---
title: "Регламент N 596/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "596/2014"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18"
---
# Статья 18
### Статья 18
Список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации
1. Эмитенты или любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны:
(a) составлять список всех лиц, которые имеют доступ к внутренней информации и которые работают у них по трудовому договору или на иных основаниях осуществляют полномочия, в рамках которых они получают доступ к внутренней информации, в частности, консультанты, бухгалтеры или кредитно-рейтинговые агентства (списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации);
(b) своевременно обновлять список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100500) настоящей Статьи; и
(c) представлять список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, компетентному органу в кратчайшие сроки по запросу последнего.
2. Эмитенты или любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны принимать все разумные меры по обеспечению того, чтобы лица, указанные в списках лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, в письменном виде признавали возложенные на них правовые и регулятивные обязательства и были осведомлены о санкциях, применимых за заключение инсайдерских сделок и неправомерное раскрытие внутренней информации.
Если эмитент обращается к иному лицу за составлением и обновлением своего списка лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, то эмитент несет полную ответственность за соблюдение настоящей Статьи. Эмитент всегда имеет право доступа к списку лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, составленному иным лицом.
3. Список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, должен включать в себя как минимум:
(a) личные данные лиц, имеющих доступ к внутренней информации;
(b) причины включения таких лиц в список;
(c) дату и время получения таким лицом доступа к внутренней информации; и
(d) дату составления списка лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
4. Эмитенты и любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны своевременно обновлять свои соответствующие списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, и должны указывать дату обновления в следующих обстоятельствах:
(a) при изменении причины включения в список лица, информация о котором уже имеется в списке;
(b) при получении новым лицом доступа к внутренней информации, что требует добавления информации о нем в список; и
(c) если лицо более не имеет доступа к внутренней информации.
При каждом обновлении необходимо уточнять дату и время, когда имело место изменение, вызвавшее необходимость обновления списка.
5. Эмитенты и любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны хранить свои соответствующие списки лиц, имеющих доступ к внутренней информации, как минимум в течение пяти лет после даты их составления или обновления.
6. Эмитенты, финансовые инструменты которых допущены к торгам на развивающихся рынках SME, вправе включать в свои списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, только тех лиц, которые в силу характера своих функций или должности в структуре эмитента имеют регулярный доступ к внутренней информации.
Путем частичного отступления от [первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100506) настоящего параграфа и если это обосновано особыми соображениями, связанными с целостностью национального рынка, государства-члены ЕС вправе потребовать от эмитентов, финансовые инструменты которых допущены к торгам на развивающихся рынках SME, включать в свои списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, всех лиц, указанных в [пункте (a) параграфа 1 настоящей](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100490) Статьи. Такие списки должны содержать информацию в формате, определенном ESMA в соответствии с [четвертым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p102088) настоящего параграфа.
Списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, указанные в [первом](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100506) и [втором подпараграфах](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p102086) настоящего параграфа, должны быть предоставлены компетентному органу в кратчайшие сроки по его запросу.
ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, устанавливающих точный формат списков лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, указанных во [втором подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p102086) настоящего параграфа. Формат таких списков должен быть пропорциональным и должен налагать более легкую административную нагрузку по сравнению с форматом списков лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, предусмотренным [параграфом 9](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100513) настоящей Статьи.
Не позднее 1 сентября 2020 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект имплементационных технических стандартов.
Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в [четвертом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p102089) настоящего параграфа, в соответствии со [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-15#p100298) Регламента (ЕС) 1095/2010.
7. Настоящая Статья также применяется к эмитентам, которые допущены или подали заявку о допуске к торгам финансовыми инструментами на регулируемом рынке в государстве-члене ЕС или, что касается инструментов, торгуемых только на MTF или на OTF, к эмитентам, которые допущены к торгам финансовыми инструментами на MTF или на OTF либо подали заявку о допуске к торгам финансовыми инструментами на MTF в государстве-члене ЕС.
8. [Параграфы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100489) - [5](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100505) настоящей Статьи также применяются:
(a) к участникам рынка разрешений на выбросы в отношении внутренней информации, касающейся разрешений на выбросы, которая возникает в связи с физическими операциями таких участников рынка разрешений на выбросы;
(b) к любой платформе для проведения аукциона, к лицу, проводящему аукцион, и к лицу, контролирующему проведение аукциона, в отношении аукционов по продаже разрешений на выбросы или других основанных на них продуктов, продаваемых с аукционов, которые проводятся в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-1) (ЕС) 1031/2010.
9. В целях обеспечения единообразных условий применения настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, устанавливающих точный формат списков лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, и формат для обновления таких списков, как указано в настоящей Статье.
Не позднее 3 июля 2016 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект имплементационных технических стандартов.
Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100513), в соответствии со [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-15#p100298) Регламента (ЕС) 1095/2010.