--- title: "\"СМ N 04.1-1.0021. Руководство по гармонизации санкций и реагированию в отношении мошеннического поведения (IAF MD 7:2023, IDT). Версия 01. Август 2023 г.\"" number: "СМ N 04.1-1.0021" issuer: "Федеральная служба по аккредитации" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/rukovodstvo-sm-n-04-1-1-0021" --- ## "СМ N 04.1-1.0021. Руководство по гармонизации санкций и реагированию в отношении мошеннического поведения (IAF MD 7:2023, IDT). Версия 01. Август 2023 г." # "СМ N 04.1-1.0021. Руководство по гармонизации санкций и реагированию в отношении мошеннического поведения (IAF MD 7:2023, IDT). Версия 01. Август 2023 г." (утв. Росаккредитацией 14.08.2023) > [!IMPORTANT] > Начало действия документа - 26.08.2023 <*>. > <*> Внимание! Данный документ [вступил](#p100006) в силу по истечении 10 рабочих дней со дня его утверждения. Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию.
Утверждаю
Руководитель
Федеральной службы по аккредитации
Н.В.СКРЫПНИК
14 августа 2023 г.
**СМ N 04.1-1.0021** **ВЕРСИЯ 01. АВГУСТ 2023 Г.** **РУКОВОДСТВО**
**ПО ГАРМОНИЗАЦИИ САНКЦИЙ И РЕАГИРОВАНИЮ В ОТНОШЕНИИ**
**МОШЕННИЧЕСКОГО ПОВЕДЕНИЯ (IAF MD 7:2023, IDT)**
### ПРЕДИСЛОВИЕ Настоящее руководство разработано Федеральной службой по аккредитации с учетом требований документа IAF MD 7:2023 и стандарта ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 и вводится впервые. Настоящее руководство вводится в действие по истечении десяти рабочих дней со дня его утверждения. ### 1. Область применения 1.1. Настоящее руководство является обязательным для последовательного соблюдения пунктов 7.2 и 7.11 стандарта ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 в определенных обстоятельствах, описанных в настоящем руководстве. Настоящее руководство не подменяет ни одно из требований указанного стандарта. 1.2. В соответствии со стандартом ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 от ОА требуется иметь процедуры для приостановления аккредитации, отмены или сокращения области аккредитации, а также начала процесса отмены аккредитации в определенных обстоятельствах <1>. --- <1> См. пункты 7.11.1 и 7.11.2 ГОСТ ISO/IEC 17011-2018. 1.3. Целью настоящего руководства является разъяснение ситуаций, когда в отношении заявителя или аккредитованных ООС должны применяться санкции, а также последующего необходимого информационного взаимодействия, которое должно быть осуществлено со стороны ОА. 1.4. Настоящее руководство применимо не только для области IAF MLA, но и в отношении любой иной деятельности IAF по аккредитации. Он также может применяться в других ситуациях (с соответствующими поправками), касающихся отдельных ОА, ООС, третьих сторон, регуляторов, владельцев схем, государственных органов и других. 1.5. В [разделе 4](#p100057) настоящего руководства описаны некоторые конкретные ситуации, в которых ОА следует прибегать к санкциям, а в [разделе 5](#p100069) настоящего руководства описаны санкции, которые обычно последовательно применяются ОА. 1.6. В [разделах 6](#p100080) и [7](#p100088) настоящего руководства описаны конкретные примеры, требующие гармонизированного подхода со стороны всех ОА. 1.7. [Приложение 1](#p100095) (обязательное) содержит требования к подходу, применяемому ОА при обнаружении мошеннического поведения со стороны ООС-заявителей, аккредитованных ООС и/или их клиентов. 1.8. [Приложение 2](#p100109) (информационное) представляет основания и контекст, касающиеся требований [пункта 6.2](#p100083) настоящего руководства. ### 2. Нормативные ссылки #### 2.1 В настоящем руководстве использованы ссылки на следующие документы <2>: --- <2> ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017, ГОСТ Р ИСО/МЭК 17024-2017, ГОСТ Р ИСО/МЭК 17029-2022, ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 применяются к области аккредитации. | ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 | Межгосударственный стандарт ГОСТ ISO/IEC 17011-2018 (ISO/IEC 17011:2017, IDT) "Оценка соответствия. Требования к органам по аккредитации, аккредитующим органы по оценке соответствия" | | --- | --- | | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 | Национальный стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1-2017 (ISO/IEC 17021-1:2015, IDT) "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента. Часть 1. Требования" | | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17024-2017 | Национальный стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17024-2017 (ISO/IEC 17024:2012, IDT) "Оценка соответствия. Общие требования к органам, проводящим сертификацию персонала" | | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17029-2022 | Национальный стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17029-2022 (ISO/IEC 17029:2019, IDT) "Оценка соответствия. Общие принципы и требования к органам по валидации и верификации" | | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 | Национальный стандарт ГОСТ Р ИСО/МЭК 17065-2012 (ISO/IEC 17065:2012, IDT) "Оценка соответствия. Требования к органам по сертификации продукции, процессов и услуг" | | ISO/IEC 17030:2021 | Международный стандарт ISO/IEC 17030:2021 "Оценка соответствия. Общие требования к знакам соответствия при оценке, проводимой третьей стороной" (ISO/IEC 17030:2021 "Conformity assessment - General requirements for third-party marks of conformity") | | IAF MD 7:2023 | Документ Международного форума по аккредитации IAF MD 7:2023 "Обязательный документ IAF по гармонизации санкций и реагированию в отношении мошеннического поведения" (IAF MD 7:2023 "IAF Mandatory Document for the Harmonization of Sanctions and Dealing with Fraudulent Behaviour") | 2.2. При применении настоящего руководства следует проверять действие ссылочных документов. Если ссылочный документ заменен, то при применении настоящего руководства следует руководствоваться замененным (измененным) документом. ### 3. Термины и определения #### 3.1 В настоящем руководстве применяются следующие сокращения: | ОА | - | орган по аккредитации | | --- | --- | --- | | ООС | - | орган по оценке соответствия | | IAF | - | международный форум по аккредитации | | IAF MLA | - | многостороннее соглашение о взаимном признании результатов аккредитации IAF | | ILAC | - | Международная ассоциация по аккредитации лабораторий | | ILAC MRA | - | Договоренности о взаимном признании ILAC | ### 4. Введение санкций 4.1. Ситуации, ведущие к применению санкций в отношении заявителя или аккредитованного ООС, включают, но не ограничиваются: - неспособность устранить несоответствия в соответствии с процедурами ОА; - негативные результаты рассмотрения жалобы; - неправильное использование/неправильное представление знака аккредитации <1>; --- <1> См. пункт 4.3.5 и Примечание ГОСТ ISO/IEC 17011-2018. - несоответствие соответствующему законодательству, нормативным документам, указам или директивам, которые применяются в отношении области аккредитации; - ситуации, описанные в [разделе 6](#p100080) настоящего руководства, включая доказательства мошеннического поведения <2>; --- <2> См. [пункт 6.1](#p100082) настоящего руководства. - неуплата обязательных платежей. ### 5. Возможные санкции #### 5.1 Возможные санкции включают, но не ограничиваются <3>: --- <3> Никакие положения настоящего руководства не отменяют права ООС апеллировать против принятого решения, как это описано в пункте 7 ГОСТ ISO/IEC 17011-2018. Применение санкций, упомянутых в настоящем руководстве, не исключает возможности юридических действий со стороны третьих лиц, регуляторов, владельцев схем, государственных органов или любых других заинтересованных сторон. - усиление контроля и целенаправленные расследования (включая документарную проверку и/или проверки по месту осуществления деятельности, а также свидетельские оценки); - сокращение области аккредитации (в т.ч. в части мест осуществления деятельности, указанных в области); - приостановление аккредитации; - отмена аккредитации; - приостановление или прекращение процесса первичной аккредитации или подтверждения компетентности; - публичное уведомление о сокращении области, приостановлении, отмене аккредитации или о ненадлежащем заявлении об аккредитации; - действия юридического характера. ### 6. Конкретные гармонизированные санкции Ниже описаны ситуации, требующие применения конкретных санкций со стороны ОА: 6.1. Если, как это описано в пункте 7.11.2 ГОСТ ISO/IEC 17011-2018, имеются доказательства мошеннического поведения или намеренного предоставления ООС ложной информации, или сокрытия информации, или, в дополнение к прочему, если ООС умышленно нарушают правила аккредитации, ОА должен инициировать процесс отмены аккредитации или прекращения работ по заявке или по подтверждению компетентности ООС (что применимо); 6.2. Если ООС осуществляет оценку соответствия третьей стороной, используя стандарты уровней 1 - 4 IAF MLA или ILAC MRA, применяемые как основа при аккредитации ООС (например, [ГОСТ ISO/IEC 17025-2019](https://bukva.ai/docs/trebovaniya-gost-isoiec-17025-2019-rosstandart-federalnoe), ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 или ISO 15189:2022), ОА должен приостановить процесс рассмотрения заявки ООС или инициировать процесс приостановления аккредитации (что применимо) <1>. --- <1> См. [Приложение 2](#p100109). - Дальнейшие решения должны основываться на действиях ООС. - ОА должны включить необходимое положение, касающееся такой возможности, в свои соглашения по аккредитации с ООС. ### 7. Информационное взаимодействие 7.1. В случае приостановления или отмены аккредитации обязательным является публичное уведомление <2>. --- <2> См. пункт 8.2.2 ГОСТ ISO/IEC 17011-2018. Важно поддерживать обновление информации во всех соответствующих базах данных IAF (например, как этого требует IAF CertSearch в части сертификации систем менеджмента), включая информацию о приостановленных/отмененных аккредитациях и соответствующих подтверждениях о соответствии. В каждой из ситуаций, упомянутых в [пунктах 6.1](#p100082) и [6.2](#p100083) настоящего руководства, которые повлекли за собой приостановление или прекращение аккредитации, а также после любого решения по апелляции, принятого в соответствии с имеющейся в ОА процедурой для апелляций, ОА должен уведомить секретариат IAF о таком решении и его основаниях. Секретариат IAF в свою очередь должен довести информацию о таком решении до ОА-членов IAF в следующем формате: "(Наименование ОА) (указывается действие, как "отменил" или "приостановил") аккредитацию (Наименование ООС) с (дата) в соответствии с ([пунктом 4.1](https://bukva.ai/docs/rukovodstvo-sm-n-04-1-1-0020#p100054) или [пунктом 4.2](https://bukva.ai/docs/rukovodstvo-sm-n-04-1-1-0020#p100055) документа СМ N 04.1-1.0020)".
Приложение 1 (обязательное) <1>
**ПРОЦЕСС РЕАГИРОВАНИЯ НА ОБВИНЕНИЯ В МОШЕННИЧЕСКОМ ПОВЕДЕНИИ**
ОА должен <2>: --- <1> IAF ID 15:2023 содержит информацию о тех подходах, которые может избрать ОА для достижения результатов, перечисленных в [пунктах 1](#p100102) - [6](#p100107). Обязательными являются результаты, а не пути их достижения. <2> Это не означает требования для ОА применять санкции, идентичные тем, которые использованы другим ОА-членом IAF. 1) подготовить и опубликовать заявление о том, как он предполагает реагировать на мошенническое поведение аккредитованных ООС и/или их клиентов. 2) иметь в наличии политики, процедуры и юридически обязывающие механизмы, которые позволят ОА реагировать на такого рода мошенническое поведение. 3) иметь в наличии необходимые механизмы для получения, проверки, обработки и передачи информации, касающейся обвинений в мошенническом поведении (включая результаты любых действий, предпринятых им при реагировании на мошенническое поведение), соответствующим заинтересованным сторонам (включая, но не ограничиваясь, соответствующих ОА-членов IAF). 4) иметь необходимые процессы для установления подлинности любых обвинений в мошенническом поведении в отношении заявителя или аккредитованного ООС, а также неспособности ООС адекватно реагировать на обвинения в мошенническом поведении, касающиеся его клиентов. 5) иметь в наличии меры для эффективного и соразмерного реагирования на мошенническое поведение. 6) уважать и поддерживать любые законные действия других ОА-членов IAF, предпринятые в отношении мошеннического поведения.
Приложение 2 (информационное)
**ООС,**
**ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОЦЕНКУ СООТВЕТСТВИЯ ЛЮБЫМ СТАНДАРТАМ,**
**ИСПОЛЬЗУЕМЫМ КАК ОСНОВУ ДЛЯ АККРЕДИТАЦИИ**
[Пункт 6.2](#p100083) настоящего руководства основывается на резолюции N 7 Совместной Генеральной Ассамблеи IAF-ILAC 2007, г. Сидней, актуализированной в части включения деятельности по оценке соответствия, отличной от сертификации (например, по валидации и верификации). "Совместная Генеральная Ассамблея IAF и ILAC, действуя по рекомендации Совместного комитета по взаимодействию (JCCC), постановляет, что в случаях, когда орган по оценке соответствия (ООС), аккредитованный органом по аккредитации (ОА), осуществляет сертификацию по любому стандарту, используемому в качестве основы для аккредитации ООС (например, ISO/IEC 17025 или ISO 15189), ОА должен инициировать процесс приостановления действия аккредитации, поскольку такие действия ООС поставят ОА, против его воли, в положение предоставления таких же услуг, как и ООС, в нарушение п. 4.3.6 ISO/IEC 17011. Дальнейшие решения должны основываться на действиях, предпринятых ООС. Все ОА, являющиеся членами IAF и ILAC, должны включать соответствующие положения в отношении возможности в свои договоры с ООС. Примечание: Согласно общепринятому мнению, ООС может проводить оценку субподрядчиков для подтверждения их соответствия требованиям ООС, что может включать стандарты для аккредитации, например, ISO/IEC 17025. В документации, выданной субподрядчикам по результатам успешной оценки, следует четко указывать, что оценка произведена исключительно для целей субподряда и не является сертификацией или аккредитацией согласно ISO/IEC 17011." ---