--- title: "Соглашение Росфинмониторинга N 01-01-14/22440, ФНС России N ММВ-23-2/77@ от 15.10.2015" number: "01-01-14/22440" issued_on: 2015-10-15 redaction: 2020-09-29 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/soglashenie-01-01-1422440-2015/statya-3" --- # Статья 3 Обмен информацией ## СОГЛАШЕНИЕ от 15 октября 2015 года
**О СОТРУДНИЧЕСТВЕ И ОРГАНИЗАЦИИ**
**ИНФОРМАЦИОННОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ НАЛОГОВОЙ СЛУЖБЫ**
**Федеральная служба по финансовому мониторингу в лице директора Чиханчина Юрия Анатольевича, действующего на основании Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного [Указом](https://bukva.ai/docs/ukaz-808-2012#p100134) Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 года N 808, с одной стороны, и Федеральная налоговая служба в лице руководителя Мишустина Михаила Владимировича, действующего на основании [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-506-2004#p100032) о Федеральной налоговой службе, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 сентября 2004 года N 506, с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые Стороны, руководствуясь [Конституцией](https://bukva.ai/docs/konstitutsiya-rossiyskoy-federatsii/statya-1) Российской Федерации, Налоговым [кодексом](https://bukva.ai/docs/kodeks-146-fz/statya-1#p101387) Российской Федерации, [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-943-1-1991/statya-4#p28) Российской Федерации от 21 марта 1991 года N 943-1 "О налоговых органах Российской Федерации", Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1) от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-173-fz-2014/statya-1) от 28 июня 2014 года N 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", [Конвенцией](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-vzaimnoy-administrativnoy/statya-1) о взаимной административной помощи по налоговым делам от 25 января 1988 года, ратифицированной Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-325-fz-2014) от 4 ноября 2014 года N 325-ФЗ и вступившей в силу для Российской Федерации с 1 июля 2015 года, международными договорами по вопросам налогообложения, [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-630-2014#p100020) о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, Пенсионным фондом Российской Федерации, Фондом социального страхования Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, государственными корпорациями и иными организациями, созданными Российской Федерацией на основании федеральных законов, организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 8 июля 2014 года N 630, и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:** > *(в ред. [Дополнения N 2](https://bukva.ai/docs/pismo-01-01-1719872#p100006), утв. Росфинмониторингом N 01-01-17/19872, ФНС России N ЕД-23-2/15@ 29.09.2020)*
**Статья 1**
**Общие положения** **1.1. Предметом настоящего Соглашения является сотрудничество Сторон в целях эффективного выполнения задач, возложенных на Стороны указанными в преамбуле настоящего Соглашения нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также исполнения поручений Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.**
**1.2. Целью настоящего Соглашения является выстраивание эффективного информационного взаимодействия Сторон по вопросам предупреждения, выявления и пресечения незаконных финансовых операций, противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также обеспечение полноты поступления налогов и сборов в бюджетную систему Российской Федерации и предотвращение нарушения законодательства Российской Федерации в сфере деятельности Сторон.** **1.3. Сотрудничество Сторон основывается на взаимном предоставлении данных и информации, находящихся в распоряжении Сторон. Стороны осуществляют информационное взаимодействие в соответствии с настоящим Соглашением.** **1.4. Информационное взаимодействие Сторон осуществляется на уровне центральных аппаратов с привлечением к участию в нем их территориальных органов. Стороны определяют должностных лиц, ответственных за межведомственный информационный обмен и координацию взаимодействия по реализации положений настоящего Соглашения, а также уполномоченных направлять запросы.** 1.5. Взаимодействие Сторон строится на принципах законности, конфиденциальности, согласованности действий, взаимопомощи и безвозмездности.
**Статья 2**
**Направления и формы сотрудничества Сторон** **Стороны в порядке взаимодействия:**
**2.1. определяют направления совместной деятельности с учетом оценки соответствующих рисков (в том числе отраслевых, региональных, секторальных) и организуют мероприятия по их выполнению;** **2.2. проводят мероприятия по выявлению и предупреждению незаконных финансовых операций по объектам контроля, предварительно согласованным Сторонами. В указанных целях Стороны осуществляют планирование объектов и сроков проверочных мероприятий, обмен информацией, связанной с осуществлением данных мероприятий;** **2.3. обеспечивают координацию деятельности и согласованность действий своих территориальных органов при организации совместных мероприятий по приоритетным направлениям, определенным Сторонами;** 2.4. создают при необходимости группы по изучению и реагированию на ситуации, выявленные при осуществлении мероприятий, направленных на выявление незаконных финансовых операций;
**2.5. осуществляют взаимный информационный обмен сведениями, в том числе в электронной форме, представляющими интерес для Сторон и непосредственно связанными с выполнением задач и функций, возложенных на них законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;**
**2.6. осуществляют в установленном порядке взаимодействие по вопросам контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;**
**2.7. проводят консультации, совместные рабочие встречи и совещания в целях выработки позиций и предложений по проблемам, входящим в их компетенцию и представляющих совместный интерес;**
**2.8. вырабатывают согласованную позицию при подготовке проектов законодательных и иных нормативных правовых актов, касающихся противодействия незаконным финансовым операциям;**
**2.9. разрабатывают инструктивные и методические документы по осуществлению мероприятий по вопросам, относящимся к предмету настоящего Соглашения;**
2.10. обмениваются опытом в целях повышения квалификации кадров, в том числе путем проведения совместных семинаров (конференций). ### Статья 3 Обмен информацией 3.1. Стороны обмениваются информацией в порядке, установленном настоящим Соглашением. 3.2. Перечень передаваемой информации, периодичность и формы ее представления, а также уровень взаимодействия Сторон при передаче информации определены в [приложениях N 1](https://bukva.ai/docs/soglashenie-01-01-1422440-2015/statya-6#p100051) и [N 2](https://bukva.ai/docs/soglashenie-01-01-1422440-2015/statya-6#p100175) к настоящему Соглашению, являющихся его неотъемлемыми частями. Указанные приложения могут изменяться по согласованию Сторон путем оформления соответствующих дополнений к настоящему Соглашению. Порядок обмена Сторонами информацией, сроки представления такой информации, требования к структуре и содержанию файлов передачи данных, средства коммуникации и связи, а также прочие технические условия, необходимые для обеспечения информационного взаимодействия в соответствии с настоящим Соглашением, определяются Протоколом информационного взаимодействия Сторон, подписываемым заместителями руководителей Сторон. > *(п. 3.2 в ред. [Дополнения N 2](https://bukva.ai/docs/pismo-01-01-1719872#p100007), утв. Росфинмониторингом N 01-01-17/19872, ФНС России N ЕД-23-2/15@ 29.09.2020)* осуществляет предоставление информации, необходимой для выполнения условий настоящего Соглашения; инициативно или по запросу направляет при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных в результате налоговых преступлений либо преднамеренного банкротства и иных неправомерных действий, связанных с банкротством, соответствующую информацию и материалы в ФНС России (его территориальные органы); инициативно или по запросу информирует о выявляемых рисках неисполнения требований законодательства Российской Федерации и угрозах, возникающих в связи с незаконными финансовыми операциями, принятие мер по которым относится к полномочиям налоговых органов. *осуществляет предоставление информации, необходимой для выполнения условий настоящего Соглашения;* *направляет в Росфинмониторинг информацию о результатах использования полученных из Росфинмониторинга сведений и материалов, переданных в рамках настоящего Соглашения.*
**Статья 4**
**Порядок взаимодействия**
4.1. Порядок и формы взаимодействия в целях реализации [пунктов 2.1](https://bukva.ai/docs/soglashenie-01-01-1422440-2015/statya-3#p100015), [2.2](https://bukva.ai/docs/soglashenie-01-01-1422440-2015/statya-3#p100016) и [2.6 статьи 2](https://bukva.ai/docs/soglashenie-01-01-1422440-2015/statya-3#p100020) настоящего Соглашения оформляются письмами, в том числе совместными, подписанными уполномоченными представителями Сторон. 4.2. Порядок и методы взаимодействия по иным направлениям взаимодействия в рамках настоящего Соглашения утверждаются Протоколами взаимодействия Сторон, являющимися неотъемлемыми частями настоящего Соглашения.
**Статья 5**
**Конфиденциальность информации**
Стороны обязуются обеспечивать конфиденциальность получаемой в рамках настоящего Соглашения информации. Сведения, полученные Сторонами (их территориальными органами) при реализации положений настоящего Соглашения, подлежат использованию исключительно в служебных целях, не подлежат разглашению и приобщению к официальным документам, и могут быть переданы третьей стороне только с письменного согласия Стороны, предоставившей информацию, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. За разглашение информации с ограниченным доступом Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.