СМ № 04.1-1.0023. Руководство по общей компетентности оценщиков органов по аккредитации. Применение в отношении ISO/IEC 17011 (IAF MD 20:2023, IDT). Версия 01. Август 2023 г.

(утв. Росаккредитацией 16.08.2023)

Утверждаю

ПРЕДИСЛОВИЕ

Настоящее руководство разработано Федеральной службой по аккредитации с учетом требований документа IAF MD 20:2023 и стандарта ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 и вводится впервые. Настоящее руководство вводится в действие по истечении десяти рабочих дней со дня его утверждения.

1. Область применения

2. Нормативные ссылки

2.1 В настоящем руководстве использованы ссылки на следующие документы:

ГОСТ ISO/IEC 17011-2018	Межгосударственный стандарт ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 (ISO/IEC 17011:2017, IDT) «Оценка соответствия. Требования к органам по аккредитации, аккредитующим органы по оценке соответствия»
IAF MD 20:2023	Документ Международного форума по аккредитации IAF MD 20:2023 «Общая компетентность оценщиков органов по аккредитации. Применение в отношении ISO/IEC 17011» (IAF MD 20:2023 «Generic Competence for AB Assessors: Application to ISO/IEC 17011»)

2.2. При применении настоящего руководства следует проверять действие ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен, то при применении настоящего руководства следует руководствоваться замененным (измененным) документом.

3. Термины и определения

3.1 В настоящем руководстве применяются следующие термины:

анализ рабочих задач	-	документированный процесс для анализа задач, выполняемых лицами, специализирующимися в соответствующей области деятельности, а также знаний, навыков и способностей, необходимых для выполнения этих задач. Способности могут включать в себя физические способности, такие как зрение, слух и мобильность
компетентность	-	способность применять знания и навыки для достижения намеченных результатов
оценщик	-	лицо, назначенное ОА для оценки ООС самостоятельно или в составе группы по оценке. Использование термина «оценщик» в настоящем стандарте не требует, чтобы все действия проводились каждым отдельным оценщиком, однако для выполнения конкретной задачи, независимо от того, выполняется ли она оценщиком или другим персоналом ОА, требуется одинаковая компетентность
оценщик ОА	-	лицо, которое проводит оценку ООС для ОА по стандарту аккредитации или нормативному документу путем анализа документов и осуществления выездов на площадку и (или) путем наблюдения за деятельностью ООС

3.2 В настоящем руководстве применяются следующие сокращения:

АРЗ	-	анализ работы/задач
ОА	-	орган по аккредитации
ООС	-	орган по оценке соответствия
IAF	-	международный форум по аккредитации

4. История вопроса

4.1. В 2009 году целевая рабочая группа IAF по оценке компетентности оценщиков провела АРЗ, чтобы определить функции, знания, навыки и личные качества, требуемые от оценщиков ОА. В 2010 году было проведено исследование АРЗ, за которым последовало проведение валидационного исследования результатов АРЗ, проведенного в 2010 — 2011 годах. АРЗ для оценщиков ОА был представлен на Техническом комитете IAF в ходе заседаний IAF в середине 2012 года в г. Франкфурт (Германия).

4.2 Методология исследования АРЗ соответствовала общепринятой практике. Это включало следующие мероприятия:

i) отбор участников АРЗ;

ii) проведение совещания по АРЗ;

iii) проведение валидационного исследования АРЗ;

iv) анализ результатов исследования.

5. Процесс оценки компетентности оценщика ОА

5.1. ОА должен иметь оценщиков или другой персонал (например, руководитель оценщиков, технических специалистов, руководителей программ), обладающих компетентностью, необходимой для выполнения задач, поставленных ОА в соответствии с разделом В приложения 1.

В тех случаях, когда какая-либо оценка проводится группой, требуемый уровень компетентности должен обеспечиваться группой в целом, а не каждым отдельным членом группы.

5.2. ОА должен установить и документально оформить процедуры отбора, подготовки и официального утверждения оценщиков (или группы оценки) и при этом должен учитывать профиль компетентностей, изложенный в разделе В приложения 1.

5.3. ОА должен вести учет результатов оценки, чтобы доказать, что какая-либо компетентность оценщика, установленная ОА, была достигнута в соответствии с профилем компетентностей в разделе В приложения 1.

Приложение 2 содержит информацию о личных качествах, которые необходимо учитывать в процессе отбора и подготовки, а также при мониторинге деятельности оценщика. Это характеристики, которые влияют на способность лица выполнять определенные функции. Таким образом, осведомленность о личных качествах лиц позволяет ОА использовать их сильные стороны и минимизировать влияние их слабых сторон. Ожидаемые личные качества, наличие которых важно для персонала, привлекаемого к процедуре аккредитации, описаны в разделе D приложения 2.

5.4. При оценке/мониторинге компетентности оценщиков (или группы оценки) следует учитывать профиль компетентности в разделе В приложения 1.

B. Общие компетентности в области оценки (требуемые для кого-либо в группе оценки)
B.1 Аккредитация	Знания, навыки и компетентности, связанные с аккредитацией
	Различные типы оценок на месте
	Различные типы организационных структур для ООС
	Структуры юридических лиц и виды документов, подтверждающих правовой статус ООС
	Различные структуры управления
	Стандарты аккредитации, руководства и обязательные документы/требования к аккредитации
	Типовые системы менеджмента
	Технические термины, связанные с областью, оцениваемой оценщиком
	Общее понимание терминов и определений аккредитации (несоответствие, возможность для улучшения, ключевая деятельность и т.д.)
B.2 Планирование и составление графика	Знания, навыки и компетентности, связанные с планированием и составлением графика оценки
	Типовые составы групп оценки
	Типовые ресурсы, необходимые во время оценки
	Определение приоритетов в оценке с учетом областей риска
	Составление плана выборки
	Подготовка плана оценки
	Предоставление исходных данных для выбора группы оценки
	Распределение ролей и обязанностей между членами группы
B.3 Анализ документации	Знания, навыки и компетентности, связанные с проведением анализа документов
	Рассмотрение заявок на аккредитацию и определение соответствующей документации о правовом статусе
	Определение документов, необходимых для проведения оценки
	Проверка документов на полноту
	Определение соответствия документов требованиям
	Установление направлений исследований при оценке на месте
	Сообщение ООС о результатах анализа документов
	Подтверждение готовности ООС к оценке на месте
	Определение, существуют ли достаточные свидетельства в отношении соответствия документов
B.4 Оценка на месте	Оценка на месте Знания, навыки и компетентности, связанные с оценкой (включая оценку на месте)
	Достижение консенсуса в группе в отношении обнаружений
	Адаптация планов оценки исходя из фактических обстоятельств
	Анализ обнаружений оценки (включая идентификацию и проверка обнаружений)
	Оценка систем менеджмента и контроля
	Оценка технических требований
	Оценка ООС требованиям аккредитации
	Предоставление ООС предварительных обнаружений оценки
	Компетентность в подготовке стажера (претендента в оценщики)
	Проведение заключительных совещаний
	Проведение собеседований
	Проведение вступительных совещаний
	Проведение предварительных совещаний
	Проведение свидетельской оценки
	Подтверждение планов оценки
	Подтверждение завершения плана оценки
	Подтверждение методов отчетности
	Подтверждение достижения целей оценки
	Подтверждение области аккредитации
	Ведение записей для протоколирования собранных объективных доказательств (свидетельств)
	Создание рабочих документов, записей и заполнение контрольных листов
	Оформление итоговых заключений оценки
	Определение соответствия требованиям
	Установление официальных каналов связи
	Разъяснение того, что оценка — это выборочный процесс (не все было рассмотрено)
	Разъяснение следующих этапов (процедуры подачи апелляции, действия после оценки, срок принятия окончательного решения, потенциальные последующие оценки и т.д.)
	Расширение выборки в случае несоответствия
	Классификация обнаружений (при необходимости)
	Как подтвердить конфиденциальность процесса
	Как определить, следует ли прервать оценку
	Как выразить благодарность участникам
	Определение критериев, которые будут использоваться для оценки
	Определение технических областей и необходимости дополнительных экспертных знаний
	Оценка результативности корректирующих действий (при необходимости)
	Управление и разрешение конфликтов в группе
	Наблюдение за процессами в ООС
	Получение письменного подтверждения о несоответствии
	Подготовка отчетов
	Представление разъяснений методологии оценки
	Представление и анализ обнаружений (несоответствия и/или возможности для улучшения)
	Представление группы оценки/персонала ООС
	Рассмотрение и доработка несоответствий
	Рассмотрение ролей и обязанностей членов группы для заключительного совещания
	Просмотр файлов и записей ООС
	Выборка процессов и записей ООС (протоколы и критерии ОА)
	Способы предоставления положительной обратной связи
	Случаи запроса сопровождения (вопросы безопасности и т.д.)
	Запись несоответствий и возможностей для улучшения ООС
B.5 Отчетная деятельность	Знания, навыки и компетентности, связанные с отчетной деятельностью
	Оценка членов группы оценки
	Демонстрация знаний о методах оценки персонала
	Подготовка четкого и сжатого отчета, отражающего оценку и ее обнаружения
	Создание отчета о работе (и соответствии) ООС со ссылкой на критерии аккредитации
	Предоставление отчетов о заключениях и рекомендациях по проведенной оценке, отражающих общую оценку и содержание отчета

Приложение 2

(информативное)

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

В Приложении 2 содержится дополнительная информация, помогающая понять профиль компетентностей. Хотя данные компетентности и связанные с ними знания и навыки должны рассматриваться ОА при оценке оценщиков или группы оценки, ОА не обязательно иметь документально оформленные доказательства того, что его оценщики (или группа оценки) обладают каждой отдельной компетентностью или каждым из перечисленных знаний.

Однако если компетентности рассматриваются ОА, то ОА может объединить свидетельства соответствия (например, обобщающие результаты оценки на месте). Как правило, такие компетентности могут быть доказаны различными способами; но чаще всего во время собеседования, общения и/или во время оценки на месте.

C. Профессиональные компетентности
C.1 Компетентности лидерства (требуемые для лиц в ОА)	Знания, навыки и компетентности, связанные с руководством группой или другими лицами
	Проведение совещаний — возможность вести совещания, в том числе составлять повестку дня (если необходимо), содействовать проведению совещаний и придерживаться графиков для достижения целей процедуры оценки
	Лидер/лидерство указывает на способность руководить группой или другими лицами и наличие способностей к наставничеству
	Способность определять компетентности, необходимые для группы оценки
	Способность вносить вклад в формирование группы оценки
	Способность распределять роли и обязанности в группе оценки
	Способность инструктировать членов группы во время процесса оценки
	Способность достигать согласия в группе оценки относительно обнаружений оценки
	Сохранение контроля — способность управлять ситуациями для обеспечения достижения целей процесса оценки
C.2 Организационные компетентности (требуемые для лиц в ОА)	Знания, навыки и компетентности, связанные с организацией и управлением процессом оценки
	Способность рассуждать/выполнять обоснованные суждения — способность оценивать ситуации или обстоятельства и формулировать обоснованные заключения
	Точность — умение делать правильное заключение при интерпретации фактов, связанных со стандартом, правилом или моделью. Предоставлять результаты, которые являются правильными и основаны на фактах
	Адаптируемость/гибкость — способность адаптироваться к новым или различным условиям в процессе оценки
	Аналитические способности — способность синтезировать и интерпретировать данные для формулирования заключения
	Конфиденциальность — способность идентифицировать информацию, которая не должна разглашаться
	Сохранение конфиденциальности не разглашая конфиденциальной информации
	Критическое мышление — процесс активного и умелого осмысления, применения, анализа, обобщения и оценки информации для достижения достоверного заключения
	Клиентоориентированность — способность рассматривать процесс с точки зрения ООС и учитывать точку зрения ООС во время оценки
	Сфокусированность — демонстрация полного внимания к задачам и процессу оценки. Без отвлечения внимания на другие внешние вопросы
	Соблюдение правил безопасности — осведомленность об угрозах безопасности и принятие мер для предотвращения несчастных случаев
	Управление стрессом — способность снижать или контролировать стресс во время стрессовых ситуаций с целью принятия объективных решений
	Командный игрок/сотрудничество — способность работать совместно с членами команды или группы для выполнения задач. Демонстрация способности подавлять личные предпочтения при работе в группе на благо процесса оценки
	Работа в рамках своих компетенций. Умение определить, когда необходима техническая экспертиза
	Разрешение конфликтов — практика признания и рассмотрения различных мнений рациональным, сбалансированным и эффективным способом
	Формулирование вопросов/методика опроса — умение задавать целенаправленные вопросы для получения соответствующей информации
	Способность донести негативное сообщение, которое способствует позитивному действию
C.3 Поведенческие/личные компетентности (требуются от всех оценщиков)	Это «гибкие» навыки и другие профессиональные качества, относящиеся к человеку или его поведению
	Способность сосредоточиться/сконцентрироваться — способность не отвлекаться во время оценки
	Способность воздержаться от несогласия с другими членами группы оценки перед ООС
	Уверенность/самоуверенность/самоуважение/убежденность — уверенность в собственном мнении, способностях и возможностях. Способность не откладывать и не бояться принимать решения
	Добросовестность — тщательность, кропотливость и бдительность при проведении оценки. Способность сохранять профессиональный уровень скептицизма, подходящий для оценок
	Вежливость — умение вежливо и уважительно взаимодействовать с членами ООС и другими лицами
	Аргументативность/убедительность — способность убеждать других в том, что решения являются точными и обоснованными
	Принятие во внимание культурной специфики/чувствительность к мыслям других — знание, понимание и принятие других культур
	Этичность/честность/благонадежность — следование нормам поведения. Способность принимать правильное решение в той или иной ситуации. Отказ от принятия услуг или подарков (допустимая ценность определяется конкретными ОА). Не соглашается принимать задания, выходящие за рамки его области экспертных знаний
	Хорошая память — способность сохранять информацию (факты и т.д.)
	Беспристрастность/независимость/нейтральность/отсутствие предубеждения или предвзятости/чувство справедливости — оценщик заявляет об известном или потенциальном конфликте интересов. Демонстрация объективности (фактической или воспринимаемой)
	Способность оставаться нейтральным и не принимать чью-либо сторону во время разногласий между участниками оценки
	Инициативность — готовность выполнять обязанности
	Объективность — способность избегать мнений и личных пристрастий и принимать решения на основе фактов (умение подкреплять выводы объективными доказательствами). Оценщик не направляет ООС на конкретное корректирующее действие
	Терпеливость — способность не проявлять раздражения, потери самообладания и т.п., а также способность подавлять беспокойство или раздражение, столкнувшись с задержкой или перерывом в деятельности
	Проницательность — способность замечать детали и собирать подсказки для подтверждения свидетельств во время оценки
	Настойчивость/трудолюбие/убежденность/уверенность — способность сосредоточиться на целях оценки и завершить процесс оценки, несмотря на сопротивление, трудности, неудачу или противодействие
	Профессионализм — оценщик не занимается личными делами (телефонные звонки и т.д.) во время оценки, не дает негативных комментариев в отношении персонала ООС. Воздерживается от негативных комментариев в отношении ОА. Не рекомендует консультантов (друзей, коллег и т.д.).
	Воздерживается от продажи собственных консультационных услуг во время оценки
	Уважительность — проявление уважения к другим (оценщик не делает пренебрежительные или унизительные комментарии, учитывает экспертные мнения других оценщиков)
	Ответственность — выделение времени и ресурсов, необходимых для завершения оценки
	Самоконтроль/самодисциплина — способность не терять самообладание и оставаться спокойным при проведении оценок
	Толерантность — справедливость и объективность по отношению к другим лицам, мнения и практика которых отличаются от собственных
	Открытость — способность оценивать альтернативные решения и готовность рассмотреть альтернативные идеи или точки зрения для достижения тех же результатов
	Желание учиться
	Умение работать вместе с другими людьми
	Участие в развитии профессиональных навыков (профессиональное образование, совещания оценщиков по гармонизации (достижению согласованности действий), а также разработка политики и процедур ОА)
	Способность не поддаваться чрезмерному влиянию других (оценщик демонстрирует, что никто никого не принуждает к принятию неправильного или неточного решения)
	Знание типовых особенностей поведения человека (умение прочесть аудиторию)
	Адаптивность — способность адаптировать планы оценки в зависимости от обстоятельств

D. Базовые компетентности (для всех оценщиков)
D.1 Базовые математические навыки	Умение выполнять простые математические операции, относящиеся к расчету дней/времени аудита, а также дней/времени проведения оценки, проводить выборки на нескольких площадках и составлять планы выборки
	Сбор информации для решения проблемы
	Сравнение чисел
	Базовое понимание финансовой сферы
	Осуществление приблизительных расчетов
	Выполнение простых математических операций сложения, вычитания, умножения и деления
	Умение пользоваться калькулятором
D.2 Коммуникативные навыки	Владение письменной речью (четкое и краткое выражение мыслей письменно, навыки составления отчетов)
	Владение устной речью (эффективное общение вне зависимости от языковых барьеров, умение объяснять информацию)
	Навыки невербального общения/знание языка тела
	Методы наблюдения
	Методы опроса
	Навыки восприятия на слух
	Навыки межличностного общения
	Понимание прочитанного
	Способность анализировать и обобщать информацию
D.3 Базовые компьютерные навыки	Базовые компьютерные навыки
	Ввод данных с клавиатуры
D.4 Административные навыки	Конспектирование
	Организованность
	Методичность/внимание к деталям
	Организация рабочего времени
	Своевременность/оперативность/пунктуальность
D.5 Физические способности <1>	Определение размера, формы и температуры или структуры предметов на ощупь (если это применимо)
	Умение записывать или печатать на высокой скорости
	Ведение беседы или общение в определенной манере
	Возможность слышать речь
	Личная гигиена/подходящая одежда/одежда для оценки (предусмотренные для персонала ООС)
	Физическая выносливость
	Способность работать в помещении и на улице
	Способность работать в ограниченном пространстве (если применимо)

---

<1> Следует отметить, что некоторые физические способности, описанные в разделе D.5 приложения 2, могут быть достигнуты с помощью других механизмов, определенных ОА (например, оценщик, который не слышит речь, может заключить альтернативные договоренности с ОА для достижения целей оценки).

---