---
title: "Регламент N 596/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "596/2014"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30"
---
# Статья 30
### Глава 5. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ МЕРЫ И САНКЦИИ
### Статья 30
**Административные санкции и иные административные меры**
1. Без ущерба уголовным санкциям, а также надзорным полномочиям компетентных органов в соответствии со [Статьей 23](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-23#p100589) настоящего Регламента государства-члены ЕС в соответствии с национальным правом предусматривают, чтобы компетентные органы имели полномочия по введению надлежащих административных санкций и иных административных мер в отношении как минимум следующих нарушений:
(a) нарушения [Статей 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100424) и [15](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-15#p100430), [Статьи 16(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-16#p100435) и [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-16#p100437), [Статьи 17(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100448), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100453), [(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100457) и [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100463), и [(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100479), [Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100489) - [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100506), [Статьи 19(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100518), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100528), [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100530), [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100536), [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100538), [(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100546) и [(11)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100561) и [Статьи 20(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-20#p100574); а также
(b) нарушения положений о сотрудничестве или несоблюдение требований расследования, проверки или запроса, как указано в [Статье 23(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-23#p100596) настоящего Регламента.
Государства-члены ЕС могут не предусматривать нормы об административных санкциях, изложенных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100683), если на нарушения, указанные в [пункте (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100684) или в [пункте (b) данного подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100685) уже распространяются уголовные санкции в соответствии с их национальным правом, введенные не позднее 3 июля 2016 г. При принятии такого решения государства-члены ЕС должны представить подробные сведения о своем уголовном законодательстве Европейской Комиссии, ESMA и заинтересованным лицам.
Не позднее 3 июля 2016 г. государства-члены ЕС должны представить подробные сведения о нормах, указанных в [первом](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100683) и [втором подпараграфах](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100686), Европейской Комиссии и ESMA. Они должны незамедлительно уведомлять Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях таких норм.
2. Государства-члены ЕС в соответствии с национальным правом гарантируют, что компетентные органы имеют полномочия налагать как минимум следующие административные санкции и принимать как минимум следующие административные меры в отношении нарушений, указанных в [пункте (a) первого подпараграфа параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100684):
(a) приказ, обязывающий лицо, которое несет ответственность за нарушение, прекратить соответствующее поведение и воздерживаться от его повторения;
(b) возвращение незаконно полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать вследствие нарушения в той степени, в которой такая прибыль или убытки могут быть определены;
(c) предупреждение населения, где указывается лицо, которое несет ответственность за нарушение, и природа нарушения;
(d) отзыв или приостановление действия разрешения, выданного инвестиционной компании;
(e) временный запрет лицу, выполняющему управленческие функции в инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, выполнять управленческие функции в инвестиционной компании;
(f) в случае повторных нарушений [Статьи 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100424) или [15](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-15#p100430) - постоянный запрет лицу, выполняющему управленческие функции в инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, выполнять управленческие функции в инвестиционной компании;
(g) временный запрет лицу, выполняющему управленческие функции в инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, действовать от собственного имени;
(h) максимальные административные денежные санкции в размере, как минимум в три раза превышающем размер полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать вследствие нарушения, если такая прибыль или убытки могут быть определены;
(i) в отношении физического лица - максимальные административные денежные санкции в размере как минимум:
(i) за нарушения [Статей 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100424) и [15](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-15#p100430) - 5 000 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.;
(ii) за нарушения [Статей 16](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-16#p100433) и [17](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100446) - 1 000 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.; и
(iii) за нарушения [Статей 18](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100487), [19](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100516) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-20#p100572) - 500 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.; и
(j) в отношении юридического лица - максимальные административные денежные санкции в размере как минимум:
(i) за нарушение [Статей 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100424) и [15](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-15#p100430) - 15 000 000 евро или 15% от совокупного годового оборота юридического лица в соответствии с последней имеющейся в распоряжении бухгалтерской отчетностью, утвержденной органом управления, или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.;
(ii) за нарушение [Статей 16](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-16#p100433) и [17](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-17#p100446) - 2 500 000 евро или 2% от совокупного годового оборота в соответствии с последней имеющейся в распоряжении бухгалтерской отчетностью, утвержденной органом управления, или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.; и
(iii) за нарушение [Статей 18](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100487), [19](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100516) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-20#p100572) - 1 000 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.
Ссылки на компетентный орган в настоящем параграфе не ограничивают возможность компетентного органа выполнять свои функции любым из способов, перечисленных в [Статье 23(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-23#p100591) настоящего Регламента.
В целях [пунктов (j)(i)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100702) и [(ii) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100703), если юридическое лицо является материнской организацией или дочерней компанией, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100708), соответствующим совокупным годовым оборотом является совокупный годовой оборот или соответствующий тип дохода в соответствии с директивами о бухгалтерской отчетности - [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-86635ees/statya-1) 86/635/ЕЭС Совета ЕС [<**>](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100709) для банков и [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-91674ees/statya-1) 91/674/ЕЭС Совета ЕС [<***>](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100710) для страховых компаний - согласно последней имеющейся в распоряжении консолидированной бухгалтерской отчетности, утвержденной органом управления конечной материнской организации.
---
<*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и о связанных с ними отчетах различных типов компаний, вносящая изменения в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и отменяющая Директивы 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ N L 182, 29.6.2013, стр. 19).
<**> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-86635ees/statya-1) 86/635/ЕЭС Совета ЕС от 8 декабря 1986 г. о годовой и консолидированной бухгалтерской отчетности банков и иных кредитных организаций (ОЖ N L 372, 31.12.1986, стр. 1).
<***> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-91674ees/statya-1) 91/674/ЕЭС Совета ЕС от 19 декабря 1991 г. о годовой и консолидированной бухгалтерской отчетности страховых организаций (ОЖ N L 374, 31.12.1991, стр. 7).
3. Государства-члены ЕС вправе предусмотреть иные полномочия компетентных органов в дополнение к тем, что перечислены в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100688) настоящей Статьи, а также могут предусмотреть более высокий уровень санкций по сравнению с тем, который предусмотрен указанным [параграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-30#p100688).