---
title: "\"Рекомендации по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма\""
issuer: "Федеральная нотариальная палата"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rekomendatsii-po-organizatsii-ispolneniya"
---
## "Рекомендации по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
# "Рекомендации по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(утв. ФНП 24.08.2009)
Утверждено
президентом
Федеральной нотариальной палаты
**М.И.САЗОНОВОЙ**
24 августа 2009 года
**РЕКОМЕНДАЦИИ**
**ПО ОРГАНИЗАЦИИ ИСПОЛНЕНИЯ НОТАРИУСАМИ ТРЕБОВАНИЙ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)**
**ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,**
**И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА**
## I. Общие положения
1. Рекомендации по организации исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Рекомендации) разработаны в целях повышения эффективности работы по предупреждению, выявлению и пресечению фактов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и разъяснения порядка информационного взаимодействия с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
2. Правовую основу исполнения нотариусами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма составляют [Конституция](https://bukva.ai/docs/konstitutsiya-rossiyskoy-federatsii/statya-1) Российской Федерации, международные договоры Российской Федерации, федеральные законы и иные нормативные правовые акты, в том числе:
1) Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ);
2) [Основы](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-1) законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1;
3) [Положение](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-82-2005#p100008) о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 года N 82;
4) [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-715-2005) Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 года N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
5) [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-2003) Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом";
6) [Рекомендации](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-983-r-2002#p100067) по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 года N 983-р;
7) [Рекомендации](https://bukva.ai/docs/prikaz-103-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) по разработке критериев выявления и определения признаков необычных сделок, утвержденные Приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 года N 103;
8) [Инструкция](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденная Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 года N 86; 7) Профессиональный [кодекс](https://bukva.ai/docs/professionalnyy-kodeks-notariusov-rossiyskoy#p100002) нотариусов Российской Федерации, утвержденный Постановлением Собрания представителей нотариальных палат субъектов Российской Федерации от 18 апреля 2001 года N 10;
8) Соглашение о сотрудничестве Федеральной службы по финансовому мониторингу и Федеральной нотариальной палаты от 12 июля 2007 г. N 01-1-13/10.
3. Настоящие Рекомендации могут дополняться и изменяться по мере развития законодательной базы и анализа имеющейся практики в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
## II. Основные обязанности нотариусов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма.
4. Нотариусы являются специальным субъектом правоотношений, регулируемых законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на которые распространяются положения [статей 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) и [7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) Федерального закона N 115-ФЗ.
5. Нотариусам, в случаях удостоверения различного рода крупных сделок имущественного характера, в том числе с недвижимым имуществом, с ценными бумагами, сделок по привлечению и использованию физическими и юридическими лицами денежных средств в крупных размерах на создание юридических лиц, отчуждение или приобретение предприятий, долей в уставном капитале хозяйственных товариществ и обществ и на иные цели следует идентифицировать клиентов путем установления следующих сведений:
- в отношении физических лиц - фамилию, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);
- в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения.
6. Нотариус должен, согласно установленным [правилам](https://bukva.ai/docs/reshenie-394-2022#p100020) нотариального делопроизводства, собирать и документально фиксировать всю необходимую информацию по существу удостоверенных им крупных сделок и совершенных иных нотариальных действий в отношении особо крупных денежных сумм, выявляя при этом признаки необычных сделок с учетом деятельности обратившегося к нотариусу лица и обеспечивая конфиденциальность полученной информации, предпринимать иные внутренние организационные меры, направленные на предотвращение легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.
7. Согласно [Рекомендациям](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-983-r-2002#p100067), утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р, а также [Рекомендаций](https://bukva.ai/docs/prikaz-103-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) по разработке критериев выявления и определения признаков необычных сделок, утвержденные Приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 года N 103, нотариусы должны обращать внимание и фиксировать сделки, имеющие
- запутанный или необычный характер, не имеющие очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
- несоответствие целям деятельности клиента, установленным учредительными документами;
- указание на обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
8. Документы, подтверждающие сведения, указанные в [статье 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) Федерального закона N 115-ФЗ, а также копии документов, необходимых для идентификации личности, следует хранить не менее пяти лет. Указанный срок для копий документов, необходимых для идентификации личности, исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом.
## III. Информационное взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу
9. Основными принципами информационного взаимодействия являются законность, уважение и соблюдение конституционных прав, свобод человека и гражданина, конфиденциальность.
10. При наличии у нотариусов любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в [пункте 1 статьи 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100245) Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, они обязаны уведомить об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг).
11. Порядок представления нотариусами в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом определен [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-82-2005#p100008) о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82.
12. Передача нотариусами информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг может осуществляться как самостоятельно, так и через нотариальную палату субъекта Российской Федерации (при наличии у нее соглашения о взаимодействии с Росфинмониторингом).
13. Информация представляется нотариусами в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей операции (сделки). Информация может представляться в виде письменного документа на бумажном носителе, подписанного соответствующим лицом, и заверенного печатью (при ее наличии), или в виде электронного документа, подписанного с использованием в установленном [порядке](https://bukva.ai/docs/federalnyy-zakon-63-fz-2011/statya-1) электронной цифровой подписи.
14. Единый формат представления информации, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащие использованию при ее представлении, а также каналы связи для передачи информации в Росфинмониторинг установлены [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) о представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 года N 86.
15. В соответствии с [пунктом 4 статьи 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100254) Федерального закона N 115-ФЗ нотариусы не вправе разглашать факт передачи в Росфинмониторинг соответствующей информации. При этом согласно [статье 4](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100139) Федерального закона N 115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относится, в частности, запрет на информирование клиентов и иных лиц о предпринимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
16. В целях выявления операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с финансированием терроризма, Росфинмониторинг через Федеральную нотариальную палату Российской Федерации доводит до сведения нотариусов Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, путем размещения Федеральной нотариальной палатой информации в соответствующем разделе ЕИС нотариата России.
---