---
title: "Регламент N 883/2013 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "883/2013"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-8832013"
---
## Регламент N 883/2013 Европейского парламента и Совета Европейского Союза
"О расследованиях, проводимых Европейским бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), об отмене Регламента (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС и Регламента (Евратом) 1074/1999 Совета ЕС" [рус., англ.]
(Вместе с "Отмененными Регламентами...", "Корреляционной таблицей")
(Принят в г. Страсбурге 11.09.2013)
(с изм. и доп. от 23.12.2020)
> [!IMPORTANT]
> В информационный банк включен данный [документ](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1) с изменениями и дополнениями от 26.10.2016.
> Данная редакция документа вступила в силу 17 января 2021 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu по состоянию на 27.04.2024). Россия не участвует.
> Первоначальная редакция данного документа вступила в силу 1 октября 2013 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu по состоянию на 27.04.2024). Россия не участвует.
[неофициальный перевод] <1>
**РЕГЛАМЕНТ (ЕС, ЕВРАТОМ) N 883/2013**
**ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА ЕС**
**О РАССЛЕДОВАНИЯХ, ПРОВОДИМЫХ ЕВРОПЕЙСКИМ БЮРО ПО БОРЬБЕ**
**С МОШЕННИЧЕСТВОМ (OLAF), ОБ ОТМЕНЕ РЕГЛАМЕНТА (ЕС) 1073/1999**
**ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА ЕС И РЕГЛАМЕНТА (ЕВРАТОМ)**
**1074/1999 СОВЕТА ЕС <2>**
**(Страсбург, 11 сентября 2013 года)**
**(Текст в редакции: Регламента (ЕС, Евратом) 2016/2030**
**Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 октября 2016 г.**
**<3>, Регламента (ЕС, Евратом) 2020/2223 Европейского**
**Парламента и Совета ЕС от 23 декабря 2020 г. <4>)**
---
<1> Перевод Айтматовой Д.С., Шамировой В.Н.
<2> Regulation (EU, Euratom) No 883/2013 of the European Parliament and of the Council of 11 September 2013 concerning investigations conducted by the European Anti-Fraud Office (OLAF) and repealing Regulation (EC) No 1073/1999 of the European Parliament and of the Council and Council Regulation (Euratom) No 1074/1999. Опубликован в Официальном Журнале (далее - ОЖ) N L 248/1, 18.9.2013, стр. 1.
<3> ОЖ N L 317, 23.11.2016, стр. 1.
<4> ОЖ N L 437, 28.12.2020, стр. 49.
Европейский парламент и Совет Европейского Союза,
Руководствуясь [Договором](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-1) о функционировании Европейского Союза, и, в частности, его [Статьей 325](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-325#p102224), совместно с [Договором](https://bukva.ai/docs/dogovor-ob-uchrezhdenii-evropeyskogo-evratom-evropeyskoe/statya-1) об учреждении Европейского Сообщества по атомной энергии, и, в частности, его [Статьей 106a](https://bukva.ai/docs/dogovor-2016s-20301/statya-134#p100500),
Принимая во внимание предложение Европейской Комиссии,
После передачи проекта законодательного акта национальным парламентам,
Принимая во внимание заключение Европейской Счетной Палаты <*>,
---
<*> ОЖ N C 254, 30.8.2011, стр. 1.
Действуя в соответствии с обычной законодательной процедурой <*>,
---
<*> Позиция Европейского Парламента от 20 ноября 2008 г. (ОЖ N C 16 E, 22.1.2010, стр. 201) и позиция Совета ЕС в первом чтении от 25 февраля 2013 г. (ОЖ N C 89 E, 27.3.2013, стр. 1). Позиция Европейского Парламента от 3 июля 2013 г. (еще не опубликована в ОЖ).
Поскольку:
(1) Институты Европейского Союза и государства-члены ЕС придают большое значение защите финансовых интересов Союза и борьбе с мошенничеством, коррупцией и иной нелегальной деятельностью, влияющей на данные интересы. В связи с этим ответственность Европейской Комиссии тесно связана с ее обязанностью по исполнению бюджета согласно [Статье 317](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-317#p102185) Договора о функционировании Европейского Союза. Важность осуществления действий с этой целью подтверждена [Статьей 325](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-325#p102224) Договора о функционировании Европейского Союза.
(2) Для достижения указанной цели все доступные средства должны быть использованы в полной мере, особенно в рамках обязанностей по расследованию, переходящих к Союзу. Текущее распределение ответственности и ее баланс между Союзом и государствами-членами ЕС должны поддерживаться.
(3) Для усиления средств, доступных для борьбы с мошенничеством, в то же время соблюдая принцип внутренней организационной автономии каждого института, Европейская Комиссия Решением 1999/352/ЕС, ECSC, Евратом <*> учредила Европейское бюро по борьбе с мошенничеством ("Бюро") в числе ее собственных служб, которое ответственно за проведение административных расследований случаев мошенничества. Европейская Комиссия предоставила Бюро полную независимость в осуществлении функций по расследованию. Решение 1999/352/ЕС, ECSC, Евратом предусматривает осуществление Бюро полномочий, возложенных на него законодательством Союза, для целей расследования.
---
<*> Решение 1999/352/ЕС Европейской Комиссии, ECSC, Евратом от 28 апреля 1999 г., учреждающее Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) (ОЖ N L 136, 31.5.1999, стр. 20).
(4) Регламент (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС <*> был принят с целью регулирования расследований, проводимых Бюро. Для придания большей эффективности деятельности Бюро по расследованию, а также исходя из оценки деятельности Бюро институтами союза, в частности, их отчета об оценке за апрель 2003 г. и специальных отчетов N 1/2005 <**> и N 2/2011 <***> Европейской Счетной Палаты об управлении Бюро, возникает необходимость пересмотра текущей правовой базы.
---
<*> Регламент (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 мая 1999 г. о расследованиях, проводимых Европейским бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) (ОЖ N L 136, 31.5.1999, стр. 1).
<**> ОЖ N C 202, 18.8.2005, стр. 1.
<***> ОЖ N C 124, 27.4.2011, стр. 9.
(5) Сфера полномочий Бюро должна включать проведение расследований в рамках институтов, органов, бюро и агентств, учрежденных [Договорами](https://bukva.ai/docs/dogovor-ob-uchrezhdenii-evropeyskogo-evratom-evropeyskoe/statya-1) или на их основании (институты, органы, бюро и агентства), осуществление полномочий по расследованию, возложенных на Европейскую Комиссию соответствующими актами Союза, а также предоставление помощи государствам-членам ЕС со стороны Европейской Комиссии в организации тесного и постоянного сотрудничества между компетентными органами указанных государств. Бюро также должно способствовать разработке методов по предотвращению и борьбе с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза, на основании действующей практики Союза в данной области.
(6) Ответственность Бюро, как это установлено Европейской Комиссией, также выходит за рамки защиты финансовых интересов и включает любую деятельность, относящуюся к охране интересов Союза от неправомерных действий, которые могут привести к началу административного или уголовного производства.
(7) Настоящий Регламент должен применяться без ущерба действию защиты более высокой степени, которая может происходить из положений [Договоров](https://bukva.ai/docs/dogovor-ob-uchrezhdenii-evropeyskogo-evratom-evropeyskoe/statya-1).
(8) В случае необходимости активизации борьбы с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза, Бюро должно иметь возможность провести внутренние расследования во всех институтах, органах, бюро и агентствах.
(9) Относительно внешних расследований Бюро должно быть доверено осуществление полномочий, возложенных на Европейскую Комиссию Регламентом Совета ЕС (Евратом, ЕС) 2185/96 от 11 ноября 1996 г. об оперативных проверках и инспекциях, проводимых Европейской Комиссией в целях защиты финансовых интересов Европейских Сообществ от мошенничества и других нарушений <*>. Бюро также должно иметь разрешение на осуществление иных полномочий, возложенных на Европейскую Комиссию с целью проведения оперативных проверок и инспекций в государствах-членах ЕС, в особенности с целью обнаружения нарушений, как указано в Статье 9 Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95 Совета ЕС от 18 декабря 1995 г. о защите финансовых интересов Европейских Сообществ <**>.
---
<*> ОЖ N L 292, 15.11.1996, стр. 2.
<**> ОЖ N L 312, 23.12.1995, стр. 1.
(10) Эффективность работы Бюро зависит в значительной мере от его сотрудничества с государствами-членами ЕС. Необходимо, чтобы государства-члены ЕС определили компетентные органы, способные оказать Бюро необходимую помощь в осуществлении его обязанностей. В случаях если государство-член ЕС не учредило специализированный отдел на национальном уровне, функцией которого являлась бы координация защиты финансовых интересов Союза и борьбы с мошенничеством, должна быть назначена служба по координации борьбы с мошенничеством с целью облегчения сотрудничества и обмена информацией с Бюро.
(11) Бюро должно обладать доступом к любой значимой информации, которой располагают институты, органы, бюро и агентства Союза, связанной с проведением внешних расследований.
(12) Расследования должны проводиться в соответствии с [Договорами](https://bukva.ai/docs/dogovor-ob-uchrezhdenii-evropeyskogo-evratom-evropeyskoe/statya-1) и, в частности, с [Протоколом](https://bukva.ai/docs/protokol-o-privilegiyah-i-immunitetah-evropeyskiy-soyuz-es/statya-1) N 7 о привилегиях и иммунитетах Европейского Союза. В то же время должны быть соблюдены Регламент о персонале для должностных лиц и Условия найма других служащих Европейского Союза, установленные Регламентом (ЕЭС, Евратом, ECSC) 259/68 <*> Совета ЕС ("Регламент о персонале") и Статутом для членов Европейского Парламента. Расследования должны также проводиться при полном соблюдении основных прав и свобод человека, в частности, принципа справедливости, прав лиц, привлеченных к выражению их мнения о касающихся их фактах, и принципа того, что заключения о расследованиях могут быть основаны только на элементах, имеющих доказательную ценность.
---
<*> ОЖ N L 56, 4.3.1968, стр. 1.
(13) Внутренние расследования могут быть проведены, только если Бюро гарантированно имеет доступ ко всем зданиям и прилегающей территории институтов, органов, бюро и агентств, а также ко всей информации и документам, которыми они располагают.
(14) Точность информации, направляемой в Бюро относительно его сферы полномочий, должна быть определена незамедлительно. С этой целью перед началом расследования Бюро должно обладать доступом к любой значимой информации в базах данных, которыми располагают институты, органы, бюро или агентства, если это необходимо для определения фактического основания заявления.
(15) На Бюро должны быть возложены обязательства по уведомлению институтов, органов, бюро и агентств о проведении расследований, если должностное лицо, другой служащий, член института или органа, глава бюро или агентства или представитель персонала имеют отношение к предмету расследования либо если может возникнуть необходимость принятия мер предосторожности в целях защиты финансовых интересов Союза.
(16) Необходимо установление четких правил, подтверждающих приоритет Бюро в осуществлении внутренних расследований по вопросам, влияющим на финансовые интересы Союза, которые позволяют институтам, органам, бюро или агентствам оперативно проводить подобные расследования в случаях, если Бюро принимает решение о невмешательстве.
(17) В целях обеспечения независимости Бюро при выполнении задач, возложенных на него согласно настоящему Регламенту, Генеральный директор должен иметь возможность начать расследование по своей собственной инициативе. В то время как Бюро проводит расследование, соответствующие институты, органы, бюро и агентства не должны проводить такие же расследования в то же самое время, если иное не было согласовано с Бюро.
(18) Расследования должны проводиться под руководством Генерального директора в полной независимости от институтов, органов, бюро и агентств, и Комитета по надзору. В этих целях Генеральный директор должен иметь возможность принять инструкции к процедуре проведения расследований для персонала Бюро. Данные инструкции должны предоставлять практическое руководство персоналу Бюро по проведению расследований и процессуальные гарантии и права подозреваемых лиц или свидетелей, а также детали, касающиеся внутренних указаний и процедур контроля, которые должны быть соблюдены, включая контроль законности. В целях обеспечения большей степени прозрачности в отношении проведения расследований, указанное руководство должно быть доступно общественности на веб-сайте Бюро. Указанное руководство не должно создавать или изменять права и обязанности, возникающие в соответствии с настоящим Регламентом.
(19) В соответствии со Статьей 21 Регламента о персонале персонал Бюро должно проводить расследования согласно инструкциям к процедуре проведения расследований и в особых случаях на основании индивидуальных инструкций Генерального директора.
(20) В соответствии с Регламентом о персонале персонал Бюро должен выполнять свои задачи по расследованию в полной независимости и должен избегать конфликта интересов. Представители персонала Бюро должны немедленно уведомить Генерального директора в случае, если расследование касается вопроса, относительно которого у них присутствует личный интерес и который негативно влияет либо может считаться как негативно влияющий на их независимость, в частности, если данные лица имеют или имели отношение к расследуемому вопросу в другом качестве.
(21) Внутренние и внешние расследования, проводимые Бюро, частично подчинены отдельным правилам. Однако Бюро должно иметь разрешение при необходимости совмещать аспекты внешнего и внутреннего расследования в одно расследование, не прибегая к открытию двух отдельных.
(22) С целью достижения правовой определенности необходимо четко обозначить процессуальные гарантии, действующие при расследованиях, проводимых Бюро, с учетом административной природы данных расследований.
(23) Процессуальные гарантии и основные права подозреваемых лиц и свидетелей должны соблюдаться без дискриминации во всех случаях и на всех стадиях внешних и внутренних расследований, в частности, в случаях предоставления информации о проводимом расследовании. При предоставлении любой информации, касающейся расследований, проводимых Бюро, Европейскому Парламенту, Совету ЕС, Европейской Комиссии или Европейской Счетной Палате, на двусторонней основе и в ходе обмена мнениями, должна соблюдаться конфиденциальность расследований, законные права подозреваемых лиц и, если это применимо, положения национального права, регулирующие судебный процесс. Информация, передаваемая или получаемая в процессе расследований, должна рассматриваться в соответствии с законодательством Союза о защите информации. Обмен информацией должен регулироваться принципами пропорциональности и служебной необходимости.
(24) С целью усиления защиты личных прав лиц, находящихся под следствием, заключения, в которых указывается имя подозреваемого лица, на итоговой стадии расследования не должны составляться в отсутствие возможности данного лица прокомментировать факты, имеющие к нему отношение.
(25) Генеральный директор должен обеспечить соблюдение законных прав подозреваемых лиц при предоставлении любой информации общественности.
(26) Бюро и институты, органы, бюро и агентства, участвующие в расследовании, должны защищать свободу слова в соответствии с [Хартией](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-1) Европейского Союза об основных правах и источники журналистской информации.
(27) Обязанности по обеспечению защиты личной информации и соблюдению конфиденциальности информации, полученной в ходе расследований, должны быть возложены на Генерального директора. Должностные лица и другие служащие Союза должны быть обеспечены правовой защитой, равной той, которая предоставляется Регламентом о персонале.
(28) Для обеспечения того, что факты расследования, проводимого Бюро, приняты к сведению и что необходимые последующие действия предприняты, отчеты должны обладать статусом допустимых доказательств в административном или судебном процессе. В данных целях указанные отчеты должны быть составлены способом, соответствующим правилам, регулирующим административные отчеты в государствах-членах ЕС.
(29) В случаях обнаружения того, что факты, выявленные в итоговом отчете о внутреннем расследовании, могут привести к возбуждению уголовного производства, информация соответствующего содержания должна быть передана национальным судебным органам заинтересованных государств. В рекомендациях, дополняющих итоговый отчет о расследовании, Генеральный директор должен указать исходя из природы фактов и степени их финансового влияния, позволят ли внутренние меры, принятые заинтересованным институтом, органом, бюро или агентством, осуществлять более эффективные последующие действия.
(30) В тех случаях, когда Генеральный директор передает судебным органам государств-членов ЕС информацию, полученную в ходе внутренних расследований, такая передача информации должна совершаться без ущерба их последующей правовой классификации национальным судебным органом на предмет необходимости производства следственных действий.
(31) Решение о том, какое действие должно быть предпринято по завершении расследования на основании итоговых отчетов о расследовании, составленных Бюро, остается за компетентными органами государств-членов ЕС либо за институтами, органами, бюро и агентствами, исходя из конкретной ситуации.
(32) Для повышения эффективности своей работы, Бюро должно знать, каким образом были воплощены результаты расследований. Таким образом, институты, органы, бюро и агентства Союза, а также при необходимости компетентные органы государств-членов ЕС должны подавать отчеты в Бюро по его запросу о предпринятых действиях, если таковые были совершены, на основании информации, переданной ими Бюро.
(33) Принимая во внимание основные преимущества усиления сотрудничества между Бюро, Евроюстом, Европолом и компетентными органами государств-членов ЕС, Бюро должно иметь возможность заключения с ними административных соглашений, которые могут, в частности, быть направлены на облегчение сотрудничества на практике и обмена информацией по техническим и практическим вопросам без создания каких-либо дополнительных правовых обязательств.
(34) В целях усиления сотрудничества между Бюро, Евроюстом, Европолом и компетентными органами государств-членов ЕС в отношении фактов, которые могут быть предметом уголовного расследования, Бюро должно уведомить Евроюст о, в частности, тех случаях подозреваемого мошенничества, коррупции и какой-либо иной нелегальной деятельности, которые влияют на финансовые интересы Союза и включают виды тяжких преступлений. Передача информации компетентным органам заинтересованных государств-членов ЕС должна осуществляться, если это целесообразно, перед тем, как информация, предоставленная ими, передана Бюро в Евроюст или Европол, в тех случаях, когда такая информация сопровождается предложением к принятию определенных действий по уголовному расследованию.
(35) Для целей успешного сотрудничества между Бюро, соответствующими институтами, органами, бюро и агентствами Союза, компетентными органами государств-членов ЕС, компетентными органами третьих стран и международными организациями, необходимо организовать взаимный обмен информацией. Подобный обмен информацией должен осуществляться в соответствии с принципами конфиденциальности и правилами защиты информации, установленными в [Регламенте](https://bukva.ai/docs/reglament-452001/statya-1) (ЕС) 45/2001 Европейского Парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2000 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных, осуществляемой учреждениями и органами Сообщества, и о свободном обращении таких данных <*>. В частности, Бюро должно убедиться, что получатель информации обладает соответствующей компетенцией и что передача информации является необходимой. Обмен информацией с Евроюстом должен регулироваться сферой компетенции Евроюста, которая распространяется на координацию в случаях трансграничных тяжких преступлений.
---
<*> ОЖ N L 8, 12.1.2001. стр. 1.
(36) Учитывая степень распределения средств Союза сектору внешней помощи, число расследований, проведенных Бюро в указанном секторе, и наличие международного сотрудничества для целей проведения расследования, Бюро должно иметь при необходимости возможность координации с другими компетентными службами, обращения за практической помощью в выполнении своих задач, посредством административных соглашений, к компетентным органам третьих стран и к международным организациям без создания каких-либо дополнительных правовых обязательств.
(37) Бюро должно обладать независимостью в выполнении своих функций. Для усиления его независимости Бюро должно подвергаться регулярному наблюдению за его функциями по расследованию со стороны Комитета по надзору, состоящего из внешних независимых специалистов, высококвалифицированных в сферах деятельности Бюро. Комитет по надзору не должен вмешиваться в проведение текущих расследований. Его обязанности также должны включать оказание помощи Генеральному директору в выполнении его обязанностей.
(38) Необходимо четко обозначить критерии и процедуру назначения членов Комитета по надзору и далее четко обозначить задачи Комитета по надзору, вытекающие из сферы его компетенции.
(39) Должен быть составлен резервный список назначаемых кандидатов, которые могут заменить членов Комитета по надзору на остаток срока действия их полномочий в случае, если один из или более членов комитета слагают с себя обязанности, умирают или становятся неспособным выполнять свои обязанности.
(40) В целях обеспечения эффективного выполнения Комитетом по надзору его задач независимое функционирование его секретариата должно быть гарантированно со стороны Бюро.
(41) Обмен мнениями между Европейским Парламентом, Советам ЕС и Европейской Комиссией должен происходить один раз в год. Подобный обмен мнениями должен включать стратегические приоритеты для процедур расследования и эффективность работы Бюро в отношении исполнения его сферы компетенции без вмешательства какой-либо степени в независимость Бюро при проведении его расследований. Подготовка к обмену мнениями должна осуществляться на техническом уровне и должна включать в той мере, в какой это необходимо, подготовительное совещание между соответствующими службами заинтересованных институтов. При обсуждении эффективности работы Бюро в отношении исполнении его сферы компетенции, институты, участвующие в обмене мнениями, должны иметь возможность обсудить статистическую информацию, касающуюся деятельности, следующей за расследованиями Бюро и передачей Бюро информации.
(42) В целях обеспечения полной независимости управления Бюро его Генеральный директор должен назначаться на невозобновляемой основе на срок, равный семи годам.
(43) Функции Генерального директора Бюро особенно важны для Европейского Парламента и для Совета ЕС. Лицо, назначенное в качестве Генерального директора, должно обладать как можно более широкой поддержкой и признанием со стороны Европейского Парламента, Совета ЕС и Европейской Комиссии. Европейская Комиссия должна таким образом стремиться к достижению взаимного согласия с Европейским Парламентом и Советом ЕС в рамках консультационной процедуры.
(44) Объявление о приеме заявлений на позицию Генерального директора должно быть опубликовано в Официальном Журнале Европейского Союза не позднее 6 месяцев до окончания срока действия полномочий Генерального директора, находящегося в должности. Объявление о приеме заявлений должно быть подготовлено Европейской Комиссией на основании результатов закрытых совещаний с Европейским Парламентом и Советом ЕС. Она должна четко определить критерии отбора, включая требования к кандидатам, которыми они должны обладать, чтобы подходить на указанную должность.
(45) Генеральный директор должен периодически уведомлять Комитет по надзору о случаях передачи информации судебным органам государств-членов ЕС и об итоговом числе случаев Бюро, которые были разрешены теми же самыми судебными органами заинтересованных государств-членов ЕС посредством принятия действий, следующих за расследованием, проведенным Бюро.
(46) Практический опыт показал, что целесообразно разрешать Генеральному директору делегировать осуществление некоторых из его функций одному или более представителям персонала Бюро.
(47) Генеральный директор должен привести в действие внутренние механизмы консультаций и контроля, включая контроль законности, уделяя особое внимание обязательству соблюдения процессуальных гарантий и основных прав подозреваемых лиц и национального права заинтересованных государств-членов ЕС.
(48) В целях обеспечения независимости Бюро Европейская Комиссия должна принять решение о надлежащем делегировании полномочий компетентного органа Генеральному директору.
(49) Настоящий Регламент никаким образом не преуменьшает полномочия и ответственность государств-членов ЕС по принятию мер, направленных на борьбу с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза. Возложение на независимое Бюро задачи по проведению внешних административных расследований в данной области в полной мере соответствует принципу субсидиарности, как установлено в [Статье 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze-rus-angl/statya-5#p100099) Договора о Европейском Союзе. В соответствии с принципом пропорциональности, как установлено в указанной [Статье](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze-rus-angl/statya-5#p100099), настоящий Регламент не выходит за пределы действий, необходимых для активизации борьбы против мошенничества, коррупции и иных нелегальных действий, влияющих на финансовые интересы Союза.
(50) Европейская Комиссия должна провести оценку необходимости пересмотра настоящего Регламента в случае учреждения Европейской Прокуратуры.
(51) Настоящий Регламент соблюдает основные права человека и соответствует, в частности, принципам, признанным [Хартией](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-1) Европейского Союза об основных правах.
(52) С Европейским инспектором по защите данных были проведены консультации в соответствии со [Статьей 28(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-452001/statya-28#p100320) Регламента (ЕС) 45/2001 и он представил свое заключение от 1 июня 2011 г. <*>
---
<*> ОЖ N C 279, 23.9.2011, стр. 11.
(53) Принимая во внимание значительное число необходимых изменений, Регламент (ЕС) 1073/1999 должен быть отменен и заменен настоящим Регламентом.
(54) Согласно [Статье 106a(1)](https://bukva.ai/docs/dogovor-2016s-20301/statya-106#p100501) Договора об учреждении Европейского Сообщества по атомной энергии (TEAEC), которая распространяет применение [Статьи 325](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-325#p102224) TFEU к Европейскому Сообществу по атомной энергии (Евратом), правила, регулирующие проводимые Бюро расследования в отношении Союза, должны также применяться в отношении Евратома. Согласно [Статье 106a(2)](https://bukva.ai/docs/dogovor-2016s-20301/statya-106#p100502) TEAEC указания на Союз должны рассматриваться как указания на Евратом, и указания на Союз в настоящем Регламенте, таким образом, включают, по требованию контекста, указания на Евратом. В этой связи Регламент (ЕС) 1074/1999 Совета ЕС от 25 мая 1999 г. о расследованиях, проводимых Европейским бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF), должен быть отменен,
Приняли настоящий Регламент:
## Статья 1
### Статья 1
Цели и задачи
1. С целью активизации борьбы против мошенничества, коррупции и иной нелегальной деятельности, влияющей на финансовые интересы Союза и Европейского Сообщества по атомной энергии (именуемых в дальнейшем, если это требуется контекстом, как "Союз"), Европейское бюро по борьбе с мошенничеством, учрежденное Решением 1999/352/ЕС, ECSC, Евратом, ("Бюро") должно осуществлять полномочия по расследованию, возложенные на Европейскую Комиссию, посредством:
(a) соответствующих актов Союза; и
(b) соответствующих соглашений о сотрудничестве и взаимопомощи, заключенных Союзом с третьими странами и международными организациями.
2. Бюро должно предоставить государствам-членам ЕС помощь со стороны Европейской Комиссии в организации тесного и постоянного сотрудничества между их компетентными органами с целью координации их действий, направленных на защиту финансовых интересов Союза от мошенничества. Бюро должно вносить вклад в разработку способов предотвращения и борьбы с мошенничеством, коррупцией и любой другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза. Бюро должно поощрять и координировать, с государствами-членами ЕС и между ними, совместное использование передового опыта и процедурной практики в сфере защиты финансовых интересов Союза, а также должно поддерживать совместные действия по борьбе с мошенничеством, предпринятые государствами-членами ЕС на добровольной основе.
3. Данный Регламент должен применяться без ущерба действию:
(a) [Протокола](https://bukva.ai/docs/protokol-o-privilegiyah-i-immunitetah-evropeyskiy-soyuz-es/statya-1) N 7 о привилегиях и иммунитетах Европейского Союза, который прилагается к [Договору](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze-rus-angl/statya-1) о Европейском Союзе и [Договору](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-1) о функционировании Европейского Союза;
(b) Статута для членов Европейского Парламента;
(c) Регламента о персонале;
(d) [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-2016679/statya-1) (ЕС) 2016/679 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
---
<*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-2016679/statya-1) (ЕС) 2016/679 Европейского Парламента и Совета ЕС от 27 апреля 2016 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных и о свободном обращении таких данных, а также об отмене Директивы 95/46/EC (Общий Регламент о защите персональных данных) (ОЖ N L 119, 4.5.2016, стр. 1).
(e) [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-20181725/statya-1) (ЕС) 2018/1725 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.
---
<*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-20181725/statya-1) (ЕС) 2018/1725 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 октября 2018 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных, осуществляемой учреждениями, органами, службами и агентствами Союза, и о свободном обращении таких данных, а также об отмене Регламента (ЕС) 45/2001 и Решения 1247/2002/EC (ОЖ N L 295, 21.11.2018, стр. 39).
4. В рамках институтов, органов, бюро и агентств, учрежденных [Договорами](https://bukva.ai/docs/dogovor-ob-uchrezhdenii-evropeyskogo-evratom-evropeyskoe/statya-1) или на их основании ("институты, органы, бюро или агентства"), Бюро должно проводить административные расследования для целей борьбы с мошенничеством, коррупцией или иной незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза. В данных целях Бюро должно расследовать серьезные вопросы, относящиеся к исполнению профессиональных обязанностей, представляющие нарушение обязательств должностных лиц и иных служащих Союза, которые могут привести к дисциплинарным или, при определенных обстоятельствах, уголовным процессуальным действиям, или к аналогичному неисполнению обязательств со стороны членов институтов или органов, глав бюро или агентств или представителей персонала институтов, органов, бюро или агентств, на которых не распространяется действие Регламента (именуемых в дальнейшем обобщенно как "должностные лица, другие служащие, члены институтов или органов, главы бюро или агентств или представители персонала").
4a. Бюро должно установить и поддерживать тесные отношения с Европейской прокуратурой ("EPPO") <*>, созданной в рамках расширенного сотрудничества в соответствии с Регламентом (ЕС) 2017/1939 <**> Совета ЕС. Данные отношения должны основываться на взаимном сотрудничестве, обмене информацией, взаимодополняемости и недопущении дублирования. В частности, они должны быть направлены на обеспечение использования всех имеющихся средств для защиты финансовых интересов Союза посредством взаимодополняемости их соответствующих полномочий и с учетом поддержки, которую Бюро оказывает EPPO.
---
<*> Англ. - European Public Prosecutor's Office (EPPO) - прим. переводчика.
<**> Регламент (ЕС) 2017/1939 Совета ЕС от 12 октября 2017 г. о реализации расширенного сотрудничества по учреждению Европейской прокуратуры ("EPPO") (ОЖ N L 283, 31.10.2017, стр. 1). (ОЖ N L 283, 31.10.2017, стр. 1).
**5. С целью применения настоящего Регламента компетентные органы государств-членов ЕС, а также институты, органы, бюро и агентства могут заключать с Бюро административные соглашения. Данные административные соглашения могут затрагивать, в частности, передачу информации, проведение расследований и любые последующие действия.**
## Статья 2
### Статья 2
Для целей настоящего Регламента:
(1) "финансовые интересы Союза" включает доходы, расходы и активы, предусмотренные бюджетом Европейского Союза, а также доходы, расходы и активы, предусмотренные бюджетами институтов, органов, бюро и агентств, и бюджеты, за которыми они осуществляют надзор и которыми они управляют;
(2) "нарушения" означает "нарушения", как определено в Статье 1(2) Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95;
(3) "мошенничество, коррупция и другая незаконная деятельность, затрагивающая финансовые интересы Союза" имеет значение, применяемое к данным словам в соответствующих актах Союза, а понятие "другая незаконная деятельность" включает в себя нарушения, определенные в Статье 1(2) Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95;
(4) "административные расследования" ("расследования") означает любой осмотр, проверку или иную меру, принимаемую Бюро в соответствии со [Статьями 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100129) и [4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100146) для достижения целей, установленных в [Статье 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100092), а также с целью установления при необходимости незаконной природы расследуемой деятельности; данные расследования не должны влиять на полномочия EPPO или компетентных органов государств-членов ЕС по возбуждению уголовного дела и проведению уголовного преследования;
(5) "подозреваемые лица" - это любое лицо или субъект экономической деятельности, подозреваемые в совершении мошенничества, коррупции или иной нелегальной деятельности, влияющей на финансовые интересы Союза, в отношении которых по этой причине Бюро осуществляет расследование;
(6) "субъект экономической деятельности" имеет значение, применяемое к данному термину в Регламенте (ЕС, Евратом) 2988/95 и Регламенте (Евратом, ЕС) 2185/96;
(7) "административные соглашения" означает соглашения технического и/или практического характера, заключенные Бюро, которые, в частности, могут быть направлены на облегчение сотрудничества и обмен информацией между сторонами соглашения и которые не создают дополнительных правовых обязательств.
(8) "член института" означает члена Европейского Парламента, члена Совета ЕС, представителя государства-члена ЕС на уровне министров в Совете ЕС, члена Европейской Комиссии, члена Суда Европейского Союза ("CJEU") <*>, члена Совета управляющих Европейского Центрального Банка <**> или члена Европейской Счетной Палаты <***> в отношении обязательств, налагаемых правом Союза в контексте тех обязанностей, которые они выполняют, действуя в этом качестве.
---
<*> Англ. - Court of Justice of the European Union (CJEU) - прим. переводчика.
<**> Англ. - Governing Council of the European Central Bank - прим. переводчика.
<***> Англ. - Court of Auditors - прим. переводчика.
## Статья 3
### Статья 3
Внешние расследования
1. Бюро должно проводить соответствующие проверки и инспекции на местах в тех сферах, которые указаны в [Статье 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100092), на территории государств-членов ЕС, а также, в соответствии с соглашениями о сотрудничестве и взаимной помощи и другими действующими правовыми актами, на территории третьих стран и международных организаций.
2. Бюро должно проводить выборочные проверки и инспекции в соответствии с настоящим Регламентом и в той мере, в которой это не предусмотрено настоящим Регламентом, в соответствии с Регламентом (Евратом, ЕС) 2185/96.
3. Субъекты экономической деятельности обязаны сотрудничать с Бюро в ходе проводимых им расследований. Бюро имеет право запрашивать письменную и устную информацию, в том числе путем проведения соответствующих допросов.
4. В случае если в соответствии с [параграфом 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100133) настоящей Статьи соответствующий субъект экономической деятельности подвергнется выездной проверке или инспекции, проведение которой разрешено в соответствии с настоящим Регламентом, Статья 2(4) Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95, третий подпараграф Статьи 6(1) Регламента (Евратом, ЕС) 2185/96 и Статья 7(1) Регламента (Евратом, ЕС) 2185/96 не подлежат применению в той мере, в которой данные положения требуют соблюдения национального права и способны ограничить доступ Бюро к информации и документации в соответствии с такими же условиями, которые применяются к национальным административным инспекторам.
5. По запросу Бюро компетентный орган заинтересованного государства-члена ЕС обязан без необоснованного промедления предоставить сотрудникам Бюро всю необходимую помощь для эффективного выполнения ими своих задач, как определено в письменном разрешении, указанном в [Статье 7(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100179).
Заинтересованное государство-член ЕС должно обеспечить в соответствии с Регламентом (Евратом, ЕС) 2185/96 доступ сотрудников Бюро ко всей информации, документам и данным, относящимся к расследуемому вопросу, которые необходимы для эффективного и результативного проведения проверок и инспекций на местах, а также предоставить сотрудникам возможность принять на себя хранение документов или данных во избежание опасности их потери. В случае использования сотрудниками устройств, находящихся в личной собственности, для служебных целей, такие устройства могут быть подвергнуты проверке со стороны Бюро. Бюро вправе проводить проверку указанных устройств исключительно на тех же условиях и в том же объеме, в котором это разрешено национальным органам контроля в отношении проведения проверки устройств, находящихся в личной собственности, и только в том случае, если у Бюро имеются разумные основания полагать, что их содержимое может иметь отношение к данному расследованию.
6. В случае обнаружения сотрудниками Бюро, что субъект экономической деятельности препятствует проведению выездной проверки или инспекции, проведение которой было разрешено в соответствии с настоящим Регламентом, а именно в том случае, если субъект экономической деятельности отказывается предоставить Бюро необходимый доступ в свои помещения или другие зоны, используемые для деловых целей, скрывает информацию или препятствует проведению любого из действий, которые необходимо совершить Бюро в ходе проведения выездной проверки или инспекции, компетентные органы, включая в соответствующих случаях правоохранительные органы соответствующего государства-члена ЕС, обязаны оказать сотрудникам Бюро всю необходимую помощь, с тем чтобы помочь Бюро провести выездную проверку или инспекцию эффективным образом и без необоснованного промедления.
В ходе оказания помощи в соответствии с настоящим параграфом или [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100135) компетентные органы государств-членов ЕС будут действовать в соответствии с национальными процессуальными нормами, применимыми к соответствующему компетентному органу. В случае если в соответствии с национальным правом для оказания указанной помощи потребуется получение разрешения от судебного органа, такое разрешение должно быть запрошено.
7. Бюро вправе проводить выездные проверки или инспекции при условии предъявления письменного разрешения, как предусмотрено [Статьей 7(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100179). Не позднее начала выездной проверки или инспекции Бюро обязано уведомить соответствующего субъекта экономической деятельности о процедуре, применимой к проведению выездной проверки или инспекции, в том числе о применимых процессуальных гарантиях, а также об обязанности субъекта экономической деятельности содействовать сотрудникам Бюро при проведении выездной проверки или инспекции.
8. При осуществлении возложенных на него полномочий Бюро обязано соблюдать процессуальные гарантии, предусмотренные настоящим Регламентом и Регламентом (Евратом, ЕС) 2185/96. При проведении выездной проверки или инспекции соответствующий субъект экономической деятельности имеет право отказаться от дачи показаний против себя, а также право воспользоваться помощью лиц по своему выбору. При даче в ходе выездной проверки или инспекции показаний субъекту экономической деятельности должна быть предоставлена возможность использовать любой из официальных языков государства-члена ЕС, в котором находится данный субъект экономической деятельности. Право на получение помощи со стороны выбранного лица не является препятствием для доступа Бюро в помещения субъекта экономической деятельности и не должно необоснованно задерживать начало проведения выездной проверки или инспекции.
9. В случае отказа государства-члена ЕС сотрудничать с Бюро в соответствии с [параграфами 5](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100135) и [6](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100137), Европейская Комиссия вправе применить соответствующие положения права Союза для взыскания средств, затраченных на проведение соответствующей выездной проверки или инспекции.
10. В рамках осуществления своей функции по расследованию Бюро проводит проверки и инспекции, предусмотренные Статьей 9(1) Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95 и отраслевыми правилами, указанными в Статье 9(2) указанного Регламента, в государствах-членах ЕС, а также в соответствии с соглашениями о сотрудничестве и взаимной помощи и другим действующим правовым актом в третьих странах и на территории международных организаций.
**11. В ходе проведения внешнего расследования Бюро может иметь доступ к любой имеющейся в распоряжении институтов, органов, бюро и агентств необходимой информации и данным, связанными с расследуемым делом, независимо от носителя, на котором они хранятся, если это необходимо для установления факта мошенничества, коррупции или другой незаконной деятельности, затрагивающей финансовые интересы Союза. С этой целью применяется [Статья 4(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100149) и [(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100154).**
**12. Без ущерба действию [Статьи 12c(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324), в случае если до принятия решения о начале проведения внешнего расследования Бюро получит информацию, позволяющую предположить, что имело место мошенничество, коррупция или другая незаконная деятельность, затрагивающая финансовые интересы Союза, оно вправе сообщить об этом компетентным органам заинтересованных государств-членов ЕС, а также при необходимости соответствующим институтам, органам, бюро и агентствам.**
**Без ущерба действию отраслевых правил, указанных в Статье 9(2) Регламента (ЕС, Евратом) 2988/95, компетентные органы заинтересованных государств-членов ЕС обязаны обеспечить принятие надлежащих мер, в осуществлении которых Бюро может принимать участие в соответствии с национальным правом. По запросу компетентные органы заинтересованных государств-членов ЕС обязаны сообщать Бюро о принятых мерах и о сделанных ими выводах на основе информации, указанной в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100144) настоящего параграфа.**
Внутренние расследования
1. Расследования, проводимые в институтах, органах, бюро и агентствах в областях, указанных в [Статье 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100092), должны осуществляться в соответствии с настоящим Регламентом и решениями, принятыми соответствующим институтом, органом, бюро или агентством ("внутренние расследования").
2. В ходе проведения внутренних расследований:
(a) Бюро имеет право осуществлять немедленный и необъявленный доступ к любой имеющейся в распоряжении институтов, органов, бюро и агентств необходимой информации и данным, связанными с расследуемым делом, независимо от носителя, на котором они хранятся, если это необходимо для установления факта мошенничества, коррупции или любой другой незаконной деятельности, затрагивающей финансовые интересы Союза, а также к их помещениям. В случае если при этом для служебных целей используются устройства, находящиеся в личной собственности, такие устройства могут быть подвергнуты проверке со стороны Бюро. Бюро подвергает такие устройства проверке только в той мере, в которой они используются в служебных целях, в соответствии с условиями, установленными решениями, принятыми соответствующим институтом, органом, бюро или агентством, и только в том случае, если у Бюро есть разумные основания полагать, что их содержание может иметь отношение к расследованию.
Бюро имеет право проверять счета институтов, органов, бюро и агентств. Бюро может снимать копии или делать выписки с любого документа или из содержания любого носителя информации, имеющегося в распоряжении института, органа, бюро или агентства, а также при необходимости принять на себя хранение указанных документов или данных, чтобы исключить опасность их исчезновения;
(b) Бюро вправе запросить любую необходимую устную информацию, в том числе в ходе проведения допросов, а также необходимую письменную информацию от должностных лиц, других служащих, членов институтов или органов, руководителей бюро или агентств либо от их сотрудников, которая должна быть тщательным образом задокументирована в соответствии с правилами Союза, применимыми к конфиденциальности и защите данных.
3. В соответствии с теми же правилами и условиями, которые предусмотрены в [Статье 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100129), Бюро имеет право проводить проверки и инспекции на местах в помещениях субъектов экономической деятельности с целью получения доступа к информации, относящейся к расследуемому делу, в институтах, органах, бюро и агентствах.
4. Институты, органы, бюро и агентства должны быть уведомлены во всех случаях проведения сотрудниками Бюро внутреннего расследования в их помещениях, ознакомления с документами или данными или запроса имеющейся у них информации. Без ущерба действию [Статей 10](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100266) и [11](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281) Бюро вправе в любое время направить соответствующему институту, органу, бюро или агентству информацию, полученную в ходе проведения внутреннего расследования.
5. Институты, органы, бюро и агентства должны ввести надлежащие процедуры и принять необходимые меры с целью обеспечения конфиденциальности внутренних расследований на всех этапах.
6. В тех случаях, когда в ходе внутренних расследований обнаруживается, что должностное лицо, другой служащий, член института или органа, глава бюро или агентства или представитель персонала может являться подозреваемым лицом, институт, орган, бюро или агентство, членом которого данное лицо является, должны быть уведомлены.
В тех случаях, когда конфиденциальность внутренних расследований не может быть обеспечена посредством традиционных каналов связи, Бюро должно использовать подходящие альтернативные каналы для передачи информации.
В исключительных случаях предоставление информации может быть отложено на основании обоснованного решения Генерального директора, которое будет передано Комитету по надзору после закрытия расследования.
7. Решение, принимаемое каждым институтом, органом, бюро или агентством, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100148), должно включать, в частности, правило, затрагивающее обязанность должностных лиц, других служащих, глав бюро или агентств или представителей персонала по сотрудничеству с Бюро и по предоставлению информации Бюро, в то же время обеспечивая конфиденциальность внутреннего расследования.
8. Без ущерба действию [Статьи 12c(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324), в случае если до принятия решения о начале проведения или об отказе в проведении внутреннего расследования, Бюро получит информацию, позволяющую предположить, что имел место факт мошенничества, коррупции или любой другой незаконной деятельности, затрагивающей финансовые интересы Союза, Бюро вправе проинформировать об этом соответствующее институт, орган, бюро или агентство. По запросу, соответствующий институт, орган, бюро или агентство обязаны сообщить Бюро о любых принятых ими мерах, а также о выводах, сделанных ими на основе указанной информации.
При необходимости Бюро также должно уведомить компетентные органы заинтересованных государств-членов ЕС. В данном случае должны применяться процессуальные требования, установленные во [втором](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100221) и [третьем подпараграфах Статьи 9(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100222). В том случае, если компетентные органы принимают решение предпринять действия на основании информации, переданной им, то согласно национальному праву они должны, по запросу, уведомить об этом Бюро.
## Статья 5
### Статья 5
1. Без ущерба действию [Статьи 12d](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100332) Генеральный директор может начать расследование при наличии достаточных подозрений, которые могут быть основаны на информации, предоставленной любой третьей стороной, или на анонимной информации, о том, что имело место мошенничество, коррупция или любая другая незаконная деятельность, затрагивающая финансовые интересы Союза. При принятии решения о начале расследования может учитываться необходимость эффективного использования ресурсов Бюро и соразмерность применяемых средств. В отношении внутренних расследований необходимо обратить особое внимание, какой институт, орган, бюро или агентство лучше всего подходит для их проведения, в частности, исходя из природы фактов, фактических или потенциальных финансовых последствий дела и вероятности судебного разбирательства.
2. Решение о начале расследования принимает Генеральный директор, действуя по собственной инициативе или по запросу какого-либо института, органа, бюро или агентства или от государства-члена ЕС.
3. При рассмотрении Генеральным директором вопроса о начале внутреннего расследования в соответствии с запросом, указанным в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100165), а также в ходе проведения внутреннего расследования Бюро, соответствующие институты, органы, бюро или агентства не вправе начинать никакое параллельное расследование по этим же фактам, если с Бюро не достигнута иная договоренность.
Настоящий параграф не применяется к расследованиям, проводимым EPPO в соответствии с Регламентом (ЕС) 2017/1939.
4. В течение двух месяцев после получения Бюро запроса, как указано в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100165), должно быть принято решение о начале расследования. Решение должно быть донесено без промедления до сведения государства-члена ЕС, института, органа, бюро или агентства, подавшего запрос. В случае принятия решения не начинать расследование должны быть представлены аргументы. Если по истечении данного двухмесячного периода Бюро не приняло решение, считается, что Бюро решило не начинать расследование.
В тех случаях, когда должностное лицо, другой служащий, член института или органа, глава бюро или агентства либо представитель персонала, действуя в соответствии со Статьей 22a Регламента о персонале, предоставляет Бюро информацию, касающуюся потенциального мошенничества или нарушения, Бюро должно уведомить данное лицо о решении начать расследование в отношении рассматриваемых фактов.
5. В случае если Генеральным директором принято решение не начинать расследование, он может незамедлительно направить любую относящуюся к делу информацию, в зависимости от обстоятельств, компетентным органам заинтересованного государства-члена ЕС для принятия соответствующих мер, в соответствии с правом Союза и национальным правом, или в соответствующий институт, орган, бюро или агентство для принятия надлежащих мер в соответствии с правилами, применимыми к данному институту, органу, бюро или агентству. В случае необходимости Бюро согласовывает с указанными институтом, органом, бюро или агентством необходимые меры по защите конфиденциальности источника данной информации, а также, при необходимости, просит уведомить его о принятых мерах.
6. В случае если Генеральным директором принято решение не начинать расследование, несмотря на наличие достаточных подозрений в том, что имело место мошенничество, коррупция или любая другая незаконная деятельность, затрагивающая финансовые интересы Союза, он должен незамедлительно направить информацию, указанную в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100170).
## Статья 6
### Статья 6
Доступ к информации, содержащейся в базах данных,
перед началом расследования
1. Перед началом расследования Бюро должно обладать правом доступа к любой соответствующей информации в базах данных, которыми обладают институты, органы, бюро или агентства, в случаях крайней необходимости с целью оценки фактологической основы обвинений. Данное право доступа должно осуществляться в сроки, устанавливаемые Бюро, необходимые для незамедлительной оценки обвинений. При осуществлении права доступа Бюро должно соблюдать принципы необходимости и пропорциональности.
2. Заинтересованный институт, орган, бюро или агентство должны осуществлять честное сотрудничество посредством разрешения Бюро получать любую значимую информацию при условиях, устанавливаемых в решениях, принятых согласно [Статье 4(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100148).
**Процедура расследований**
**1. Генеральный директор руководит проведением расследований, действуя на основании письменных инструкций, если это применимо. Расследования проводятся назначенными им сотрудниками Бюро и под его руководством. Генеральный директор лично не выполняет никаких конкретных следственных действий.**
2. Персонал Бюро должен выполнять свои задачи по предъявлении письменного разрешения, устанавливающего их личность и полномочия. Генеральный директор должен выдавать подобные разрешения, указывая предмет и цель расследования, правовые основания для его проведения и полномочия по расследованию, возникающие из данных оснований.
3. Компетентные органы государств-членов ЕС обязаны оказывать все необходимое содействие для того, чтобы сотрудники Бюро могли эффективно и без необоснованного промедления выполнять свои задачи в соответствии с настоящим Регламентом. При оказании указанного содействия компетентные органы государств-членов ЕС действуют в соответствии с любыми применимыми к ним национальными процессуальными правилами.
3a. По запросу Бюро, который должен быть составлен в письменной форме, в отношении любых вопросов, находящихся на стадии расследования, соответствующие компетентные органы государств-членов ЕС, действующие на тех же условиях, которые применимы к национальным компетентным органам, обязаны предоставить Бюро следующую информацию:
(a) информацию, имеющуюся в централизованных автоматизированных системах, указанных в [Статье 32a(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-32#p100596) Директивы (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;
---
<*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1) (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 мая 2015 г. о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директивы 2006/70/EC Европейской Комиссии (ОЖ N L 141, 5.6.2015, стр. 73).
(b) в тех случаях, когда это является строго необходимым для целей проведения расследования, записи о транзакциях.
Запрос Бюро должен содержать обоснование целесообразности и соразмерности принимаемых мер с учетом характера и важности расследуемых вопросов. Указанный запрос должен относиться только к той информации, которая указана в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100182) и [(b) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100185).
Государства-члены ЕС обязаны уведомить Европейскую Комиссию о надлежащих компетентных органах, уполномоченных для целей [пунктов (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100182) и [(b) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100185).
3b. Институты, органы, бюро и агентства обязаны обеспечить, чтобы их должностные лица, иные служащие, члены, руководители и сотрудники оказывали всю необходимую помощь, позволяющую сотрудникам Бюро выполнять свои задачи эффективным образом и без необоснованного промедления.
4. В тех случаях, когда расследование сочетает внутренние и внешние элементы, [Статьи 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100129) и [4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100146) должны применяться соответственно.
5. Расследования должны проводиться непрерывно в течение периода времени, который должен быть пропорционален обстоятельствам и сложности дела.
6. В тех случаях, когда расследование показывает возможную необходимость принять административные меры предосторожности с целью защиты финансовых интересов Союза, Бюро должно без промедления уведомить заинтересованный институт, орган, бюро или агентство о проводимом расследовании. Предоставляемая информация должна включать следующее:
(a) личность причастного должностного лица, другого служащего, члена института или органа, главы бюро или агентства или представителя персонала, а также краткое изложение рассматриваемых фактов;
(b) любую информацию, которая может помочь соответствующему институту, органу, бюро или агентству принять решение о целесообразности принятия административных мер предосторожности в целях защиты финансовых интересов Союза;
**(c) любые рекомендованные специальные меры по охране конфиденциальности, в частности, в случаях, влекущих за собой использование мер по расследованию, подпадающих под сферу компетенции национального судебного органа либо, в случае внешнего расследования, под сферу компетенции национального органа, в соответствии с национальными правилами, применимыми к расследованиям.**
**Заинтересованный институт, орган, бюро или агентство вправе в любое время обратиться в Бюро для проведения консультаций в целях принятия в тесном сотрудничестве с Бюро любых надлежащих мер предосторожности, включая меры по сохранению доказательств. Заинтересованный институт, орган, бюро или агентство обязаны незамедлительно уведомить Бюро обо всех принятых мерах предосторожности.**
**7. При необходимости именно компетентные органы государств-членов ЕС по запросу Бюро должны принимать надлежащие меры предосторожности согласно национальному праву, в частности, меры по защите доказательств.**
**8. В тех случаях, когда расследование не может быть завершено в течение 12 месяцев после начала его проведения, по истечении указанного 12-месячного срока и далее каждые шесть месяцев после указанного срока Генеральный директор обязан представлять соответствующий отчет в Комитет по надзору с указанием причин, а также, если это целесообразно, с указанием планируемых мер, направленных на исправление создавшегося положения в целях ускорения расследования.**
Обязательство по уведомлению Бюро
1. По вопросам, указанным в [Статье 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100092), институты, органы, бюро и агентства должны незамедлительно передавать в Бюро любую информацию, касающуюся возможных случаев мошенничества, коррупции или другой незаконной деятельности, затрагивающей финансовые интересы Союза.
В случае направления институтами, органами, бюро и агентствами в EPPO отчета в соответствии со Статьей 24 Регламента (ЕС) 2017/1939 обязательство, изложенное в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100200) настоящего параграфа, может быть ими выполнено путем направления в Бюро копии отчета, направленного в EPPO.
2. По запросу Бюро или по собственной инициативе институты, органы, бюро и агентства, а также, если это не запрещено национальным правом, компетентные органы государств-членов ЕС обязаны незамедлительно передать в Бюро любой имеющийся у них документ или информацию, относящиеся к расследованию, проводимому Бюро.
До начала проведения расследования они обязаны по запросу Бюро, составленному в письменной форме, передать любой имеющийся у них документ или информацию, которые необходимы для оценки представленных фактов или применения критериев, указанных в [Статье 5(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100164), наличие которых необходимо для начала проведения расследования.
3. Институты, органы, бюро и агентства, а также, если это не запрещено национальным правом, компетентные органы государств-членов ЕС обязаны незамедлительно передать в Бюро по его запросу или по своей собственной инициативе другую находящуюся в их распоряжении информацию, документы или данные, признанные имеющими существенное значение и относящиеся к борьбе с мошенничеством, коррупцией и другой незаконной деятельностью, затрагивающей финансовые интересы Союза.
4. Настоящая Статья не подлежит применению к EPPO по делам об уголовных преступлениях, в отношении которых EPPO может осуществлять свою компетенцию в соответствии с Главой IV Регламента (ЕС) 2017/1939.
Данное положение действует без ущерба возможности EPPO предоставлять в Бюро необходимую информацию по расследуемым делам в соответствии со Статьями 34(8), 36(6), 39(4) и Статьей 101(3) и (4) Регламента (ЕС) 2017/1939.
5. Положения, касающиеся передачи информации в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-9042010/statya-1) (ЕС) 904/2010 <*> Совета ЕС, остаются незатронутыми.
---
**<*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-9042010/statya-1) (ЕС) 904/2010 Совета ЕС от 7 октября 2010 г. об административном сотрудничестве и борьбе против мошенничества в области налога на добавленную стоимость (ОЖ N L 268, 12.10.2010, стр. 1).**
## Статья 9
###
Статья 9
**Процессуальные гарантии**
**Вызов на допрос должен быть направлен подозреваемому лицу как минимум за 10 дней. Данный срок для уведомления может быть сокращен посредством получения четко выраженного согласия подозреваемого лица или на основаниях безотлагательности расследования, обоснованных должным образом. В последнем случае срок для уведомления не может составлять менее 24 часов. Вызов должен включать список прав подозреваемого лица, в частности, право на получение помощи от лица, выбранного самостоятельно.**
**Вызов на допрос должен быть направлен свидетелю не позднее, чем за 24 часа. Срок для уведомления может быть сокращен посредством получения четко выраженного согласия свидетеля или на основаниях безотлагательности расследования, обоснованных должным образом.**
**Требования, указанные во [втором](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100214) и [третьем подпараграфах](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100215), не применяются в случаях принятия заявлений в связи с оперативными проверками и инспекциями. При этом к подозреваемому лицу применяются процессуальные гарантии, указанные в [Статье 3(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100139) и [(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100140), в частности, право на получение помощи от лица, выбранного им самостоятельно.**
В тех случаях, когда в ходе допроса доказательства указывают на то, что свидетель может являться подозреваемым лицом, допрос должен быть завершен. Правила процедуры, указанные в данном параграфе и в [параграфах 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100219) и [4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100220), должны быть применены немедленно. Данный свидетель должен быть незамедлительно уведомлен о его правах в качестве подозреваемого лица, а также должен получить, по запросу, копию записей любых данных им заявлений в прошлом. Бюро не может использовать прошлые заявления данного лица против него, не дав ему в первую очередь прокомментировать данные заявления.
Бюро должно составить протокол допроса и дать интервьюируемому лицу доступ к нему для того, чтобы данное лицо могло утвердить протокол или добавить к нему сведения. Бюро должно дать подозреваемому лицу копию протокола допроса.
3. Как только расследование показывает, что должностное лицо, другой служащий, член института или органа, глава бюро или агентства или представитель персонала может быть подозреваемым лицом, данное должностное лицо, другой служащий, член института или органа, глава бюро или агентства или представитель персонала должен быть об этом уведомлен при условии, что это не нарушает ход проведения расследования или каких-либо иных процессов расследования, подпадающих под компетенцию национального судебного органа.
4. Без ущерба действию [Статей 4(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100156) и [7(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100191) по завершении расследования и до составления заключений, указывающих имя подозреваемого лица, данному лицу должна быть предоставлена возможность прокомментировать факты, относящиеся к нему.
С этой целью Бюро направляет подозреваемому лицу предложение сообщить свои замечания в письменном виде или путем проведения устного допроса уполномоченными сотрудниками Бюро. Указанное предложение должно включать в себя краткое изложение фактов, касающихся подозреваемого лица, и информацию, требуемую в соответствии со [Статьями 15](https://bukva.ai/docs/reglament-20181725/statya-15#p100269) и [16](https://bukva.ai/docs/reglament-20181725/statya-16#p100286) Регламента (ЕС) 2018/1725, а также указание на срок для сообщения им своих замечаний, который должен составлять не менее 10 рабочих дней с момента получения предложения о сообщении замечаний. Данный срок может быть сокращен при условии наличия прямо выраженного согласия подозреваемого лица либо при наличии иных должным образом обоснованных причин необходимости срочного проведения расследования. В итоговом отчете по расследованию должны содержаться ссылки на любые такие замечания, как указано выше.
В должным образом обоснованных случаях при необходимости соблюдения конфиденциальности проводимого расследования или текущего или будущего уголовного расследования, проводимого EPPO или национальным судебным органом, Генеральный директор вправе в случае необходимости и после проведения консультаций с EPPO или национальным судебным органом принять решение об отложении выполнения обязанности по направлению подозреваемому лицу предложения о сообщении замечаний.
В случаях, указанных в Статье 1(2) Приложения IX к Регламенту о персонале, неспособность со стороны института, органа, бюро или агентства дать ответ в течение одного месяца на запрос Генерального директора об отложении исполнения обязательства по приглашению подозреваемого лица для дачи комментариев, считается положительным ответом.
5. Любое допрашиваемое лицо должно иметь право использовать любой из официальных языков институтов Союза. Однако от должностных лиц или других служащих Союза может потребоваться использование официального языка институтов Союза, которым они досконально владеют.
Контролер процессуальных гарантий
1. Контролер процессуальных гарантий ("Контролер") назначается Европейской Комиссией в соответствии с процедурой, указанной в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100228), на не подлежащий возобновлению пятилетний срок полномочий. По истечении данного срока Контролер остается в должности до тех пор, пока не будет заменен.
2. Контролер административно прикреплен к Комитету по надзору. Секретариат Комитета по надзору оказывает Контролеру всю необходимую административную и юридическую поддержку.
3. Европейская Комиссия в рамках своего утвержденного бюджета выделяет Комитету по надзору необходимые Контролеру кадровые и финансовые средства.
4. После объявления о приеме заявок в Официальном Журнале Европейского Союза Европейская Комиссия составляет список подходящих по квалификации кандидатов на должность Контролера. После консультаций с Европейским Парламентом и Советом ЕС Европейская Комиссия назначает Контролера на должность.
5. Контролер должен обладать необходимой квалификацией и опытом в области процессуальных гарантий.
6. Контролер осуществляет свои функции на условиях полной независимости, в том числе от Бюро и Комитета по надзору, и при исполнении своих обязанностей не вправе требовать или получать указания от кого бы то ни было.
7. В случае если Контролер перестанет отвечать условиям, необходимым для выполнения своих обязанностей, либо если Контролер окажется признанным виновным в совершении серьезного нарушения, Европейский Парламент, Совет ЕС и Европейская Комиссия могут по общему согласию освободить Контролера от исполнения занимаемых им обязанностей.
8. В соответствии с процедурой, указанной в [Статье 9b](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100236), Контролер следит за соблюдением Бюро процедурных гарантий, указанных в [Статье 9](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100210), а также правил, применимых к расследованиям, проводимым Бюро. Контролер отвечает за рассмотрение жалоб, указанных в [Статье 9b](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100236).
9. Контролер обязан отчитываться о выполнении указанной функции перед Европейским Парламентом, Советом ЕС, Европейской Комиссией, Комитетом по надзору и Бюро на ежегодной основе. Он не вправе ссылаться на отдельные расследуемые дела и обязан обеспечивать конфиденциальность расследований даже после их завершения. Контролер обязан отчитываться перед Комитетом по надзору по любому системному вопросу, вытекающему из его рекомендаций.
**Механизм подачи жалоб**
1. Подозреваемое лицо имеет право на подачу жалобы Контролеру в отношении соблюдения Бюро процессуальных гарантий, указанных в [Статье 9](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100210), а также на основании нарушения правил, применимых к расследованиям, проводимым Бюро, в частности, нарушения процессуальных требований и основных прав. Подача жалобы не имеет приостанавливающего действия на проведение расследования, являющегося предметом жалобы.
2. Жалобы должны быть поданы в течение одного месяца с момента, когда заявителю стало известно о соответствующих фактах, которые представляют собой предполагаемое нарушение процессуальных гарантий или правил, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100238) настоящей Статьи. В любом случае они должны быть поданы не позднее чем через месяц после окончания расследования.
При этом жалобы, касающиеся срока уведомления, указанного в [Статье 9(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100213) и [(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100220), должны быть поданы до истечения 10-дневного уведомительного периода, указанного в данных положениях.
3. О получении жалобы Контролер обязан незамедлительно сообщить Генеральному директору.
В течение 10 рабочих дней со дня получения жалобы Контролер должен определить, были ли соблюдены условия [параграфов 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100238) и [2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100239).
В случае соблюдения условий [параграфов 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100238) и [2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100239) Контролер должен направить Бюро предложение принять меры по урегулированию жалобы и сообщить об этом Контролеру в течение 15 рабочих дней.
В случае несоблюдения условий [параграфов 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100238) или [2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100239) Контролер закрывает дело и незамедлительно сообщает об этом заявителю.
4. Без ущерба действию [Статьи 10](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100266) Бюро обязано передавать Контролеру всю имеющуюся у него информацию, необходимую Контролеру для оценки обоснованности жалобы, а также информацию, необходимую в целях урегулирования жалобы и предоставления Контролеру возможности вынести соответствующие рекомендации.
5. Контролер обязан вынести соответствующие рекомендации по вопросу урегулирования жалобы незамедлительно и в любом случае не позднее двух месяцев после того, как Бюро уведомило Контролера о принятых им мерах для урегулирования жалобы. В случае неполучения информации в течение 15-дневного срока, указанного в [третьем подпараграфе параграфа 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100243), Контролер обязан вынести свои рекомендации в течение двух месяцев после истечения указанного срока.
В исключительных случаях Контролер может принять решение о продлении указанного срока для вынесения рекомендаций еще на 15 календарных дней. Контролер обязан уведомить Генерального директора о причинах указанного продления в письменном виде.
Контролер вправе порекомендовать Бюро изменить или отменить свои рекомендации или отчеты на основании нарушения процедурных гарантий, указанных в [Статье 9](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100210), или правил, применимых к расследованиям, проводимым Бюро, в частности нарушения процедурных требований и основных прав.
До вынесения рекомендаций Контролер обязан проконсультироваться с Комитетом по надзору, чтобы узнать его мнение.
**Контролер обязан представить свои рекомендации в Бюро и уведомить об этом заявителя.**
**В случае отсутствия рекомендаций Контролера в сроки, указанные в настоящем параграфе, считается, что жалоба была отклонена Контролером без вынесения рекомендаций.**
**6. Контролер рассматривает жалобы с соблюдением состязательной процедуры, не вмешиваясь непосредственно в ход проводимого расследования.**
Контролер может также попросить свидетелей дать письменные или устные пояснения, которые Контролер сочтет имеющими существенное значение для установления фактов. Свидетели вправе отказаться от дачи указанных пояснений.
7. Генеральный директор обязан принять надлежащие меры в соответствии с данными ему рекомендациями. В случае если Генеральным директором было принято решение не следовать рекомендациям Контролера, он обязан сообщить заявителю и Контролеру основные причины своего решения, за исключением случаев, когда такое сообщение может повлиять на ход проводимого расследования. Генеральный директор должен изложить причины, по которым он отказался следовать рекомендациям Контролера в пояснительной записке, прилагаемой к итоговому отчету о расследовании.
8. Механизм подачи жалоб, предусмотренный настоящей Статьей, должен применяться без ущерба действию средств правовой защиты, имеющихся в соответствии с международными договорами, в том числе, мер, связанных с возмещением ущерба.
9. Генеральный директор вправе запросить у Контролера заключение по любому вопросу, связанному с процедурными гарантиями или основными правами, входящему в сферу полномочий Контролера, включая решение об отсрочке информирования подозреваемого лица в соответствии со [Статьей 9(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100219). В любом подобного рода запросе Генеральный директор должен указать срок, в течение которого Контролер должен дать ответ.
10. Без ущерба действию сроков, предусмотренных в Статье 90 Регламента о персонале, в случае подачи Генеральному директору жалобы должностным лицом или другим служащим Союза в соответствии со Статьей 90a Регламента о персонале, если при этом такое должностное лицо или такой служащий также подали жалобу по этому же вопросу Контролеру, Генеральный директор обязан сначала дождаться рекомендации Контролера, прежде чем ответить на указанную жалобу.
11. После проведения соответствующих консультаций с Комитетом по надзору Контролер обязан принять имплементационные положения в отношении порядка рассмотрения жалоб.
В данных имплементационных положениях нужно предусмотреть, в частности, подробные правила, касающиеся:
(a) подачи жалобы;
(b) обмена информацией между Комитетом по надзору, Контролером и Генеральным директором;
(c) порядка рассмотрения Бюро вопросов, указанных в жалобе;
(d) рассмотрения жалобы в рамках состязательной процедуры в соответствии с [первым подпараграфом параграфа 6](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100252);
(e) вынесения рекомендаций Контролера и сообщения о них;
(f) должным образом обоснованных случаев, в которых Генеральный директор может отступить от рекомендаций Контролера, а также порядок, которой необходимо соблюдать в подобных случаях.
## Статья 10
### Статья 9a
### Статья 9b
### Статья 10
**Конфиденциальность и защита информации**
**1. Информация, передаваемая или получаемая в ходе внешних расследований в любой форме, должна защищаться соответствующими положениями.**
**2. Информация, передаваемая или получаемая в ходе внутренних расследований в любой форме, должна являться предметом профессиональной тайны и должна быть предметом защиты, предусмотренной правилами, применимыми к институтам Союза.**
**3. Заинтересованные институты, органы, бюро и агентства должны обеспечить соблюдение конфиденциальности расследования, проводимого Бюро, наряду с соблюдением законных прав подозреваемых лиц и, в случаях возбуждения судебного процесса, всех национальных правил, применяемых к подобным процессам.**
3a. Директива (ЕС) 2019/1937 Европейского Парламента и Совета ЕС <*> применяется к сообщениям о мошенничестве, коррупции и другой незаконной деятельности, затрагивающей финансовые интересы Союза, а также к защите лиц, сообщающих о таких нарушениях.
---
<*> Директива (ЕС) 2019/1937 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 октября 2019 г. о защите лиц, сообщающих о нарушениях законодательства Союза (ОЖ N L 305, 26.11.2019, стр. 17)
3b. В случае если Бюро порекомендует провести судебное расследование, то без ущерба действию права информаторов и осведомителей на конфиденциальность, а также в соответствии с применимыми правилами конфиденциальности и защиты данных подозреваемое лицо может попросить Бюро представить отчет, составленный в соответствии со [Статьей 11](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281), в той степени, в которой он касается данного лица. Бюро незамедлительно направляет данный запрос всем получателям отчета и предоставляет к нему доступ только с явно выраженного согласия получателей. Получатели обязаны дать ответ в течение 12 месяцев с момента получения запроса. В случае отсутствия возражений в течение указанного срока Бюро обязано предоставить доступ к отчету.
Компетентный орган вправе также разрешить Бюро предоставить доступ к отчету и до истечения указанного срока.
4. Бюро назначает Инспектора по защите данных в соответствии со [Статьей 43](https://bukva.ai/docs/reglament-20181725/statya-43#p100570) Регламента (ЕС) 2018/1725.
В компетенцию Инспектора по защите данных должна входить обработка информации Бюро и секретариатом Комитета по надзору.
5. Генеральный директор должен обеспечить предоставление информации общественности на основании нейтральности и беспристрастия, а также удостовериться, что раскрытие информации не нарушает конфиденциальности расследований и отвечает принципам, установленным в настоящей Статье и в [Статье 9(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100212).
В соответствии с Регламентом о персонале персонал Бюро должен воздержаться от несанкционированного раскрытия информации, полученной во время исполнения служебных обязанностей, только если данная информация уже не была опубликована или доступна общественности. Персонал Бюро должен быть связан данными обязательствами даже после ухода со службы.
Члены Комитета по надзору должны быть связаны тем же обязательством хранить профессиональную тайну при выполнении своих функций, а также оставаться связанными данным обязательством по истечении срока их служебных обязанностей.
## Статья 11
###
Статья 11<*>
**<*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. переводчика.**
1. По завершении расследования Бюро должен быть составлен отчет под руководством Генерального директора. Данный отчет должен отражать правовые основания расследования, предпринятые процессуальные действия, установленные факты и их предварительную правовую классификацию, предполагаемые финансовые последствия установленных фактов, соблюдение процессуальных гарантий в соответствии со [Статьей 9](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100210) и заключения о расследовании.
В случае необходимости отчет должен сопровождаться рекомендациями Генерального директора о мерах, которые необходимо принять. При необходимости в данных рекомендациях должны быть указаны любые дисциплинарные, административные, финансовые или судебные меры, которые должны быть приняты институтами, органами, бюро и агентствами, а также компетентными органами заинтересованных государств-членов ЕС. В частности, в них также должны быть указаны предполагаемые суммы, подлежащие взысканию, а также предварительная юридическая классификация установленных фактов.
2. При составлении отчетов и рекомендаций, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100285), необходимо принимать во внимание соответствующие положения права Союза, а также в той мере, в которой это применимо, национального права соответствующего государства-члена ЕС.
Отчеты, составленные на основании [первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100287), а также все прилагаемые к ним подтверждающие документы и доказательства, являются допустимыми доказательствами:
(a) в судебных разбирательствах неуголовного характера в национальных судах и в административных разбирательствах в государствах-членах ЕС;
(b) в уголовном судопроизводстве государства-члена ЕС, в котором их использование является необходимым, в таком же порядке и на таких же условиях, что и административные отчеты, составленные национальными административными инспекторами, и которые подлежат таким же правилам оценки, которые применяются к административным отчетам, составленным национальными административными инспекторами, и которые имеют такую же доказательную силу, что и данные отчеты;
(c) в судебных разбирательствах в CJEU и в административных разбирательствах в институтах, органах, бюро и агентствах.
Государства-члены ЕС обязаны уведомить Бюро о любых нормах национального права, применимых для целей [пункта (b) второго подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100290).
В отношении [пункта (b) второго подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100290) государства-члены ЕС по запросу Бюро обязаны направлять в Бюро окончательное решение национальных судов после того, как соответствующее судебное разбирательство будет окончательно завершено и окончательное решение суда будет опубликовано.
Настоящий Регламент не влияет на полномочия CJEU, а также национальных судов и компетентных органов власти в административном и уголовном судопроизводстве свободно оценивать доказательную силу отчетов, подготовленных Бюро.
2a. Бюро принимает соответствующие меры для обеспечения постоянно высокого качества отчетов и рекомендаций, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100285).
3. Отчеты и рекомендации, подготовленные по результатам внешнего расследования, а также другие необходимые документы должны быть направлены компетентным органам соответствующих государств-членов ЕС в соответствии с правилами, регулирующими проведение внешних расследований, а также в необходимых случаях соответствующему институту, органу, бюро или агентству. Компетентные органы заинтересованного государства-члена ЕС, а также, если это применимо, соответствующие институт, орган, бюро или агентство обязаны принять такие меры, как того требуют результаты внешнего расследования, и сообщить об этом в Бюро в пределах сроков, указанных в рекомендациях, прилагаемых к отчету, а также сделать это по запросу Бюро. Государства-члены ЕС вправе уведомить Бюро о соответствующих национальных органах, ответственных за работу с данными отчетами, рекомендациями и документами.
4. Отчеты и рекомендации, составляемые по завершении внутреннего расследования, а также любые значимые документы, относящиеся к нему, должны быть направлены в заинтересованный институт, орган, бюро или агентство. Данный институт, орган, бюро или агентство должны принимать меры, в частности, дисциплинарного или правового характера, как это обусловлено результатами внутреннего расследования, а также отчитываться об этом Бюро в течение срока, установленного в рекомендациях, дополняющих отчет, и, в дополнение, по запросу Бюро.
5. В случае если в соответствии с отчетом, подготовленном по результатам внутреннего расследования, будут выявлены факты, которые могут послужить основанием для возбуждения уголовного дела, тогда данная информация вместе с рекомендациями подлежит немедленной передаче в судебные органы заинтересованного государства-члена ЕС без ущерба действию [Статей 12c](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100322) и [12d](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100332).
По запросу Бюро компетентные органы заинтересованных государств-членов ЕС обязаны в сроки, установленные в рекомендациях, направить в Бюро информацию о принятых мерах, если это применимо, а также о причинах невыполнения рекомендаций, если это применимо, после передачи Бюро любой информации в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100298) настоящего параграфа.
7. Без ущерба действию [параграфа 4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100297) в случае, если по завершении расследования не были найдены доказательства против подозреваемого лица, Генеральный директор должен закрыть расследование в отношении данного лица и уведомить об этом лицо в течение 10 рабочих дней.
8. В случае если информатор предоставил Бюро информацию, которая привела к назначению расследования, Бюро обязано уведомить данного информатора о завершении расследования за исключением случаев, когда посчитает, что такая информация может нанести ущерб законным интересам подозреваемого лица и эффективности расследования, а также мер, которые должны быть приняты в этой связи, или же в целях соблюдения любых требований конфиденциальности.
## Статья 12
### Статья 12
Обмен информацией между Бюро и компетентными органами
государств-членов ЕС
1. Без ущерба действию [Статей 10](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100266) и [11](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281) настоящего Регламента и положений Регламента (Евратом, ЕС) 2185/96 Бюро может передавать компетентным органам заинтересованных государств-членов ЕС информацию, полученную в ходе проведения внешних расследований, в надлежащий срок с целью обеспечения их возможностью предпринимать необходимые действия в соответствии с их национальным правом. Бюро также может передавать такую информацию соответствующему институту, органу, бюро или агентству.
2. Без ущерба действию [Статей 10](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100266) и [11](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281) Генеральный директор должен передавать судебным органам заинтересованных государств-членов ЕС информацию, полученную Бюро в ходе внутренних расследований, касающуюся фактов, подпадающих под юрисдикцию национального судебного органа.
В соответствии со [Статьей 4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100146) и без ущерба действию [Статьи 10](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100266) Генеральный директор также должен передавать заинтересованному институту, органу, бюро или агентству информацию, указанную в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100305) настоящего параграфа, включая личность подозреваемого лица, краткое изложение установленных фактов, их предварительную правовую классификацию и предполагаемое влияние на финансовые интересы Союза.
[Статья 9(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100220) должна применяться.
3. Компетентные органы заинтересованных государств-членов ЕС должны, если это не запрещено их национальным правом, незамедлительно, но в любом случае не позднее 12 месяцев со дня получения информации, переданной им в соответствии с настоящей Статьей, уведомить Бюро о мерах, принятых на основании данной информации.
4. Бюро может представлять доказательства в ходе производства национальным органам правосудия в соответствии с национальным правом и Регламентом о персонале.
5. Бюро может предоставлять соответствующую информацию в сеть Eurofisc, созданную в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-9042010/statya-1) (ЕС) 904/2010. Действующие на местах координаторы Eurofisc могут передавать в Бюро соответствующую информацию из сети Eurofisc на условиях, изложенных в [Регламенте](https://bukva.ai/docs/reglament-9042010/statya-1) (ЕС) 904/2010.
**Услуги по координации борьбы с мошенничеством**
**1. Для целей настоящего Регламента каждое государство-член ЕС обязано назначить службу ("службу по координации борьбы с мошенничеством"), призванную оказывать содействие эффективному сотрудничеству и обмену информацией, включая информацию оперативного характера, с Бюро. В соответствующих случаях согласно национальному праву служба по координации борьбы с мошенничеством может рассматриваться в качестве компетентного органа для целей настоящего Регламента.**
**2. По запросу Бюро до принятия решения о том, следует ли начинать расследование или нет, а также в ходе или по окончании проведения расследования служба по координации борьбы с мошенничеством обязана оказывать или координировать оказание Бюро необходимой помощи для эффективного выполнения его задач. Указанная помощь должна включать в себя, в частности, помощь со стороны компетентных органов государств-членов ЕС, оказываемую в соответствии со [Статьей 3(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100135) и [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100137), [Статьей 7(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100180) и [Статьей 8(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100202) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100204).**
**3. Службы по координации борьбы с мошенничеством могут оказывать содействие Бюро по его запросу таким образом, чтобы дать Бюро возможность осуществлять свою координационную деятельность в соответствии со [Статьей 12b](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100316), в том числе при необходимости осуществлять горизонтальное сотрудничество и обмен информацией между службами по координации борьбы с мошенничеством.**
**Координационная деятельность**
1. В соответствии со [Статьей 1(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100097) Бюро может организовывать и способствовать сотрудничеству компетентных органов государств-членов ЕС, институтов, органов, бюро и агентств, а также в соответствии с соглашениями о сотрудничестве и взаимной помощи другими действующими правовыми актами с компетентными органами третьих стран и международными организациями. В целях защиты финансовых интересов Союза участвующие компетентные органы и Бюро имеют право собирать, анализировать информацию и обмениваться ею, в том числе оперативной информацией. Сотрудники Бюро имеют право сопровождать компетентные органы, проводящие действия по расследованию, по запросу данных органов. При этом применяются [Статья 6](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-6#p100172), [Статья 7(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100191) и [(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100196), [Статья 8(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100204) и [Статья 10](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100266).
2. При необходимости Бюро подготовит отчет о проведенных координационных мероприятиях и направит его компетентным органам государств-членов ЕС, а также заинтересованным институтам, органам, бюро и агентствам.
3. Настоящая Статья применяется без ущерба осуществлению Бюро полномочий, возложенных на Европейскую Комиссию на основании специальных положений, регулирующих оказание взаимной помощи административными органами государств-членов ЕС и сотрудничество между данными органами и Европейской Комиссией.
4. Бюро вправе принимать участие в работе совместных следственных групп, созданных в соответствии с применимым правом Союза, и в этих рамках обмениваться оперативной информацией, полученной в соответствии с настоящим Регламентом.
Сообщение в EPPO о преступном поведении
1. Бюро обязано без необоснованного промедления представлять в EPPO отчет о любом преступном поведении, в отношении которого EPPO имеет право осуществлять свою компетенцию в соответствии с Главой IV Регламента (ЕС) 2017/1939. Отчет направляется без необоснованного промедления до начала или во время проведения расследования, осуществляемого Бюро.
2. Отчет, указанный в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324), должен содержать как минимум описание фактов, включая оценку причиненного или возможного ущерба, возможную правовую квалификацию, а также любую имеющуюся информацию о потенциальных жертвах, подозреваемых или других фигурантах данного дела.
3. Бюро не обязано сообщать в EPPO о заведомо необоснованных обвинениях.
4. В случае если в информации, полученной Бюро, отсутствуют элементы, указанные в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100325) настоящей Статьи, и при этом Бюро не проводится текущее расследование по данному делу, Бюро имеет право провести предварительную оценку обвинений. Такая оценка должна быть проведена незамедлительно и в любом случае в течение двух месяцев с момента получения информации. В ходе проведения указанной оценки применяются [Статья 6](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-6#p100172) и [Статья 8(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100202). После проведения предварительной оценки Бюро обязано сообщить в EPPO о любом преступном поведении, указанном в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324) настоящей Статьи.
5. В случае если в ходе расследования, проводимого Бюро, станет известно о преступном поведении, указанном в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324) настоящей Статьи, и на основании отчета, указанного в данном [параграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324), EPPO начнет проведение расследования, Бюро не вправе продолжать вести расследование по тем же фактам, за исключением случаев, предусмотренных в [Статье 12e](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100338) или [12f](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100351).
Для целей применения [первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100328) настоящего параграфа в соответствии со [Статьей 12g(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100363) Бюро обязано проверять через систему управления делами EPPO, не проводит ли EPPO в данный момент расследование по этому делу. Бюро имеет право запросить у EPPO дополнительную информацию. EPPO должна ответить на такой запрос в течение срока, который устанавливается в соответствии со [Статьей 12g](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100357).
6. Институты, органы, бюро и агентства могут попросить Бюро провести предварительную оценку обвинений, поступивших в их адрес. Для целей указанных запросов применяются mutatis mutandis [параграфы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100324) - [4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100327). Бюро обязано уведомить заинтересованные институт, орган, бюро или агентство о результатах предварительной оценки, за исключением случаев, когда предоставление такой информации может поставить под угрозу расследование, проводимое Бюро или EPPO.
7. В случае если после представления в соответствии с настоящей Статьей EPPO отчета Бюро закончит проведение своего расследования, [Статья 9(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100220) и [Статья 11](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281) не подлежат применению.
**Недопущение дублирования расследований**
1. Без ущерба действию [Статей 12e](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100338) и [12f](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100351) Генеральный директор обязан прекратить проведение текущего расследования и не начинать проведение нового расследования в соответствии со [Статьей 5](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100162), в случае проведения EPPO расследования по тем же фактам. Генеральный директор обязан сообщить EPPO о каждом решении о прекращении расследования, принятом на указанных основаниях.
Для целей применения [первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100334) настоящего параграфа Бюро обязано провести проверку в соответствии со [Статьей 12g(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100363) через систему управления делами EPPO, не проводит ли EPPO расследование в данный момент по данному делу. Бюро имеет право запросить у EPPO дополнительную информацию. EPPO обязана ответить на указанный запрос в течение срока, который должен быть установлен в соответствии со [Статьей 12g](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100357).
В случае если Бюро прекращает проведение расследования в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100334) настоящего параграфа, [Статья 9(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100220) и [Статья 11](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281) не подлежат применению.
2. В целях предоставления Бюро возможности рассмотреть в соответствии со своей компетенцией применение соответствующих административных мер EPPO может предоставить Бюро необходимую информацию о случаях принятия EPPO решения о непроведении расследования или о прекращении дела. В случае если до сведения Бюро дошли какие-либо новые факты, которые не были известны EPPO на момент принятия решения о прекращении дела, как указано в Статье 39(1) Регламента (ЕС) 2017/1939, Генеральный директор вправе направить в EPPO запрос о возобновлении расследования в соответствии со Статьей 39(2) указанного Регламента.
Оказание EPPO поддержки со стороны Бюро
1. В ходе расследования, проводимого EPPO, и по запросу EPPO в соответствии со Статьей 101(3) Регламента (ЕС) 2017/1939, Бюро, действующее в соответствии со своими полномочиями, обязано оказать поддержку или дополнить деятельность EPPO, в частности, путем:
(a) предоставления информации, проведения экспертиз (включая судебную экспертизу), предоставления экспертных знаний и оперативной поддержки;
(b) оказания содействия координации конкретных действий компетентных национальных административных органов и органов Союза;
(c) проведения административных расследований.
При оказании поддержки EPPO Бюро обязано воздерживаться от совершения каких-либо действий или принятия каких-либо мер, которые могут поставить под угрозу проведение расследования или судебного преследования.
2. Запрос, указанный в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100340), должен быть направлен в письменном виде и должен содержать в себе по крайней мере следующее:
(a) информацию, касающуюся расследования EPPO, в той мере, в которой это имеет отношение к цели запроса;
(b) меры, которые EPPO просит принять Бюро;
(c) если это применимо, предполагаемые сроки выполнения запроса.
При необходимости Бюро вправе запросить дополнительную информацию.
3. В целях защиты допустимости доказательств, а также основных прав и процессуальных гарантий в тех случаях, когда Бюро, действующее в рамках своих полномочий, принимает меры по оказанию поддержки по запросу EPPO в соответствии с настоящей Статьей, EPPO и Бюро, действуя в тесном сотрудничестве, обязаны обеспечить соблюдение применимых процессуальных гарантий, предусмотренных Главой VI Регламента (ЕС) 2017/1939.
Дополнительные расследования
**1. В случае если при проведении EPPO расследования Генеральный директор в должным образом обоснованных случаях сочтет, что Бюро также следует начать расследование в соответствии со своими полномочиями в целях принятия мер предосторожности либо финансовых, дисциплинарных или административных мер, Бюро обязано письменно сообщить об этом EPPO с указанием характера и цели расследования.**
**После получения указанной информации и в течение срока, который должен быть установлен в соответствии со [Статьей 12g](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100357), EPPO имеет право представить возражения в отношении начала проведения расследования или в отношении совершения определенных действий, относящихся к расследованию. В случае если EPPO направила возражения в отношении начала проведения расследования или в отношении совершения определенных действий, относящихся к расследованию, она должна без необоснованного промедления сообщить Бюро сразу же, как только основания для возражения прекратят действовать.**
**В случае если в течение срока, установленного в соответствии со [Статьей 12g](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100357), EPPO не представит возражения, Бюро вправе начать расследование, которое должно проводиться при условии проведения на постоянной основе консультаций с EPPO. В случае если впоследствии EPPO представит свои возражения, Бюро обязано приостановить или прекратить проведение расследования или воздержаться от совершения определенных действий, относящихся к расследованию.**
**2. В случае если в ответ на запрос о получении информации, направленный в соответствии со [Статьей 12d](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100332), EPPO сообщит Бюро о том, что в данное время не проводит какое-либо расследование, а впоследствии начнет проводить расследование по тем же фактам, EPPO обязана незамедлительно сообщить об этом Бюро. В случае если после получения данной информации Генеральный директор сочтет, что расследование, начатое Бюро, должно быть продолжено в целях принятия мер предосторожности либо финансовых, дисциплинарных или административных мер, применяется [параграф 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100353) настоящей Статьи.**
Рабочие договоренности и обмен информацией с EPPO
1. Бюро обязано согласовать с EPPO рабочие договоренности. В указанных рабочих договоренностях должны быть установлены, inter alia, практические меры по обмену информацией, включая персональные данные, оперативную, стратегическую или техническую информацию, а также секретную информацию и меры по проведению дополнительных расследований.
Рабочие договоренности должны включать в себя подробные договоренности об обмене на постоянной основе информацией в ходе получения и проверки обвинений с целью определения компетенции в отношении проведения расследований. Они также должны включать в себя договоренности о передаче информации между Бюро и EPPO в тех случаях, когда Бюро действует в целях оказания поддержки или в дополнение к деятельности EPPO. В них также должны быть предусмотрены сроки для направления ответа на запросы друг друга.
Бюро и EPPO должны также согласовать между собой сроки и подробные договоренности в отношении [Статьи 12c(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100328), [Статьи 12d(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100334) и [Статьи 12f(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100353). До согласования указанных договоренностей EPPO обязана отвечать на запросы Бюро без промедления и в любом случае в течение 10 рабочих дней после получения запроса, указанного в [Статье 12c(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100328) и [Статье 12d(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100334), и в течение 20 рабочих дней после получения запроса о предоставлении информации, указанного в [первом подпараграфе Статьи 12f(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100353).
До согласования рабочих договоренностей с EPPO Генеральный директор должен направить проект в Комитет по надзору, а также для сведения - в Европейский Парламент и Совет ЕС. Комитет по надзору должен незамедлительно вынести свое заключение по проекту.
2. Бюро имеет косвенный доступ к информации в системе управления делами EPPO на основе системы случайного совпадения <*>.
---
**<*> Англ. hit/no-hit system - прим. переводчика.**
**При обнаружении совпадения между данными, введенными в систему управления делами Бюро, и данными, имеющимися у EPPO, о факте совпадения должно быть сообщено Бюро и EPPO. Бюро обязано принять необходимые меры для того, чтобы EPPO имела доступ к информации в своей системе управления делами на основе системы случайного совпадения.**
**В рабочих договоренностях должны быть установлены технические аспекты и аспекты безопасности взаимного доступа к системам управления делами, включая внутренние процедуры, обеспечивающие, чтобы каждый доступ был должным образом обоснован для выполнения своих функций и задокументирован.**
**3. Генеральный директор и Главный европейский прокурор должны проводить совместные встречи не реже одного раза в год для обсуждения вопросов, представляющих взаимный интерес.**
## Статья 13
###
Статья 12a
###
Статья 12b
###
Статья 12c
###
Статья 12d
###
Статья 12e
###
Статья 12f
###
Статья 12g
###
Статья 13
## Статья 14
###
Статья 14
**организациями**
1. Административные соглашения могут быть заключены при необходимости между Бюро и компетентными органами третьих стран и международными организациями. Бюро должно координировать свои действия при необходимости с компетентными службами Европейской Комиссии, в частности, до заключения подобных соглашений. Подобные соглашения могут касаться обмена практической, стратегической или технической информацией, включая, по запросу, отчеты о ходе работы.
2. Бюро должно уведомить компетентные органы заинтересованных государств-членов ЕС до передачи Бюро информации, предоставленной ими, компетентным органам в третьих странах или международным организациям.
Бюро должно вести учет всех случаев передачи личной информации, включая основания подобных случаев передачи, в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-452001/statya-1) (ЕС) 45/2001.
## Статья 15
### Статья 15
**1. Комитет по надзору осуществляет регулярный мониторинг исполнения Бюро своих следственных функций в целях укрепления независимости Бюро при надлежащем выполнении своих полномочий, возложенных на него настоящим Регламентом.**
**В частности, Комитет по надзору обязан следить за развитием событий, касающихся применения процессуальных гарантий и сроков проведения расследований.**
**Комитет по надзору направляет Генеральному директору свои заключения, включая при необходимости рекомендации, касающиеся, inter alia, ресурсов, необходимых для выполнения следственных функций Бюро в отношении следственных приоритетов Бюро и сроков проведения расследований. Данные заключения могут быть направлены по его собственной инициативе, по запросу Генерального директора или по запросу какого-либо института, органа, бюро или агентства, при этом не должно оказываться вмешательство в проведение текущих расследований.**
**Бюро публикует на своем веб-сайте ответы, данные им на заключения Комитета по надзору.**
Институтам, органам, бюро или агентствам должны быть предоставлены копии заключений, направленных в соответствии с [третьим подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100382).
Комитету по надзору должен быть предоставлен доступ ко всей информации и документам, которые он сочтет необходимыми для выполнения своих задач, включая отчеты и рекомендации по завершенным расследованиям и прекращенным делам, при этом такой доступ должен осуществляться без вмешательства в проведение текущих расследований и с должным учетом требований конфиденциальности и защиты данных.
2. Комитет по надзору должен состоять из пяти независимых членов, обладающих опытом осуществления высших судебных полномочий или полномочий по расследованию либо схожих функций, касающиеся сфер деятельности Бюро. Они должны назначаться на основании взаимного согласия Европейского Парламента, Совета ЕС и Европейской Комиссии.
Решение о назначении членов Комитета по надзору должно также включать резервный список лиц, которые могут заменить членов Комитета по надзору в течение оставшегося срока действия их полномочий в случае их ухода с должности, смерти или постоянной нетрудоспособности одного или более членов Комитета.
3. Срок действия полномочий членов Комитета по надзору должен составлять пять лет и не может быть возобновлен. Три и два члена Комитета должны заменяться поочередно в целях сохранения компетенции Комитета по надзору.
4. По истечении срока полномочий члены Комитета по надзору должны оставаться в должности до тех пор, пока они не будут заменены.
5. Если член Комитета по надзору перестает отвечать требованиям, регулирующим исполнение его обязанностей, либо если он признается виновным в совершении серьезного проступка, Европейский Парламент, Совет ЕС и Европейская Комиссия могут на основании взаимного согласия отстранить его от обязанностей.
6. В соответствии с правилами, применяемыми Европейской Комиссией, члены Комитета по надзору должны получать суточные выплаты, и их расходы, понесенные в ходе исполнения обязанностей, должны быть возмещены.
7. При исполнении своих обязанностей члены Комитета по надзору не должны запрашивать или принимать инструкции от любого правительства или каких-либо институтов, органов, бюро или агентств.
8. Комитет по надзору должен назначить председателя. Он должен принять регламент работы, который до принятия должен быть представлен для сведения в Европейский Парламент, Совет ЕС, Европейскую Комиссию и Европейскому инспектору по защите данных. Заседания Комитета по надзору созываются по инициативе его председателя или Генерального директора. Заседания должны проводиться не менее 10 раз в год. Комитет по надзору принимает решения большинством голосов входящих в него членов. Его секретариат обеспечивается Европейской Комиссией в тесном сотрудничестве с Комитетом по надзору. Перед назначением любого сотрудника в секретариат проводятся консультации с Комитетом по надзору, его мнение учитывается. Секретариат работает под руководством Комитета по надзору и независимо от Европейской Комиссии. Без ущерба для своих контрольных функций над бюджетом Комитета по надзору и его секретариата Европейская Комиссия не вмешивается в контрольные функции Комитета по надзору.
Должностные лица, назначенные в секретариат Комитета по надзору, не должны запрашивать или принимать инструкции от любого правительства или каких-либо институтов, органов, бюро или агентств, касающиеся выполнения Комитетом по надзору функций по мониторингу.
9. Комитет по надзору должен принимать не менее одного отчета о его деятельности в год, охватывая, в частности, оценку независимости Бюро, применение процессуальных гарантий и длительность расследований. Данные отчеты должны быть направлены Европейскому Парламенту, Совету ЕС, Европейской Комиссии и Европейской Счетной Палате.
Комитет по надзору может представлять отчеты Европейскому Парламенту, Совету ЕС, Европейской Комиссии и Европейской Счетной Палате по результатам расследований Бюро и действий, предпринятых на основании полученных результатов.
## Статья 16
###
Статья 16
**Обмен мнениями с институтами**
**(a) стратегические приоритеты политики Бюро в области проведения расследований;**
(b) заключения и отчеты по вопросам деятельности Комитета по надзору, предусмотренные [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100378);
(c) отчеты Генерального директора, предусмотренные [Статьей 17(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100415), и, если это применимо, другие отчеты институтов, относящиеся к компетенции Бюро;
(d) правовые рамки регулирования отношений между Бюро и институтами, органами, бюро и агентствами, в частности EPPO, включая любые горизонтальные и системные вопросы, возникшие в ходе последующих мероприятий, проводимых по результатам итоговых отчетов Бюро по проведенным расследованиям;
(e) правовые рамки регулирования отношений между Бюро и компетентными органами государств-членов ЕС, включая любые горизонтальные и системные вопросы, возникшие в ходе последующих мероприятий, проводимых по результатам итоговых отчетов Бюро по проведенным расследованиям;
(f) отношения между Бюро и компетентными органами третьих стран, а также с международными организациями в рамках договоренностей, указанных в настоящем Регламенте;
**(g) эффективность работы Бюро применительно к осуществлению своих полномочий.**
**3. Все институты, участвующие в обмене мнениями, должны обеспечить невмешательство обмена мнений в процесс проведения текущих расследований.**
**4. Институты, участвующие в обмене мнениями, при совершении действий должны принимать во внимание заключения, представленные в ходе данного обмена. Генеральный директор в отчетах, указанных в [Статье 17(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100415), должен предоставить информацию о действиях, предпринятых Бюро, если таковые были совершены.**
## Статья 17
###
Статья 17
**6. Генеральный директор может делегировать в письменном виде осуществление определенных функций согласно [Статье 5](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100162), [Статье 7(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100179), [Статье 11(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100300) и [Статье 12(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100305) одному или более представителям персонала Бюро, четко обозначая условия и ограничения, которыми регулируется данное делегирование.**
**7. Генеральный директор вводит в действие внутреннюю процедуру в отношении консультирования и осуществления контроля, включая проверку законности, касающуюся, в частности, соблюдения процессуальных гарантий и основных прав обвиняемых лиц, а также национального права заинтересованных государств-членов ЕС, со ссылкой, в частности, на [Статью 11 (2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100287). Проверка законности проводится сотрудниками Бюро, являющимися специалистами в области права и следственных процедур. Их заключение должно быть приложено к итоговому отчету о расследовании.**
**8. Генеральный директор принимает руководство в отношении процедур проведения расследований для сотрудников Бюро. Данное руководство должно соответствовать настоящему Регламенту и охватывать, inter alia:**
**(a) имеющуюся практику, которой необходимо придерживаться при осуществлении полномочий Бюро;**
**(b) подробные правила, регулирующие процедуры проведения расследований;**
**(c) процессуальные гарантии;**
(d) подробные сведения о процедурах внутреннего консультирования и контроля, включая проверку законности;
(e) защиту данных и политику в области осуществления коммуникации и доступа к документам, как указано в [Статье 10(3b)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100274);
(f) отношения с EPPO.
Данные руководства и какие-либо изменения к ним должны быть приняты после предоставления Комитетом по надзору возможности представить свои замечания в их отношении, и впоследствии должны быть переданы Европейскому Парламенту, Совету ЕС и Европейской Комиссии для ознакомления. Руководства также должны быть опубликованы для целей ознакомления на веб-сайте Бюро на официальных языках институтов Союза.
9. Перед наложением дисциплинарного взыскания на Генерального директора или перед снятием с него иммунитета Европейская Комиссия должна проконсультироваться с Комитетом по надзору.
Наложение какого-либо дисциплинарного взыскания на Генерального директора должно быть результатом обоснованного решения, которое должно быть направлено для ознакомления Европейскому Парламенту, Совету ЕС и Комитету по надзору.
**10. Любое указание на "Директора" Бюро в каких-либо правовых документах должно читаться как указание на Генерального директора.**
## Статья 18
### Статья 18
Общие ассигнования для Бюро должны быть указаны в отдельной строке бюджета в разделе общего бюджета Европейского Союза, относящегося к Европейской Комиссии, а также должны быть изложены в деталях в Приложении к данному разделу. Ассигнования для Комитета по надзору и его секретариата должны быть указаны в разделе общего бюджета Европейского Союза, относящегося к Европейской Комиссии.
Организационно-штатное расписание Бюро должно быть приложено к организационно-штатному расписанию Европейской Комиссии. Организационно-штатное расписание Европейской Комиссии должно включать секретариат Комитета по надзору.
## Статья 19
### Статья 19
Отчет об оценке и возможный пересмотр
1. Не позднее чем через пять лет после даты, определенной в соответствии со вторым подпараграфом Статьи 120(2) Регламента (ЕС) 2017/1939, Европейская Комиссия должна представить Европейскому Парламенту и Совету ЕС отчет об оценке применения и влияния настоящего Регламента, в частности, в отношении эффективности и результативности сотрудничества между Бюро и EPPO. К данному отчету должно быть приложено заключение Комитета по надзору.
2. Не позднее чем через два года после представления отчета об оценке в соответствии с [первым параграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-19#p100442), Европейская Комиссия должна, если это применимо, представить Европейскому Парламенту и Совету ЕС законодательное предложение по модернизации структуры Бюро, включая дополнительные или более подробные правила в отношении создания Бюро, его функций или процедур, применимых к его деятельности, уделяя особое внимание его сотрудничеству с EPPO, проведению трансграничных расследований и расследований в государствах-членах ЕС, не участвующих в EPPO.
## Статья 20
### Статья 20
Отмена
Регламент (ЕС) 1073/1999 и Регламент (Евратом) 1074/1999 отменяются.
Ссылки на отмененные Регламенты должны толковаться как ссылки на настоящий Регламент и должны читаться в соответствии с корреляционной [таблицей](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-21#p100465), приведенной в Приложении II.
## Статья 21
### Статья 21
**Вступление в силу и переходные положения**
**1. Настоящий Регламент вступает в силу в первый день месяца, следующего за месяцем его публикации в Официальном Журнале Европейского Союза.**
**2. [Статья 15(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100388) должна применяться к длительности срока действия полномочий членов Комитета по надзору в должности на момент вступления в силу настоящего Регламента. Незамедлительно после вступления в силу настоящего Регламента Председатель Европейского Парламента должен отобрать по жребию из числа членов Комитета по надзору двух членов, срок действия полномочий которых подходит к концу, путем частичного отступления от первого предложения [Статьи 15(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100388), по истечении первых 36 месяцев их срока действия полномочий. Два новых члена должны быть назначены автоматически на срок пять лет с целью замены членов, полномочия которых истекают, на основании и соответствии с порядком списка, указанного в Статье 1(2) Решения 2012/45/ЕС, Евратом Европейского Парламента, Совета ЕС и Европейской Комиссии от 23 января 2012 г. о назначении членов Комитета по надзору Европейского бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) <*>. Новые члены должны являться первыми двумя лицами, чьи имена значатся в данном списке.**
---
**<*> ОЖ N L 26, 28.1.2012, стр. 30.**
3. Третье предложение [Статьи 17(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100412) должно применяться к длительности срока действия полномочий Генерального директора в должности на момент вступления в силу настоящего Регламента.
Настоящий Регламент является обязательным в полном объеме и подлежит прямому применению во всех государствах-членах ЕС.
Совершено в Страсбурге, 11 сентября 2013 г.
**Приложение I**
**ОТМЕНЕННЫЕ РЕГЛАМЕНТЫ**
**(УКАЗАННЫЕ В [СТАТЬЕ 20](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-20#p100444))**
Регламент (ЕС) 1073/1999 Европейского Парламента и Совета ЕС
(ОЖ N L 136, 31.5.1999, стр. 1).
Регламент (Евратом) 1074/1999 Совета ЕС
**(ОЖ N L 136, 31.5.1999, стр. 8).**
**Приложение II**
**КОРРЕЛЯЦИОННАЯ ТАБЛИЦА**
| Регламент (ЕС) 1073/1999 и Регламент (Евратом) 1074/1999 | Настоящий Регламент |
| --- | --- |
| Статья 1(1) | [Статья 1(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100094) |
| Статья 1(2) | [Статья 1(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100097) |
| - | [Статья 1(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100098) |
| Статья 1(3) | [Статья 1(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100108) |
| - | [Статья 1(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-1#p100113) |
| - | [Статья 2, пункт 1](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100117) |
| - | [Статья 2, пункт 2](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100118) |
| - | [Статья 2, пункт 3](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100119) |
| Статья 2 | [Статья 2, пункт 4](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100120) |
| - | [Статья 2, пункт 5](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100121) |
| - | [Статья 2, пункт 6](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100122) |
| - | [Статья 2, пункт 7](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-2#p100123) |
| Статья 3, первый параграф | [Статья 3(1), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100131) |
| Статья 3, второй параграф | [Статья 3(1), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100131) |
| - | [Статья 3(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100132) |
| - | [Статья 3(3), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100133) |
| - | [Статья 3(3), третий подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100133) |
| - | [Статья 3(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100134) |
| - | [Статья 3(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100135) |
| - | [Статья 3(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100137) |
| Статья 4(1), первый подпараграф | [Статья 4(1), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100148) |
| Статья 4(1), второй подпараграф | [Статья 4(1), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100148) |
| Статья 4(2) | [Статья 4(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100149) |
| Статья 4(3), первый подпараграф | [Статья 4(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100153) |
| Статья 4(3), второй подпараграф | - |
| Статья 4(4) | [Статья 4(4), первое предложение](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100154) |
| - | [Статья 4(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100155) |
| Статья 4(5), первый подпараграф | [Статья 4(6), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100156) |
| - | [Статья 4(6), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100157) |
| Статья 4(5), второй подпараграф | [Статья 4(6), третий подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100158) |
| Статья 4(6), пункт (a) | [Статья 4(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100159) |
| Статья 4(6), пункт (b) | - |
| - | [Статья 4(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100160) |
| - | [Статья 5(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100164) |
| Статья 5, первый параграф | [Статья 5(2), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100165) |
| Статья 5, второй параграф | [Статья 5(2), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100165) |
| - | [Статья 5(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100166) |
| - | [Статья 5(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100168) |
| - | [Статья 5(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100170) |
| - | [Статья 5(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-5#p100171) |
| - | [Статья 6](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-6#p100172) |
| Статья 6(1) | [Статья 7(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100178) |
| Статья 6(2) | [Статья 7(2), первое предложение](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100179) |
| Статья 6(3) | [Статья 7(2), второе предложение](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100179) |
| Статья 6(4) | [Статья 3(3), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-3#p100133) |
| - | [Статья 7(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100189) |
| Статья 6(5) | [Статья 7(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100190) |
| Статья 6(6) | [Статья 7(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100180) |
| - | [Статья 7(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100191) |
| - | [Статья 7(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100196) |
| - | [Статья 7(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-7#p100197) |
| Статья 7(1) | [Статья 8(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100200) |
| Статья 7(2) | [Статья 8(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100202) |
| Статья 7(3) | [Статья 8(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-8#p100204) |
| - | [Статья 9](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-9#p100210) |
| Статья 8(1) | [Статья 10(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100268) |
| Статья 8(2), первый подпараграф | [Статья 10(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100269) |
| Статья 8(2), второй подпараграф | - |
| Статья 8(3) | - |
| Статья 8(4) | - |
| - | [Статья 10(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100276) |
| - | [Статья 10(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100278) |
| Статья 9(1) | [Статья 11(1), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100285) |
| - | [Статья 11(1), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100286) |
| Статья 9(2) | [Статья 11(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100287) |
| Статья 9(3) | [Статья 11(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100296) |
| Статья 9(4) | [Статья 11(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100297) |
| - | [Статья 11(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100298) |
| - | [Статья 11(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100281) |
| - | [Статья 11(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100300) |
| - | [Статья 11(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-11#p100301) |
| Статья 10(1) | [Статья 12(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100304) |
| Статья 10(2) | [Статья 12(2), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100305) |
| - | [Статья 12(2), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100306) |
| - | [Статья 12(2), третий подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100307) |
| Статья 10(3) | [Статья 4(4), второе предложение](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-4#p100154) |
| - | [Статья 12(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100308) |
| - | [Статья 12(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-12#p100309) |
| - | [Статья 13](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-13#p100369) |
| - | [Статья 14](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-14#p100373) |
| Статья 11(1), первый подпараграф | [Статья 15(1), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100380) |
| - | [Статья 15(1), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100381) |
| Статья 11(1), второй подпараграф | [Статья 15(1), третий подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100382) |
| - | [Статья 15(1), четвертый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100383) |
| - | [Статья 15(1), пятый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100384) |
| Статья 11(2) | [Статья 15(2), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100386) |
| - | [Статья 15(2), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100387) |
| Статья 11(3) | [Статья 15(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100388) |
| Статья 11(4) | [Статья 15(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100389) |
| - | [Статья 15(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100390) |
| - | [Статья 15(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100391) |
| Статья 11(5) | [Статья 15(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100392) |
| Статья 11(6) | [Статья 15(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100393) |
| Статья 11(7) | [Статья 17(5), третий подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100417) |
| Статья 11(8) | [Статья 15(9)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-15#p100395) |
| - | [Статья 16](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-16#p100397) |
| Статья 12(1) | [Статья 17(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100412) |
| Статья 12(2) | [Статья 17(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100413) |
| Статья 12(3), первый подпараграф | [Статья 17(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100414) |
| Статья 12(3), второй подпараграф | [Статья 17(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100415) |
| Статья 12(3), третий подпараграф | [Статья 10(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-10#p100270) |
| - | [Статья 17(5), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100417) |
| - | [Статья 17(5), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100418) |
| - | [Статья 17(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100423) |
| - | [Статья 17(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100424) |
| - | [Статья 17(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100425) |
| Статья 12(4), первое предложение | [Статья 17(9), первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100433) |
| Статья 12(4), второе предложение | [Статья 17(9), второй подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100434) |
| - | [Статья 17(10)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-17#p100435) |
| Статья 13 | [Статья 18](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-18#p100436) |
| Статья 14 | - |
| Статья 15 | [Статья 19](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-19#p100440) |
| - | [Статья 20](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-20#p100444) |
| Статья 16 | [Статья 21(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-21#p100450) |
| - | [Статья 21(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-21#p100451) |
| - | [Статья 21(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-21#p100454) |
| - | [Приложение I](https://bukva.ai/docs/reglament-8832013/statya-21#p100459) |
| - | Приложение II |
**REGULATION (EU, EURATOM) No. 883/2013**
**OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL OF CONCERNING**
**INVESTIGATIONS CONDUCTED BY THE EUROPEAN ANTI-FRAUD OFFICE**
**(OLAF) AND REPEALING REGULATION (EC) No 1073/1999 OF THE**
**EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL AND COUNCIL**
**REGULATION (EURATOM) No 1074/1999 <*>**
**(Strasbourg, 11.IX.2013)**
(Amended by:
Regulation (EU, Euratom) 2016/2030 of the European
Parliament and of the Council of 26 October 2016, Regulation
(EU, Euratom) 2020/2223 of the European Parliament and of
the Council of 23 December 2020)
---
<*> This text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. The Union's institutions do not assume any liability for its contents. The authentic versions of the relevant acts, including their preambles, are those published in the Official Journal of the European Union and available in EUR-Lex. Those official texts are directly accessible through the links embedded in this document
**Article 1**
1. In order to step up the fight against fraud, corruption and any other illegal activity affecting the financial interests of the European Union and of the European Atomic Energy Community (hereinafter referred to collectively, when the context so requires, as "the Union"), the European Anti-Fraud Office established by Decision 1999/352/EC, ECSC, Euratom ("the Office") shall exercise the powers of investigation conferred on the Commission by:
(a) the relevant Union acts; and
(b) the relevant cooperation and mutual assistance agreements concluded by the Union with third countries and international organisations.
2. The Office shall provide the Member States with assistance from the Commission in organising close and regular cooperation between their competent authorities in order to coordinate their action aimed at protecting the financial interests of the Union against fraud. The Office shall contribute to the design and development of methods of preventing and combating fraud, corruption and any other illegal activity affecting the financial interests of the Union. The Office shall promote and coordinate, with and among the Member States, the sharing of operational experience and best procedural practices in the field of the protection of the financial interests of the Union, and shall support joint anti-fraud actions undertaken by Member States on a voluntary basis.
3. This Regulation shall apply without prejudice to:
(a) Protocol No 7 on the privileges and immunities of the European Union attached to the Treaty on European Union and to the Treaty on the Functioning of the European Union;
(b) the Statute for Members of the European Parliament;
(c) the Staff Regulations;
(d) Regulation (EU) 2016/679 of the European Parliament and of the Council <*>;
---
<*> Regulation (EU) 2016/679 of the European Parliament and of the Council of 27 April 2016 on the protection of natural persons with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data, and repealing Directive 95/46/EC (General Data Protection Regulation) (OJ L 119, 4.5.2016, p. 1).
(e) Regulation (EU) 2018/1725 of the European Parliament and of the Council <*>.
---
<*> Regulation (EU) 2018/1725 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2018 on the protection of natural persons with regard to the processing of personal data by the Union institutions, bodies, offices and agencies and on the free movement of such data, and repealing Regulation (EC) No 45/2001 and Decision No 1247/2002/EC (OJ L 295, 21.11.2018, p. 39).
4. Within the institutions, bodies, offices and agencies established by, or on the basis of, the Treaties ("institutions, bodies, offices and agencies"), the Office shall conduct administrative investigations for the purpose of fighting fraud, corruption and any other illegal activity affecting the financial interests of the Union. To that end, it shall investigate serious matters relating to the discharge of professional duties constituting a dereliction of the obligations of officials and other servants of the Union liable to result in disciplinary or, as the case may be, criminal proceedings, or an equivalent failure to discharge obligations on the part of members of institutions and bodies, heads of offices and agencies or staff members of institutions, bodies, offices or agencies not subject to the Staff Regulations (hereinafter collectively referred to as "officials, other servants, members of institutions or bodies, heads of offices or agencies, or staff members").
4a. The Office shall establish and maintain a close relationship with the European Public Prosecutor's Office (EPPO) established in enhanced cooperation by Council Regulation (EU) 2017/1939 <*>. That relationship shall be based on mutual cooperation, information exchange, complementarity and the avoidance of duplication. It shall aim in particular to ensure that all available means are used to protect the financial interests of the Union through the complementarity of their respective mandates and the support provided by the Office to the EPPO.
---
<*> Council Regulation (EU) 2017/1939 of 12 October 2017 implementing enhanced cooperation on the establishment of the European Public Prosecutor's Office ("the EPPO") (OJ L 283, 31.10.2017, p. 1).
5. For the application of this Regulation, competent authorities of the Member States and institutions, bodies, offices and agencies may establish administrative arrangements with the Office. Those administrative arrangements may concern, in particular, the transmission of information, the conduct of investigations and any follow-up action.
**Article 2**
For the purposes of this Regulation:
(1) "financial interests of the Union" shall include revenues, expenditures and assets covered by the budget of the European Union and those covered by the budgets of the institutions, bodies, offices and agencies and the budgets managed and monitored by them;
(2) "irregularity" shall mean "irregularity" as defined in Article 1(2) of Regulation (EC, Euratom) No 2988/95;
(3) "fraud, corruption and any other illegal activity affecting the financial interests of the Union" shall have the meaning applied to those words in the relevant Union acts and the notion of "any other illegal activity" shall include irregularity as defined in Article 1(2) of Regulation (EC, Euratom) No 2988/95;
(4) "administrative investigations" ("investigations") shall mean any inspection, check or other measure undertaken by the Office in accordance with Articles 3 and 4, with a view to achieving the objectives set out in Article 1 and to establishing, where necessary, the irregular nature of the activities under investigation; those investigations shall not affect the powers of the EPPO or of the competent authorities of Member States to initiate and conduct criminal proceedings;
(5) "person concerned" shall mean any person or economic operator suspected of having committed fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union and who is therefore subject to investigation by the Office;
(6) "economic operator" shall have the meaning applied to that term by Regulation (EC, Euratom) No 2988/95 and Regulation (Euratom, EC) No 2185/96;
(7) "administrative arrangements" shall mean arrangements of a technical and/or operational nature concluded by the Office, which may in particular aim at facilitating the cooperation and the exchange of information between the parties thereto, and which do not create additional legal obligations;
(8) "member of an institution" means a member of the European Parliament, a member of the European Council, a representative of a Member State at ministerial level in the Council, a member of the Commission, a member of the Court of Justice of the European Union (CJEU), a member of the Governing Council of the European Central Bank or a member of the Court of Auditors, with respect to the obligations imposed by Union law in the context of the duties they perform in that capacity.
**Article 3**
**External investigations**
1. In the areas referred to in Article 1, the Office shall carry out on-the-spot checks and inspections in Member States and, in accordance with cooperation and mutual assistance agreements and any other legal instrument in force, in third countries and on the premises of international organisations.
2. The Office shall carry out on-the-spot checks and inspections in accordance with this Regulation and, to the extent not covered by this Regulation, in accordance with Regulation (Euratom, EC) No 2185/96.
3. Economic operators shall cooperate with the Office in the course of its investigations. The Office may request written and oral information, including through interviews.
4. Where, in accordance with paragraph 3 of this Article, the economic operator concerned submits to an on-the-spot check and inspection authorised pursuant to this Regulation, Article 2(4) of Regulation (EC, Euratom) No 2988/95, the third subparagraph of Article 6(1) of Regulation (Euratom, EC) No 2185/96 and Article 7(1) of Regulation (Euratom, EC) No 2185/96 shall not apply insofar as those provisions require compliance with national law and are capable of restricting access to information and documentation by the Office to the same conditions as those that apply to national administrative inspectors.
5. At the request of the Office, the competent authority of the Member State concerned shall, without undue delay, provide the staff of the Office with the assistance needed in order to carry out their tasks effectively, as specified in the written authorisation referred to in Article 7(2).
The Member State concerned shall ensure, in accordance with Regulation (Euratom, EC) No 2185/96, that the staff of the Office are allowed access to all information, documents and data relating to the matter under investigation which prove necessary in order for the on-the-spot checks and inspections to be carried out effectively and efficiently, and that the staff are able to assume custody of documents or data to ensure that there is no danger of their disappearance. Where privately owned devices are used for work purposes, those devices may be subject to inspection by the Office. The Office shall subject such devices to inspection only under the same conditions and to the same extent that national control authorities are allowed to investigate privately owned devices and where the Office has reasonable grounds for suspecting that their content may be relevant for the investigation.
6. Where the staff of the Office find that an economic operator resists an on-the-spot check and inspection authorised pursuant to this Regulation, namely where the economic operator refuses to grant the Office the necessary access to its premises or any other areas used for business purposes, conceals information or prevents the conduct of any of the activities that the Office needs to perform in the course of an on-the-spot check and inspection, the competent authorities, including, where appropriate, law enforcement authorities of the Member State concerned shall afford the staff of the Office the necessary assistance so as to enable the Office to conduct its on-the-spot check and inspection effectively and without undue delay.
When providing assistance in accordance with this paragraph or with paragraph 5, the competent authorities of Member States shall act in accordance with national procedural rules applicable to the competent authority concerned. If such assistance requires authorisation from a judicial authority in accordance with national law, such authorisation shall be applied for.
7. The Office shall conduct on-the-spot checks and inspections upon production of written authorisation, as provided for in Article 7(2). It shall, at the latest at the start of the on-the-spot check and inspection, inform the economic operator concerned of the procedure applicable to the on-the-spot check and inspection, including the applicable procedural safeguards, and the economic operator's duty to cooperate.
8. In the exercise of the powers assigned to it, the Office shall comply with the procedural guarantees provided for in this Regulation and in Regulation (Euratom, EC) No 2185/96. In the conduct of an on-the-spot check and inspection, the economic operator concerned shall have the right not to make self-incriminating statements and to be assisted by a person of the economic operator's choice. When making statements during an on-the-spot check and inspection, the economic operator shall be provided with the possibility to use any of the official languages of the Member State where that economic operator is located. The right to be assisted by a person of choice shall not prevent access by the Office to the premises of the economic operator and shall not unduly delay the start of the on-the-spot check and inspection.
9. Where a Member State does not cooperate with the Office in accordance with paragraphs 5 and 6, the Commission may apply the relevant provisions of Union law in order to recover the funds related to the on-the-spot check and inspection in question.
10. As part of its investigative function, the Office shall carry out the checks and inspections provided for in Article 9(1) of Regulation (EC, Euratom) No 2988/95 and in the sectoral rules referred to in Article 9(2) of that Regulation in Member States and, in accordance with cooperation and mutual assistance agreements and any other legal instrument in force, in third countries and on the premises of international organisations.
11. During an external investigation, the Office may have access to any relevant information and data, irrespective of the medium on which it is stored, held by the institutions, bodies, offices and agencies, connected with the matter under investigation, where necessary in order to establish whether there has been fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union. For that purpose Article 4(2) and (4) shall apply.
12. Without prejudice to Article 12c(1), where, before a decision has been taken whether or not to open an external investigation, the Office handles information which suggests that there has been fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union, it may inform the competent authorities of the Member States concerned and, where necessary, the institutions, bodies, offices and agencies concerned.
Without prejudice to the sectoral rules referred to in Article 9(2) of Regulation (EC, Euratom) No 2988/95, the competent authorities of the Member States concerned shall ensure that appropriate action is taken, in which the Office may take part, in accordance with national law. Upon request, the competent authorities of the Member States concerned shall inform the Office of the action taken and of their findings on the basis of information referred to in the first subparagraph of this paragraph.
**Article 4**
**Internal investigations**
1. Investigations within the institutions, bodies, offices and agencies in the areas referred to in Article 1 shall be conducted in accordance with this Regulation and with the decisions adopted by the relevant institution, body, office or agency ("internal investigations").
2. In the course of internal investigations:
(a) the Office shall have the right of immediate and unannounced access to any relevant information and data, relating to the matter under investigation, irrespective of the type of medium on which it is stored, held by the institutions, bodies, offices and agencies, and to their premises. Where privately owned devices are used for work purposes, those devices may be subject to inspection by the Office. The Office shall subject such devices to inspection only to the extent that the devices are used for work purposes, under the conditions set in the decisions adopted by the relevant institution, body, office or agency and where the Office has reasonable grounds for suspecting that their content may be relevant for the investigation.
The Office shall be empowered to inspect the accounts of the institutions, bodies, offices and agencies. The Office may take a copy of, and obtain extracts from, any document or the contents of any data medium held by the institutions, bodies, offices and agencies and, if necessary, assume custody of such documents or data to ensure that there is no danger of their disappearance;
(b) the Office may request oral information, including through interviews, and written information from officials, other servants, members of institutions or bodies, heads of offices or agencies, or staff members, thoroughly documented in accordance with the applicable Union confidentiality and data protection rules.
3. Under the same rules and conditions as provided for in Article 3, the Office may carry out on-the-spot checks and inspections at the premises of economic operators in order to obtain access to information relevant to the matter under investigation within the institutions, bodies, offices and agencies.
4. The institutions, bodies, offices and agencies shall be informed whenever the staff of the Office conduct an internal investigation on their premises, consult documents or data, or request information held by them. Without prejudice to Articles 10 and 11, the Office may at any time forward to the institution, body, office or agency concerned the information obtained in the course of internal investigations.
5. The institutions, bodies, offices and agencies shall put in place appropriate procedures and take necessary measures to ensure at all stages the confidentiality of internal investigations.
6. Where internal investigations reveal that an official, other servant, member of an institution or body, head of office or agency, or staff member may be a person concerned, the institution, body, office or agency to which that person belongs shall be informed.
In cases where the confidentiality of the internal investigation cannot be ensured using the usual channels of communication, the Office shall use appropriate alternative channels for transmitting information.
In exceptional cases, the provision of such information may be deferred on the basis of a reasoned decision by the Director-General, which shall be transmitted to the Supervisory Committee after the closure of the investigation.
7. The decision to be adopted by each institution, body, office or agency as provided for in paragraph 1 shall include, in particular, a rule concerning a duty on the part of officials, other servants, members of institutions or bodies, heads of offices or agencies, or staff members to cooperate with and supply information to the Office, while ensuring the confidentiality of the internal investigation.
8. Without prejudice to Article 12c(1), where, before a decision has been taken whether or not to open an internal investigation, the Office handles information which suggests that there has been fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union, it may inform the institution, body, office or agency concerned. Upon request, the institution, body, office or agency concerned shall inform the Office of any action taken and of its findings on the basis of such information.
Where necessary, the Office shall also inform the competent authorities of the Member State concerned. In this case, the procedural requirements laid down in the second and third subparagraphs of Article 9(4) shall apply. If the competent authorities decide to take any action on the basis of the information transmitted to them, in accordance with national law, they shall, upon request, inform the Office thereof.
**Article 5**
**Opening of investigations**
1. Without prejudice to Article 12d, the Director-General may open an investigation when there is a sufficient suspicion, which may be based on information provided by any third party or on anonymous information, that there has been fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union. The decision to open the investigation may take into account the need for efficient use of the Office's resources and for the proportionality of the means employed. With regard to internal investigations, specific account shall be taken of the institution, body, office or agency best placed to conduct them, based, in particular, on the nature of the facts, the actual or potential financial impact of the case, and the likelihood of any judicial follow-up.
2. The decision to open an investigation shall be taken by the Director-General, acting on his or her own initiative or following a request from an institution, body, office or agency or from a Member State.
3. While the Director-General is considering whether or not to open an internal investigation following a request as referred to in paragraph 2, or while the Office is conducting an internal investigation, the institutions, bodies, offices or agencies concerned shall not open a parallel investigation into the same facts, unless agreed otherwise with the Office.
This paragraph shall not apply to investigations by the EPPO pursuant to Regulation (EU) 2017/1939.
4. Within two months of receipt by the Office of a request as referred to in paragraph 2, a decision whether or not to open an investigation shall be taken. It shall be communicated without delay to the Member State, institution, body, office or agency which made the request. Reasons shall be given for a decision not to open an investigation. If, on the expiry of that period of two months, the Office has not taken any decision, the Office shall be deemed to have decided not to open an investigation.
Where an official, other servant, member of an institution or body, head of office or agency, or staff member, acting in accordance with Article 22a of the Staff Regulations, provides information to the Office relating to a suspected fraud or irregularity, the Office shall inform that person of the decision whether or not to open an investigation in relation to the facts in question.
5. If the Director-General decides not to open an investigation, he or she may without delay send any relevant information, as appropriate, to the competent authorities of the Member State concerned for appropriate action to be taken in accordance with Union and national law or to the institution, body, office or agency concerned for appropriate action to be taken in accordance with the rules applicable to that institution, body, office or agency. The Office shall agree with that institution, body, office or agency, if appropriate, on suitable measures to protect the confidentiality of the source of that information and shall, if necessary, ask to be informed of the action taken.
6. Where the Director-General decides not to open an investigation despite there being a sufficient suspicion that there has been fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union, he or she shall send the information referred to in paragraph 5 without delay.
**Article 6**
**Access to information in databases prior to the opening of**
**an investigation**
1. Prior to the opening of an investigation, the Office shall have the right of access to any relevant information in databases held by the institutions, bodies, offices or agencies when this is indispensable in order to assess the basis in fact of allegations. That right of access shall be exercised within the time-limit, to be set by the Office, required for a prompt assessment of the allegations. In exercising that right of access, the Office shall respect the principles of necessity and proportionality.
2. The institution, body, office or agency concerned shall sincerely cooperate by allowing the Office to obtain any relevant information under conditions to be specified in the decisions adopted under Article 4(1).
**Article 7**
**Investigations procedure**
1. The Director-General shall direct the conduct of investigations on the basis, where appropriate, of written instructions. Investigations shall be conducted under his or her direction by the staff of the Office designated by him or her. The Director-General shall not personally carry out concrete investigative acts.
2. The staff of the Office shall carry out their tasks on production of a written authorisation showing their identity and their capacity. The Director-General shall issue such authorisation indicating the subject matter and the purpose of the investigation, the legal bases for conducting the investigation and the investigative powers stemming from those bases.
3. The competent authorities of Member States shall give the necessary assistance to enable the staff of the Office to fulfil their tasks in accordance with this Regulation effectively and without undue delay. When providing such assistance, the competent authorities of Member States shall act in accordance with any national procedural rules applicable to them.
3a. At the request of the Office, which shall be explained in writing, in relation to matters under investigation, the relevant competent authorities of the Member States shall, under the same conditions as those that apply to the national competent authorities, provide the Office with the following:
(a) information available in the centralised automated mechanisms referred to in Article 32a(3) of Directive (EU) 2015/849 of the European Parliament and of the Council <*>;
---
<*> Directive (EU) 2015/849 of the European Parliament and of the Council of 20 May 2015 on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering or terrorist financing, amending Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council, and repealing Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directive 2006/70/EC (OJ L 141, 5.6.2015, p. 73).
(b) where strictly necessary for the purposes of the investigation, the record of transactions.
The request of the Office shall include a justification of the appropriateness and proportionality of the measure with regard to the nature and gravity of the matters under investigation. Such request shall refer only to information referred to in points (a) and (b) of the first subparagraph.
Member States shall notify to the Commission the relevant competent authorities for the purposes of points (a) and (b) of the first subparagraph.
3b. The institutions, bodies, offices and agencies shall ensure that their officials, other servants, members, heads and staff members provide the necessary assistance to enable the staff of the Office to fulfil their tasks effectively and without undue delay.
4. Where an investigation combines external and internal elements, Articles 3 and 4 shall apply respectively.
5. Investigations shall be conducted continuously over a period which must be proportionate to the circumstances and complexity of the case.
6. Where investigations show that it might be appropriate to take precautionary administrative measures to protect the financial interests of the Union, the Office shall without delay inform the institution, body, office or agency concerned of the investigation in progress. The information supplied shall include the following:
(a) the identity of the official, other servant, member of an institution or body, head of office or agency, or staff member concerned and a summary of the facts in question;
(b) any information that could assist the institution, body, office or agency concerned in deciding on the appropriate precautionary administrative measures to be taken in order to protect the financial interests of the Union;
(c) any special measures of confidentiality recommended, in particular in cases entailing the use of investigative measures falling within the competence of a national judicial authority or, in the case of an external investigation, within the competence of a national authority, in accordance with the national rules applicable to investigations.
The institution, body, office or agency concerned may at any time consult the Office with a view to taking, in close cooperation with the Office, any appropriate precautionary measures, including measures for the safeguarding of evidence. The institution, body, office or agency concerned shall inform the Office without delay about any precautionary measures taken.
7. Where necessary, it shall be for the competent authorities of the Member States, at the Office's request, to take the appropriate precautionary measures under their national law, in particular measures for the safeguarding of evidence.
8. If an investigation cannot be closed within 12 months after it has been opened, the Director-General shall, at the expiry of that 12-month period and every six months thereafter, report to the Supervisory Committee, indicating the reasons and, where appropriate, the remedial measures envisaged with a view to speeding up the investigation.
**Article 8**
**Duty to inform the Office**
1. In the areas referred to in Article 1, the institutions, bodies, offices and agencies shall transmit to the Office without delay any information relating to possible cases of fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union.
Where the institutions, bodies, offices and agencies report to the EPPO in accordance with Article 24 of Regulation (EU) 2017/1939, they may comply with the obligation set out in the first subparagraph of this paragraph by transmitting to the Office a copy of the report sent to the EPPO.
2. The institutions, bodies, offices and agencies and, unless prevented by national law, the competent authorities of Member States shall, at the request of the Office or on their own initiative, transmit without delay to the Office any document or information they hold which relates to an ongoing investigation by the Office.
Prior to the opening of an investigation they shall, at the request of the Office, which shall be explained in writing, transmit any document or information they hold which is necessary to assess the allegations or to apply the criteria for opening an investigation as set out in Article 5(1).
3. The institutions, bodies, offices and agencies and, unless prevented by national law, the competent authorities of Member States shall transmit without delay to the Office, at the request of the Office or on their own initiative, any other information, documents or data considered pertinent which they hold, relating to the fight against fraud, corruption and any other illegal activity affecting the financial interests of the Union.
4. This Article shall not apply to the EPPO as regards the criminal offences in respect of which it could exercise its competence in accordance with Chapter IV of Regulation (EU) 2017/1939.
This is without prejudice to the possibility for the EPPO to provide the Office with relevant information on cases in accordance with Articles 34(8), 36(6), 39(4) and Article 101(3) and (4) of Regulation (EU) 2017/1939.
5. The provisions related to transmission of information in accordance with Council Regulation (EU) No 904/2010 <*> shall remain unaffected.
---
<*> Council Regulation (EU) No 904/2010 of 7 October 2010 on administrative cooperation and combating fraud in the field of value added tax (OJ L 268, 12.10.2010, p. 1).
**Article 9**
**Procedural guarantees**
1. In its investigations the Office shall seek evidence for and against the person concerned. Investigations shall be conducted objectively and impartially and in accordance with the principle of the presumption of innocence and with the procedural guarantees set out in this Article.
2. The Office may interview a person concerned or a witness at any time during an investigation. Any person interviewed shall have the right to avoid self-incrimination.
The invitation to an interview shall be sent to a person concerned with at least 10 working days' notice. That notice period may be shortened with the express consent of the person concerned or on duly reasoned grounds of urgency of the investigation. In the latter case, the notice period shall not be less than 24 hours. The invitation shall include a list of the rights of the person concerned, in particular the right to be assisted by a person of his choice.
The invitation to an interview shall be sent to a witness with at least 24 hours' notice. That notice period may be shortened with the express consent of the witness or on duly reasoned grounds of urgency of the investigation.
The requirements referred to in the second and third subparagraphs shall not apply to the taking of statements in the context of on-the-spot checks and inspections. The procedural guarantees as referred to in Article 3(7) and (8) shall apply to the person concerned, in particular the right to be assisted by a person of his or her choice.
Where, in the course of an interview, evidence emerges that a witness may be a person concerned, the interview shall be ended. The procedural rules provided for in this paragraph and in paragraphs 3 and 4 shall immediately apply. That witness shall be informed forthwith of his rights as a person concerned and shall receive, upon request, a copy of the records of any statements made by him in the past. The Office may not use that person's past statements against him without giving him first the opportunity to comment on those statements.
The Office shall draw up a record of the interview and give the person interviewed access to it so that the person interviewed may either approve the record or add observations. The Office shall give the person concerned a copy of the record of the interview.
3. As soon as an investigation reveals that an official, other servant, member of an institution or body, head of office or agency, or staff member may be a person concerned, that official, other servant, member of an institution or body, head of office or agency, or staff member shall be informed to that effect, provided that this does not prejudice the conduct of the investigation or of any investigative proceedings falling within the remit of a national judicial authority.
4. Without prejudice to Articles 4(6) and 7(6), once the investigation has been completed and before conclusions referring by name to a person concerned are drawn up, that person shall be given the opportunity to comment on facts concerning him.
To that end, the Office shall send the person concerned an invitation to comment either in writing or at an interview with staff designated by the Office. That invitation shall include a summary of the facts concerning the person concerned and the information required by Articles 15 and 16 of Regulation (EU) 2018/1725, and shall indicate the timelimit for submitting comments, which shall not be less than 10 working days from receipt of the invitation to comment. That notice period may be shortened with the express consent of the person concerned or on duly reasoned grounds of urgency of the investigation. The final investigation report shall make reference to any such comments.
In duly justified cases where necessary to preserve the confidentiality of the investigation or an ongoing or future criminal investigation by the EPPO or a national judicial authority, the Director-General may, where appropriate after consulting the EPPO or the national judicial authority concerned, decide to defer the fulfilment of the obligation to invite the person concerned to comment.
In cases referred to in Article 1(2) of Annex IX to the Staff Regulations, failure on the part of the institution, body, office or agency to respond within one month to the request of the Director-General for deferral of the fulfilment of the obligation to invite the person concerned to comment shall be deemed to constitute a reply in the affirmative.
5. Any person interviewed shall be entitled to use any of the official languages of the institutions of the Union. However, officials or other servants of the Union may be required to use an official language of the institutions of the Union of which they have a thorough knowledge.
**Article 9a**
**Controller of procedural guarantees**
1. A Controller of procedural guarantees (the "Controller") shall be appointed by the Commission, in accordance with the procedure specified in paragraph 2, for a non-renewable term of office of five years. On expiry of that term of office, the Controller shall remain in office until he or she is replaced.
2. The Controller shall be administratively attached to the Supervisory Committee. The Secretariat of the Supervisory Committee shall provide the Controller with all necessary administrative and legal support.
3. The Commission shall, from within its approved budget, allocate to the Supervisory Committee the personnel and financial means necessary for the Controller.
4. Following a call for applications in the Official Journal of the European Union, the Commission shall draw up a list of suitably qualified candidates for the position of the Controller. After consulting the European Parliament and the Council, the Commission shall appoint the Controller.
5. The Controller shall have the necessary qualifications and experience in the field of procedural guarantees.
6. The Controller shall exercise his or her functions in complete independence, including from the Office and from the Supervisory Committee, and shall neither seek nor take instructions from anyone in the performance of his or her duties.
7. If the Controller ceases to fulfil the conditions required for the performance of his or her duties, or if the Controller is found guilty of serious misconduct, the European Parliament, the Council and the Commission may, by common accord, relieve the Controller of his or her duties.
8. Pursuant to the mechanism referred to in Article 9b, the Controller shall monitor the Office's compliance with procedural guarantees referred to in Article 9, as well as the rules applicable to investigations by the Office. The Controller shall be responsible for handling complaints referred to in Article 9b.
9. The Controller shall report on the exercise of this function on an annual basis to the European Parliament, the Council, the Commission, the Supervisory Committee and the Office. He or she shall not refer to individual cases under investigation and shall ensure the confidentiality of investigations even after their closure. The Controller shall report to the Supervisory Committee on any systemic issue arising out of his or her recommendations.
**Article 9b**
**Complaints mechanism**
1. A person concerned shall be entitled to lodge a complaint with the Controller regarding the Office's compliance with the procedural guarantees referred to in Article 9, as well as on the grounds of an infringement of the rules applicable to investigations by the Office, in particular infringements of procedural requirements and fundamental rights. The lodging of a complaint shall have no suspensive effect on the conduct of the investigation that is the subject of the complaint.
2. Complaints shall be lodged within one month of the complainant becoming aware of the relevant facts that constitute an alleged infringement of the procedural guarantees or rules referred to in paragraph 1 of this Article. In any event, they shall be lodged no more than one month after the closure of the investigation.
Complaints related to the notice period referred to in Article 9(2) and (4) shall, however, be lodged before the expiry of the 10-day notice period referred to in those provisions.
3. The Controller shall inform the Director-General immediately upon receipt of a complaint.
Within 10 working days of the date of receipt, the Controller shall determine whether paragraphs 1 and 2 are complied with.
In the event of compliance with paragraphs 1 and 2, the Controller shall invite the Office to take action to resolve the complaint and inform the Controller accordingly within 15 working days.
In the event of non-compliance with paragraph 1 or 2, the Controller shall close the file and inform the complainant without delay.
4. Without prejudice to Article 10, the Office shall transmit to the Controller all information necessary for the Controller to assess whether the complaint is justified as well as information for the purpose of resolving the complaint and enabling the Controller to issue a recommendation.
5. The Controller shall issue a recommendation on how to resolve the complaint without delay and in any event within two months of the Office informing the Controller of the action it has taken to resolve the complaint. In the absence of receipt of information within the 15-day time limit referred to in the third subparagraph of paragraph 3, the Controller shall issue a recommendation within two-months of the expiry of that time limit.
In exceptional cases the Controller may decide to extend the period for issuing a recommendation by a further 15 calendar days. The Controller shall inform the Director-General of the reasons for such an extension in writing.
The Controller may recommend that the Office amend or repeal its recommendations or reports, on the grounds of an infringement of the procedural guarantees referred to in Article 9 or of the rules applicable to investigations by the Office, in particular infringements of procedural requirements and fundamental rights.
Before issuing a recommendation the Controller shall consult the Supervisory Committee for its opinion.
The Controller shall submit the recommendation to the Office and notify the complainant accordingly.
In the absence of a recommendation by the Controller within the time limits set out in this paragraph, the Controller shall be deemed to have dismissed the complaint without a recommendation.
6. The Controller shall examine the complaint in an adversarial procedure without interfering with the conduct of the investigation under way.
The Controller may also ask witnesses to provide written or oral explanations that the Controller considers relevant to ascertaining the facts. Witnesses may refuse to provide such explanations.
7. The Director-General shall take appropriate action as warranted by the recommendation. If the Director-General decides not to follow the Controller's recommendation, the Director-General shall communicate to the complainant and to the Controller the main reasons for that decision, unless such a communication would affect the on-going investigation. The Director-General shall state the reasons for not following the Controller's recommendation in a note attached to the final investigation report.
8. The complaint mechanism under this Article is without prejudice to the means of redress available under the Treaties, including actions relating to compensation for damage.
9. The Director-General may request the opinion of the Controller on any matter related to procedural guarantees or fundamental rights that falls within the Controller's mandate, including on a decision to defer informing the person concerned under Article 9(3). The Director-General shall indicate in any such request the time limit within which the Controller shall respond.
10. Without prejudice to the time limits provided for in Article 90 of the Staff Regulations, where a complaint has been lodged with the Director-General by an official or other servant of the Union in accordance with Article 90a of the Staff Regulations and the official or other servant has lodged a complaint with the Controller related to the same issue, the Director-General shall await the recommendation of the Controller before replying to the complaint.
11. The Controller shall, after consulting the Supervisory Committee, adopt implementing provisions for the handling of complaints.
Those implementing provisions shall cover, in particular, detailed rules regarding:
(a) the lodging of a complaint;
(b) the exchange of information between the Supervisory Committee, the Controller and the Director-General;
(c) the process for addressing the issues raised in a complaint by the Office;
(d) the examination of a complaint in an adversarial procedure in accordance with the first subparagraph of paragraph 6;
(e) the issuing and communication of the Controller's recommendation;
(f) duly justified cases in which the Director-General may deviate from the Controller's recommendation and the procedure to be followed in such cases.
**Article 10**
**Confidentiality and data protection**
1. Information transmitted or obtained in the course of external investigations, in whatever form, shall be protected by the relevant provisions.
2. Information transmitted or obtained in the course of internal investigations, in whatever form, shall be subject to professional secrecy and shall enjoy the protection afforded by the rules applicable to the Union institutions.
3. The institutions, bodies, offices or agencies concerned shall ensure that the confidentiality of the investigations conducted by the Office is respected, together with the legitimate rights of the persons concerned, and, where judicial proceedings have been initiated, that all national rules applicable to such proceedings have been adhered to.
3a. Directive (EU) 2019/1937 of the European Parliament and of the Council <*> shall apply to the reporting of fraud, corruption and any other illegal activity affecting the financial interests of the Union and the protection of persons reporting such breaches.
---
<*> Directive (EU) 2019/1937 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019 on the protection of persons who report breaches of Union law (OJ L 305, 26.11.2019, p. 17).
3b. Where the Office recommends a judicial follow-up, without prejudice to the confidentiality rights of whistle-blowers and informants, and in accordance with the applicable confidentiality and data protection rules, the person concerned may request the Office to provide the report drawn up under Article 11 to the extent that it relates to the person concerned. The Office shall communicate that request without delay to all recipients of that report and shall grant access only with the explicit consent of the recipients. The recipients shall reply within a period of 12 months of receipt of the request. In the absence of an objection within that period, the Office shall grant access.
The competent authority may also authorise the Office to grant access before this period has expired.
4. The Office shall designate a Data Protection Officer in accordance with Article 43 of Regulation (EU) 2018/1725.
The Data Protection Officer shall be competent for the processing of data by the Office and by the secretariat of the Supervisory Committee.
5. The Director-General shall ensure that any information provided to the public is given neutrally and impartially, and that its disclosure respects the confidentiality of investigations and complies with the principles set out in this Article and in Article 9(1).
In accordance with the Staff Regulations, the staff of the Office and the staff of the secretariat of the Supervisory Committee shall refrain from any unauthorised disclosure of information received in the exercise of their functions, unless that information has already been lawfully made public or is accessible to the public, and shall continue to be bound by that obligation after leaving the service.
The members of the Supervisory Committee shall be bound by the same obligation of professional secrecy in the exercise of their functions, and shall continue to be bound by that obligation after the end of their mandate.
**Article 11**
**Investigation report and action to be taken following**
**investigations**
1. On completion of an investigation by the Office, a report shall be drawn up, under the authority of the Director-General. That report shall give an account of the legal basis for the investigation, the procedural steps followed, the facts established and their preliminary classification in law, the estimated financial impact of the facts established, the respect of the procedural guarantees in accordance with Article 9 and the conclusions of the investigation.
The report shall, where appropriate, be accompanied by recommendations of the Director-General on action to be taken. Those recommendations shall, where appropriate, indicate any disciplinary, administrative, financial or judicial action to be taken by the institutions, bodies, offices and agencies and by the competent authorities of the Member States concerned, and shall specify in particular the estimated amounts to be recovered, as well as the preliminary classification in law of the facts established.
2. In drawing up the reports and recommendations referred to in paragraph 1, account shall be taken of the relevant provisions of Union law and, in so far as it is applicable, of the national law of the Member State concerned.
Reports drawn up on the basis of the first subparagraph, together with all evidence in support and annexed thereto, shall constitute admissible evidence:
(a) in judicial proceedings of a non-criminal nature before national courts and in administrative proceedings in the Member States;
(b) in criminal proceedings of the Member State in which their use proves necessary in the same way and under the same conditions as administrative reports drawn up by national administrative inspectors and shall be subject to the same evaluation rules as those applicable to administrative reports drawn up by national administrative inspectors and shall have the same evidentiary value as such reports;
(c) in judicial proceedings before the CJEU and in administrative proceedings in the institutions, bodies, offices and agencies.
Member States shall notify to the Office any rules of national law relevant for the purposes of point (b) of the second subparagraph.
With regard to point (b) of the second subparagraph, Member States shall, upon request of the Office, send to the Office the final decision of the national courts once the relevant judicial proceedings have been finally determined and the final court decision has become public.
The power of the CJEU and national courts and competent bodies in administrative and criminal proceedings to freely assess the evidential value of the reports drawn up by the Office shall not be affected by this Regulation.
2a. The Office shall take appropriate measures to ensure the consistent quality of reports and recommendations referred to in paragraph 1.
3. Reports and recommendations drawn up following an external investigation and any relevant related documents shall be sent to the competent authorities of the Member States concerned in accordance with the rules relating to external investigations and, if necessary, to the institution, body, office or agency concerned. The competent authorities of the Member State concerned and, if applicable, the institution, body, office or agency shall take such action as the results of the external investigation warrant and shall report thereon to the Office within a timelimit laid down in the recommendations accompanying the report and, in addition, at the request of the Office. Member States may notify to the Office the relevant national authorities competent to deal with such report s, recommendations and documents.
4. Reports and recommendations drawn up following an internal investigation and any relevant related documents shall be sent to the institution, body, office or agency concerned. That institution, body, office or agency shall take such action, in particular of a disciplinary or legal nature, as the results of the internal investigation warrant, and shall report thereon to the Office, within a time-limit laid down in the recommendations accompanying the report, and, in addition, at the request of the Office.
5. Where the report drawn up following an internal investigation reveals the existence of facts which could give rise to criminal proceedings, that information, together with the recommendations, shall be transmitted without delay to the judicial authorities of the Member State concerned, without prejudice to Articles 12c and 12d.
At the request of the Office, the competent authorities of the Member States concerned shall, within a time limit laid down in the recommendations, send to the Office information on the action taken, if any, and the reasons for non-implementation of the recommendations, where applicable, following the transmission by the Office of any information in accordance with the first subparagraph of this paragraph.
7. Without prejudice to paragraph 4, if, on completion of an investigation, no evidence has been found against the person concerned, the Director-General shall close the investigation regarding that person and inform that person within 10 working days.
8. Where an informant provided the Office with information which led to the investigation, the Office shall notify that informant that the investigation has been closed, unless it considers that this information is such as to prejudice the legitimate interests of the person concerned and the effectiveness of the investigation and of the action to be taken subsequent thereto, or any confidentiality requirements.
Article 12
Exchange of information between the Office and the competent
authorities of the Member States
1. Without prejudice to Articles 10 and 11 of this Regulation and to the provisions of Regulation (Euratom, EC) No 2185/96, the Office may transmit to the competent authorities of the Member States concerned information obtained in the course of external investigations in due time to enable them to take appropriate action in accordance with their national law. It may also transmit such information to the institution, body, office or agency concerned.
2. Without prejudice to Articles 10 and 11, the Director-General shall transmit to the judicial authorities of the Member State concerned information obtained by the Office, in the course of internal investigations, concerning facts which fall within the jurisdiction of a national judicial authority.
In accordance with Article 4 and without prejudice to Article 10, the Director-General shall also transmit to the institution, body, office or agency concerned the information referred to in the first subparagraph of this paragraph, including the identity of the person concerned, a summary of the facts established, their preliminary classification in law and the estimated impact on the financial interests of the Union.
Article 9(4) shall apply.
3. The competent authorities of the Member State concerned shall, unless prevented by national law, inform the Office without delay, and in any event within 12 months of receipt of the information transmitted to them in accordance with this Article, of the action taken on the basis of that information.
4. The Office may provide evidence in proceedings before national courts and tribunals in conformity with national law and the Staff Regulations.
5. The Office may provide relevant information to the Eurofisc network established by Regulation (EU) No 904/2010. Eurofisc working field coordinators may transmit relevant information from the Eurofisc network to the Office under the conditions laid down in Regulation (EU) No 904/2010.
**Article 12a**
**Anti-fraud coordination services**
1. Each Member State shall, for the purposes of this Regulation, designate a service (the "anti-fraud coordination service") to facilitate effective cooperation and exchange of information, including information of an operational nature, with the Office. Where appropriate, in accordance with national law, the anti-fraud coordination service may be regarded as a competent authority for the purposes of this Regulation.
2. Upon request of the Office, before a decision has been taken as to whether or not to open an investigation, as well as during or after an investigation, the anti-fraud coordination services shall provide or coordinate the necessary assistance for the Office to carry out its tasks effectively. Such assistance shall include in particular assistance from the competent authorities of Member States provided in accordance with Article 3(5) and (6), Article 7(3) and Article 8(2) and (3).
3. The anti-fraud coordination services may provide assistance to the Office upon request so that the Office may conduct coordination activities in accordance with Article 12b, including, where appropriate, horizontal cooperation and exchange of information between anti-fraud coordination services.
**Article 12b**
**Coordination activities**
1. Pursuant to Article 1(2), the Office may organise and facilitate cooperation between the competent authorities of Member States, institutions, bodies, offices and agencies as well as, in accordance with the cooperation and mutual assistance agreements and any other legal instrument in force, third-country authorities and international organisations. For the purpose of protecting the financial interests of the Union, the participating authorities and the Office may collect, analyse and exchange information, including operational information. The staff of the Office may accompany competent authorities carrying out investigative activities upon request of those authorities. Article 6, Article 7(6) and (7), Article 8(3) and Article 10 shall apply.
2. The Office shall, where appropriate, draw up a report on the coordination activities conducted and transmit it to the competent authorities of Member States and institutions, bodies, offices and agencies concerned.
3. This Article shall apply without prejudice to the exercise by the Office of powers conferred on the Commission in specific provisions governing mutual assistance between Member States' administrative authorities and cooperation between those authorities and the Commission.
4. The Office may participate in joint investigation teams established in accordance with applicable Union law and in that framework exchange operational information acquired pursuant to this Regulation.
**Article 12c**
**Reporting criminal conduct to the EPPO**
1. The Office shall submit a report to the EPPO without undue delay on any criminal conduct in respect of which the EPPO could exercise its competence in accordance with Chapter IV of Regulation (EU) 2017/1939. The report shall be sent without undue delay before or during an investigation of the Office.
2. The report referred to in paragraph 1 shall contain, as a minimum, a description of the facts, including an assessment of the damage caused or likely to be caused, the possible legal qualification and any available information about potential victims, suspects or other persons involved.
3. The Office shall not be bound to report to the EPPO manifestly unsubstantiated allegations.
4. Where the information received by the Office does not include the elements set out in paragraph 2 of this Article, and there is no ongoing investigation of the Office, the Office may conduct a preliminary evaluation of the allegations. The evaluation shall be carried out without delay and in any case within two months of receipt of the information. In the course of that evaluation, Article 6 and Article 8(2) shall apply. Following this preliminary evaluation, the Office shall report to the EPPO any criminal conduct as referred to in paragraph 1 of this Article.
5. Where the criminal conduct referred to in paragraph 1 of this Article comes to light during an investigation by the Office, and the EPPO opens an investigation following the report referred to in that paragraph, the Office shall not continue its investigation into the same facts other than in accordance with Article 12e or 12f.
For the purpose of applying the first subparagraph of this paragraph, the Office shall verify in accordance with Article 12g(2), via the EPPO's case management system, whether the EPPO is conducting an investigation. The Office may request further information from the EPPO. The EPPO shall reply to such a request within a time limit to be set in accordance with Article 12g.
6. The institutions, bodies, offices and agencies may request the Office to conduct a preliminary evaluation of allegations reported to them. For the purposes of those requests, paragraphs 1 to 4 shall apply mutatis mutandis. The Office shall inform the institution, body, office or agency concerned of the results of the preliminary evaluation, unless providing such information could jeopardise an investigation conducted by the Office or by the EPPO.
7. Where, following the report to the EPPO in accordance with this Article, the Office closes its investigation, Article 9(4) and Article 11 shall not apply.
**Article 12d**
**Non-duplication of investigations**
1. Without prejudice to Articles 12e and 12f, the Director-General shall discontinue an ongoing investigation and shall not open a new investigation under Article 5 where the EPPO is conducting an investigation into the same facts. The Director-General shall inform the EPPO about each decision to discontinue taken on such grounds.
For the purpose of applying the first subparagraph of this paragraph, the Office shall verify in accordance with Article 12g(2), via the EPPO's case management system, whether the EPPO is conducting an investigation. The Office may request further information from the EPPO. The EPPO shall reply to such a request within a time limit to be set in accordance with Article 12g.
Where the Office discontinues its investigation in accordance with the first subparagraph of this paragraph, Article 9(4) and Article 11 shall not apply.
2. The EPPO may, with a view to enabling the Office to consider appropriate administrative action in accordance with its mandate, provide relevant information to the Office about cases where the EPPO has decided not to conduct an investigation or has dismissed a case. Where new facts which were not known to the EPPO at the time of the decision to dismiss as referred to in Article 39(1) of the Regulation (EU) 2017/1939 become known to the Office, the Director General may ask the EPPO to reopen an investigation, in accordance with Article 39(2) of that Regulation.
**Article 12e**
**The Office's support to the EPPO**
1. In the course of an investigation by the EPPO, and at the request of the EPPO in accordance with Article 101(3) of Regulation (EU) 2017/1939, the Office shall, in accordance with its mandate, support or complement the EPPO's activity, in particular by:
(a) providing information, analyses (including forensic analyses), expertise and operational support;
(b) facilitating coordination of specific actions of the competent national administrative authorities and bodies of the Union;
(c) conducting administrative investigations.
When providing support to the EPPO, the Office shall refrain from performing acts or measures which could jeopardise the investigation or prosecution.
2. A request referred to in paragraph 1 shall be transmitted in writing and shall specify at least:
(a) the information relating to the EPPO investigation in so far as relevant for the purpose of the request;
(b) the measures which the EPPO requests the Office to perform;
(c) where appropriate, the envisaged timing for carrying out the request.
Where necessary, the Office may request additional information.
3. In order to protect the admissibility of evidence as well as fundamental rights and procedural guarantees, where the Office performs, within its mandate, supporting measures requested by the EPPO pursuant to this Article, the EPPO and the Office, acting in close cooperation, shall ensure that the applicable procedural safeguards of Chapter VI of Regulation (EU) 2017/1939 are observed.
**Article 12f**
**Complementary investigations**
1. Where the EPPO is conducting an investigation and the Director-General, in duly justified cases, considers that an investigation by the Office should also be opened in accordance with the mandate of the Office with a view to facilitating the adoption of precautionary measures or of financial, disciplinary or administrative action, the Office shall inform the EPPO in writing, specifying the nature and purpose of the investigation.
After receipt of such information and within a time limit to be set in accordance with Article 12g, the EPPO may object to the opening of an investigation or to the performance of certain acts pertaining to the investigation. Where the EPPO objects to the opening of an investigation or to the performance of certain acts pertaining to an investigation, it shall notify the Office without undue delay when the grounds for the objection cease to apply.
In the event that the EPPO does not object within the time limit to be set in accordance with Article 12g, the Office may open an investigation, which it shall conduct in consultation with the EPPO on an ongoing basis. If the EPPO subsequently objects, the Office shall suspend or discontinue its investigation, or refrain from performing certain acts pertaining to the investigation.
2. Where the EPPO informs the Office that it is not conducting an investigation in reply to a request for information submitted in accordance with Article 12d and subsequently opens an investigation into the same facts, it shall inform the Office without delay. If, following receipt of such information, the Director-General considers that the investigation opened by the Office should be continued with a view to facilitating the adoption of precautionary measures or of financial, disciplinary or administrative action, paragraph 1 of this Article shall apply.
**Article 12g**
**Working arrangements and exchange**
**of information with the EPPO**
1. The Office shall agree on working arrangements with the EPPO. Such working arrangements shall establish, inter alia, practical arrangements for the exchange of information, including personal data, operational, strategic or technical information and classified information, and complementary investigations.
The working arrangements shall include detailed arrangements on the continuous exchange of information during the receipt and verification of allegations for the purpose of determining the competence over investigations. They shall also include arrangements on the transfer of information between the Office and the EPPO, when the Office acts in support or in a complementary manner to the EPPO. They shall provide for time limits for answering each others requests.
The Office and the EPPO shall agree on the time limits and the detailed arrangements with regard to Article 12c(5), Article 12d(1) and Article 12f(1). Until such agreement is reached, the EPPO shall reply to the Office's requests without delay, and in any case within 10 working days of a request as referred to in Article 12c(5) and Article 12d(1) and 20 working days of a request for information as referred to in the first subparagraph of Article 12f(1).
Prior to the adoption of the working arrangements with the EPPO, the Director-General shall send the draft to the Supervisory Committee, and to the European Parliament and to the Council for information. The Supervisory Committee shall deliver an opinion without delay.
2. The Office shall have indirect access to information in the EPPO's case management system on the basis of a hit/no-hit system.
Whenever a match is found between data entered into the case management system by the Office and data held by the EPPO, the fact that there is a match shall be communicated to both the Office and the EPPO. The Office shall take appropriate measures to enable the EPPO to have access to information in its case management system on the basis of a hit/no-hit system.
The technical and security aspects of the reciprocal access to the case management systems, including internal procedures to ensure that each access is duly justified for the performance of their functions and is documented, shall be established in the working arrangements.
3. The Director-General and the European Chief Prosecutor shall meet at least annually to discuss matters of common interest.
**Article 13**
**Cooperation of the Office with Eurojust and Europol**
1. Within its mandate to protect the financial interests of the Union, the Office shall cooperate, as appropriate, with the European Union Agency for Criminal Justice Cooperation (Eurojust) and with the European Union Agency for Law Enforcement Cooperation (Europol). Where necessary in order to facilitate that cooperation, the Office shall agree with Eurojust and Europol on administrative arrangements. Such working arrangements may concern exchange of operational, strategic or technical information, including personal data and classified information and, on request, progress reports.
Where this may support and strengthen coordination and cooperation between national investigating and prosecuting authorities, or where the Office has forwarded to the competent authorities of the Member States information giving grounds for suspecting the existence of fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union in the form of serious crime, it shall transmit relevant information to Eurojust, within the mandate of Eurojust.
2. The competent authorities of the Member States concerned shall be informed, in a timely manner, by the Office in cases where information provided by them is transmitted by the Office to Eurojust or Europol.
**Article 14**
**Cooperation with third countries and international**
**organisations**
1. Administrative arrangements may be agreed, as appropriate, by the Office with competent authorities in third countries and with international organisations. The Office shall coordinate its action, as appropriate, with the competent Commission services and with the European External Action Service, in particular before agreeing on such arrangements. Such arrangements may concern exchange of operational, strategic or technical information, including, on request, progress reports.
2. The Office shall inform the competent authorities of the Member States concerned before information provided by them is transmitted by the Office to competent authorities in third countries or to international organisations.
The Office shall keep a record of all transmissions of personal data, including the grounds for such transmissions, in accordance with Regulation (EC) No 45/2001.
**Article 15**
**Supervisory Committee**
1. The Supervisory Committee shall regularly monitor the implementation by the Office of its investigative function, in order to reinforce the Office's independence in the proper exercise of the competences conferred upon it by this Regulation.
The Supervisory Committee shall in particular monitor developments concerning the application of procedural guarantees and the duration of investigations.
The Supervisory Committee shall address to the Director-General opinions, including where appropriate, recommendations on, inter alia, the resources needed to carry out the investigative function of the Office, on the investigative priorities of the Office and on the duration of investigations. Those opinions may be delivered on its own initiative, at the request of the Director-General or at the request of an institution, body, office or agency, without however interfering with the conduct of investigations in progress.
The Office shall publish on its website its replies to the opinions delivered by the Supervisory Committee.
The institutions, bodies, offices or agencies shall be provided with a copy of opinions delivered pursuant to the third subparagraph.
The Supervisory Committee shall be granted access to all the information and documents it considers necessary for the performance of its tasks, including reports and recommendations on closed investigations and cases dismissed, without however interfering with the conduct of investigations in progress and with due regard to the requirements of confidentiality and data protection.
2. The Supervisory Committee shall be composed of five independent members having experience in senior judicial or investigative functions or comparable functions relating to the areas of activity of the Office. They shall be appointed by common accord of the European Parliament, the Council and the Commission.
The decision appointing the members of the Supervisory Committee shall also include a reserve list of potential members to replace members of the Supervisory Committee for the remainder of their term of office in the event of the resignation, death or permanent incapacity of one or more of those members.
3. The term of office of members of the Supervisory Committee shall be five years and shall not be renewable. Three and two members shall be replaced alternately in order to preserve the Supervisory Committee's expertise.
4. On expiry of their term of office, members of the Supervisory Committee shall remain in office until they are replaced.
5. If a member of the Supervisory Committee ceases to fulfil the conditions governing the performance of his duties, or if he has been found guilty of serious misconduct, the European Parliament, the Council and the Commission may, by common accord, relieve him of his duties.
6. In accordance with the applicable Commission rules, members of the Supervisory Committee shall receive a daily allowance and shall be reimbursed for expenses incurred by them in the course of their duties.
7. In carrying out their duties, the members of the Supervisory Committee shall neither seek nor take instructions from any government or any institution, body, office or agency.
8. The Supervisory Committee shall appoint its chair. It shall adopt its own rules of procedure, which shall, before adoption, be submitted to the European Parliament, the Council, the Commission and the European Data Protection Supervisor for information. Meetings of the Supervisory Committee shall be convened on the initiative of its chair or the Director-General. It shall hold at least 10 meetings per year. The Supervisory Committee shall take its decisions by a majority of its component members. Its secretariat shall be provided by the Commission and in close cooperation with the Supervisory Committee. Before the appointment of any staff to the secretariat, the Supervisory Committee shall be consulted and its views shall be taken into account. The secretariat shall act on the instructions of the Supervisory Committee and independently from the Commission. Without prejudice to its control over the budget of the Supervisory Committee and its secretariat, the Commission shall not interfere with the monitoring functions of the Supervisory Committee.
Officials assigned to the secretariat of the Supervisory Committee shall neither seek nor take instructions from any government or any institution, body, office or agency relating to the exercise of the monitoring functions of the Supervisory Committee.
9. The Supervisory Committee shall adopt at least one report on its activities per year, covering in particular the assessment of the Office's independence, the application of procedural guarantees and the duration of investigations. Those reports shall be sent to the European Parliament, the Council, the Commission and the Court of Auditors.
The Supervisory Committee may submit reports to the European Parliament, the Council, the Commission and the Court of Auditors on the results of the Office's investigations and the action taken on the basis of those results.
**Article 16**
**Exchange of views with the institutions**
1. The European Parliament, the Council and the Commission shall once a year meet the Director-General for an exchange of views at political level to discuss the Office's policy relating to methods of preventing and combating fraud, corruption or any other illegal activity affecting the financial interests of the Union. The Supervisory Committee shall participate in the exchange of views. The European Chief Prosecutor shall be invited to attend the exchange of views. Representatives of the Court of Auditors, the EPPO, Eurojust and Europol may be invited to attend on an ad hoc basis upon request of the European Parliament, of the Council, of the Commission, of the Director-General or of the Supervisory Committee.
2. Within the objective of paragraph 1, the exchange of views may relate to any subject the European Parliament, the Council and the Commission agree on. In particular, the exchange of views may relate to:
(a) the strategic priorities for the Office's investigation policies;
(b) the opinions and activity reports of the Supervisory Committee provided for under Article 15;
(c) the reports of the Director-General under Article 17(4) and, as appropriate, any other reports by the institutions relating to the mandate of the Office;
(d) the framework of the relations between the Office and the institutions, bodies, offices and agencies, in particular the EPPO, including any horizontal and systemic issues encountered in the follow-up to the Office's final investigation reports;
(e) the framework of the relations between the Office and the competent authorities of Member States, including any horizontal and systemic issues encountered in the follow-up to the Office's final investigation reports;
(f) the relations between the Office and the competent authorities in third countries as well as international organisations in the framework of the arrangements referred to in this Regulation;
(g) the effectiveness of the work of the Office with regard to the performance of its mandate.
3. All institutions participating in the exchange of views shall ensure that the exchange of views does not interfere with the conduct of investigations in progress.
4. The institutions participating in the exchange of views shall take into account in their actions the opinions expressed in that exchange. The Director-General shall provide, in the reports referred to in Article 17(4), information on the actions, if any, taken by the Office.
**Director-General**
**1. The Office shall be headed by a Director-General. The Director-General shall be appointed by the Commission, in accordance with the procedure specified in paragraph 2. The term of office of the Director-General shall be seven years and shall not be renewable.**
2. In order to appoint a new Director-General, the Commission shall publish a call for applications in the Official Journal of the European Union. Such publication shall take place at the latest six months before the end of the term of office of the Director-General in office. The Commission shall draw up a list of suitably qualified candidates. After a favourable opinion has been given by the Supervisory Committee on the selection procedure applied by the Commission, the European Parliament and the Council shall in due time agree on a shortlist of three candidates from the list of suitable candidates drawn up by the Commission. The Commission shall appoint the Director-General from that shortlist.
3. The Director-General shall neither seek nor take instructions from any government or any institution, body, office or agency in the performance of his or her duties with regard to the opening and carrying-out of external and internal investigations or coordination activities, or to the drafting of reports following such investigations or coordination activities. If the Director-General considers that a measure taken by the Commission calls his or her independence into question, he or she shall immediately inform the Supervisory Committee and shall decide whether to bring an action against the Commission before the CJEU.
4. The Director-General shall report regularly, and at least annually, to the European Parliament, to the Council, to the Commission and to the Court of Auditors on the findings of investigations carried out by the Office, the action taken and the problems encountered, whilst respecting the confidentiality of the investigations, the legitimate rights of the persons concerned and of informants, and, where appropriate, national law applicable to judicial proceedings. Those reports shall also include an assessment of the actions taken by the competent authorities of Member States and the institutions, bodies, offices and agencies, following reports and recommendations drawn up by the Office.
4a. At the request of the European Parliament or of the Council, in the context of their budgetary control rights, the Director-General may provide information about the Office's activities, respecting the confidentiality of investigations and follow-up proceedings. The European Parliament and the Council shall ensure the confidentiality of information provided in accordance with this paragraph.
5. The Director-General shall keep the Supervisory Committee periodically informed of the Office's activities, the implementation of its investigative function and the action taken by way of follow-up to investigations.
The Director-General shall inform the Supervisory Committee periodically:
(a) of cases in which the recommendations made by the Director-General have not been followed;
(b) of cases in which information has been transmitted to judicial authorities of the Member States or to the EPPO;
(c) of cases in which no investigation has been opened and of cases dismissed;
(d) on the duration of investigations in accordance with Article 7(8).
6. The Director-General may delegate in writing the exercise of certain of his functions under Article 5, Article 7(2), Article 11(7) and Article 12(2) to one or more members of the staff of the Office, specifying the conditions and limits governing such delegation.
7. The Director-General shall put in place an internal advisory and control procedure, including a legality check, relating, inter alia, to the respect of procedural guarantees and fundamental rights of the persons concerned and of the national law of the Member States concerned, with particular reference to Article 11(2). The legality check shall be carried out by Office staff who are experts in law and investigative procedures. Their opinion shall be annexed to the final investigation report.
8. The Director-General shall adopt guidelines on investigation procedures for the staff of the Office. Those guidelines shall be in accordance with this Regulation and shall cover, inter alia:
(a) the practices to be observed in implementing the mandate of the Office;
(b) detailed rules governing investigations procedures;
(c) the procedural guarantees;
(d) details on the internal advisory and control procedures, including the legality check;
(e) data protection and policies on communication and access to documents as laid down in Article 10(3b);
(f) relations with the EPPO.
Those guidelines, and any modification thereto, shall be adopted after the Supervisory Committee has been given the opportunity to submit its observations thereon and shall then be transmitted for information to the European Parliament, the Council and the Commission, and published for information purposes on the Office's website in the official languages of the institutions of the Union.
9. Before imposing any disciplinary penalty on the Director-General or waiving his or her immunity, the Commission shall consult the Supervisory Committee.
The imposition of any disciplinary penalty on the Director-General shall be the subject of a reasoned decision, which shall be forwarded for information to the European Parliament, the Council and the Supervisory Committee.
10. Any reference to the "Director" of the Office in any legal text shall be read as a reference to the Director-General.
Article 18
Financing
The total appropriations for the Office shall be entered under a specific budget line within the section of the general budget of the European Union relating to the Commission and shall be set out in detail in an Annex to that section. The appropriations for the Supervisory Committee and its secretariat shall be entered into the section of the general budget of the European Union relating to the Commission.
The establishment plan of the Office shall be annexed to the establishment plan of the Commission. The establishment plan of the Commission shall include the secretariat of the Supervisory Committee.
**Article 19**
**Evaluation report and possible revision**
**1. No later than five years after the date determined in accordance with the second subparagraph of Article 120(2) of Regulation (EU) 2017/1939, the Commission shall submit to the European Parliament and to the Council an evaluation report on the application and impact of this Regulation, in particular as regards the effectiveness and efficiency of the cooperation between the Office and the EPPO. That report shall be accompanied by an opinion of the Supervisory Committee.**
**2. No later than two years after the submission of the evaluation report pursuant to the first paragraph, the Commission shall, where appropriate, submit a legislative proposal to the European Parliament and to the Council to modernise the Office's framework, including additional or more detailed rules on the setting up of the Office, its functions or the procedures applicable to its activities, with particular regard to its cooperation with the EPPO, cross-border investigations and investigations in Member States not participating in the EPPO.**
**Article 20**
**Repeal**
Regulation (EC) No 1073/1999 and Regulation (Euratom) No 1074/1999 are hereby repealed.
References to the repealed Regulations shall be construed as references to this Regulation and shall be read in accordance with the correlation table set out in Annex II.
**Article 21**
**Entry into force and transitional provisions**
**1. This Regulation shall enter into force on the first day of the month following its publication in the Official Journal of the European Union.**
**2. Article 15(3) shall apply to the duration of the term of office of the members of the Supervisory Committee in office at the date of entry into force of this Regulation. Immediately after the entry into force of this Regulation, the President of the European Parliament shall choose by lot, from amongst the members of the Supervisory Committee, two members whose duties are to end, by way of derogation from the first sentence of Article 15(3), upon expiry of the first 36 months of their term of office. Two new members shall be appointed automatically for a term of office of five years to replace the outgoing members, on the basis and in the order of the list set out in Article 1(2) of Decision 2012/45/EU, Euratom of the European Parliament, the Council and the Commission of 23 January 2012 appointing the members of the Supervisory Committee of the European Anti-Fraud Office (OLAF) <*>. Those new members shall be the first two persons whose names appear in that list.**
---
**<*> OJ L 26, 28.1.2012, p. 30.**
3. The third sentence of Article 17(1) shall apply to the duration of the term of office of the Director-General in office at the date of entry into force of this Regulation.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
**Annex I**
**REPEALED REGULATIONS (REFERRED TO IN ARTICLE 20)**
**Regulation (EC) No 1073/1999 of the European Parliament and of the Council**
**(OJ L 136, 31.5.1999, p. 1).**
**Council Regulation (Euratom) No 1074/1999**
**(OJ L 136, 31.5.1999, p. 8)**
Annex II
CORRELATION TABLE
| Regulation (EC) No 1073/1999 and Regulation (Euratom) No 1074/1999 | This Regulation |
| --- | --- |
| Article 1(1) | Article 1(1) |
| Article 1(2) | Article 1(2) |
| - | Article 1(3) |
| Article 1(3) | Article 1(4) |
| - | Article 1(5) |
| - | Article 2, point 1 |
| - | Article 2, point 2 |
| - | Article 2, point 3 |
| Article 2 | Article 2, point 4 |
| - | Article 2, point 5 |
| - | Article 2, point 6 |
| - | Article 2, point 7 |
| Article 3, first paragraph | Article 3(1), first subparagraph |
| Article 3, second paragraph | Article 3(1), second subparagraph |
| - | Article 3(2) |
| - | Article 3(3), second subparagraph |
| - | Article 3(3), third subparagraph |
| - | Article 3(4) |
| - | Article 3(5) |
| - | Article 3(6) |
| Article 4(1), first subparagraph | Article 4(1), first subparagraph |
| Article 4(1), second subparagraph | Article 4(1), second subparagraph |
| Article 4(2) | Article 4(2) |
| Article 4(3), first subparagraph | Article 4(3) |
| Article 4(3), second subparagraph | - |
| Article 4(4) | Article 4(4), first sentence |
| - | Article 4(5) |
| Article 4(5), first subparagraph | Article 4(6), first subparagraph |
| - | Article 4(6), second subparagraph |
| Article 4(5), second subparagraph | Article 4(6), third subparagraph |
| Article 4(6), point (a) | Article 4(7) |
| Article 4(6), point (b) | - |
| - | Article 4(8) |
| - | Article 5(1) |
| Article 5, first paragraph | Article 5(2), first subparagraph |
| Article 5, second paragraph | Article 5(2), second subparagraph |
| - | Article 5(3) |
| - | Article 5(4) |
| - | Article 5(5) |
| - | Article 5(6) |
| - | Article 6 |
| Article 6(1) | Article 7(1) |
| Article 6(2) | Article 7(2), first sentence |
| Article 6(3) | Article 7(2), second sentence |
| Article 6(4) | Article 3(3), first subparagraph |
| - | Article 7(4) |
| Article 6(5) | Article 7(5) |
| Article 6(6) | Article 7(3) |
| - | Article 7(6) |
| - | Article 7(7) |
| - | Article 7(8) |
| Article 7(1) | Article 8(1) |
| Article 7(2) | Article 8(2) |
| Article 7(3) | Article 8(3) |
| - | Article 9 |
| Article 8(1) | Article 10(1) |
| Article 8(2), first subparagraph | Article 10(2) |
| Article 8(2), second subparagraph | - |
| Article 8(3) | - |
| Article 8(4) | - |
| - | Article 10(4) |
| - | Article 10(5) |
| Article 9(1) | Article 11(1), first subparagraph |
| - | Article 11(1), second subparagraph |
| Article 9(2) | Article 11(2) |
| Article 9(3) | Article 11(3) |
| Article 9(4) | Article 11(4) |
| - | Article 11(5) |
| - | Article 11(6) |
| - | Article 11(7) |
| - | Article 11(8) |
| Article 10(1) | Article 12(1) |
| Article 10(2) | Article 12(2), first subparagraph |
| - | Article 12(2), second subparagraph |
| - | Article 12(2), third subparagraph |
| Article 10(3) | Article 4(4), second sentence |
| - | Article 12(3) |
| - | Article 12(4) |
| - | Article 13 |
| - | Article 14 |
| Article 11(1), first subparagraph | Article 15(1), first subparagraph |
| - | Article 15(1), second subparagraph |
| Article 11(1), second subparagraph | Article 15(1), third subparagraph |
| - | Article 15(1), fourth subparagraph |
| - | Article 15(1), fifth subparagraph |
| Article 11(2) | Article 15(2), first subparagraph |
| - | Article 15(2), second subparagraph |
| Article 11(3) | Article 15(3) |
| Article 11(4) | Article 15(4) |
| - | Article 15(5) |
| - | Article 15(6) |
| Article 11(5) | Article 15(7) |
| Article 11(6) | Article 15(8) |
| Article 11(7) | Article 17(5), third subparagraph |
| Article 11(8) | Article 15(9) |
| - | Article 16 |
| Article 12(1) | Article 17(1) |
| Article 12(2) | Article 17(2) |
| Article 12(3), first subparagraph | Article 17(3) |
| Article 12(3), second subparagraph | Article 17(4) |
| Article 12(3), third subparagraph | Article 10(3) |
| - | Article 17(5), first subparagraph |
| - | Article 17(5), second subparagraph |
| - | Article 17(6) |
| - | Article 17(7) |
| - | Article 17(8) |
| Article 12(4), first sentence | Article 17(9), first subparagraph |
| Article 12(4), second sentence | Article 17(9), second subparagraph |
| - | Article 17(10) |
| Article 13 | Article 18 |
| Article 14 | - |
| Article 15 | Article 19 |
| - | Article 20 |
| Article 16 | Article 21(1) |
| - | Article 21(2) |
| - | Article 21(3) |
| - | Annex I |
| - | Annex II |
---