---
title: "Регламент N 36/2012 Совета Европейского Союза"
number: "36/2012"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-1"
---

# Статья 1

### <a id="p100040"></a>Глава I. ОПРЕДЕЛЕНИЯ




#### <a id="p100041"></a>Статья 1


<a id="p100042"></a>Для целей настоящего Регламента используются следующие определения:
<a id="p100043"></a>a) "филиал" финансовой или кредитной организации означает место ведения деятельности, формирующее обособленное подразделение финансовой или кредитной организации, которое непосредственно осуществляет все или часть транзакций, относящихся к деятельности финансовой или кредитной организации;
<a id="p100044"></a>b) "посреднические услуги":
<a id="p100045"></a>i) ведение переговоров или организация сделок по купле-продаже, поставке товаров и технологий из третьей страны в любую другую третью страну, или;
<a id="p100046"></a>ii) купля-продажа товаров и технологий, расположенных в третьих странах, с целью их перемещения в любую третью страну;
<a id="p100047"></a>c) "контракт или сделка" - любая сделка независимо от формы и независимо от применимого права, состоящая из одного или нескольких договоров или аналогичных обязательств между одними и теми же или различными сторонами; понятие "контракт" в связи с этим подразумевает под собой облигационные обязательства, гарантии или компенсации, в частности, финансовые гарантии или финансовые возмещения, кредит, юридически независимые или нет, а также любые дополнительные положения, связанные напрямую со сделкой или вытекающие из нее;
<a id="p100048"></a>d) "кредитная организация" - кредитное учреждение согласно определению, данному в [статье 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-4#p100161) Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-1#p100050), включая ее филиалы внутри или за пределами Европейского Союза;

<a id="p100049"></a>

---

<a id="p100050"></a><*> ОЖ N L 177, 30.6.2006, стр. 1.

<a id="p100051"></a>e) "нефть и нефтепродукты" - продукты, перечисленные в [Приложении IV](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-37#p100601);
<a id="p100052"></a>f) "экономические ресурсы" - любые активы в материальной или нематериальной форме, движимые или недвижимые, которые не являются денежными средствами, но которые могут быть использованы для получения денежных средств, товаров или услуг;
<a id="p100053"></a>g) "финансовая организация":
<a id="p100054"></a>i) организация, за исключением кредитной организации, которая выполняет одну или несколько операций, включенных в [пункты со 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-160#p101577) по [12](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-160#p101594) и [пункты 14](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-160#p101596) и [15](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-160#p101600) приложения I к Директиве 2006/48/ЕС, в том числе осуществляет деятельность пунктов обмена валюты (обменные пункты валюты);
<a id="p100055"></a>ii) страховая компания, должным образом уполномоченная в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-200283es/statya-1) Европейского парламента и Совета ЕС 2002/83/ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-1#p100057), постольку, поскольку она осуществляет деятельность, подпадающую под действие указанной Директивы;

<a id="p100056"></a>

---

<a id="p100057"></a><*> ОЖ N L 345, 19.12.2002, стр. 1.

<a id="p100058"></a>iii) инвестиционная компания согласно определению, данному в [пункте 1 статьи 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100174) Директивы Европейского парламента и Совета ЕС 2004/39/EC от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-1#p100060);

<a id="p100059"></a>

---

<a id="p100060"></a><*> ОЖ N L 145, 30.4.2004, стр. 1.

<a id="p100061"></a>iv) предприятие коллективного инвестирования, продающее на рынке свои паи или акции; или
<a id="p100062"></a>v) страховой посредник согласно определению, данному в [статье 2 (5)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200292es/statya-2#p100083) Директивы Европейского парламента и Совета ЕС 2002/92/EC от 9 декабря 2002 г. о страховом посредничестве [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-1#p100064), за исключением посредников, упомянутых в [статье 2 (7)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200292es/statya-2#p100085) указанной Директивы, когда они действуют в отношении страхования жизни и других инвестиционных услуг;

<a id="p100063"></a>

---

<a id="p100064"></a><*> ОЖ N L 9, 15.1.2003, стр. 3.

<a id="p100065"></a>включая его филиалы внутри или за пределами Европейского Союза;
<a id="p100066"></a>h) "замораживание экономических ресурсов" - предотвращение их использования для получения денежных средств, товаров или услуг в любом виде, включая, но не ограничиваясь этим, их продажу, наем или залог;
<a id="p100067"></a>i) "замораживание фондовых средств" - предотвращение любых действий с фондовыми средствами, их передачи, изменения, использования, доступа к ним, если это может привести к изменению их объема, количества, места расположения, права собственности на них, владения ими, их характера, назначения и иным изменениям, которые позволили бы использовать фондовые средства, включая управление инвестиционным портфелем;
<a id="p100068"></a>j) "фондовые средства" - финансовые активы, прибыль любого рода, включая, но не ограничиваясь ими:
<a id="p100069"></a>i) наличные деньги, чеки, права требования, векселя, платежные поручения и другие платежные документы;
<a id="p100070"></a>ii) депозиты в финансовых учреждениях или у других лиц, остатки на счетах, задолженности и долговые обязательства;
<a id="p100071"></a>iii) обращаемые на частных или публичных рынках ценные бумаги и долговые инструменты, включая акции и доли, сертификаты, представляющие ценные бумаги, облигации, векселя, варранты, долгосрочные необеспеченные долговые обязательства и контракты с производной стоимостью;
<a id="p100072"></a>iv) проценты, дивиденды и иные доходы, полученные в результате операций с активами;
<a id="p100073"></a>v) кредит, право на зачет, гарантии исполнения обязательства или другие финансовые обязательства;
<a id="p100074"></a>vi) аккредитивы, коносаменты, купчие;
<a id="p100075"></a>vii) документы, подтверждающие заинтересованность в денежных средствах или финансовых ресурсах;
<a id="p100076"></a>k) "товары" - предметы, материалы и оборудование;
<a id="p100077"></a>l) "страхование" - соглашение или обязательство, по которому одно или несколько физических или юридических лиц обязаны в обмен на платеж обеспечить одному или нескольким другим лицам в случае материализации риска возмещение или пособие, определенное в соглашении или обязательстве;
<a id="p100078"></a>m) "перестрахование" - деятельность, состоящая в принятии рисков, уступленных страховой организацией или другой перестраховочной организацией или применительно к ассоциации андеррайтеров, известной как ассоциация Ллойда, деятельность состоящая в принятии рисков, переданных любым членом ассоциации Ллойда, страховой организацией или организацией перестрахования, кроме ассоциации андеррайтеров Ллойда;
<a id="p100079"></a>n) "сирийская кредитная или финансовая организация":
<a id="p100080"></a>i) любая кредитная или финансовая организация, находящаяся в Сирии, в том числе Центральный банк Сирии;
<a id="p100081"></a>ii) любой филиал или любая дочерняя организация кредитной или финансовой организации, находящейся в Сирии и подпадающей под действие [статьи 35](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-35#p100296);
<a id="p100082"></a>iii) любой филиал или дочерняя организация кредитной или финансовой организации, находящейся в Сирии и не подпадающей под действие [статьи 35](https://bukva.ai/docs/reglament-362012/statya-35#p100296);
<a id="p100083"></a>iv) любая кредитная или финансовая организация, не расположенная на территории Сирии, но находящаяся под контролем одного или нескольких физических или юридических лиц, проживающих или учрежденных в Сирии;
<a id="p100084"></a>o) "сирийские физические, юридические лица или органы":
<a id="p100085"></a>i) государство Сирия или его любой государственный орган;
<a id="p100086"></a>ii) любое физическое лицо, резидент, постоянно проживающее в Сирии;
<a id="p100087"></a>iii) любое юридическое лицо, организация или орган, имеющие местонахождение в Сирии;
<a id="p100088"></a>iv) любое юридическое лицо, организация или орган, внутри или за пределами Сирии, принадлежащие или контролируемые прямо или косвенно одним или несколькими из вышеуказанных лиц или организаций;
<a id="p100089"></a>p) "техническая помощь" - любая техническая поддержка, связанная с ремонтом, разработкой, производством, сборкой, испытаниями, обслуживанием, или любыми другими техническими услугами, которая может принимать такие формы как обучение, консультации, передача практических знаний и навыков или консультационные услуги; в том числе устное консультирование;
<a id="p100090"></a>q) "территория Европейского Союза" - территория государств-членов ЕС, подпадающих под действие [Договора](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-1) об функционировании Европейского Союза в соответствии с условиями, изложенными в указанном [Договоре](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-1), включая воздушное пространство названных государств.