--- title: "Регламент N 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "648/2012" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65" --- # Статья 65 ### Статья 65 *Штрафы* *1. Если в соответствии со [Статьей 64(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-64#p101055) настоящего Регламента ESMA сочтет, что торговый репозитарий умышленно или по небрежности совершил одно из нарушений, перечисленных в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101333), то ESMA принимает решение о наложении штрафа в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101064) настоящей Статьи.* *Нарушение со стороны торгового репозитария считается умышленно совершенным, если ESMA установит объективные факторы, которые доказывают, что торговый репозитарий или его руководящие лица действовали намеренно в целях совершения нарушения.* *2. Базовые суммы штрафов, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101062) настоящей Статьи, не должны превышать следующие пределы:* *(a) за нарушения, указанные в [пункте (c) Раздела I](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101337) Приложения I и в [пунктах (c)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101346) - [(g) Раздела II](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101350) Приложения I, а также в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101353) и [(b) Раздела III](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101354) Приложения I, суммы штрафов должны составлять не менее 10 000 евро и не должны превышать 200 000 евро;* *(b) за нарушения, указанные в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101335), [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101336) и [(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101338) - [(k) Раздела I](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p102738) Приложения I, а также в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101344), [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101345) и [(h) Раздела II](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101351) Приложения I, суммы штрафов должны составлять не менее 5 000 евро и не должны превышать 100 000 евро;* *(c) за нарушения, указанные в [Разделе IV](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101355) Приложения I, суммы штрафов должны составлять не менее 5 000 евро и не должны превышать 10 000 евро.* *Чтобы определить, должна ли базовая сумма штрафа находиться у верхней, нижней границы или в середине диапазона, указанного в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101064), ESMA принимает во внимание годовой оборот соответствующего торгового репозитария за предыдущий хозяйственный год. Базовая сумма штрафа должна находиться у нижней границы для торговых репозитариев, годовой оборот которых ниже 1 миллиона евро, в середине диапазона для торговых репозитариев, годовой оборот которых составляет от 1 до 5 миллионов евро, и у верхней границы для торговых репозитариев, годовой оборот которых превышает 5 миллионов евро.* *3. Базовые суммы, указанные в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101064) настоящей Статьи, корректируются при необходимости с учетом отягчающих или смягчающих факторов согласно соответствующим коэффициентам, установленным в [Приложении II](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101360).* *Соответствующие отягчающие коэффициенты поочередно применяются к базовой сумме. Если применимо несколько отягчающих коэффициентов, к базовой сумме добавляется разница между базовой суммой и суммой, полученной в результате применения каждого отдельного отягчающего коэффициента.* *Соответствующие смягчающие коэффициенты поочередно применяются к базовой сумме. Если применимо несколько смягчающих коэффициентов, из базовой суммы вычитается разница между базовой суммой и суммой, полученной в результате применения каждого отдельного смягчающего коэффициента.* *4. Несмотря на [параграфы 2](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101064) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101068) настоящей Статьи, сумма штрафа не должна превышать 20% от годового оборота торгового репозитария за предыдущий хозяйственный год. Однако если торговый репозитарий прямо или косвенно получил финансовую выгоду в результате нарушения, то сумма штрафа должна как минимум равняться такой выгоде.* *Если действие или бездействие торгового репозитария составляет несколько нарушений, перечисленных в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101333), применяется только более высокий штраф, рассчитанный в соответствии с [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101064) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101068) настоящей Статьи и относящийся к одному из таких нарушений.*