--- title: "\"СДА-20-2010. Система документов по аккредитации. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 \"Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента\" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве\"" number: "СДА-20-2010" issuer: "Наблюдательный совет Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/rukovodstvo-sda-20-2010-nablyudatelnyy-sovet-edinoy" --- ## "СДА-20-2010. Система документов по аккредитации. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве" # "СДА-20-2010. Система документов по аккредитации. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве" (принято Решением Наблюдательного совета Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве от 25.01.2010 N 33-БНС)
Принято
Решением
Наблюдательного совета
от 25 января 2010 г. N 33-БНС **СИСТЕМА ДОКУМЕНТОВ ПО АККРЕДИТАЦИИ** **РУКОВОДСТВО ПО ПРИМЕНЕНИЮ** **СТАНДАРТА ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008** **"ОЦЕНКА СООТВЕТСТВИЯ. ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНАМ,** **ПРОВОДЯЩИМ АУДИТ И СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА"** **В ОБЛАСТИ ПРОМЫШЛЕННОЙ, ЭКОЛОГИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ,** **БЕЗОПАСНОСТИ В ЭНЕРГЕТИКЕ И СТРОИТЕЛЬСТВЕ** **СДА-20-2010** Введение Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее - Руководство) является документом Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее - Единая система оценки соответствия). Руководство содержит комментарии к ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 в соответствии со спецификой Единой системы оценки соответствия и предназначается для организаций, которые проходят процедуру аккредитации в качестве органа по сертификации систем менеджмента. Руководство не содержит текста ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008. Структура и заголовки Руководства аналогичны ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008.
**1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ**
1.1. Настоящий документ дополняет и поясняет общие требования для органов, осуществляющих сертификацию систем менеджмента (далее - СМ), которые подтверждают свою компетентность в Единой системе оценки соответствия. 1.2. Для организации и проведения добровольной сертификации продукции, работ, услуг, систем управления и персонала в рамках Единой системы оценки соответствия применяется Система добровольной сертификации работ, услуг, продукции и персонала в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее - Система добровольной сертификации), зарегистрированная в Федеральном агентстве по техническому регулированию и метрологии (регистрационный номер РОСС RU.3327.04БШ00).
**2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ**
Настоящий документ разработан с учетом требований: Федерального закона "О техническом регулировании" N 184-ФЗ от 27.12.2002; нормативных документов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - Ростехнадзор); ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента"; СДА-01-2009 "Общие требования к аккредитации органов по оценке соответствия".
**3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ**
В настоящем документе дополнительно используются термины и определения, указанные в: СДА-01-2009 "Общие требования к аккредитации органов по оценке соответствия"; [СДА-06-2009](https://bukva.ai/docs/reshenie-sda-06-2009) "Термины и определения, используемые в Единой системе оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве".
**4. ПРИНЦИПЫ**
Нет разработанных комментариев.
**5. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ**
#### 5.1 Особенности, связанные с законодательством и договорами К 5.1.3. Решения о сертификации, включая решения о выдаче, приостановлении, подтверждении, обновлении сертификата, расширении, сокращении области сертификации и отмене действия сертификата, подписывает руководитель органа по сертификации систем менеджмента (далее - ОС) или его заместитель, которые должны быть аттестованными экспертами по сертификации СМ в Единой системе оценки соответствия. #### 5.2 Управление беспристрастностью Нет разработанных комментариев. #### 5.3 Материальная ответственность и финансирование К 5.3.1. ОС должен нести материальную ответственность своим имуществом, либо посредством страхования для выполнения обязательств, возникающих в ходе работ по сертификации.
**6. ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРЕ**
#### 6.1 Организационная структура и высшее руководство Нет разработанных комментариев. #### 6.2 Комиссия по обеспечению беспристрастности Нет разработанных комментариев.
**7. ТРЕБОВАНИЯ К РЕСУРСАМ**
#### 7.1 Компетентность руководства и персонала К 7.1.1. Эксперты ОС должны пройти подготовку и аттестацию в независимых органах по аттестации (сертификации) экспертов в Единой системе оценки соответствия. Квалификационные требования установлены в [СДА-25-2009](https://bukva.ai/docs/trebovaniya-sda-25-2009) "Требования к экспертам по сертификации и порядок их аттестации (сертификации)". К 7.1.3. Для проведения технической экспертизы документов и при проведении аудитов организаций-заказчиков могут привлекаться технические эксперты. #### 7.2 Персонал, вовлеченный в деятельность по сертификации К 7.2.1. В штате ОС должно быть не менее двух аттестованных экспертов, область аттестации которых соответствует области аккредитации ОС и работа для которых в данной организации является основной <1>. --- <1> В соответствии со статьей 66 Трудового кодекса Российской Федерации. К 7.2.3. Все сотрудники ОС должны иметь четкие документированные (должностные) инструкции, утвержденные руководителем ОС и определяющие их служебные обязанности и степень ответственности. К 7.2.4. ОС должен установить необходимые этапы подготовки каждого сотрудника, включающие: - период официального введения в должность; - период работы под наблюдением опытных сотрудников; - постоянную подготовку и повышение квалификации на протяжении служебной деятельности. К 7.2.5. Эксперты перед получением первого самостоятельного задания должны как минимум три раза принять участие в аудите СМ в качестве члена комиссии под наблюдением эксперта, имеющего опыт работы не менее 3-х лет. К 7.2.7. ОС должен привлекать экспертов по сертификации и технических экспертов для выполнения только той деятельности по сертификации, в которой они аттестованы или в которой являются ведущими специалистами своей отрасли. #### 7.3 Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов К 7.3. [Форма](#p100097) соглашения о сотрудничестве внешних аудиторов и технических экспертов с ОС указана в Приложении 1. #### 7.4 Записи о персонале К 7.4. На каждого эксперта по сертификации СМ должна быть заведена квалификационная [карточка](#p100109) эксперта (Приложение 2), а на технического эксперта - [анкета](#p100130) технического эксперта (Приложение 3). Данные о профессиональной подготовке и опыте работы экспертов должны актуализироваться. #### 7.5 Привлечение соисполнителей (аутсорсинг) К 7.5.4. На каждого эксперта по сертификации и технического эксперта из привлекаемой по договору субподряда организации должна быть заведена квалификационная [карточка](#p100109) эксперта (Приложение 2) и [анкета](#p100130) технического эксперта (Приложение 3).
**8. ТРЕБОВАНИЯ К ИНФОРМАЦИИ**
#### 8.1 Информация, находящаяся в открытом доступе К 8.1.1. ОС должен проводить оценку и принимать решения по сертификации СМ в пределах области своей аккредитации. К 8.1.4. Под свидетельствами законности проведенной сертификации следует понимать сертификат соответствия СМ, документы по процедуре сертификации (заявка, протоколы, акты проверки и т.д.), свидетельство об аккредитации ОС Единой системы оценки соответствия. Процедура аккредитации проходит в соответствии с СДА-01-2009 "Общие требования к аккредитации органов по оценке соответствия". Заявитель, претендующий на аккредитацию в качестве ОС, подает [заявку](#p100147) (Приложение 4) в Орган по аккредитации. По результатам анализа документов и с учетом [акта](#p100366) оценки организации на месте (Приложение 5) ОС получает [свидетельство](#p100438) об аккредитации (Приложение 6). ОСП должен представлять не реже одного раза в полугодие сведения о сертифицированных организациях и выданных сертификатах в Орган по аккредитации, который ведет объединенный реестр выданных сертификатов. #### 8.2 Сертификационные документы К 8.2.2. [Форма](#p100456) сертификата соответствия СМ указана в Приложении 7. ОС должен хранить копию сертификата с указанием даты и росписью сертифицированного заказчика о получении оригинала свидетельства. #### 8.3 Реестр сертифицированных заказчиков Нет разработанных комментариев. #### 8.4 Ссылка на сертификат и использование знаков соответствия К 8.4.1. ОС должен применять знаки соответствия в соответствии с [СДА-22-2009](https://bukva.ai/docs/usloviya-sda-22-2009) "Условия использования символов аккредитации". #### 8.5 Конфиденциальность К 8.5.5. ОС на всех уровнях своей организации, включая свои подразделения, комиссии, субподрядные организации, а также экспертов (штатных и привлекаемых по договору), должен подписать соглашение о конфиденциальности [(Приложение 8)](#p100471). #### 8.6 Обмен информацией между органом по сертификации и заказчиками Нет разработанных комментариев.
**9. ТРЕБОВАНИЯ К ПРОЦЕССУ СЕРТИФИКАЦИИ СМ**
#### 9.1 Общие требования К 9.1.7. Ведущий эксперт ОС должен не менее чем за 10 дней известить организацию-заказчика о составе комиссии. По запросу организации-заказчика ОС должен предоставить любую информацию о каждом члене комиссии, чтобы в случае несогласия с кандидатурой эксперта или технического эксперта организация-заказчик могла отклонить данную кандидатуру. К 9.1.8. План-график проведения аудита предоставляется организации-заказчику не менее чем за 10 дней до проверки. К 9.1.11. Выявленные несоответствия должны быть устранены в течение 3-х месяцев со дня подписания акта оценки на месте. #### 9.2 Первичный аудит и сертификация К 9.2.1. Заказчик направляет в ОС [заявку](#p100477) на проведение сертификации (Приложение 9). К 9.2.2.3. Для проведения сертификации руководитель ОС должен приказом назначить эксперта или группу экспертов. #### 9.3 Деятельность по надзору (инспекционному контролю) Нет разработанных комментариев. #### 9.4 Ресертификация Нет разработанных комментариев. #### 9.5 Специальные аудиты Нет разработанных комментариев. #### 9.6 Приостановление, отмена действия сертификата или сужение области сертификации Нет разработанных комментариев. #### 9.7 Апелляции Нет разработанных комментариев. #### 9.8 Жалобы Нет разработанных комментариев. #### 9.9 Записи о заявителях и заказчиках Нет разработанных комментариев.
**10. ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ**
К 10.3.6.3. План и график проведения внутреннего аудита должны быть разработаны сроком на 1 год и охватывать все положения ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008. План и график должны быть утверждены руководством ОС и доведены до сведения персонала.
Приложение 1
**ФОРМА СОГЛАШЕНИЯ О СОТРУДНИЧЕСТВЕ**
Соглашение о сотрудничестве Я _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) ___________________________________________________________________________ (должность) обязуюсь: - соблюдать требования ГОСТ Р ИСО 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента"; - сохранять доверие и уважение к себе своих заказчиков на основании честности и этичного поведения; - поступать беспристрастно и гарантировать свою независимость от финансовых и других интересов при осуществлении деятельности по сертификации и оформлении заключений; - информировать орган по сертификации о каждом конфликте интересов, который имел место или может иметь место при выполнении своих обязанностей; Я несу ответственность за: - своевременность и качество исполнения своих обязанностей в рамках процедуры сертификации; - объективность и непредвзятость результатов проведенных мною оценок; - использование своего служебного положения в корыстных целях. ______________________ ___________________________ (дата) (подпись)
Приложение 2
**ФОРМА КВАЛИФИКАЦИОННОЙ КАРТОЧКИ ЭКСПЕРТА ОС**
Квалификационная карточка эксперта Органа по сертификации систем менеджмента 1. Фамилия, имя, отчество _____________________________________________ 2. Число, месяц, год рождения _________________________________________ 3. Место работы, должность ____________________________________________ рабочий телефон___________ 4. Образование, квалификация, специальность по образованию ____________ ___________________________________________________________________________ 5. Ученая степень, ученое звание ______________________________________ 6. Стаж работы в области специализации ________________________________ 7. Домашний адрес, телефон ____________________________________________ 8. Участие в работах по проведению сертификации: | Дата | Организация, город | | --- | --- | 9. Сведения о прохождении специальной подготовки и аттестации: | Дата | Организация, город | Специализация | N удостоверения | | --- | --- | --- | --- | 10. Участие в конгрессах, конференциях, семинарах: | Дата | Место проведения | Тематика | Тема доклада | | --- | --- | --- | --- | 11. Печатные труды: | Дата | Наименование | Издательство, объем | | --- | --- | --- | Дата последнего изменения карточки ________________________ Подпись руководителя ______________________________________ Подпись эксперта __________________________________________
Приложение 3
**ФОРМА АНКЕТЫ ТЕХНИЧЕСКОГО ЭКСПЕРТА**
АНКЕТА 1. Фамилия, имя, отчество _____________________________________________ 2. Дата рождения (чч.мм.гггг) _________________________________________ 3. Место работы, должность, рабочий телефон, факс, электронная почта ___________________________________________________________________________ 4. Образование, квалификация, специальность по образованию ___________________________________________________________________________ 5. Ученая степень, ученое звание (при наличии) ___________________________________________________________________________ 6. Специализация (указать отрасль надзора или промышленности) ___________________________________________________________________________ 7. Стаж работы в области специализации (указать длительность в каждой области специализации) ____________________________________________________ 8. Домашний адрес, телефон ____________________________________________ 9. Характеристика личных качеств ______________________________________ 10. Сведения о прохождении специальной подготовки и аттестации | Дата | Организация, город | Специализация | N удостоверения | | --- | --- | --- | --- | Приложения к анкете: 1. Заверенные копии документов, подтверждающих высшее образование, а также (при наличии) копии документов, подтверждающих ученую степень. 2. Заверенные копии документов (сертификатов, удостоверений, протоколов и т.д.), подтверждающих стаж работы в соответствующей области специализации. "__" ______________ 20__ г. Подпись _______________
Приложение 4
**ФОРМА ЗАЯВКИ НА АККРЕДИТАЦИЮ ОРГАНА ПО СЕРТИФИКАЦИИ** **ЗАЯВКА НА АККРЕДИТАЦИЮ В КАЧЕСТВЕ ОС**
аккредитацииПервичная аккредитация
Продление аккредитации
Расширение области аккредитации
Сведения о заявителеНаименование организации (полное и краткое) Юридический адрес организации: индекс, город, улица... Почтовый адрес организации: индекс, город, улица... Фактический адрес организации: индекс, город, улица...
Наименование подразделения (подразделений), осуществляющего функции органа по сертификации <1> Фактический адрес
Руководитель организации (Ф.И.О., должность)
Телефон (с кодом) Телефакс E-mail Интернет-сайт
ИНН/КПП/БИК
Расчетный счет
Кор. счет
[ОКАТО](/AMS/493145)
Контактное лицо (Ф.И.О., должность, телефон, e-mail)
--- <1> Указывается в случае, если функции органа по сертификации осуществляет обособленное подразделение юридического лица. Просим провести аккредитацию в качестве органа по сертификации систем менеджмента. Мы заявляем, что нам известны требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, СДА-01-2009, СДА-20-2010. Мы обязуемся добровольно: соблюдать процедуру аккредитации; отвечать требованиям, предъявляемым к аккредитованным органам по сертификации; оплатить все расходы, связанные с аккредитацией, независимо от ее результата, в том числе связанные с приемом группы экспертов по аккредитации и технических специалистов для проверки и оценки заявителя на месте; принять на себя затраты по инспекционному контролю. Приложения к заявке: 1. Заявляемая область аккредитации <2>. --- <2> В соответствии с Перечнем областей аккредитации органов по сертификации, принятым Наблюдательным советом Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве. 2. Анкета о готовности организации. 3. Копия устава и (или) других учредительных документов заявителя. 4. Копия свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе; копия информационного письма Федеральной службы государственной статистики (Росстат); копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц. 5. Руководство по качеству организации и другие документы системы менеджмента качества. 6. Сведения о персонале (перечень штатных и привлекаемых сотрудников, квалификационные карточки, копии квалификационных удостоверений). 7. Перечень технических средств, применяемых при осуществлении деятельности по сертификации. 8. Перечень нормативно-технической документации, устанавливающей требования в области аккредитации заявителя. 9. Сведения о занимаемых помещениях (собственных и арендуемых). 10. Сведения о страховании ответственности при проведении сертификации. 11. Другие документы, содержащие информацию о заявителе, необходимую для подтверждения его соответствия критериям аккредитации. Руководитель организации-заявителя _____________________ _________________________________ (подпись) (расшифровка подписи) Главный бухгалтер _______________ _________________________________ (подпись) (расшифровка подписи) М.П.
Приложение
к заявке на аккредитацию
**АНКЕТА**
**О ГОТОВНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ-ЗАЯВИТЕЛЯ,**
**ПРЕТЕНДУЮЩЕЙ НА АККРЕДИТАЦИЮ В КАЧЕСТВЕ ОРГАНА**
**ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА** | N п/п | Вопросы к ОС | Пункты разделов ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, устанавливающие требования к ОС | Комментарии по выполнению требований | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | | | Общие требования | | | | 1 | Каким юридическим статусом обладает ОС? Какой документ является учредительным? Кто несет ответственность за деятельность ОС? | 5.1.1 | | | 2 | Имеет ОС договор об оказании услуг по сертификации? Имеет ОС филиалы (если да, то сколько)? | 5.1.2 | | | 3 | Определил ОС лиц, несущих ответственность за: - проведение аудита и инспекционного контроля заявителя; - решения о выдаче, приостановке и отмене действия сертификации; - формирование политики и процедур в области сертификации; - надзор за осуществлением политики и процедур? | 5.1.3 | | | | Управление беспристрастностью | | | | 4 | Политика и процедуры ОС обеспечивают его беспристрастность и независимость? | 5.2 | | | 5 | Несет высшее руководство ОС обязательства по обеспечению беспристрастности? Сделал ОС общедоступное заявление о том, что он понимает важность беспристрастности, регулирует конфликты интересов и гарантирует объективность в ходе своей деятельности? | 5.2.1 | | | 6 | Имеются в ОС процедуры выявления, предупреждения и документирования возможных конфликтов интересов, возникающих при сертификации? | 5.2.2 | | | 7 | Определил ОС свои действия в случае, если отношения вызывают угрозу беспристрастности? [<1>](#p100363) | 5.2.3 | | | 8 | Установил ОС срок, в течение которого сотрудники, принимавшие участие в консультациях по вопросам СМ, не должны привлекаться ОС к проведению аудита или другой деятельности по сертификации? | 5.2.10 | | | 9 | Требует ОС, чтобы персонал сообщал о любой информации, которая может вызвать конфликт интересов? | 5.2.13 | | | | Материальная ответственность и финансирование | | | | 10 | Каким образом ОС несет материальную ответственность за свою деятельность по сертификации? | 5.3 | | | | Требования к структуре | | | | | Организационная структура и высшее руководство | | | | 11 | Имеет ОС документированную организационную структуру, в которой определены функциональные обязанности, права и ответственность подразделений и сотрудников? | 6.1.1 | | | 12 | Определено в ОС высшее руководство, несущее ответственность за деятельность по сертификации, указанную в п. 6.1.2 a) - i) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 6.1.2 | | | 13 | Определены в ОС правила назначения и функционирования комиссий, участвующих в деятельности по сертификации? | 6.1.3 | | | | Комиссия по обеспечению беспристрастности | | | | 14 | Действует в структуре ОС комиссия по обеспечению беспристрастности? | 6.2.1 | | | 15 | Существуют в ОС документированные и утвержденные руководством состав, обязанности, полномочия и компетентность, ответственность комиссии? | 6.2.2 | | | | Требования к ресурсам Компетентность руководства и персонала | | | | 16 | Определил ОС требуемый уровень компетентности экспертов для каждой области сертификации? | 7.1.1 | | | 17 | Определил ОС руководителя, ответственного за деятельность по сертификации? Руководитель аттестован в качестве эксперта по сертификации СМ? | 7.1.2 | | | | Персонал, вовлеченный в деятельность по сертификации | | | | 18 | В ОС есть хотя бы 2 эксперта с высшим образованием, аттестованных в соответствии с областью аккредитации ОС, для которых работа в ОС является основной? | 7.2.1 | | | 19 | Имеет ОС возможность привлекать экспертов и технических экспертов на основании договора? | 7.2.2 | | | 20 | Имеет ОС должностные инструкции для всех сотрудников и процедуры их пересмотра? | 7.2.3 | | | 21 | Установил ОС процедуры отбора, подготовки, официального наделения полномочиями экспертов и технических экспертов, привлекаемых к работам по сертификации? | 7.2.4 | | | 22 | Имеет ОС документированные процедуры проведения работ по сертификации? | 7.2.5 | | | 23 | Обеспечивает ОС осведомленность экспертов и технических экспертов о процессе аудита и требованиях к сертификации? | 7.2.6 | | | 24 | Обеспечивает ОС обучение и повышение квалификации сотрудников? Ведется ли учет сведений об обучении, повышении квалификации, профессиональном опыте каждого сотрудника? | 7.2.8 | | | 25 | Руководитель и лица, принимающие решения по сертификации, аттестованы в качестве экспертов по СМ? | 7.2.9 | | | 26 | Разработал ОС документированные процедуры для наблюдения за работой экспертов на месте, включая анализ отчетов о проведенных аудитах в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011-2003? | 7.2.10, 7.2.11 | | | 27 | Проводит ОС периодические наблюдения за работой экспертов на месте? | 7.2.12 | | | | Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов | | | | 28 | ОС подписывает соглашение о сотрудничестве с внешними аудиторами и техническими экспертами? | 7.3 | | | | Записи о персонале | | | | 29 | Располагает ОС формой текущих записей о персонале? Заведена ли в ОС на каждого эксперта квалификационная карточка? | 7.4 | | | | Привлечение соисполнителей (аутсорсинг) | | | | 30 | Имеет ОС договор для работы с субподрядными организациями? | 7.5.1 | | | 31 | Обеспечил ОС, чтобы субподрядные организации не принимали решений о выдаче, продлении, приостановлении действия сертификата, расширении, сокращении области сертификации или отмене действия сертификата? | 7.5.2 | | | 32 | ОС несет ответственность за работу, выполняемую субподрядными организациями? | 7.5.3 | | | 33 | Имеет ОС документированные процедуры по оценке квалификации и проверке компетентности всех субподрядных организаций? | 7.5.4 | | | | Требования к информации | | | | | Информация, находящаяся в открытом доступе | | | | 34 | Проводит ОС периодическую актуализацию документации СМ? | 8.1.1 | | | 35 | Обеспечивает ОС доступность информации о процедурах аудита, о процедурах выдачи, подтверждения, приостановления и отмены действия сертификатов? | 8.1.1 | | | 36 | Гарантирует ОС, что информация, предоставляемая клиенту, включая рекламу, является точной? | 8.1.2 | | | 37 | Предоставляет ОС по запросу любой стороны свидетельства законности проведенной сертификации? | 8.1.3 | | | | Сертификационные документы | | | | 38 | Определил ОС способ представления сертификационных документов сертифицированному заказчику? | 8.2.1 | | | 39 | В сертификационных документах содержится информация, указанная в п. 8.2.2 a) - i) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 8.2.2 | | | | Реестр сертифицированных заказчиков | | | | 40 | Ведет ОС реестр сертифицированных заказчиков и реестр выданных сертификатов? | 8.3 | | | | Ссылка на сертификацию и использование знаков соответствия | | | | 41 | Разработана в ОС процедура управления знаками соответствия? | 8.4.1 | | | 42 | Каким образом ОС не допускает применения своих знаков соответствия в отчетах по лабораторным испытаниям, калибровке или инспекции? | 8.4.2 | | | 43 | Требует ОС от заказчика выполнения требований, указанных в п. 8.4.3 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 8.4.3 | | | 44 | ОС ведет учет знаков соответствия? | 8.4.4 | | | 45 | Имеет ОС документированные процедуры по принятию мер в случае неправильной ссылки на знак соответствия, либо неправильного применения знака соответствия? | 8.4.4 | | | | Конфиденциальность | | | | 46 | Подписывает ОС соглашение о конфиденциальности на всех уровнях своей организации, а также с внешними аудиторами и техническими экспертами? | 8.5.1 | | | 47 | Определил ОС информацию, которая должна считаться конфиденциальной? ОС информирует заранее заказчика о той информации, которую он планирует сделать общественно доступной? | 8.5.2 | | | 48 | Гарантирует ОС, что информация о заказчике или частном лице не будет разглашаться третьей стороне без письменного согласия заказчика или частного лица? | 8.5.3 | | | 49 | Подписывает ОС с персоналом соглашение о конфиденциальности? | 8.5.5 | | | 50 | Располагает ОС помещениями и оборудованием, обеспечивающим хранение конфиденциальной информации? | 8.5.6 | | | | Обмен информацией между ОС и заказчиками | | | | 51 | Предоставляет ОС своим заказчикам актуализированную информацию, указанную в п. 8.6.1 a) - f) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 8.6.1 | | | 52 | Уведомляет ОС своих заказчиков обо всех изменениях в требованиях по сертификации? | 8.6.2 | | | | Требования к процессу | | | | 53 | Разработана в ОС процедура проведения аудита в течение всего сертификационного периода? | 9.1.1 | | | 54 | Подготавливает ОС план проведения аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011-2003? | 9.1.2 | | | 55 | Разработал ОС процедуру отбора и назначения комиссии экспертов, компетенция которых соответствует области сертификации проверяемой организации? Процедура разработана в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011-2003? | 9.1.3 | | | 56 | Разработал ОС документированные процедуры определения продолжительности аудита? При определении продолжительности аудита ОС принимает во внимание факторы, указанные в п. 9.1.4 a) - f)? | 9.1.4 | | | 57 | Разработал ОС документированные процедуры выборочного рассмотрения документов в случае, когда заявитель имеет несколько филиалов? | 9.1.5 | | | 58 | Разрабатывает ОС для комиссии экспертов план (программу) проведения аудита с учетом требований п. 9.1.6 a) - d)? ОС доводит программу до сведения заявителя? | 9.1.6 | | | 59 | Информирует ОС заранее заявителя о составе комиссии экспертов, чтобы заявитель имел достаточно времени для подачи своих возражений в отношении состава комиссии? | 9.1.7 | | | 60 | Согласовывает ОС даты проведения аудита и передает план (программу) аудита заявителю? | 9.1.8 | | | 61 | Разработал ОС документированные процедуры проведения аудита на месте в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011-2003? | 9.1.9 | | | 62 | Составляет ОС письменный отчет по каждому проведенному аудиту в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011-2003? ОС хранит отчеты по проведенным аудитам? | 9.1.10 | | | 63 | Установил ОС сроки для осуществления исправлений и корректирующих действий, направленных на устранение замечаний и несоответствий? | 9.1.11 | | | 64 | Рассматривает ОС перечень исправлений и корректирующих действий, представленных заявителем, чтобы определить, являются ли они приемлемыми? | 9.1.12 | | | 65 | Информирует ОС организацию, прошедшую аудит, в ходе которого были обнаружены несоответствия, о необходимости проведения дополнительного полного аудита? | 9.1.13 | | | 66 | Гарантирует ОС, что эксперты, которые принимают решение о сертификации или повторной сертификации, не принимают участия в проведении аудита? | 9.1.14 | | | 67 | До принятия решения о сертификации ОС: a) подтверждает, что информация, представленная комиссией, достаточна с точки зрения сертификационных требований; b) рассматривает и подтверждает эффективность исправлений и корректирующих действий? | 9.1.15 | | | | Первичный аудит и сертификация | | | | 68 | ОС требует от заявителя предоставлять заявку по установленной форме, в которой содержится информация, указанная в п. 9.2.1 a) - f) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.2.1 | | | 69 | Рассматривает ОС заявку и дополнительную информацию? | 9.2.2.1 | | | 70 | Определяет ОС необходимый уровень компетентности экспертов на основании рассмотрения заявки? | 9.2.2.2 | | | 71 | ОС назначает экспертов и технических экспертов в комиссию таким образом, чтобы их компетенция соответствовала областям сертификации заявителя? | 9.2.2.3 | | | 72 | Проводит ОС первоначальный аудит СМ в два этапа? | 9.2.3 | | | 73 | Проводит ОС первый этап аудита с целью достижения задач, поставленных в п. 9.2.3.1.1 a) - g) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.2.3.1.1 | | | 74 | Документирует ОС и доводит до сведения заявителя замечания, выявленные в ходе первого этапа аудита? | 9.2.3.1.2 | | | 75 | При определении временного промежутка между первым и вторым этапом аудита ОС принимает во внимание то, что заявителю необходимо предоставить время для устранения замечаний, выявленных в ходе первого этапа аудита? | 9.2.3.1.2 | | | 76 | Проводит ОС второй этап аудита на месте работы заявителя? При аудите ОС рассматривает аспекты, указанные в п. 9.2.3.2 a) - g) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.2.3.2 | | | 77 | Комиссия экспертов ОС анализирует всю информацию, собранную в ходе первого и второго этапов аудита? | 9.2.4 | | | 78 | Комиссия экспертов представляет в ОС информацию для принятия решения о сертификации в соответствии с п. 9.2.5.1 a) - d) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.2.5.1 | | | 79 | ОС принимает решение о сертификации на основании оценки замечаний и заключения комиссии? | 9.2.5.2 | | | | Деятельность по надзору (инспекционному контролю) | | | | 80 | Разработал ОС план проведения инспекционного контроля организации на все время действия сертификата таким образом, чтобы были охвачены все области сертификации и филиалы организации заказчика? | 9.3.1.1 | | | 81 | Инспекционный контроль включает в себя проведение оценки на месте? Другая деятельность по наблюдению включает в себя аспекты, указанные в п. 9.3.1.2 a) - d) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.3.1.2 | | | 82 | Планирует ОС аудит при проведении инспекционного контроля таким образом, чтобы была охвачена вся СМ заказчика? Такой аудит включает в себя аспекты, указанные в п. 9.3.2.1 a) - h) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.3.2.1 | | | 83 | Проводит ОС инспекционный контроль раз в год? ОС определяет дату проведения первого инспекционного контроля? | 9.3.2.2 | | | | Ресертификация | | | | 84 | Планирует ОС и проводит аудит для ресертификации (повторной сертификации), чтобы подтвердить, что СМ заказчика продолжает соответствовать требованиям стандарта, на соответствие которому она была сертифицирована? | 9.4.1.1 | | | 85 | При повторной сертификации ОС рассматривает работу СМ заказчика на протяжении всего сертификационного периода? Учитывает отчеты предыдущих аудитов? | 9.4.1.2 | | | 86 | Установил ОС условия, при которых при повторной сертификации может потребоваться проведение второго этапа аудита? | 9.4.1.3 | | | 87 | Обеспечивает ОС проверку всех филиалов заказчика, если таковые имеются, при планировании аудита? | 9.4.1.4 | | | 88 | Аудит при повторной сертификации включает в себя оценку на месте? В ходе оценки заказчика на месте рассматриваются аспекты, указанные в п. 9.4.2.1 a) - c) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.4.2.1 | | | 89 | Принимает ОС решение о продлении сертификации на основании результатов аудита, рассмотрения работы СМ в течение сертификационного периода, а также на основании обзора полученных жалоб? | 9.4.3 | | | | Специальные аудиты | | | | 90 | Разработал ОС процедуру расширения области сертификации заказчика? | 9.5.1 | | | 91 | Разработал ОС процедуру проведения внепланового аудита, который может проводиться в случае поступления жалоб или в ответ на какие-либо изменения, произошедшие у сертифицированного заказчика? | 9.5.2 | | | | Приостановление, отмена действия сертификата или сокращение области сертификации | | | | 92 | Разработал ОС политику и документированные процедуры для приостановления, отзыва или сокращения области сертификации? | 9.6.1 | | | 93 | Определил ОС случаи, когда он должен приостановить действие сертификации? | 9.6.2 | | | 94 | Разработал ОС договор, в котором предусмотрено, что в случае приостановления действия сертификации, сертифицированный заказчик воздерживается от дальнейшего продвижения своей сертификации? | 9.6.3 | | | 95 | Определил ОС свои действия в случае, если в течение времени, определенного ОС, не удается решить проблемы, в результате которых было приостановлено действие сертификации? | 9.6.4 | | | 96 | Определил ОС свои действия в случае, если сертифицированный заказчик продолжает серьезно нарушать требования в какой-либо области сертификации? | 9.6.5 | | | 97 | Разработал ОС договор, который предусматривает, что в случае отзыва сертификации, сертифицированный заказчик прекращает ссылаться на сертификат во всех своих рекламных материалах и компаниях? | 9.6.6 | | | | Апелляции | | | | 98 | Разработал ОС документированные процедуры по приему, рассмотрению и принятию решений по апелляциям? | 9.7.1 | | | 99 | Организовал ОС общественный доступ к процедуре по работе с апелляциями? | 9.7.2 | | | 100 | Несет ОС ответственность за все решения на всех уровнях работы с апелляциями? ОС гарантирует, что лица, задействованные в работе с апелляциями, не принимали решения о сертификации? | 9.7.3 | | | 101 | Обеспечивает ОС, что проведение расследования и принятия решения по апелляциям не приведут к каким-либо дискриминационным действиям в отношении подавшего апелляцию? | 9.7.4 | | | 102 | Процедура работы с апелляциями включает в себя элементы и методы, указанные в п. 9.7.5 a) - c) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.7.5 | | | 103 | При получении апелляции ОС подтверждает ее получение и представляет отчет по работе с апелляцией лицу, подавшему апелляцию? | 9.7.6 | | | 104 | Обеспечивает ОС, что решение по апелляции, переданное подавшему апелляцию, не будет выдаваться, рассматриваться или утверждаться лицом, ранее задействованным в работе с апелляцией? | 9.7.7 | | | 105 | Уведомляет ОС официально лицо, подавшее апелляцию, о завершении работы с апелляцией? | 9.7.8 | | | | Жалобы | | | | 106 | Сделал ОС доступными для общественности процедуры работы с жалобами? | 9.8.1 | | | 107 | Установил ОС сроки передачи жалобы сертифицированному клиенту? | 9.8.3 | | | 108 | Разработал ОС документированные процедуры по приему, рассмотрению и принятию решений по жалобам? ОС соблюдает конфиденциальность при работе с жалобами? | 9.8.4 | | | 109 | Процедура работы с жалобами включает в себя аспекты, указанные в п. 9.8.5 a) - c) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.8.5 | | | 110 | Несет ОС ответственность за сбор и подтверждение всей необходимой информации для работы с жалобой? | 9.8.6 | | | 111 | Подтверждает ОС получение жалобы и представляет отчет о работе с жалобой заинтересованному лицу? | 9.8.7 | | | 112 | Обеспечивает ОС, что решение по жалобе не будет выдаваться, рассматриваться или утверждаться лицом (лицами), ранее задействованным(и) в работе с подобной жалобой? | 9.8.8 | | | 113 | Представляет ОС официальное уведомление о завершении работы с жалобой заинтересованному лицу? | 9.8.9 | | | | Записи о заявителях и заказчиках | | | | 114 | Обеспечивает ОС хранение документации по проведенным аудитам и другой сертификационной деятельности, включая документацию по всем организациям, подавшим жалобу, а также по всем сертифицированным клиентам и организациям, чей статус сертификации был приостановлен или отозван? | 9.9.1 | | | 115 | Документация по сертифицированным клиентам содержит информацию, указанную в п. 9.9.2 a) - j) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008? | 9.9.2 | | | 116 | Обеспечивает ОС хранение всей информации о заявителях и клиентах в безопасности, чтобы гарантировать соблюдение конфиденциальности? | 9.9.3 | | | 117 | Разработана в ОС политика и документированные процедуры по хранению документации? В этих процедурах ОС установил сроки хранения документации? | 9.9.4 | | | | Требования к системе менеджмента качества | | | | 118 | ОС разработал, задокументировал и внедрил СМ? | 10.3.1 | | | 119 | Высшее руководство разработало политику в области качества? | 10.3.1 | | | 120 | Политика в области качества доведена до сведения всех сотрудников ОС? | 10.3.1 | | | 121 | Руководство ОС назначило ответственного за СМ? | 10.3.1 | | | 122 | В ОС разработано Руководство по качеству? | 10.3.2 | | | 123 | Руководство по качеству доведено до сведения всех сотрудников и доступно? | 10.3.2 | | | 124 | Разработал ОС процедуры для управления документами? | 10.3.3 | | | 125 | Разработал ОС процедуры по идентификации, хранению, защите, восстановлению, определению сроков хранения и изъятия записей? | 10.3.4 | | | 126 | Руководство ОС установило процедуры по проведению анализа СМ со стороны руководства? | 10.3.5.1 | | | 127 | Руководство определило входные/выходные данные для анализа? | 10.3.5.1 | | | 128 | Разработал ОС процедуры по проведению внутренних аудитов? | 10.3.5.2 | | | 129 | Разработал ОС программу внутреннего аудита с учетом важности процессов и областей? | 10.3.6.1 | | | 130 | Установил ОС периодичность проведения внутренних аудитов? | 10.3.6.2 | | | 131 | Обеспечил ОС, чтобы аудит проводился квалифицированным персоналом? | 10.3.6.3 | | | 132 | Обеспечивает ОС, чтобы эксперты, проводящие внутренний аудит, не проверяли свою работу? | 10.3.6.4 | | | 133 | Информирует ОС персонал о предстоящем внутреннем аудите? | 10.3.6.4 | | | 134 | Разработал ОС процедуры по определению и устранению несоответствий в своей деятельности? | 10.3.6.4 | | | 135 | Учитывает ОС жалобы и результаты внутренних аудитов при определении несоответствий? | 10.3.7 | | | 136 | Разработал ОС процедуру по проведению корректирующих действий? | 10.3.7 | | | 137 | Проводит ОС анализ предпринятых корректирующих действий? | 10.3.7 | | | 138 | Результаты корректирующих действий и сроки их выполнения документируются? | 10.3.7 | | | 139 | Разработал ОС процедуры по проведению предупреждающих действий? | 10.3.8 | | | 140 | В процедуре определены требования к установлению потенциальных несоответствий и их причин? | 10.3.8 | | | 141 | Предпринятые предупреждающие действия документируются и анализируются? | 10.3.8 | | --- <1> Отношения, представляющие угрозу беспристрастности ОС могут исходить от прав собственности, управления, персонала, совместно используемых ресурсов, финансов, договоров, маркетинга, от оплаты процентов с продаж или прочего поощрения за привлечение новых заказчиков. Руководитель организации-заявителя ____________________________________ (Ф.И.О., подпись) Приложение 5 **ФОРМА АКТА ОЦЕНКИ НА МЕСТЕ** _________________________ ______________________ (город) (дата) АКТ [<1>](#p100372) __________________________________________ (наименование организации) Юридический адрес _____________________________________________________ Фактический адрес, до которому проводилась проверка: __________________ ___________________________________________________________________________ в качестве органа по сертификации систем менеджмента (ОС) Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве. Комиссия ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" - Органа по аккредитации в составе: ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. члена комиссии) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. члена комиссии) провела оценку на месте ___________________________________________________________________________ (наименование организации) на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, СДА-20-2010 в заявленной области аккредитации [<2>](#p100373). --- <1> Возможные варианты: акт оценки на месте, акт инспекционного контроля или акт повторной оценки. <2> В случае инспекционного контроля: в следующей области аккредитации: При проверке установлено: | Проверяемый критерий | Пункты требований нормативных документов | Несоответствия, комментарии [<3>](#p100414) | | --- | --- | --- | | 1. Политика и процедуры | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 4 СДА-20-2010, [п. 4](#p100022) | | | 2. Особенности, связанные с законодательством и договорами | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.1 СДА-20-2010, [п. 5.1](#p100025) | | | 3. Управление беспристрастностью | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.2 СДА-20-2010, [п. 5.2](#p100027) | | | 4. Материальная ответственность и финансирование | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 5.3 СДА-20-2010, [п. 5.3](#p100029) | | | 5. Организационная структура | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 6 СДА-20-2010, [п. 6](#p100031) | | | 5.1. Комитет (совет) по обеспечению беспристрастности | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 6.2 СДА-20-2010, [п. 6.2](#p100034) | | | 6. Требования к ресурсам | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7 СДА-20-2010, [п. 7](#p100036) | | | 6.1. Компетентность руководства и персонала | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.1 СДА-20-2010, [п. 7.1](#p100037) | | | 6.2. Персонал, вовлеченный в деятельность по сертификации | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.2 СДА-20-2010, [п. 7.2](#p100040) | | | 6.3. Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.3 СДА-20-2010, [п. 7.3](#p100051) | | | 6.4. Записи о персонале | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.4 СДА-20-2010, [п. 7.4](#p100053) | | | 6.5. Привлечение соисполнителей | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 7.5 СДА-20-2010, [п. 7.5](#p100055) | | | 7. Требования к информации | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8 СДА-20-2010, [п. 8](#p100057) | | | 7.1. Информация, находящаяся в открытом доступе | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.1 СДА-20-2010, [п. 8.1](#p100058) | | | 7.2. Сертификационные документы | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.2 СДА-20-2010, [п. 8.2](#p100062) | | | 7.3. Реестр сертифицированных заказчиков | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.3 СДА-20-2010, [п. 8.3](#p100064) | | | 7.4. Ссылка на сертификат и использование знаков соответствия | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.4 СДА-20-2010, [п. 8.4](#p100066) | | | 7.5. Конфиденциальность | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.5 СДА-20-2010, [п. 8.5](#p100068) | | | 7.6. Обмен информацией между органом по сертификации и заказчиками | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 8.6 СДА-20-2010. [п. 8.6](#p100070) | | | 8. Требования к процессу | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9 СДА-20-2010, [п. 9](#p100072) | | | 8.1. Общие требования | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.1 СДА-20-2010, [п. 9.1](#p100073) | | | 8.2. Первичный аудит и сертификация | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.2 СДА-20-2010, [п. 9.2](#p100077) | | | 8.3. Деятельность по надзору (инспекционному контролю) [<4>](#p100415) | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.3 СДА-20-2010, [п. 9.3](#p100080) | | | 8.4. Ресертификация | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.4 СДА-20-2010, [п. 9.4](#p100082) | | | 8.5. Специальные аудиты | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.5 СДА-20-2010, [п. 9.5](#p100084) | | | 8.6. Приостановление, отмена действия сертификата или сокращение области сертификации | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.6 СДА-20-2010, [п. 9.6](#p100086) | | | 8.7. Апелляции | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.7 СДА-20-2010, [п. 9.7](#p100088) | | | 8.8. Жалобы | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.8 СДА-20-2010, [п. 9.8](#p100090) | | | 8.9. Записи о заявителях и заказчиках | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 9.9 СДА-20-2010, [п. 9.9](#p100092) | | | 9. Система менеджмента | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10 СДА-20-2010, [п. 10](#p100094) | | | 9.1. Руководство по системе менеджмента | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.2 СДА-20-2010, п. 10.3.2 | | | 9.2. Управление документами | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.3 СДА-20-2010, п. 10.3.3 | | | 9.3. Управление записями | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.4 СДА-20-2010, п. 10.3.4 | | | 9.4. Анализ со стороны руководства | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.5 СДА-20-2010, п. 10.3.5 | | | 9.5. Внутренний аудит | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.6 СДА-20-2010, п. 10.3.6 | | | 9.6. Корректирующие действия | ГОСТ РИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.7 СДА-20-2010, п. 10.3.7 | | | 9.7. Предупреждающие действия | ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008, п. 10.3.8 СДА-20-2010, п. 10.3.8 | | --- <3> Указываются все выявленные значительные несоответствия, несоответствия, замечания и соответствующие комментарии. <4> Проверяется только при инспекционном контроле. Особое мнение: Ф.И.О., должности сотрудников ОС, представивших информацию при оценке ОС: 1. 2. Дополнительная информация, использованная комиссией: отзывы организаций-заказчиков; отзывы федеральных органов исполнительной власти. Заключение комиссии: Вариант 1 (при установлении возможности аккредитовать заявителя после устранения несоответствий). 1. Организация-заявитель может быть аккредитована после устранения вышеуказанных несоответствий [<5>](#p100429). ___________________________________________________________________________ (срок реализации корректирующих действий) 2. В случае устранения несоответствий рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения вопроса об аккредитации в заявленной области [<6>](#p100430). --- <5> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: аккредитация может быть подтверждена/продлена после устранения вышеуказанных несоответствий. <6> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: в случае устранения несоответствий рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в соответствии со свидетельством N ___. Вариант 2 (при установлении возможности аккредитовать заявителя при отсутствии несоответствий). Рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения об аккредитации в заявленной области <7>. --- <7> В случае инспекционного контроля/повторной оценки: рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в соответствии со свидетельством N ____. Члены комиссии: ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. и подпись члена комиссии - ведущего эксперта по аккредитации) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. и подпись члена комиссии) ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О. и подпись члена комиссии) Представитель проверяемой организации ___________________________________________________________________________ (Ф.И.О., должность и подпись представителя проверяемой организации) Ознакомлен: Представитель Органа по аккредитации Приложение 6
**ФОРМА СВИДЕТЕЛЬСТВА ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНА**
**ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА** Единая система оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве Орган по аккредитации - ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" Логотип Органа по аккредитации СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ АККРЕДИТАЦИИ N ОС-ХХХХ ___________________________________________________________________________ (наименование организации) ___________________________________________________________________________ (краткое наименование организации) ___________________________________________________________________________ (юридический адрес) ___________________________________________________________________________ (фактический адрес) [<1>](#p100446) Перечень филиалов и структурных подразделений, на которые распространяется действие настоящего свидетельства об аккредитации [<2>](#p100447) __________________________________ _____________________________________ (наименование) (фактический адрес) Организация аккредитована в качестве Органа по сертификации систем менеджмента в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента", СДА-20-2010 "Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве". Область аккредитации согласно [Приложению](#p100449). Действительно с __.__.____ г. Действительно до __.__.____ г. без приложения недействительно (приложение на ___ листе(ах)) Руководитель _______________________ /___________________/ М.П. --- <1> Если организация имеет филиалы и (или) структурные подразделения, то данная строка не заполняется. <2> Заполняется, если есть филиалы и (или) структурные подразделения, прошедшие аккредитацию. Единая система оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве Орган по аккредитации - ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" Логотип Органа по аккредитации ПРИЛОЖЕНИЕ от __.__.____ г. К СВИДЕТЕЛЬСТВУ ОБ АККРЕДИТАЦИИ N ОС-ХХХХ от __.__.____ г. На ____ листе(ах) лист ____ Область аккредитации <1> ___________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ <2> --- <1> Порядковый номер и формулировка согласно перечню областей аккредитации, принятому решением бюро Наблюдательного совета от __.__.____ г. N ___. <2> Указывается протокол заседания Комиссии по аккредитации N СДА-КА-ХХХ-ОС(ХХХ) от __.__.____ г. или решение Органа по аккредитации о продлении аккредитации от __.__.____ г. Приложение 7 Система добровольной сертификации продукции, работ, услуг и персонала в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве Регистрационный N РОСС RU.3327.04БШ00 Логотип Органа по сертификации СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ N ОС-ХХХХ-ХХХХ [<1>](#p100462) Срок действия с __.__.____ г. по __.__.____ г. Орган по сертификации систем менеджмента ___________________________________________________________________________ Система менеджмента ___________________________________________________________________________ Соответствует требованиям нормативных документов ___________________________________________________________________________ Организация ___________________________________________________________________________ Эксперт _____________________ ___________________________________________ (подпись) (инициалы, фамилия) Руководитель органа по сертификации _____________________ ___________________________________ (подпись) (инициалы, фамилия) М.П. --- <1> Первые четыре цифры номера сертификата соответствуют номеру свидетельства об аккредитации ОС, последующие четыре цифры обозначают порядковый номер сертификата, который присваивает ОС.
Форма приложения
к сертификату соответствия Система добровольной сертификации продукции, работ, услуг и персонала в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве Регистрационный N РОСС RU.3327.04БШ00 Логотип Органа по сертификации ПРИЛОЖЕНИЕ к сертификату соответствия N ОС-ХХХХ-ХХХХ | N п/п | Наименование области сертификации | | --- | --- | | 1 | 2 | Эксперт _________________________ ___________________________________ (подпись) (инициалы, фамилия) Приложение 8
**ФОРМА ОБЯЗАТЕЛЬСТВА О СОБЛЮДЕНИИ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ**
**И БЕСПРИСТРАСТНОСТИ** ОБЯЗАТЕЛЬСТВО ___________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) ___________________________________________________________________________ (организация) ___________________________________________________________________________ (должность) Обязуюсь: соблюдать правила, определенные национальным стандартом ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента", в отношении конфиденциальности информации, полученной в процессе деятельности по сертификации, если это не противоречит законодательству Российской Федерации; соблюдать объективность, беспристрастность и независимость от коммерческих интересов, а также информировать Орган по сертификации о существующей или прошлой связи с органами по сертификации систем менеджмента качества, в оценке которых мне предстоит участвовать. ____________________________________________ __________________________ (Ф.И.О., подпись) (дата) Приложение 9
**ФОРМА ЗАЯВКИ**
**НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА** ___________________________________________________________________________ (наименование организации, индивидуального ___________________________________________________________________________ предпринимателя (далее - заявителя)), ___________________________________________________________________________ (код ОКПО или номер регистрационного документа индивидуального предпринимателя) Юридический/фактический адрес _____________________________________________ Телефон ______________ Факс _____________ e-mail __________________________ Банковские реквизиты ______________________________________________________ в лице ____________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя) Просит провести добровольную сертификацию Системы ___________________________________________________________________________ (наименование Системы) на соответствие требованиям нормативных документов: ___________________________________________________________________________ (наименование и обозначение НД) Обязуемся выполнять правила сертификации [<1>](#p100485). Руководитель организации _________________________ _____________________________________________ (подпись) (расшифровка подписи) Главный бухгалтер _________________________ _____________________________________________ (подпись) (расшифровка подписи) М.П. --- <1> В соответствии с СДА-20-2010 "Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2008 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве". ---