Рекомендации для кредитных организаций при направлении письменного обращения о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

(утв. Казначейством России)

Для целей настоящих рекомендаций применяются следующие сокращения:

Постановление № 777 — постановление Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 «О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и открытия счетов для осуществления таких операций»;

Порядок - порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н;

Приложение № 2 к Порядку — приложение № 2 к Порядку осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н;

ТОФК — Межрегиональное управление Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью;

Управление — Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации;

Обращение — письменное обращение кредитной организации о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, по форме согласно Приложению № 2 к Порядку;

Генеральное соглашение — генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо;

Расчетная организация — небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо, привлекаемая Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом «г» пункта 2 Постановления № 777;

Инструкция № 153-И — Инструкция Банка России от 30.05.2014 № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов».

1. При предоставлении Обращения кредитная организация:

1.1. подготавливает Обращение в печатном виде на фирменном бланке по форме в соответствии с Приложением № 2 к Порядку. Текст в Обращении должен полностью соответствовать тексту Приложения № 2 к Порядку, соблюдая его форму.

Пояснения, приведенные в подстрочнике в скобках формы Обращения при подготовке Обращения, могут не указываться.

1.2. заполняет все графы Обращения. В Обращении абзац, касаемый предоставления доверенности на подписание Обращения иным лицом, может быть исключен при подписании Обращения и Генерального соглашения руководителем кредитной организации.

Полное и сокращенное наименование кредитной организации, указанное в Обращении, должны полностью соответствовать полному и сокращенному наименованию, указанному в Уставе кредитной организации.

Наименование центрального депозитария, Расчетной и клиринговой организаций, указываемых в Обращении, должны полностью соответствовать наименованиям центрального депозитария, Расчетной и клиринговой организаций, размещенным на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

1.3. подписывает Обращение и скрепляет печатью кредитной организации.

1.4. проставляет исходящий номер и дату на Обращении.

2. При формировании к Обращению пакета документов, указанных в пункте 18 Порядка, кредитная организация:

2.1. прикладывает копию лицензии Центрального банка Российской Федерации, нотариально удостоверенной или заверенной кредитной организацией.

2.2. прикладывает нотариально удостоверенную копию действующего Устава со всеми изменениями к нему.

Иные документы кредитные организации не предоставляют. ТОФК (Управление) не вправе требовать и запрашивать иные документы.

2.3. прикладывает копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера, нотариально удостоверенные или заверенные кредитной организацией.

Документами, подтверждающими полномочия руководителя, являются:

1. копия приказа о назначении на должность;

2. копия протокола Общего собрания акционеров (Совета директоров, Наблюдательного совета или иного коллегиального исполнительного органа, уполномоченного в кредитной организации на избрание руководителя) об избрании руководителя;

3. копия уведомления о согласовании кандидатуры Банком России.

Документами, подтверждающими полномочия главного бухгалтера, являются:

1. копия приказа о назначении на должность;

2. копия уведомления о согласовании кандидатуры Банком России.

Для подтверждения полномочий руководителя и главного бухгалтера кредитной организации представляются все вышеуказанные документы.

2.4. прикладывает оригинал доверенности на подписание Обращения и Генерального соглашения. Доверенность представляется в случаях подписания Обращения и Генерального соглашения иным лицом, уполномоченным на подписание указанных документов (отличным от руководителя кредитной организации). Доверенность должна четко устанавливать право на подписание Обращения и Генерального соглашения, а также содержать образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов.

При этом если кредитная организация предоставила доверенность и Обращение, подписанное по этой доверенности, Генеральное соглашение может быть подписано как лицом, уполномоченным по доверенности, так и руководителем кредитной организации. Данное правило распространяется также, когда Обращение подписано руководителем кредитной организации, но при этом представлена доверенность, то Генеральное соглашение может быть подписано как уполномоченным по доверенности, так и руководителем кредитной организации.

При подготовке проекта Генерального соглашения ТОФК уточняет у кредитной организации, кто будет подписывать Генеральное соглашение — руководитель или уполномоченное лицо по доверенности.

2.5. прикладывает оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати. Правила оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати установлены Инструкцией № 153-И. Карточка может быть оформлена по форме № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93), приведенной в приложении 1 к Инструкции № 153-И, либо по форме, установленной банковскими правилами и содержащей информацию, подлежащую включению в карточку в соответствии с приложением 1 к вышеуказанной Инструкции. В соответствии с п. 12.2 Инструкции № 153-И банковскими правилами может быть установлено применение бланков карточек, которые использовались до вступления в силу Инструкции № 153-И. В этом случае поля «Фамилия, имя, отчество» и «Образец подписи» напротив поля «Вторая подпись» таких карточек заполнению не подлежат.

ТОФК (Управление) не вправе запрашивать у кредитных организаций иные карточки.

2.6. прикладывает заверенные кредитной организацией копию отчета об открытии торгового счета депо, подтверждающего открытие счета в центральном депозитарии, и копию уведомления об открытии торгового банковского счета, подтверждающего открытие счета в Расчетной организации.

3. Кредитная организация вправе по своему усмотрению предоставить иные документы, необходимые для заключения Генерального соглашения. ТОФК (Управление) не вправе запрашивать у кредитной организации иные документы, и их отсутствие не является основанием для отказа в рассмотрении Обращения и в заключении Генерального соглашения.

4. Полномочия руководителя кредитной организации на момент представления и рассмотрения Обращения, а также заключения Генерального соглашения должны быть действительными. Доверенность на момент представления и рассмотрения Обращения, а также заключения Генерального соглашения должна быть действительной.

5. Кредитная организация представляет Обращение в ТОФК (Управление) в соответствии с информацией о месте представления, размещенной на сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

---