СДА-20-2010. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 «Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента» в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве

(принято Решением Наблюдательного совета Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве от 25.01.2010 № 33-БНС)

(ред. от 28.08.2013)

Введение

Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 «Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента» в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее — Руководство) — является документом Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее — Единая система оценки соответствия).

Руководство содержит комментарии к ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 в соответствии со спецификой Единой системы оценки соответствия и предназначается для организаций, которые проходят процедуру аккредитации в качестве органа по сертификации систем управления (систем управления промышленной безопасностью, безопасностью в энергетике и строительстве, систем менеджмента качества, систем экологического менеджмента, систем энергетического менеджмента и др.).

Руководство не содержит текста ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012. Структура и заголовки Руководства аналогичны ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012.

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

К 1.1. Настоящий документ дополняет и поясняет общие требования для органов, осуществляющих сертификацию систем управления (далее — СУ), которые подтверждают свою компетентность в Единой системе оценки соответствия.

К 1.2. Для организации и проведения добровольной сертификации продукции, работ, услуг, систем управления и персонала в рамках Единой системы оценки соответствия применяется Система добровольной сертификации работ, услуг, продукции и персонала в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве (далее — Система добровольной сертификации), зарегистрированная в Федеральном агентстве по техническому регулированию и метрологии (регистрационный номер РОСС.RU.3327.04БШ00).

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

Настоящий документ разработан с учетом требований:

Федерального закона «О техническом регулировании» № 184-ФЗ от 27.12.2002;

нормативных документов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее — Ростехнадзор);

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 «Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента;»

ISO/IEC 17021:2011 «Оценка соответствия — Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента»;

СДА-01-2009 «Общие требования к аккредитации органов по оценке соответствия».

3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем документе дополнительно используются термины и определения приведенные в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 и СДА-06-2009 «Термины и определения, используемые в Единой системе оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве».

4. ПРИНЦИПЫ

Нет разработанных комментариев.

5. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ

5.1. Особенности, связанные с законодательством и договорами

К 5.1.3. Решения о сертификации, включая решения о выдаче, приостановлении, подтверждении, обновлении сертификата, расширении, сокращении области сертификации и отмене действия сертификата подписывает руководитель органа по сертификации систем управления (далее — ОС) или его заместитель, которые должны быть аттестованными экспертами по сертификации соответствующих систем управления.

5.2. Управление беспристрастностью

Нет разработанных комментариев.

5.3. Материальная ответственность и финансирование

К 5.3.1. ОС должен нести материальную ответственность своим имуществом, либо посредством страхования для выполнения обязательств, возникающих в ходе работ по сертификации.

6. ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРЕ

6.1. Организационная структура и высшее руководство

Нет разработанных комментариев.

6.2. Комитет по обеспечению беспристрастности

Нет разработанных комментариев.

7. ТРЕБОВАНИЯ К РЕСУРСАМ

7.1. Компетентность руководства и персонала

- стаж работы не менее трех лет в области сертификации систем управления.

Эксперты по сертификации систем лесоуправления и лесопользования должны:

- иметь законченное высшее профессиональное образование лесохозяйственного направления;

• иметь стаж работы не менее 3-х лет, обеспечивающий получение практического опыта в областях, соответствующих видам аудиторской деятельности;
• пройти три стажировки для приобретения и закрепления практических навыков и опыта выполнения всех этапов лесной сертификации;
• пройти обучение, соответствующее направлению деятельности, в организации по подготовке аудиторов.

Эксперты по сертификации систем управления промышленной безопасностью должны:

- иметь высшее техническое или естественно-научное образование,

- иметь стаж работы не менее трех лет в области промышленной безопасности;

• быть аттестованными экспертами высшей квалификации по промышленной безопасности в Единой системе оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве.

К 7.1.3. Для проведения технической экспертизы документов и при проведении аудитов организаций-заказчиков могут привлекаться технические эксперты.

7.2. Персонал, участвующий в деятельности по сертификации

К 7.2.1. В штате ОС должно быть не менее двух экспертов, область аттестации которых соответствует области аккредитации ОС, и работа для которых в данной организации является основной <1>.

<1> В соответствии со статьей 66 Трудового кодекса Российской Федерации.

К 7.2.3. Все сотрудники ОС должны иметь четкие документированные (должностные) инструкции, утвержденные руководителем ОС и определяющие их служебные обязанности и степень ответственности.

К 7.2.4. ОС должен установить необходимые этапы подготовки каждого сотрудника, включающие:

• период официального введения в должность;
• период работы под наблюдением опытных сотрудников;
• постоянную подготовку и повышение квалификации на протяжении служебной деятельности.

К 7.2.5. Эксперты перед получением первого самостоятельного задания должны, как минимум, три раза принять участие в аудите СУ в качестве члена комиссии под наблюдением эксперта, имеющего опыт работы не менее 3-х лет.

7.3. Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов

К 7.3. Форма соглашения о сотрудничестве внешних аудиторов и технических экспертов с ОС указана в приложении 1.

7.4. Записи о персонале

На каждого эксперта по сертификации СУ должна быть заведена квалификационная карточка эксперта (приложение 2), а на технического эксперта - анкета технического эксперта (приложение 3). Данные о профессиональной подготовке и опыте работы экспертов должны актуализироваться.

7.5. Привлечение соисполнителей (аутсорсинг)

К 7.5.4. На каждого эксперта по сертификации и технического эксперта из привлекаемой по договору субподряда организации должна быть заведена квалификационная карточка эксперта (приложение 2) и анкета технического эксперта (приложение 3).

8. ТРЕБОВАНИЯ К ИНФОРМАЦИИ

8.1. Информация, находящаяся в открытом доступе

К 8.1.1. ОС должен проводить оценку и принимать решения по сертификации СУ в пределах области своей аккредитации.

К 8.1.4. Под свидетельствами законности проведенной сертификации следует понимать сертификат соответствия СУ, документы по процедуре сертификации (заявка, протоколы, акты проверки и т.д.), свидетельство об аккредитации ОС Единой системы оценки соответствия. Процедура аккредитации проходит в соответствии с СДА-01-2009 «Общие требования к аккредитации органов по оценке соответствия». Заявитель, претендующий на аккредитацию в качестве ОС, подает заявку (приложение 4) в Орган по аккредитации. По результатам анализа документов и с учетом акта оценки организации на месте (приложение 5) ОС получает свидетельство об аккредитации (приложение 6).

8.2. Сертификационные документы

К 8.2.2. Форма сертификата соответствия СУ указана в приложении 7. ОС должен хранить копию сертификата с указанием даты и росписью сертифицированного заказчика о получении оригинала свидетельства.

8.3. Реестр сертифицированных заказчиков

Нет разработанных комментариев.

8.4. Ссылка на сертификат и использование знаков соответствия

К 8.4.1. ОС должен применять знаки соответствия в соответствии с СДА-22-2009 «Условия использования символов аккредитации».

8.5. Конфиденциальность

К 8.5.5. ОС на всех уровнях своей организации, включая свои подразделения, комиссии, субподрядные организации, а также экспертов (штатных и привлекаемых по договору), должен подписать соглашение о конфиденциальности (приложение 8).

8.6. Обмен информацией между органом по сертификации и заказчиками

Нет разработанных комментариев.

9. ТРЕБОВАНИЯ К ПРОЦЕССУ СЕРТИФИКАЦИИ СУ

9.1. Общие требования

К 9.1.7. Ведущий эксперт ОС должен не менее чем за 10 дней известить организацию-заказчика о составе комиссии. По запросу организации-заказчика ОС должен предоставить любую информацию о каждом члене комиссии, чтобы в случае несогласия с кандидатурой эксперта или технического эксперта организация-заказчик могла отклонить данную кандидатуру.

К 9.1.8. План-график проведения аудита сообщается организации-заказчику не менее чем за 10 дней до проверки.

К 9.1.11. Выявленные несоответствия должны быть устранены в течение 3-х месяцев со дня подписания акта оценки на месте.

9.2. Первичный аудит и сертификация

К 9.2.1. Заказчик направляет в ОС заявку на проведение сертификации (приложение 9).

К 9.2.2.4. Для проведения сертификации руководитель ОС должен приказом назначить эксперта или группу экспертов.

9.3. Деятельность по инспекционному контролю

Нет разработанных комментариев.

9.4. Ресертификация

Нет разработанных комментариев.

9.5. Специальные аудиты

Нет разработанных комментариев.

9.6. Приостановление, отмена действия сертификата или сужение области сертификации

Нет разработанных комментариев.

9.7. Апелляции

9.8. Жалобы

Нет разработанных комментариев.

9.9. Записи о заявителях и заказчиках

Нет разработанных комментариев.

10. ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА ОРГАНОВ ПО СЕРТИФИКАЦИИ

К 10.3.6.3. План и график проведения внутреннего аудита должны быть разработаны сроком на 1 год и охватывать все положения ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012. План и график должны быть утверждены руководством ОС и доведены до сведения персонала.

Приложение 1

ФОРМА СОГЛАШЕНИЯ О СОТРУДНИЧЕСТВЕ

Соглашение о сотрудничестве

Я _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество)

                            **(должность)**

обязуюсь:

- соблюдать требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012; - сохранять доверие и уважение к себе своих заказчиков на основании честности и этичного поведения; - поступать беспристрастно и гарантировать свою независимость от финансовых и других интересов при осуществлении деятельности по сертификации и оформлении заключений;

- информировать орган по сертификации о каждом конфликте интересов, который имел место или может иметь место при выполнении своих обязанностей;

Я несу ответственность за: - своевременность и качество исполнения своих обязанностей в рамках процедуры сертификации;

- объективность и непредвзятость результатов проведенных мною оценок;

- использование своего служебного положения в корыстных целях.

______________________                              _______________________
        (дата)                                             (подпись)

Квалификационная карточка эксперта Органа по сертификации систем управления

1. <a id="p100119"></a>Фамилия, имя, отчество _____________________________________________

2. <a id="p100120"></a>Число, месяц, год рождения _________________________________________

3. <a id="p100121"></a>Место работы, должность ____________________________________________

рабочий телефон ___________________________________________________________

4. Образование, квалификация, специальность по образованию ____________

5. <a id="p100123"></a>Ученая степень, ученое звание ______________________________________

6. Стаж работы в области специализации ________________________________

7. Домашний адрес, телефон ____________________________________________

8. Участие в работах по проведению сертификации:

9. Сведения о прохождении специальной подготовки и аттестации:

10. Участие в конгрессах, конференциях, семинарах:

11. Печатные труды:

Дата последнего изменения карточки:

Подпись руководителя                                       Подпись эксперта
____________________                                       ________________

Приложение 3

ФОРМА АНКЕТЫ ТЕХНИЧЕСКОГО ЭКСПЕРТА

10. Сведения о прохождении специальной подготовки и аттестации

Приложение 4

ФОРМА ЗАЯВКИ НА АККРЕДИТАЦИЮ ОРГАНА ПО СЕРТИФИКАЦИИ

ЗАЯВКА НА АККРЕДИТАЦИЮ В КАЧЕСТВЕ ОС

Вид аккредитации	Первичная аккредитация
	Продление аккредитации
	Расширение области аккредитации

<1> Указывается в случае, если функции органа по сертификации осуществляет обособленное подразделение юридического лица.

Просим провести аккредитацию в качестве органа по сертификации систем управления.

Мы заявляем, что нам известны требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, СДА-01-2009, СДА-20-2010.

оплатить все расходы, связанные с аккредитацией, независимо от ее результата, в том числе связанные с приемом группы экспертов по аккредитации и технических специалистов для проверки и оценки заявителя на месте;

принять на себя затраты по последующему инспекционному контролю (инспекционному контролю на месте и мониторингу функционирования).

Приложения к заявке:

1. Заявляемая область аккредитации <1>.

копия информационного письма Федеральной службы государственной статистики (Росстат);

копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

5. Руководство по качеству организации и другие документы системы менеджмента качества;

6. Сведения о персонале (перечень штатных и привлекаемых сотрудников, квалификационные карточки, копии дипломов о высшем образовании, трудовых книжек, сертификатов компетентности и других удостоверений);

7. Перечень технических средств, применяемых при осуществлении деятельности по сертификации;

8. Перечень нормативно-технической документации, устанавливающей требования в области аккредитации заявителя;

9. Сведения о занимаемых помещениях (собственных и арендуемых);

10. Другие документы, содержащие информацию о заявителе, необходимую для подтверждения его соответствия критериям аккредитации.

Руководитель организации-заявителя _________________  _____________________
                                       (подпись)      (расшифровка подписи)
Главный бухгалтер                  _________________  _____________________
                                       (подпись)      (расшифровка подписи)

м.п.

<1> В соответствии с Перечнем областей аккредитации органов по сертификации, принятым Наблюдательным советом Единой системы оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве.

Приложение к заявке на аккредитацию

_______________________                                    ________________

        (город)                                                 (дата)

--------------------------------<br>

в   качестве   органа по сертификации систем управления (ОС) Единой системы

оценки  соответствия  в  области  промышленной, экологической безопасности,

безопасности  в энергетике и строительстве.

    Комиссия  ОАО "НТЦ "Промышленная безопасность" - Органа по аккредитации

<1> Проверяется только при инспекционном контроле на месте.

Особое мнение:

Ф.И.О., должности сотрудников ОС, представивших информацию при оценке ОС:

1.

2.

Дополнительная информация, использованная комиссией:

отзывы организаций-заказчиков;

отзывы федеральных органов исполнительной власти.

Заключение комиссии:

Вариант 1 (при установлении возможности аккредитовать заявителя после устранения несоответствий).

1. Организация-заявитель может быть аккредитована после устранения выявленных несоответствий <1>.

2. В случае устранения несоответствий, указанных в акте оценки, рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения вопроса об аккредитации в следующей области аккредитации <2>:

                      (область аккредитации)

Вариант 2 (при установлении возможности аккредитовать заявителя и при отсутствии несоответствий).

Рекомендовать направить документы в Комиссию по аккредитации для решения вопроса об аккредитации в следующей области аккредитации <3>:

                      (область аккредитации)

Члены комиссии:

(Ф.И.О. и подпись члена комиссии — ведущего эксперта по аккредитации)

                 (Ф.И.О. и подпись члена комиссии)

                 (Ф.И.О. и подпись члена комиссии)

Представитель проверяемой организации

(Ф.И.О., должность и подпись представителя проверяемой организации)

Ознакомлен: Представитель Органа по аккредитации ______________________________________

<1> В случае инспекционного контроля на месте/повторной оценки: Аккредитация может быть подтверждена/продлена после устранения несоответствий.

<2> В случае инспекционного контроля на месте настоящий пункт отсутствует. В случае повторной оценки: В случае устранения несоответствий, указанных в акте, рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о продлении аккредитации в следующей области аккредитации.

<3> В случае инспекционного контроля на месте/повторной оценки: рекомендовать направить документы в Орган по аккредитации для решения вопроса о подтверждении/продлении аккредитации в следующей области аккредитации.

Единая система оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве
Орган по аккредитации — ОАО «НТЦ „Промышленная безопасность“»
СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ АККРЕДИТАЦИИ № ОССУ-XXXX
(наименование организации)
(краткое наименование организации)
(юридический адрес)
(фактический адрес) <1>
Перечень филиалов и структурных подразделений, на которые распространяется действие настоящего свидетельства об аккредитации <2>:
(наименование)				(фактический адрес)
Организация аккредитована в качестве Органа по сертификации систем управления в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 «Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента», СДА-20-2010 «Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 „Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента“ в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве».
Область аккредитации согласно приложению
Действительно			с __.__.__г.
			до __.__.__г.
Без приложения недействительно
(приложение на __ листе(ах)
М.П.	____________________ / _________________				Руководитель

<1> Если организация имеет филиалы и (или) структурные подразделения, то данная строка не заполняется.

<2> Заполняется, если есть филиалы и (или) структурные подразделения, прошедшие аккредитацию.

Единая система оценки соответствия в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве
Орган по аккредитации — ОАО «НТЦ „Промышленная безопасность“»
ПРИЛОЖЕНИЕ от __.__.____ г. К СВИДЕТЕЛЬСТВУ ОБ АККРЕДИТАЦИИ № ОССУ-XXXX от __.__.____ г.
На ___ листе(ах)		лист __
Область аккредитации <1>
№ п/п	Наименование области аккредитации
_____________________ <2>.

<1> Порядковый номер и формулировка согласно Перечню областей аккредитации, принятому решением бюро Наблюдательного совета от ..__ г. N ____.

<2> Указывается протокол заседания Комиссии по аккредитации № СДА-КА-XXX-ОС(XXX) от ..__ г. или решение Органа по аккредитации о продлении аккредитации от от ..__ г.

Система добровольной сертификации продукции, работ, услуг и персонала в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве
Регистрационный № РОСС RU.3327.04БШ00
СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ № ОССУ-XXXX-XXXX <1>
Срок действия	с __.__.__ г.
	по __.__.__ г.
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ УПРАВЛЕНИЯ
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ
СООТВЕТСТВУЕТ ТРЕБОВАНИЯМ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ
ОРГАНИЗАЦИЯ
Эксперт
	(подпись)		(инициалы, фамилия)
Руководитель органа по сертификации
	(подпись)		(инициалы, фамилия)
М.П.

<1> Первые четыре цифры номера сертификата соответствуют номеру свидетельства об аккредитации ОС, последующие четыре цифры обозначают порядковый номер сертификата, который присваивает ОС.

ФОРМА ПРИЛОЖЕНИЯ К СЕРТИФИКАТУ СООТВЕТСТВИЯ

Система добровольной сертификации продукции, работ, услуг и персонала в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве
Регистрационный № РОСС RU.3327.04БШ00
ПРИЛОЖЕНИЕ к сертификату соответствия № ОССУ-XXXX-XXXX
Область сертификации
№ п/п	Наименование области сертификации
Эксперт
		(подпись)		(инициалы, фамилия)
Руководитель органа по сертификации
		(подпись)		(инициалы, фамилия)
М.П.

ОБЯЗАТЕЛЬСТВО

Я _____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество)

                           (организация)

                            (должность)

Обязуюсь:

соблюдать правила, определенные национальным стандартом ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 «Оценка соответствия. Требования к органам,»

проводящим   аудит   и   сертификацию   систем   менеджмента"   в отношении
конфиденциальности информации, полученной   в   процессе   деятельности  по
сертификации,   если   это   не   противоречит  законодательству Российской

Федерации;

    соблюдать   объективность,   беспристрастность   и   независимость   от
коммерческих  интересов,  а  также  информировать  Орган  по сертификации о
существующей   или   прошлой   связи   с  организациями,  имеющими  системы

управления, в оценке которых мне предстоит участвовать.

_______________________                                ____________________
       (подпись)                                              (дата)

ФОРМА ЗАЯВКИ НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ

    (наименование организации, индивидуального предпринимателя

                       (далее - заявителя)),

          (код ОКПО или номер регистрационного документа
                 индивидуального предпринимателя)

Юридический (фактический) адрес ___________________________________________

Телефон ____________ Факс ______________ e-mail ___________________________ Банковские реквизиты ______________________________________________________

в лице ____________________________________________________________________ (Ф.И.О. руководителя) Просит провести добровольную сертификацию Системы

                      (наименование Системы)

на соответствие требованиям нормативных документов:

                  (наименование и обозначение НД)

Обязуемся выполнять правила сертификации <1>.

Руководитель организации ___________________  _____________________________
                              (подпись)           (расшифровка подписи)
Главный бухгалтер        ___________________  _____________________________
                              (подпись)           (расшифровка подписи)

М.П.

<1> В соответствии с СДА-20-2010 «Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 „Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента“.»