---
title: "Регламент N 600/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "600/2014"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-49"
---
# Статья 49
### Статья 49
**Принимаемые ESMA меры**
1. ESMA может временно запретить фирме из третьей страны или ввести ограничения на оказание ею инвестиционных услуг или осуществление инвестиционной деятельности с предоставлением дополнительных услуг или без предоставления дополнительных услуг в соответствии со [Статьей 46(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-46#p100836) настоящего Регламента, если фирма из третьей страны не соблюдает какой-либо запрет или ограничение, введенные ESMA или EBA в соответствии со [Статьями 40](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-40#p100713) и [41](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-41#p100739) настоящего Регламента, или компетентным органом в соответствии со [Статьей 42](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-42#p100764) настоящего Регламента, не отвечает на запрос ESMA в соответствии со [Статьей 46(6a)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-46#p102258) и [(6b)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-46#p102269) настоящего Регламента своевременно и надлежащим образом, или если фирма из третьей страны не сотрудничает в рамках расследования или проверки на месте, проводимой в соответствии со [Статьей 47(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-47#p100863) настоящего Регламента.
2. Без ущерба для [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-49#p100875) настоящей Статьи ESMA аннулирует регистрацию фирмы из третьей страны в реестре, учрежденном в соответствии со [Статьей 48](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-48#p100870) настоящего Регламента, если ESMA передал вопрос в компетентный орган третьей страны, и такой компетентный орган не принял надлежащие меры, необходимые для защиты инвесторов или надлежащего функционирования рынков в Европейском Союзе, или не смог доказать, что соответствующая фирма из третьей страны соблюдает требования, применимые к ней в третьей стране, или условия, на которых было принято решение в соответствии со [Статьей 47(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-47#p100856) настоящего Регламента, и если применяется одно из следующих условий:
(a) у ESMA есть обоснованные причины, подтвержденные документальными доказательствами, в том числе, помимо прочего, информацией, ежегодно предоставляемой в соответствии со [Статьей 46(6a)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-46#p102258) настоящего Регламента, полагать, что при оказании инвестиционных услуг и осуществлении инвестиционной деятельности в Европейском Союзе фирма из третьей страны действует таким образом, который причиняет явный ущерб интересам инвесторов или надлежащему функционированию рынков;
(b) у ESMA есть обоснованные причины, подтвержденные документальными доказательствами, в том числе, помимо прочего, информацией, ежегодно предоставляемой в соответствии со [Статьей 46(6a)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-46#p102258) настоящего Регламента, полагать, что при оказании инвестиционных услуг и осуществлении инвестиционной деятельности в Европейском Союзе фирма из третьей страны серьезно нарушает положения, применимые к ней в третьей стране, на основе которых Европейская Комиссия приняла решение в соответствии со [Статьей 47(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-47#p100856) настоящего Регламента.
3. ESMA своевременно информирует компетентный орган третьей страны о своем намерении принять меры в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-49#p100875) или [2](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-49#p100880) настоящей Статьи.
При принятии решения о надлежащих мерах, которые следует принять в соответствии с настоящей Статьей, ESMA учитывает характер и серьезность риска для инвесторов и для надлежащего функционирования рынков в Европейском Союзе, принимая во внимание следующие критерии:
(a) продолжительность и частоту возникновения риска;
(b) выявил ли риск серьезные или системные недостатки в процедурах фирмы из третьей страны;
(c) обусловил ли риск финансовое преступление, содействовал ли он такому преступлению или связан ли он иным образом с финансовым преступлением;
(d) возник ли риск преднамеренно или по небрежности.
ESMA незамедлительно информирует Европейскую Комиссию и соответствующую фирму из третьей страны о любых мерах, принятых в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-49#p100875) или [2](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-49#p100880) настоящей Статьи, и публикует свое решение на сайте.
Европейская Комиссия оценивает, продолжают ли действовать условия, на основе которых было принято решение согласно [Статье 47(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-47#p100856) настоящего Регламента, в отношении соответствующей третьей страны.