Решение Совета директоров Банка России от 08.12.2023

(ред. от 28.08.2024)

«Об установлении порядка и сроков взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения»

Совет директоров Банка России 8 декабря 2023 года принял решение:

1. В соответствии с подпунктом «а» пункта 5 Указа Президента Российской Федерации от 8 ноября 2023 года № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг» (далее — Указ № 844) установить следующий порядок и сроки взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг с их клиентами, а также с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами, которые принадлежат резидентам и учитываются на счетах, открытых центральному депозитарию в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, влекущих за собой переход права собственности на такие ценные бумаги нерезидентам (в том числе лицам недружественных иностранных государств) и осуществляемых за счет их денежных средств, находящихся на счетах типа «С», предусмотренных Указом Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» (далее — Сделки (операции)), и сделок (операций), необходимых для их совершения.

1.1. Депозитарии направляют любым доступным способом своим депонентам, на счетах депо которых учитываются права на Иностранные ценные бумаги, определенные в условиях проведения торгов и совершения Сделок (операций), установленных Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее соответственно — Комиссия, Условия, Иностранные ценные бумаги), не позднее рабочего дня, следующего за днем ее получения депозитариями от указанного в Условиях организатора торгов посредством системы электронного документооборота центрального депозитария (далее — ЭДО), следующую информацию:

об Иностранных ценных бумагах (вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки Иностранных ценных бумаг (далее — идентификационные признаки Иностранных ценных бумаг), а также о дате и условиях совершения Сделок (операций);

об организаторе торгов, а также о реквизитах счета депо владельца организатора торгов, на который будут зачислены Иностранные ценные бумаги, приобретенные нерезидентами на основании Сделок (операций) (далее — счет депо владельца организатора торгов);

о возможности отчуждения резидентами, категории которых определены в Условиях (далее — Владельцы), в рамках Сделок (операций) Иностранных ценных бумаг, совокупная начальная стоимость которых, рассчитанная в порядке, установленном Комиссией, в отношении каждого Владельца, не превышает 100 тыс. рублей (далее — совокупная начальная стоимость);

о том, что Владельцы, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, принимают участие в совершении Сделок (операций) посредством подачи в электронной форме брокеру поручения (направления управляющему согласия) на направление организатору торгов предложений на продажу Иностранных ценных бумаг в соответствии с Условиями (далее — предложение продавца), предусмотренного абзацем вторым подпункта 1.3 настоящего пункта;

о датах начала и окончания приема организатором торгов предложений продавцов;

о возможности отзыва направленных организатору торгов предложений на продажу Иностранных ценных бумаг в соответствии с Условиями (далее — Отзыв предложения о совершении сделок), включая информацию о предусмотренном Условиями периоде, в течение которого возможен отзыв направленных организатору торгов предложений о совершении сделок.

(абзац введен решением Совета директоров Банка России от 28.08.2024)

1.2. Депоненты, являющиеся депозитариями или управляющими, получившие от депозитариев предусмотренную подпунктом 1.1 настоящего пункта информацию, направляют ее любым доступным способом своим депонентам (клиентам), в отношении которых учитываются права на Иностранные ценные бумаги, не позднее рабочего дня, следующего за днем ее получения.

1.3 Брокеры (управляющие) для совершения Сделок (операций) принимают следующие поручения (согласия):

поручения о внесении по счетам депо, на которых учитываются права на Иностранные ценные бумаги, записи об ограничении распоряжения Иностранными ценными бумагами с указанием идентификационных признаков Иностранных ценных бумаг и их количества в целях совершения Сделок (операций), содержащие сведения, предусмотренные подпунктом 1.4 настоящего пункта, для их последующей передачи брокером (управляющим) депозитариям, осуществляющим учет прав на Иностранные ценные бумаги;

поручения (согласия) Владельцев на направление организатору торгов предложений продавца, при условии, что:

содержащаяся в них стоимость отчуждаемых ими Иностранных ценных бумаг, рассчитанная в порядке, установленном Комиссией, не превышает совокупную начальную стоимость;

поручение (согласие) содержит указание на необходимость перечисления денежных средств, которые поступят по итогам совершения Сделок (операций), на счет Владельца с указанием реквизитов такого счета либо указание на оставление денежных средств на счете, предусмотренном абзацем третьим подпункта 1.5 настоящего пункта.

1.3.1. Брокеры (управляющие) принимают поручения (согласия) Владельцев на направление организатору торгов Отзыва предложения о совершении сделок.

(пп. 1.3.1 введен Решением Совета директоров Банка России от 28.08.2024)

1.4. Депозитарии вносят запись об ограничении распоряжения Иностранными ценными бумагами по счету депо, на котором учитываются права на Иностранные ценные бумаги (далее — обособленные Иностранные ценные бумаги), в день получения предусмотренного абзацем вторым подпункта 1.3 настоящего пункта поручения об ограничении распоряжения Иностранными ценными бумагами, содержащего указание на:

снятие ограничения распоряжения и списание Иностранных ценных бумаг, приобретенных нерезидентами на основании Сделок (операций), в день получения депозитарием поручения организатора торгов о зачислении таких ценных бумаг на счет депо владельца организатора торгов;

снятие ограничения распоряжения обособленными Иностранными ценными бумагами не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитариями информации о полном прекращении реализации мероприятий, предусмотренных Условиями (признании торгов несостоявшимися), от организатора торгов посредством ЭДО или от вышестоящего депозитария, получившего такую информацию.

1.4.1. Депозитарии осуществляют снятие ограничения распоряжения обособленными Иностранными ценными бумагами не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от брокера (управляющего) перечня Владельцев, предложения продавца которых не будут удовлетворены организатором торгов, составляемого брокером (управляющим) на основании уведомления организатора торгов, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.1 настоящего пункта, и направляемого брокером (управляющим) в депозитарий в день получения такого уведомления.

(пп. 1.4 в ред. Решения Совета директоров Банка России от 28.08.2024)

1.5. Брокеры (управляющие) на основании принятых в соответствии с подпунктом 1.3 настоящего пункта поручений (согласий) Владельцев обеспечивают направление через депозитарии предложений продавца организатору торгов посредством ЭДО не позднее даты окончания приема указанных предложений продавца организатором торгов, с приложением следующей информации:

сведений, позволяющих однозначно определить Владельцев и принадлежащие им обособленные Иностранные ценные бумаги, а также стоимостной объем таких ценных бумаг, для отбора организатором торгов в соответствии с Условиями обособленных Иностранных ценных бумаг, отчуждаемых одним Владельцем в пределах совокупной начальной стоимости, в целях совершения Сделок (операций);

о счете брокера (специальном брокерском счете — для брокеров, не являющихся кредитными организациями) или управляющего соответственно, на который должны быть перечислены денежные средства по итогам совершения Сделок (операций) (далее — счет, указанный в предложении продавца).

1.5.1. Брокеры (управляющие) на основании принятых в соответствии с подпунктом 1.3.1 настоящего пункта поручений (согласий) Владельцев обеспечивают направление через депозитарии Отзывов предложений о совершении сделок организатору торгов посредством ЭДО не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения брокером (управляющим), с приложением сведений, позволяющих однозначно определить Владельцев и принадлежащие им обособленные Иностранные ценные бумаги.

Организатор торгов уведомляет брокера (управляющего) о том, что не будет удовлетворять предложения продавца, направленные ему ранее брокером (управляющим) в интересах Владельцев, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, в порядке и сроки, предусмотренные Условиями.

(пп. 1.5.1 введен Решением Совета директоров Банка России от 28.08.2024)

1.6. Депозитарии направляют любым доступным способом своим депонентам, являющимся нерезидентами, определенными в Условиях (далее — покупатели), не позднее рабочего дня, следующего за днем ее получения от организатора торгов посредством ЭДО, следующую информацию:

об идентификационных признаках Иностранных ценных бумаг, с которыми могут быть совершены Сделки (операции), а также о дате и условиях совершения Сделок (операций);

об организаторе торгов, а также о банковском счете организатора торгов, на который должны быть зачислены денежные средства покупателей в целях совершения Сделок (операций);

о возможности покупателей принять участие в совершении Сделок (операций) посредством направления предложений на покупку Иностранных ценных бумаг в соответствии с Условиями (далее — предложение покупателя) организатору торгов, в том числе с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг;

о датах начала и окончания приема организатором торгов предложений покупателей.

1.7. Организатор торгов не позднее дня поступления Иностранных ценных бумаг на счет депо владельца организатора торгов направляет депозитарию поручение на списание Иностранных ценных бумаг с указанного счета для их зачисления на специальные транзитные счета депо владельца, открытые российскими депозитариями на имя покупателей.

1.8. Брокеры (управляющие) в соответствии с указанием Владельца, предусмотренным абзацем пятым подпункта 1.3 настоящего пункта, осуществляют перечисление Владельцам денежных средств, поступивших по итогам совершения Сделок (операций), не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем поступления им указанных денежных средств, на основании полученных от организатора торгов посредством ЭДО сведений, позволяющих однозначно определить Владельцев и принадлежащие им обособленные Иностранные ценные бумаги, приобретенные покупателями по итогам совершения Сделок (операций), и информации о сформированных по итогам совершения Сделок (операций) ценах на такие Иностранные ценные бумаги.

2. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

---