--- title: "Регламент N 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "648/2012" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-64" --- # Статья 64 ### Статья 64 *Процедурные правила принятия надзорных мер* *и наложения штрафов* *1. Если при выполнении своих обязанностей по настоящему Регламенту ESMA установит наличие серьезных признаков возможного существования фактов, которые составляют одно или несколько нарушений, перечисленных в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101333), ESMA назначает независимого сотрудника по проведению расследования в рамках ESMA для расследования этого вопроса. Назначенное должностное лицо не участвует, а также прямо или косвенно не участвовало в надзоре или процессе регистрации соответствующего торгового репозитария и выполняет свои функции независимо от ESMA.* *2. Сотрудник по проведению расследования должен расследовать предполагаемые нарушения с учетом любых комментариев, представленных лицами, в отношении которых проводится расследование, и представляет ESMA полное досье со своими выводами.* *Для выполнения своих обязанностей сотрудник по проведению расследования может осуществлять полномочия по запросу информации в соответствии со [Статьей 61](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-61#p101002) и по проведению расследований и проверок на месте в соответствии со [Статьями 62](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-62#p101022) и [63](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-63#p101035) настоящего Регламента. При осуществлении этих полномочий сотрудник по проведению расследования должен соблюдать [Статью 60](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-60#p100999) настоящего Регламента.* *При выполнении своих обязанностей сотрудник по проведению расследования должен иметь доступ ко всем документам и информации, собранным ESMA в рамках его надзорной деятельности.* *3. По завершении расследования и до передачи ESMA досье со своими выводами сотрудник по проведению расследования предоставляет лицам, в отношении которых проводится расследование, возможность быть заслушанными по расследуемым вопросам. Сотрудник по проведению расследования должен основывать свои выводы только на тех фактах, в отношении которых заинтересованные лица имели возможность дать комментарии.* *Права заинтересованных лиц на защиту должны в полной мере соблюдаться при проведении расследований в соответствии с настоящей Статьей.* *4. При передаче ESMA досье с выводами, указанными в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-64#p101052) настоящей Статьи, сотрудник по проведению расследования уведомляет об этом лиц, в отношении которых проводится расследование. Такие лица имеют право на доступ к досье с учетом законных интересов других лиц в защите их коммерческой тайны. Право доступа к досье не распространяется на конфиденциальную информацию, а также на внутренние подготовительные документы ESMA.* *5. На основании досье, содержащего выводы сотрудника по проведению расследования и по запросу заинтересованных лиц ESMA, заслушав лиц, в отношении которых проводится расследование, в соответствии со [Статьей 67](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-67#p101084) настоящего Регламента, принимает решение о том, допустили ли лица, в отношении которых проводилось расследование, одно или несколько нарушений, перечисленных в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-91#p101333). В данном случае ESMA принимает контрольные меры в соответствии со [Статьей 73](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-73#p101118) и налагает штраф в соответствии со [Статьей 65](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-65#p101060) настоящего Регламента.* *6. Сотрудник по проведению расследования не участвует в обсуждениях ESMA и никаким иным образом не вмешивается в процесс принятия решений ESMA.* *7. Европейская Комиссия принимает дополнительные правила процедуры для осуществления полномочий по наложению штрафов или периодических штрафных выплат, включая положения о правах на защиту, временных положениях и о сборе штрафов или периодических штрафных выплат, а также принимает подробные правила о сроках давности наложения и принудительного взыскания штрафов.* *Правила, указанные в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-64#p101057), принимаются посредством делегированных актов в соответствии со [Статьей 82](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-82#p101231) настоящего Регламента.* *8. ESMA передает вопросы соответствующим национальным органам для проведения расследования и возможного уголовного преследования, если при выполнении своих обязанностей по настоящему Регламенту ESMA выявит серьезные признаки возможного наличия фактов, о которых ему известно, что они составляют уголовное преступление в соответствии с применимым законодательством. Кроме того, ESMA воздерживается от наложения штрафов или периодических штрафных выплат, если ему известно о том, что предварительный оправдательный приговор или обвинительный приговор, вытекающий из идентичных фактов или из фактов, которые являются такими же в значительной степени, приобрел статус res judicata в результате уголовного разбирательства в соответствии с национальным законодательством.*