прав и обязательств Сторон, вытекающих из международных договоров об оказании правовой помощи по гражданским и уголовным делам, участниками которых они являются.
## Статья 4
### Статья 4
Компетентные органы
1. В целях реализации настоящего Соглашения сотрудничество Сторон непосредственно осуществляется органами, определяемыми каждой из Сторон (далее именуются - компетентные органы).
Компетентными органами государств Сторон являются:
а) от Российской Федерации:
Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю;
Министерство иностранных дел Российской Федерации;
Министерство внутренних дел Российской Федерации;
Федеральная служба безопасности Российской Федерации;
Служба внешней разведки Российской Федерации;
Генеральная прокуратура Российской Федерации;
Центральный банк Российской Федерации;
Государственный таможенный комитет Российской Федерации;
Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации;
б) от Республики Казахстан:
Министерство финансов Республики Казахстан;
Налоговый комитет Министерства финансов Республики Казахстан;
Комитет налоговой полиции Министерства финансов Республики Казахстан;
Таможенный Комитет Министерства финансов Республики Казахстан;
Национальный Банк Республики Казахстан;
Комитет национальной безопасности Республики Казахстан;
Министерство внутренних дел Республики Казахстан;
Генеральная прокуратура Республики Казахстан;
Министерство юстиции Республики Казахстан;
Министерство иностранных дел Республики Казахстан.
В случае изменения официального наименования компетентных органов Стороны незамедлительно уведомят об этом друг друга.
2. Для реализации настоящего Соглашения компетентные органы заключают протоколы о порядке его осуществления по конкретным направлениям сотрудничества.
## Статья 5
### Статья 5
Формы сотрудничества
Стороны в рамках настоящего Соглашения используют следующие формы сотрудничества:
а) обмен информацией, которая может способствовать предотвращению, выявлению, пресечению и раскрытию незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, а именно:
правового характера, в частности о национальном законодательстве, направленном против незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
о формах и методах предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
о незаконных перемещениях валютных ценностей между государствами Сторон;
об обнаруженных фактах нарушения порядка осуществления финансовых операций и развитии форм и методов легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем;
о финансовых операциях, связанных с получением доходов, которые, по сведениям компетентных органов, возможно, получены незаконным путем;
б) взаимодействие по вопросам проведения мероприятий, направленных на выявление незаконных (с точки зрения национального законодательства государства каждой из Сторон) финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
в) проведение совместных аналитических исследований по проблемам, затрагивающим взаимные интересы Сторон в области предотвращения и выявления незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
г) оказание помощи:
в стажировке специалистов;
в создании информационных систем, обеспечивающих выполнение задач по предотвращению и выявлению незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;
д) иные формы сотрудничества, не противоречащие национальному законодательству государства каждой из Сторон.
## Статья 6
### Статья 6
Содействие в возвращении имущества
Стороны оказывают друг другу содействие на основе национального законодательства своих государств в возвращении имущества, приобретенного в результате или на средства от незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, и изъятого в результате совместных действий в рамках настоящего Соглашения.
Стороны также оказывают друг другу содействие в возвращении денежных средств, которые в результате незаконных финансовых операций переведены с территории государства одной Стороны на территорию государства другой Стороны.
## Статья 7
### Статья 7
Гармонизация национального законодательства
Стороны будут стремиться к гармонизации национального законодательства своих государств в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
## Статья 8
### Статья 8
Порядок предоставления информации
Предоставление информации в рамках настоящего Соглашения производится в соответствии с национальным законодательством государств каждой из Сторон и полномочиями компетентных органов как на основании письменного запроса, так и по собственной инициативе компетентного органа.
## Статья 9
### Статья 9
Использование информации
Компетентный орган государства одной Стороны гарантирует компетентному органу государства другой Стороны конфиденциальность информации по вопросам, связанным с предупреждением, выявлением, пресечением и раскрытием незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.
Информация, полученная в рамках настоящего Соглашения, не может быть передана кому бы то ни было без письменного согласия компетентного органа государства Стороны, предоставившего эту информацию.
## Статья 10
### Статья 10
Обмен опытом и сотрудничество в подготовке кадров
Взаимодействие Сторон в сфере обмена опытом и сотрудничества в подготовке кадров может осуществляться путем:
организации рабочих визитов и обмена представителями, полномочия и функции которых будут определяться компетентными органами государств Сторон;
проведения семинаров;
разработки и обмена техническими средствами и методическими рекомендациями.
## Статья 11
### Статья 11
Расходы Сторон
Все вопросы относительно компенсации расходов по реализации настоящего Соглашения решаются по договоренности задействованных компетентных органов государств Сторон.
## Статья 12
### Статья 12
Порядок внесения изменений
Изменения и дополнения в настоящее Соглашение могут быть внесены путем обмена дипломатическими нотами. Такие изменения будут вступать в силу в соответствии с процедурой, предусмотренной для вступления в силу настоящего Соглашения.
## Статья 13
### Статья 13
Решение спорных вопросов
Любые спорные вопросы относительно толкования или применения настоящего Соглашения будут разрешаться путем взаимных консультаций по дипломатическим каналам.
## Статья 14
## Статья 14
Вступление в силу и прекращение действия Соглашения
Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения по дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о выполнении внутригосударственных процедур, необходимых для его вступления в силу.
Настоящее Соглашение будет оставаться в силе до истечения шести месяцев со дня, когда одна из Сторон уведомит в письменной форме по дипломатическим каналам другую Сторону о своем намерении прекратить его действие.
Прекращение действия настоящего Соглашения не затрагивает осуществления выполняемой в соответствии с ним и оставшейся незавершенной деятельности, если Стороны не договорятся об ином.
Совершено в Алма-Ате 12 октября 1998 года в двух экземплярах, каждый на русском и казахском языках, причем оба текста имеют одинаковую силу.