--- title: "Регламент N 2533/98 Совета Европейского Союза" number: "2533/98" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-253398" --- ## Регламент N 2533/98 Совета Европейского Союза "Относительно сбора статистической информации Европейским центральным банком" [рус., англ.] (Принят в г. Брюсселе 23.11.1998) (с изм. и доп. от 09.10.2009) > [!IMPORTANT] > Данная редакция документа вступила в силу 15 октября 2009 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu/ по состоянию на 14.04.2017). Россия не участвует. > Первоначальная редакция данного документа вступила в силу 27 ноября 1998 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu/ по состоянию на 14.04.2017). Россия не участвует.
[неофициальный перевод] <*>
**ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ** **РЕГЛАМЕНТ (ЕС) N 2533/98** **СОВЕТА ЕС ОТНОСИТЕЛЬНО СБОРА СТАТИСТИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ** ЕВРОПЕЙСКИМ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ <**> (Брюссель, 23 ноября 1998 года)
(текст в редакции Регламента (ЕС) 951/2009 Совета ЕС
от 9 октября 2009 г. <***>)
--- <*> Перевод Ягудиной М.А. <**> Council Regulation (EC) No 2533/98 of 23 November 1998 concerning the collection of statistical information by the European Central Bank. Опубликован в Официальном журнале (далее - ОЖ) N L 318, 27.11.1998, стр. 8. <***> ОЖ N L 269, 14.10.2009, стр. 1. Совет Европейского Союза, принимая во внимание [Протокол](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-1#p101645) (N 3) <*> об Уставе Европейской системы центральных банков и Европейского центрального банка (далее именуемый "Устав"), и, в частности, [статью 5.4](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101677) Устава, --- <*> В оригинале, скорее всего, допущена ошибка: имеется в виду Протокол N 4, а не Протокол N 3 - прим. перев. принимая во внимание Рекомендации Европейского центрального банка ("ЕЦБ") <*>, --- <*> ОЖ N C 246, 06.08.1998, стр. 12. принимая во внимание Заключение Европейского парламента <*>, --- **<*> ОЖ N C 328, 26.10.1998.** принимая во внимание Заключение Европейской комиссии <*>, --- <*> Заключение, данное Европейской комиссией 08 октября 1998 г. (еще не опубликовано в ОЖ). действуя в соответствии с процедурой, установленной в статье 106 (6) Договора об учреждении Европейского сообщества и в [статье 42](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-42#p101880) Устава, принимая во внимание следующие обстоятельства: 1) Согласно [статье 5.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101674) Устава ЕЦБ при содействии национальных центральных банков собирает необходимую статистическую информацию у компетентных национальных органов либо непосредственно у хозяйствующих субъектов для обеспечения выполнения задач Европейской системы центральных банков (в дальнейшем именуемая "ЕСЦБ"); с целью облегчения выполнения задач, указанных в статье 105 Договора, в частности, задачи по проведению денежной политики, эта статистическая информация используется преимущественно для формирования сводных статистических данных, для чего индивидуальные особенности хозяйствующих субъектов не имеют значения, но также эта информация может быть использована и на уровне конкретных хозяйствующих субъектов; [статьей 5.2](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6#p101675) Устава установлены требования о выполнении, насколько это возможно, национальными центральными банками задач, указанных в [статье 5.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101674) Устава; [статьей 5.4](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101677) Устава установлено, что Совет ЕС определяет круг физических и юридических лиц, обязанных предоставлять сведения, определяет режим конфиденциальности, а также соответствующие положения исполнительного характера и положения относительно санкций; для достижения целей, изложенных в [статье 5.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101674) Устава, национальные центральные банки вправе сотрудничать с другими компетентными органами, в том числе национальными статистическими институтами и регуляторами рынка. 2) Чтобы статистическая информация являлась эффективным инструментом для выполнения задач ЕСЦБ, используемые понятия и процедуры для ее сбора должны быть структурированы таким образом, чтобы ЕЦБ был правомочен своевременно обеспечить себя высококачественными статистическими данными, отражающими изменения экономических и финансовых условий, а также имел возможность учитывать обязательства субъектов по предоставлению сведений; при этом необходимо уделить внимание не только выполнению задач ЕСЦБ и независимости ЕСЦБ при их выполнении, но и направить усилия на уменьшение обязательств субъектов по предоставлению сведений. 3) Целесообразно учитывать население, предоставляющее сведения, в разбивке по категориям хозяйствующих субъектов, на которых распространяются полномочия ЕЦБ по сбору таких сведений, с применением статистических программных средств, посредством чего ЕЦБ, используя свои распорядительные полномочия, определяет фактическую часть населения, предоставляющего сведения. 4) Статистическое исследование населения в разбивке по однородным группам необходимо для создания объединенного баланса в секторе денежно-финансовых институтов государств-членов ЕС, основной целью которых является предоставление ЕЦБ всеобъемлющей статистической информации о развитии денежной сферы в государствах-членах ЕС, территории которых рассматриваются в качестве единого экономического пространства; ЕЦБ для статистических целей создал и осуществляет ведение списка денежно-финансовых институтов, в котором использовано универсальное определение таких институтов. 5) В таком универсальном определении указано, что для статистических целей под денежно-финансовыми институтами понимаются кредитные организации, как они определены в праве Сообщества, и все другие национальные финансовые институты, осуществляющие деятельность по привлечению денежных средств во вклады и/или аналогичные вкладам денежные средства от юридических лиц, не относящихся к категории денежно-финансовых институтов, а также деятельность по размещению привлеченных денежных средств в качестве кредитных средств за свой счет (в том смысле, как это понятие употребляется в экономической сфере) и/или деятельность по инвестированию в ценные бумаги. 6) Почтовые учреждения, занимающиеся безналичными жирорасчетами, которые могут не подпадать под определение денежно-финансовых институтов для целей статистического сбора информации, тем не менее должны подчиняться требованиям о предоставлении статистических сведений, установленным ЕЦБ в сфере денежной и банковской статистики, а также статистики платежных систем. Это связано с тем, что такие почтовые учреждения вправе в значительной мере привлекать денежные средства во вклады и/или аналогичные вкладам денежные средства, а также осуществлять переводы денежных средств в рамках платежных систем. 7) В соответствии с Европейской системой национальных и региональных счетов 1995 года <*> (в дальнейшем именуемая "ЕСС-95") денежно-финансовые институты включают в себя такие субинституты, как "центральный банк" и "прочие денежно-финансовые институты", и могут быть дополнены только такими субинститутами, как "другие финансово-кредитные учреждения, за исключением страховых компаний и пенсионных фондов". --- <*> ОЖ N L 310, 30.11.1996, стр. 1. 8) Необходимо уполномочить ЕСЦБ на независимое выполнение поставленных перед ней задач, основываясь на статистических данных о платежном балансе, международной инвестиционной позиции, ценных бумагах, электронных деньгах и платежных системах. 9) Понятие "круг юридических и физических лиц", использованное в [статье 5.4](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101677) Устава, должно быть истолковано в соответствии с практикой его применения в области денежной и банковской статистики, а также статистики платежного баланса в государствах-членах ЕС, но также включает в себя лиц, которые не являются юридическими или физическими лицами в соответствии с их национальным законодательством, но подпадают под понятие субинститутов согласно положениям ESA 95; требования предоставления сведений могут распространяться на такие хозяйствующие субъекты, как партнерства, филиалы, предприятия для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS) и фонды, которые в рамках применимого к ним законодательства не имеют статуса юридического лица. В этих случаях обязанность по предоставлению отчетов возлагается на лиц, которые в соответствии с применимым национальным законодательством являются уполномоченными представителями указанных хозяйствующих субъектов. 10) Статистические балансовые отчеты соответствующих институтов, упомянутые в [статье 19.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-19#p101756) Устава, могут также быть использованы для расчета суммы обязательных резервов, уровень которых такие институты обязаны поддерживать. 11) Для целей получения высококачественной статистической информации на систематической основе одной из задач Совета управляющих ЕЦБ является установление и разделение задач между ЕЦБ и национальными центральными банками в сфере сбора и проверки статистической информации, а также обеспечения исполнения таких задач, руководствуясь принципом, изложенным в [статье 5.2](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6#p101675) Устава, а также принимая во внимание задачи, которые будут стоять перед национальными органами власти в пределах их компетенции. 12) В первые годы существования зоны единой валюты для выявления ее эффективности может потребоваться применение переходных процедур в отношении предоставления статистических сведений для ЕЦБ в связи с существующими ограничениями в системах сбора статистических данных; это может означать, в частности, что в этот период в отношении операций, учитываемых в балансе платежей, информация о трансграничных активах или операциях государств-членов ЕС, территории которых рассматриваются как единое экономическое пространство, может собираться в отношении всех активов или операций, осуществляемых между резидентами государств-членов ЕС и жителями других стран. 13) Пределы полномочий ЕЦБ и условия, при которых ЕЦБ вправе налагать на предприятия санкции в случае несоблюдения его регламентов и решений, указаны в Регламенте (ЕС) 2532/98 Совета ЕС от 23 ноября 1998 г. относительно полномочий Европейского центрального банка о наложении санкций <*> и установлены [статьей 34.3](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-34#p101850) Устава; в случае противоречия между положениями упомянутого выше Регламента и настоящего Регламента в отношении полномочий ЕЦБ по наложению санкций, положения настоящего Регламента будут иметь высшую силу; применение санкций за неисполнение обязательств, изложенных в настоящем Регламенте, не исключает для ЕСЦБ возможности введения соответствующих положений о принудительном исполнении в отношениях с контрагентами, включая частичный или полный запрет субъекту, предоставляющему соответствующие сведения, на участие в денежно-финансовых операциях в случае серьезного нарушения требований о предоставлении статистических сведений. --- <*> См. стр. 4 указанного ОЖ. 14) Регламенты, изданные ЕЦБ в соответствии со [статьей 34.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-35#p101841) Устава, не предоставляют никаких прав и не накладывают никаких обязательств на государства, не являющиеся государствами-членами ЕС. 15) Дания, ссылаясь на [параграф 1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6-3#p102164) Протокола (N 12) о некоторых положениях, относящихся к Дании, учитывая Решение, принятое в Эдинбурге 12 декабря 1992 г., уведомила о том, что не будет переходить к третьему этапу Экономического и валютного союза; в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6-3#p102165) указанного Протокола все статьи и положения Договора и [Устава](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-1#p101645), за исключением положений, относящихся к частичному отступлению, будут применимы к Дании. 16) В соответствии с [параграфом 8](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6-3#p102146) Протокола (N 11) о некоторых положениях, относящихся к Соединенному Королевству Великобритании и Северной Ирландии, [статья 34](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-34#p102395) Устава не применяется к Соединенному Королевству до тех пор, пока оно не перейдет к третьему этапу Экономического и валютного союза. 17) Хотя признается, что требования ЕЦБ к сбору статистической информации для участвующих государств-членов ЕС и для государств, не являющихся участвующими государствами-членами ЕС, не аналогичны, [статья 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101672) Устава применяется к участвующим государствам-членам ЕС и к государствам, не являющимся участвующими государствами-членами ЕС; в совокупности с требованиями статьи 5 Договора предполагается выполнение государствами-членами ЕС обязанности по разработке и осуществлению на национальном уровне всех мер, которые государства-члены ЕС считают целесообразными, в целях осуществления требований ЕЦБ к сбору статистической информации, а также для своевременной подготовки государств-членов ЕС к выполнению требований по сбору статистической информации с целью соответствия требованиям, предъявляемым к участвующим государствам-членам ЕС. 18) Для обеспечения и сохранения конфиденциальности в отношении деятельности субъектов по предоставлению сведений, должна соблюдаться и конфиденциальность самой статистической информации, которую ЕЦБ и национальные центральные банки обязаны получать в целях выполнения задач ЕСЦБ; с учетом положений [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-9546es/statya-1) 95/46/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 24 октября 1995 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободного обращения таких данных <*> с момента принятия настоящего Регламента не будет необходимости ссылаться на положения о конфиденциальности, препятствующие обмену статистической информацией в целях выполнения задач ЕСЦБ. --- <*> ОЖ N L 281, 23.11.1995, стр. 31. 19) [Статья 38.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-38#p101868) Устава предусматривает, что члены руководящих органов, а также сотрудники ЕЦБ и национальных центральных банков даже после прекращения выполнения своих функций обязаны не разглашать информацию, которая по своему характеру подпадает под действие обязательства о профессиональной тайне, а [статья 38.2](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-38#p101869) Устава предусматривает, что лица, имеющие доступ к данным, подпадающим под действие законодательства Сообщества, налагающего обязательство секретности, должны соответствовать требованиям указанного законодательства. 20) В соответствии со статьями 12 и 18 Протокола о привилегиях и иммунитетах Европейских сообществ любое нарушение норм, налагающих определенные обязанности на сотрудников ЕЦБ, совершенное умышленно или по неосторожности, влечет применение к сотрудникам ЕЦБ мер дисциплинарной ответственности, а также при необходимости применение мер наказания за нарушение профессиональной тайны при условии применения в совокупности положений статей 12 и 18 Протокола о привилегиях и иммунитетах Европейских сообществ. 21) В связи с предоставленной статьей 105 Договора возможностью использования статистической информации для выполнения задач ЕСЦБ, при условии уменьшения обязательств предоставления сведений в целом, предполагается, что режим конфиденциальности, определенный в настоящем Регламенте, должен в определенной степени отличаться от общего режима конфиденциальности Сообщества и от международных принципов конфиденциальности статистических данных, в частности, от положений о конфиденциальности статистических данных, содержащихся в Регламенте (ЕС) 322/97 Совета ЕС от 17 февраля 1997 г. о статистике Сообщества <*>; в соответствии с указанными положениями ЕЦБ будет учитывать принципы, лежащие в основе статистики Сообщества, изложенные в статье 10 Регламента (ЕС) 322/97. --- <*> ОЖ N L 52, 22.2.1997, стр. 1. 22) Режим конфиденциальности, определенный в настоящем Регламенте, применяется только к конфиденциальной статистической информации, передаваемой для ЕЦБ с целью выполнения задач ЕСЦБ, и не распространяется на иные виды информации, передаваемой ЕЦБ, передача которой регулируется специальными национальными нормами или положениями Сообщества; нормы о конфиденциальности статистических данных, применяемые национальными статистическими учреждениями и Европейской комиссией в отношении получаемой ими от своего имени статистической информации, должны соблюдаться. 23) Для достижения целей, указанных в [статье 5.1](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101674) Устава, ЕЦБ предписано сотрудничать с соответствующими учреждениями и органами Сообщества, а также с компетентными органами государств-членов ЕС или третьих стран, с международными организациями по вопросам сбора статистической информации; ЕЦБ и Европейская комиссия установят соответствующие формы сотрудничества в области сбора статистической информации в целях наиболее эффективного выполнения ими задач, стараясь уменьшить обязательства субъектов по предоставлению сведений; 24) На ЕСЦБ и ЕЦБ в целях их полноценного функционирования была возложена задача по подготовке требований к предоставлению статистической отчетности, применяемой в еврозоне на третьем этапе Экономического и валютного союза (далее именуемого "третий этап"); своевременная подготовка в области сбора статистических данных является необходимым условием выполнения стоящих перед ЕСЦБ задач на третьем этапе; необходимым условием подготовки к третьему этапу является принятие ЕЦБ норм о представлении статистической отчетности; в течение 1998 г. следует информировать хозяйствующие субъекты о содержании норм, которые ЕЦБ необходимо принять для выполнения требований о предоставлении статистической отчетности; со дня вступления в силу настоящего Регламента необходимо наделить ЕЦБ распорядительными полномочиями. 25) В соответствии со статьей 5 Договора положения настоящего Регламента могут быть эффективно реализованы только при условии, что все участвующие государства-члены ЕС приняли необходимые меры в целях обеспечения их компетентных органов полномочиями по всеобъемлющему содействию ЕЦБ в процессе проверки и принудительного сбора статистической информации, принял настоящий Регламент: ## Статья 1 ### Статья 1 Определения Для целей настоящего Регламента: 1. "статистическая информация, предоставляемая в соответствии с требованиями ЕЦБ" - статистическая информация, которую субъекты, предоставляющие сведения, обязаны предоставить и которая необходима для выполнения задач ЕСЦБ; 1a. "европейская статистика" - статистические данные, которые: i) необходимы для осуществления задач ЕСЦБ, указанных в Договоре; ii) определены в рабочей программе ЕСЦБ; и iii) подготовлены, сформированы и распространены в соответствии с принципами предоставления статистической информации, указанными в [статье 3a](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-4#p100097); 2. "субъекты, предоставляющие сведения" - юридические и физические лица, хозяйствующие субъекты и филиалы, упомянутые в [статье 2 (3)](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100084), которые подпадают под действие требований ЕЦБ о предоставлении статистической информации; 3. "участвующее государство-член ЕС" - государство-член ЕС, которое применяет единую валюту в соответствии с Договором; 4. "резидент" и "проживающий" - имеющий главную экономическую заинтересованность на экономической территории страны, как описано в главе 1 (1.30) приложения A к Регламенту (ЕС) 2223/96 Совета ЕС от 25 июня 1996 г. о европейской системе национальных и региональных счетов в Сообществе; в этом контексте "трансграничные положения" и "трансграничные сделки" означают соответственно положения и сделки в составе активов и/или обязательств резидентов участвующих государств-членов ЕС, рассматриваемых как единое экономическое пространство vis-a-vis резидентов неучаствующих государств-членов ЕС и/или резидентов третьих стран; 5. "международное инвестиционное положение" - баланс биржевых трансграничных финансовых активов и обязательств; 6. "электронные деньги" - хранение в электронном виде денежной стоимости на техническом устройстве, включая дебетовые карточки, которые могут широко использоваться для осуществления платежей хозяйствующим субъектам, кроме случаев, когда банк-эмитент, выпустивший карточку, без необходимости использует банковские счета при осуществлении расчетов по сделке как предъявительский финансовый инструмент; 7. "использование в статистических целях" - использование исключительно для подготовки и формирования результатов статистической деятельности и статистического анализа; 8. "подготовка" - деятельность, направленная на установление, укрепление и совершенствование статистических методов, стандартов и процедур, используемых для формирования и распространения статистических данных, а также для формирования новых статистических данных и показателей; 9. "формирование" - все виды деятельности, касающиеся сбора, хранения, обработки и анализа данных, необходимые для сбора статистической информации; 10. "распространение" - деятельность, направленная на то, чтобы статистическая информация, результаты статистического анализа и неконфиденциальная информация стали доступными для пользователей; 11. "статистическая информация" - совокупные и индивидуальные данные, показатели и соответствующие метаданные; 12. "конфиденциальная статистическая информация" - статистическая информация, которая позволяет идентифицировать субъект, предоставляющий сведения, любое физическое или юридическое лицо, хозяйствующий субъект или филиал непосредственно путем указания на их наименование, адрес или официальный идентификационный код либо опосредованно путем вынесения заключения о персональных данных субъекта. Для определения того, является ли субъект, предоставляющий сведения, любое физическое или юридическое лицо, хозяйствующий субъект или филиал идентифицируемым, следует учитывать все средства, которые могут быть надлежащим образом использованы третьей стороной для идентификации указанных лиц. ## Статья 2 ### Статья 2 Учет населения, предоставляющего сведения 1. Для выполнения требований ЕЦБ о предоставлении статистической информации ЕЦБ при содействии национальных центральных банков в соответствии со [статьей 5.2](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6#p101675) Устава, имеет право на сбор статистической информации о населении, предоставляющем сведения, которая необходима для выполнения задач ЕСЦБ. В состав информации, которая может быть собрана, входит, в частности, денежно-кредитная и финансовая статистическая информация, статистическая информация о денежных знаках, платежах и платежных системах, стабильности финансового положения, платежном балансе и позиции по зарубежным инвестициям. Дополнительная информация может быть получена также в других областях в случаях, обоснованных должным образом, для выполнения задач ЕСЦБ. Собираемая для выполнения требований ЕЦБ о предоставлении статистических данных информация должна быть дополнительно указана в рабочей программе ЕСЦБ, касающейся предоставления статистической информации. 2. В этом отношении в состав населения, предоставляющего сведения, включаются следующие субъекты, предоставляющие сведения: a) юридические и физические лица, постоянно проживающие в государстве-члене ЕС, и находящиеся в секторе "финансовых корпораций", как это определено в ESA-95; b) почтовые учреждения, занимающиеся безналичными жирорасчетами, находящиеся на территории государства-члена ЕС; c) юридические и физические лица, постоянно проживающие в государстве-члене ЕС, при условии, что они занимают трансграничное положение или осуществляют трансграничные сделки; d) юридические и физические лица, постоянно проживающие в государстве-члене ЕС, при условии, что они выпустили ценные бумаги или электронные деньги; e) юридические и физические лица, постоянно проживающие в участвующем государстве-члене ЕС, при условии, что они занимают финансовое положение vis-a-vis резидентов в других участвующих государствах-членах ЕС, или осуществляли финансовые операции с резидентами других участвующих государств-членов ЕС. 3. Хозяйствующий субъект, который по иным основаниям подпадал бы под определение, содержащееся в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100078), но который в соответствии с национальным законодательством страны проживания не является ни юридическим лицом, ни группой физических лиц, в то время как он может быть субъектом прав и обязанностей, является субъектом, предоставляющим сведения. Обязанности по предоставлению сведений выполняются от имени таких хозяйствующих субъектов лицами, которые в соответствии с применимым законодательством являются уполномоченными представителями указанных хозяйствующих субъектов. В случае если юридическое лицо, группа физических лиц или хозяйствующий субъект, упомянутые в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100084), имеют филиал с местонахождением в другой стране, филиал является субъектом, предоставляющим сведения в соответствии с правом страны своего местонахождения, независимо от того, где располагается головной офис, в той мере, в какой филиал удовлетворяет условиям, определенным в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100078), кроме случаев, когда такой филиал является самостоятельным юридическим лицом. Любое количество филиалов, созданных в одном и том же государстве-члене ЕС, должно рассматриваться как единый филиал, если эти филиалы относятся к одной подотрасли экономики. Обязанности по предоставлению сведений выполняют от имени филиала лица, которые в соответствии с применимым законодательством являются уполномоченными представителями указанных филиалов. 4. В должным образом обоснованных случаях, например, для получения сведений о финансовой стабильности, ЕЦБ вправе получать от юридических и физических лиц, упомянутых в [параграфе 2 "a"](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100079), а также от хозяйствующих субъектов и филиалов, упомянутых в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100084), консолидированную статистическую информацию, в том числе информацию о хозяйствующих субъектах, которая контролируется такими юридическими, физическими лицами и хозяйствующими субъектами. ЕЦБ определяет степень такой консолидации. Сотрудничество с международным социологическим проектом
"Европейское социальное исследование" (ESS) Для уменьшения обязательств по предоставлению сведений и предоставления гарантий согласованности действий, необходимых для формирования европейских статистических данных, ЕСЦБ и ESS тесно сотрудничают, следуя принципам предоставления статистической информации, указанным в [статье 3a](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-4#p100097). ## Статья 3 ### Статья 2a ### Статья 3 Методы определения требований к предоставлению
статистической информации В процессе формирования и установления требований к предоставлению статистической информации ЕЦБ определяет фактическую часть населения, предоставляющую сведения в пределах, установленных в [статье 2](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-2#p100075). Сохраняя за собой право реализации полномочий в области определения требований к предоставлению статистической отчетности, ЕЦБ: a) использует существующие статистические данные в той мере, в какой это возможно; b) принимает во внимание соответствующие европейские и международные стандарты предоставления статистической отчетности; c) вправе полностью или частично освободить определенные группы субъектов, предоставляющих сведения, от выполнения требований по предоставлению статистической отчетности. До принятия норм, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-5#p100105), касающихся новых статистических данных, ЕЦБ оценивает преимущества сбора и затраты на сбор соответствующей новой статистической информации. ЕЦБ, в частности, учитывает определенные характеристики сбора статистической информации, численность населения, предоставляющего сведения, периодичность предоставления статистической информации, а также статистическую информацию, уже собранную органами статистики или администрациями. Принципы предоставления статистической информации,
сформированные ЕСЦБ, лежащие в основе предоставления
европейских статистических данных Подготовка, формирование и распространение ЕСЦБ европейских статистических данных основывается на принципах беспристрастности, объективности, профессиональной независимости, экономической эффективности, конфиденциальности статистических данных, уменьшения обязательств по предоставлению сведений, обеспечения высокого качества выходных данных, в том числе их надежности, и определения этих принципов должны быть приняты, разработаны и опубликованы ЕЦБ. Эти принципы аналогичны принципам предоставления статистической информации, изложенным в Регламенте (ЕС) 223/2009 Европейского парламента и Совета ЕС от 11 марта 2009 г. о европейской статистике [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-3#p100101). --- <*> ОЖ N L 87, 31.3.2009, стр. 164. ## Статья 4 ### Статья 3a ### Статья 4 Обязательства государств-членов ЕС Государства-члены ЕС самоорганизуются в области предоставления статистических данных и в полной мере сотрудничают с ЕСЦБ в целях обеспечения исполнения обязательств, вытекающих из [статьи 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101672) Устава. ## Статья 5 ### Статья 5 Регулятивные полномочия ЕЦБ 1. ЕЦБ может принять нормы для формирования и установления требований к предоставлению статистической информации, применяемые к фактической части населения участвующих государств-членов ЕС, предоставляющей сведения. 2. Для обеспечения гарантии согласованности действий с Европейской комиссией в области соблюдения требований о формировании статистической информации ЕЦБ консультируется с Европейской комиссией по всем проектам нормативных правовых актов, касающихся требований о предоставлении статистической информации. Комитет по денежно-кредитной и финансовой статистике и статистике платежного баланса в пределах своей компетенции сотрудничает совместно с Европейской комиссией и ЕЦБ. ## Статья 6 ### Статья 6 Право на проверку и принудительный сбор
статистической информации 1. Если субъект, предоставляющий сведения, проживающий в участвующем государстве-члене ЕС, подозревается в нарушении требований ЕЦБ к предоставлению статистической отчетности, как это установлено в [статье 7 (2)](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-7#p100126), ЕЦБ и национальный центральный банк участвующего государства-члена ЕС в соответствии со [статьей 5.2](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-6#p101675) Устава вправе осуществлять проверку точности и качества статистической информации, а также осуществлять ее принудительный сбор. Однако если сбор соответствующей статистической информации необходим для демонстрации соблюдения нормативов минимальных резервов, проверка статистической информации должна быть осуществлена в соответствии со статьей 6 Регламента (ЕС) 2531/98 Совета ЕС от 23 ноября 1998 г., касающегося применения требований о минимальных резервах Европейского центрального банка [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-6#p100113). Право осуществлять проверку и принудительный сбор статистической информации включает право: --- <*> См. страницу 1 указанного ОЖ. a) требовать представления документов; b) проверять книги и записи субъектов, предоставляющих сведения; c) снимать копии с таких книг и записей и делать из них выписки; и d) получать письменные или устные объяснения. 2. ЕЦБ или уполномоченный национальный центральный банк уведомляет субъект, предоставляющий сведения, в письменной форме о своем решении осуществить проверку или принудительный сбор статистической информации, указав в запросе срок осуществления проверки, содержание санкций, применяемых в отношении нарушителя, и право субъекта на пересмотр своего решения. ЕЦБ и соответствующий национальный центральный банк уведомляют друг друга о направлении таких запросов на осуществление проверки. 3. При осуществлении проверки и принудительного сбора статистической информации должны соблюдаться национальные процедуры. Бремя несения расходов на осуществление таких процедур возлагается на соответствующий субъект, предоставляющий сведения, если будет установлено, что такой субъект нарушил требования по предоставлению статистической отчетности. 4. ЕЦБ может принять нормативные правовые акты, определяющие условия, при которых может быть реализовано право на осуществление проверки или принудительный сбор статистической информации. 5. Национальные органы власти участвующих государств-членов ЕС оказывают необходимое содействие ЕЦБ и национальным центральным банкам в осуществлении полномочий, предоставленных последним в соответствии с настоящей статьей. 6. В случае если субъекты, предоставляющие сведения, возражают против процесса проверки или принудительного сбора статистической информации или препятствуют ему, участвующие государства-члены ЕС, на территории которых располагается соответствующий субъект, предоставляющий сведения, оказывают необходимое содействие, включая обеспечение доступа в помещение, в котором находится субъект, предоставляющий сведения, со стороны уполномоченных лиц ЕЦБ или национальных центральных банков в целях осуществления предоставленных им прав, упомянутых в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-6#p100111). ## Статья 7 ### Статья 7 Наложение санкций 1. ЕЦБ вправе налагать санкции, указанные в настоящей статье, на субъекты, на которые распространяются требования о предоставлении сведений, и проживающие на территории участвующего государства-члена ЕС, и которые выполняют обязательства, вытекающие из настоящего Регламента или из нормативно-правовых актов и решений, содержащих требования ЕЦБ о предоставлении статистической информации. 2. Обязательство предоставить ЕЦБ или соответствующим национальным центральным банкам определенную статистическую информацию считается нарушенным, если: a) ЕЦБ или национальный центральный банк не получили никаких статистических данных в установленный срок; или b) статистические данные являются неверными, неполными или предоставлены в ненадлежащей форме. 3. Обязательство субъектов, предоставляющих статистическую информацию ЕЦБ или национальному центральному банку для проверки последними их точности и качества, считается нарушенным всякий раз, когда субъект, предоставляющий сведения, препятствует этой деятельности. Такое препятствие включает в себя, но не ограничивается, изъятие документов и предотвращение физического доступа уполномоченных сотрудников ЕЦБ или соответствующего национального центрального банка, необходимого для выполнения последними задач по осуществлению проверки и принудительного сбора статистической информации. 4. ЕЦБ может наложить санкции на субъект, предоставляющий сведения, в следующем порядке: a) в случае если имеет место нарушение, как оно определено в [параграфе 2 "a"](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-7#p100127), ежедневный штраф за него не превышает 10000 евро, при этом общая сумма штрафа не превышает 100000 евро; b) в случае если имеет место нарушение, как оно определено в [параграфе 2 "b"](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-7#p100128), штраф за него не превышает 200000 евро; c) в случае если имеет место нарушение, как оно определено в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-7#p100129), штраф за него не превышает 200000 евро. 5. Санкции, указанные в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-7#p100130), применяются к лицу, предоставляющему сведения, наряду с наложением на последнего бремени несения расходов по осуществлению проверки и принудительному сбору статистической информации, как это предусмотрено в [статье 6 (3)](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-6#p100119). 6. При осуществлении полномочий, предусмотренных в настоящей статье, ЕЦБ действует в соответствии с принципами и процедурами, указанными в Регламенте (ЕС) 2532/98. ## Статья 8 ### Статья 8 Защита и использование конфиденциальной статистической
информации, собираемой ЕСЦБ Следующие положения применяются для предотвращения незаконного использования и разглашения конфиденциальной статистической информации, предоставляемой членам ЕСЦБ или передаваемой внутри ЕСЦБ субъектом, предоставляющим сведения, или другим юридическим или физическим лицом, хозяйствующим субъектом или филиалом: 1. ЕСЦБ использует конфиденциальную статистическую информацию исключительно для выполнения задач ЕСЦБ, за исключением следующих обстоятельств: a) если субъект, предоставляющий сведения или другое юридическое или физическое лицо, хозяйствующий субъект или филиал, которые могут быть идентифицированы, явным образом выразили свое согласие на использование вышеуказанной статистической информации для других целей; b) если ЕСЦБ использует ее для передачи членам ESS в соответствии со [статьей 8a (1)](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100157); c) если ЕСЦБ использует ее для предоставления доступа научно-исследовательских структур к конфиденциальной статистической информации, не идентифицирующей напрямую субъектов, в отношении которых предоставляется конфиденциальная информация, при условии получения предварительного согласия органа, предоставившего информацию; d) если ЕСЦБ использует ее в отношении национальных центральных банков в том случае, если статистическая информация используется в сфере осуществления пруденциального надзора, как это указано в [статье 14.4](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-14#p101734) Устава, или для выполнения иных функций, отличных от указанных в [Уставе](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-1#p101645). 2. Субъекты, предоставляющие сведения, должны быть информированы об использовании предоставленной ими информации для статистических или иных административных целей. Субъекты, предоставляющие сведения, вправе получить информацию, касающуюся правового основания передачи информации и принимаемых мерах для ее защиты. 3. Члены ЕСЦБ принимают все необходимые регулятивные, административные, технические и организационные меры по обеспечению физической и логической защиты конфиденциальной статистической информации. ЕЦБ определяет общие правила и осуществляет внедрение минимальных стандартов для предотвращения неправомерного раскрытия и неправомерного использования конфиденциальной статистической информации. 4. Передача конфиденциальной статистической информации в рамках ЕСЦБ, собранной в соответствии со [статьей 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101672) Устава, должна проводиться: a) в случаях и в пределах сведений, необходимых для выполнения задач ЕСЦБ, упомянутых в Договоре; или b) при условии, что такая передача необходима для эффективной подготовки, формирования и распространения статистических данных в соответствии со [статьей 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101672) Устава или для повышения качества статистических данных. 5. ЕЦБ может принять решение о сборе и передаче информации в случаях и в пределах конфиденциальных сведений, изначально собранных в рамках ЕСЦБ для целей, отличных от целей, указанных в [статье 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-evropeyskom-soyuze/statya-5#p101672) Устава, при условии, что это необходимо для эффективной подготовки и формирования статистической информации или для повышения качества статистических данных, а также при условии, что указанные статистические данные необходимы для выполнения задач ЕСЦБ, упомянутых в Договоре. 6. Допускается обмен конфиденциальной статистической информацией в рамках ЕСЦБ для предоставления к ней доступа научно-исследовательских структур в соответствии с [параграфами 1 "c"](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100142) и [2](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100144). 7. Статистическая информация, полученная из публично доступных источников в соответствии с национальным законодательством, не считается конфиденциальной. 8. Государства-члены ЕС и ЕЦБ должны принять все необходимые меры для обеспечения защиты конфиденциальной статистической информации, включая введение соответствующих мер принуждения в случае нарушения. Настоящая статья применяется без ущерба действию специальных национальных положений или положений Сообщества, касающихся передачи иной информации, чем конфиденциальная статистическая информация для ЕЦБ, и не применяется к конфиденциальной статистической информации, первоначально передаваемой между органами ESS и членами ЕСЦБ, к которым применима [статья 8a](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-9#p100155). Настоящая статья не препятствует сбору конфиденциальной статистической информации в иных целях, чем в целях удовлетворения требованиям ЕЦБ о предоставлении статистической информации, или в целях, дополнительных к указанным. Обмен конфиденциальной статистической информацией
между ЕСЦБ и ESS 1. Без ущерба действию положений национального законодательства по вопросам обмена конфиденциальной статистической информацией, отличных от положений, содержащихся в настоящем Регламенте, передача конфиденциальной статистической информации между членами ЕСЦБ, собравшими соответствующую информацию, и органами ESS осуществляется при условии, что эта передача необходима и обоснована для эффективной подготовки, формирования или распространения такой информации или для повышения качества европейской статистической информации в рамках соответствующих сфер компетенции ESS и ЕСЦБ. 2. Любая дальнейшая передача указанной информации, помимо первичной передачи, должна быть явным образом разрешена уполномоченным органом, который осуществлял сбор информации. 3. Конфиденциальная статистическая информация, которая передается между органами ESS и членами ЕСЦБ не должна использоваться для целей, которые не являются исключительно статистическими, например, для достижения административных целей или целей налогообложения, или для использования в судебных разбирательствах, или для достижения целей, предусмотренных в [статьях 6](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-6#p100109) и [7](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-7#p100123). 4. Статистическая информация, которую члены ЕСЦБ получают от органов ESS, которая была получена из законных публично доступных источников и которая остается доступной для неограниченного круга лиц в соответствии с национальным законодательством, не является конфиденциальной для целей распространения статистических данных, полученных на основе указанной статистической информации. 5. В рамках соответствующих сфер компетенции члены ЕСЦБ принимают все необходимые регулятивные, административные, технические и организационные меры по обеспечению физической и логической защиты конфиденциальной статистической информации (контроль за раскрытием статистической информации), обеспечиваемые органами ESS. 6. Конфиденциальная статистическая информация, предоставляемая органами ESS, должна быть доступна исключительно сотрудникам, работающим в сфере обработки статистической информации в рамках их конкретной деятельности. Эти лица вправе использовать указанные сведения исключительно для статистических целей. Эти лица должны выполнять указанные ограничительные требования даже после прекращения ими выполнения своих функций. 7. Государства-члены ЕС и ЕЦБ принимают надлежащие меры для предотвращения и пресечения любых нарушений в области защиты конфиденциальной статистической информации, предоставляемой органами ESS. Отчет о мерах, принятых для защиты конфиденциальной
статистической информации ЕЦБ публикует ежегодный отчет о мерах, принятых для защиты конфиденциальной статистической информации, указанных в [статьях 8](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100136) и [8a](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-9#p100155). Защита конфиденциальной информации о гражданах Настоящий Регламент применяется без ущерба действию [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-9546es/statya-1) 95/46/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 24 октября 1995 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободного обращения таких данных [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100171) и [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-452001/statya-1) (ЕС) 45/2001 Европейского парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2000 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных, осуществляемой учреждениями и органами Сообщества, и свободного обращения таких данных [<**>](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100172). --- <*> ОЖ N L 281, 23.11.1995, стр. 31. <**> ОЖ N L 8, 12.1.2001, стр. 1. Доступ к административной документации С целью снижения нагрузки на респондентов национальные центральные банки и ЕЦБ имеют доступ к соответствующим источникам административных данных в пределах систем государственного управления в той степени, в какой эти данные необходимы для подготовки, формирования и распространения европейской статистической информации. Практические меры и условия для достижения эффективного доступа определяются при необходимости каждым государством-членом ЕС, а также ЕЦБ в рамках соответствующих сфер их компетенции. Эти данные будут использованы членами ЕСЦБ исключительно для достижения статистических целей. ## Статья 9 ### Статья 8a ### Статья 8b ### Статья 8c ### Статья 8d ### Статья 9 Заключительные положения Настоящий Регламент вступает в силу со дня его опубликования в Официальном журнале Европейских сообществ. [Статья 5](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-5#p100105), [статья 6 (4)](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-6#p100120) и [статья 8](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-8#p100136) (9) применяются с даты вступления в силу настоящего Регламента. Остальные статьи применяются с 1 января 1999 г. Настоящий Регламент обязателен во всей своей полноте и подлежит прямому применению во всех государствах-членах ЕС. Совершено в Брюсселе 23 ноября 1998 г.
За Совет ЕС
Президент
**R.EDLINGER**
Приложения A и B [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-253398/statya-9#p100187)
--- <*> Приложения A и B удалены актом, вносящим изменения - прим. перев. COUNCIL REGULATION (EC) No. 2533/98 **CONCERNING THE COLLECTION OF STATISTICAL INFORMATION** **BY THE EUROPEAN CENTRAL BANK** (Brussels, 23.XI.1998)
(Amended by Council Regulation (EC) No 951/2009
of 9 October 2009)
The Council of the European Union, Having regard to the Protocol (No 3) on the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank (hereinafter referred to as the "Statute") and in particular to Article 5.4 thereof, Having regard to the recommendation of the European Central Bank (the "ECB") <*>, --- <*> OJ C 246, 6.8.1998, p. 12. Having regard to the opinion of the European Parliament <*>, --- **<*> OJ C 328, 26.10.1998.** Having regard to the opinion of the Commission <*>, --- <*> Opinion delivered on 8 October 1998 (not yet published in the Official Journal). Acting in accordance with the procedure laid down in Article 106(6) of the Treaty establishing the European Community and in Article 42 of the Statute, (1) Whereas Article 5.1 of the Statute requires the ECB, assisted by the national central banks, to collect either from the competent national authorities or directly from economic agents the statistical information which is necessary for the tasks of the European System of Central Banks (hereinafter referred to as the "ESCB") to be performed; whereas, to facilitate the execution of these tasks, set out in Article 105 of the Treaty, and in particular the conduct of monetary policy, this statistical information is used primarily for the production of aggregated statistical information, for which the identity of individual economic agents is irrelevant, but may also be used at the level of individual economic agents; whereas Article 5.2 of the Statute requires the national central banks to carry out, to the extent possible, the tasks described in Article 5.1 of the Statute; whereas Article 5.4 of the Statute requires the Council to define the natural and legal persons subject to reporting requirements, the confidentiality regime and the appropriate provisions for enforcement; whereas the national central banks may cooperate with other competent authorities, including national statistical institutes and market regulators, for the purposes of Article 5.1 of the Statute; (2) Whereas, in order for statistical information to be effective as an instrument for the performance of the tasks of the ESCB, definitions and procedures for its collection need to be structured so that the ECB has the ability and flexibility to avail itself in a timely manner of high-quality statistics which reflect changing economic and financial conditions and take account of the burden imposed on reporting agents; whereas in so doing attention must be paid not only to the performance of the ESCB's tasks and its independence but also to keeping the burden placed on the reporting agents to a minimum; (3) Whereas it is therefore desirable to define a reference reporting population in terms of categories of economic units and statistical applications involved, to which the statistical powers of the ECB is confined and from which the ECB determines the actual reporting population through its regulatory power, (4) Whereas a homogeneous reporting population is necessary for the production of the consolidated balance sheet of the Monetary Financial Institutions sector of the participating Member States, the principal aim of which is to provide the ECB with a comprehensive statistical picture of monetary developments in the participating Member States, seen as one economic territory; whereas the ECB has established and maintains a List of Monetary Financial Institutions for statistical purposes based on a common definition of these institutions; (5) Whereas the said common definition for statistical purposes specifies that Monetary Financial Institutions comprise credit institutions as defined in Community law, and all other resident financial institutions whose business is to receive deposits and/or close substitutes for deposits from entities other than Monetary Financial Institutions and, for their own account (at least in economic terms), to grant credits and/or to make investments in securities; (6) Whereas those post office giro institutions which may not fulfil the common definition for statistical purposes of Monetary Financial Institutions may nevertheless need to be made subject to the ECB's statistical reporting requirements in the field of money and banking statistics and payment systems statistics because they may, to a significant extent, receive deposits and/or close substitutes for deposits and undertake payment systems business; (7) Whereas in the European System of National and Regional Accounts 1995 <*> (hereinafter referred to as the "ESA 95"), the Monetary Financial Institutions therefore comprise the sub-sectors "the central bank" and "other monetary financial institutions" and may be broadened solely through the inclusion of categories of institutions coming from the sub-sector "other financial intermediaries, except insurance corporations and pension funds"; --- <*> OJ L 310, 30.11.1996, p. 1. (8) Whereas statistics on the balance of payments, the International Investment Position, securities, electronic money and payment systems are necessary to enable the ESCB to fulfil its tasks in an independent manner; (9) Whereas the use of the terms "legal and natural persons" in Article 5.4 of the Statute has to be construed in a manner that is consistent with the practices of Member States in the field of money and banking statistics and balance of payments statistics and therefore also encompasses entities that are neither legal persons nor natural persons under their respective national laws but still fall within the relevant sub-sectors of the ESA 95; whereas reporting requirements can therefore be imposed on entities such as partnerships, branches, undertakings for collective investments in transferable securities (UCITS) and funds that, under their respective laws, do not enjoy the status of a legal person; whereas in these cases the reporting obligation is imposed on those persons who, under the applicable national laws, legally represent the entities concerned; (10) Whereas the statistical balance sheet reports of institutions mentioned in Article 19.1 of the Statute may also be used to calculate the amount of minimum reserves which they may be obliged to hold; (11) Whereas it is the task of the Governing Council of the ECB to specify the division of tasks between the ECB and the national central banks concerning the collection and verification of statistical information and their enforcement, taking into account the principle laid down in Article 5.2 of the Statute, as well as the tasks which will be assumed by national authorities within the limits of their competence, for the purposes of obtaining statistics of a consistently high quality; (12) Whereas, in the early years of the single currency area, cost-effectiveness may require that the ECB's statistical reporting requirements be satisfied through transitional procedures due to existing constraints on the collection systems; whereas this may imply in particular that, in the case of the Financial Account of the balance of payments, data on cross-border positions or transactions of the participating Member States seen as one economic territory may in the early years of the single currency area be compiled using all positions or transactions between residents of a participating Member State and residents of other countries; (13) Whereas the limits within and the conditions under which the ECB is entitled to impose sanctions on undertakings for failure to comply with the obligations laid down in regulations and decisions of the ECB have been defined by Council Regulation (EC) No 2532/98 of 23 November 1998, concerning the powers of the European Central Bank to impose sanctions <*>, in accordance with Article 34.3 of the Statute; whereas in the event of a conflict between the provisions of the said Regulation and this Regulation enabling the ECB to impose sanctions, the provisions of this Regulation will prevail; whereas the sanctions for non-compliance with the obligations set out in this Regulation are without prejudice to the possibility of the ESCB establishing appropriate enforcement provisions in its relations with counterparties, including the partial or total exclusion of a reporting agent from monetary policy operations in the case of a serious infringement of statistical reporting requirements; --- <*> See page 4 of this Official Journal. (14) Whereas regulations made by the ECB under Article 34.1 of the Statute do not confer any rights or impose any obligations on non-participating Member States; (15) Whereas Denmark, referring to paragraph 1 of the Protocol (No 12) on certain provisions relating to Denmark, has given notification, in the context of the Edinburgh Decision of 12 December 1992, that it will not participate in the third stage of Economic and Monetary Union; whereas, therefore, in accordance with paragraph 2 of the said Protocol, all Articles and provisions of the Treaty and the Statute referring to a derogation will be applicable to Denmark; (16) Whereas under paragraph 8 of the Protocol (No 11) on certain provisions relating to the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland, Article 34 of the Statute does not apply to the United Kingdom unless it participates in the third stage of Economic and Monetary Union; (17) Whereas, while it is recognised that the statistical information needed to fulfil the ECB's statistical reporting requirements is not the same for the participating as for the non-participating Member States, Article 5 of the Statute applies to both participating and non-participating Member States; whereas this fact, together with Article 5 of the Treaty, implies an obligation to design and implement at the national level all the measures that Member States consider appropriate in order to carry out the collection of the statistical information needed to fulfil the ECB's statistical reporting requirements and the timely preparations in the field of statistics in order for them to become participating Member States; (18) Whereas confidential statistical information which the ECB and the national central banks must obtain for the performance of the tasks of the ESCB must be protected in order to gain and maintain the confidence of the reporting agents; whereas once this Regulation is adopted there will be no further cause to invoke provisions on confidentiality preventing the exchange of confidential statistical information relating to the tasks of the ESCB, subject to the provisions of Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data <*>; --- <*> OJ L 281, 23.11.1995, p. 31. (19) Whereas Article 38.1 of the Statute provides that members of the governing bodies and the staff of the ECB and the national central banks shall be required, even after their duties have ceased, not to disclose information of the kind covered by the obligation of professional secrecy and Article 38.2 of the Statute provides that persons having access to data covered by Community legislation imposing an obligation of secrecy shall be subject to such legislation; (20) Whereas any infringement of the rules binding members of the staff of the ECB, whether committed wilfully or through negligence, renders them liable to disciplinary sanctions and, if appropriate, legal penalties for the violation of professional secrecy, subject to the combined provisions of Articles 12 and 18 of the Protocol on the privileges and immunities of the European Communities; (21) Whereas the possible use of statistical information for the execution of the tasks to be carried out through the ESCB in accordance with Article 105 of the Treaty, while reducing the overall reporting burden, implies that the confidentiality regime defined in this Regulation must differ to some extent from the general Community and international principles on statistical confidentiality, and in particular from the provisions on statistical confidentiality in Council Regulation (EC) No 322/97 of 17 February 1997 on Community Statistics <*>; whereas, subject to this point, the ECB will take into account the principles underlying Community statistics set out in Article 10 of Regulation (EC) No 322/97; --- <*> OJ L 52, 22.2.1997, p. 1. (22) Whereas the confidentiality regime defined in this Regulation applies only to confidential statistical information transmitted to the ECB for the performance of the tasks of the ESCB and does not affect special national or Community provisions relating to the transmission of other types of information to the ECB; whereas the rules on statistical confidentiality applied by the national statistical institutes and the Commission on the statistical information they collect on their own behalf must be respected; (23) Whereas, for the purposes of Article 5.1 of the Statute, the ECB is required to cooperate in the field of statistics with the Community institutions or bodies and with the competent authorities of the Member States or third countries and with international organisations; whereas the ECB and the Commission will establish appropriate forms of cooperation in the field of statistics in order to carry out their tasks in the most efficient way, trying to minimise the burden on reporting agents; (24) Whereas the ESCB and ECB have been entrusted with the task of preparing the statistical reporting requirements for the euro area for their full operation in the third stage of Economic and Monetary Union (hereinafter referred to as "Stage Three"); whereas timely preparation in the statistical field is essential to enable the ESCB to fulfil its tasks in Stage Three; whereas an essential element of preparation is the adoption, ahead of Stage Three, of ECB statistical regulations; whereas it is desirable to inform market participants during 1998 of the detailed provisions the ECB may deem necessary to adopt for the implementation of its statistical reporting requirements; whereas it is therefore necessary to provide the ECB from the date of entry into force of this Regulation with a regulatory power, (25) Whereas the provisions of this Regulation can be effectively applied only if participating Member States in their entirety have adopted the necessary measures with a view to ensuring that their authorities have the powers to assist and collaborate fully with the ECB in carrying out the verification and compulsory collection of statistical information, in conformity with Article 5 of the Treaty, Has adopted this Regulation:
Article 1 Definitions
For the purposes of this Regulation: 1. "the ECB's statistical reporting requirements" shall mean the statistical information which reporting agents are required to provide and which is necessary for the tasks of the ESCB to be performed; la. "European statistics" shall mean statistics that are: (i) necessary to undertake the ESCB's tasks as referred to in the Treaty; (ii) determined in the ESCB's statistical work programme; and (iii) developed, produced and disseminated in conformity with the statistical principles referred to in Article 3a; 2. "reporting agents" shall mean the legal and natural persons and the entities and branches referred to in Article 2(3) which are subject to the ECB's statistical reporting requirements; 3. "participating Member State" shall mean a Member State which has adopted the single currency in accordance with the Treaty; 4. "resident" and "residing" shall mean having a centre of economic interest in the economic territory of a country as described in Chapter 1(1.30) of Annex A to Council Regulation (EC) No 2223/96 of 25 June 1996 on the European system of national and regional accounts in the Community <*>; in this context, "cross-border positions" and "cross-border transactions" shall mean respectively positions and transactions in the assets and/or liabilities of residents of participating Member States seen as one economic territory vis - à - vis residents of non-participating Member States and/or residents of third countries; --- <*> OJ L 310, 30.11.1996, p. 1. 5. "international investment position" shall mean the balance sheet of the stock of cross-border financial assets and liabilities; 6. "electronic money" shall mean an electronic store of monetary value on a technical device, including prepaid cards, that may be widely used for making payments to entities other than the issuer without necessarily involving bank accounts in the transaction, but acting as a prepaid bearer instrument; 7. "use for statistical purposes" shall mean the exclusive use for the development and production of statistical results and statistical analyses; 8. "development" shall mean activities aiming at setting up, strengthening and improving the statistical methods, standards and procedures used for the production and dissemination of statistics as well as at designing new statistics and indicators; 9. "production" shall mean all the activities related to the collection, storage, processing and analysis necessary for compiling statistics; 10. "dissemination" shall mean the activity of making statistics, statistical analyses and non-confidential information accessible to users; 11. "statistical information" shall mean aggregated and individual data, indicators and related metadata; 12. "confidential statistical information" shall mean statistical information which allows reporting agents or any other legal or natural person, entity or branch to be identified, either directly from their name or address or from an officially allocated identification code, or indirectly through deduction, thereby disclosing individual information. To determine whether a reporting agent or any other legal or natural person, entity or branch is identifiable, account shall be taken of all the means that might reasonably be used by a third party to identify the said reporting agent or the other legal or natural person, entity or branch.
Article 2 Reference reporting population
1. For the fulfilment of the ECB's statistical reporting requirements, the ECB, assisted by the national central banks in accordance with Article 5.2 of the Statute, shall have the right to collect statistical information within the limits of the reference reporting population and of what is necessary to carry out the tasks of the ESCB. Information may be collected in particular in the area of monetary and financial statistics, banknote statistics, payments and payment systems statistics, financial stability statistics, balance of payments statistics and international investment position statistics. When necessary to perform the tasks of the ESCB, additional information may be collected also in other areas in duly justified cases. The information that is collected for the fulfilment of the ECB's statistical reporting requirements shall be further specified in the ESCB's statistical work programme. 2. In this respect, the reference reporting population shall comprise the following reporting agents: (a) legal and natural persons residing in a Member State and falling within the sector "financial corporations" as defined in ESA 95; (b) post office giro institutions residing in a Member State; (c) legal and natural persons residing in a Member State, to the extent that they hold cross-border positions or have carried out cross-border transactions; (d) legal and natural persons residing in a Member State, to the extent that they have issued securities or electronic money; (e) legal and natural persons residing in a participating Member State, to the extent that they hold financial positions vis - à - vis residents of other participating Member States or have carried out financial transactions with residents of other participating Member States. 3. An entity that would otherwise be covered by the definition in paragraph 2, but which according to the national law of its country of residence is neither a legal person nor a collection of natural persons, while it can be the subject of rights and obligations, shall be a reporting agent. The reporting obligation of such an entity shall be fulfilled by the persons legally representing it. Where a legal person, collection of natural persons or an entity as referred to in the first subparagraph has a branch resident in another country, the branch shall be a reporting agent in its own right irrespective of where the head office is located insofar as the branch satisfies the conditions defined in paragraph 2, with the exception of the need to possess separate legal personality. Any number of branches set up in the same Member State shall be regarded as a single branch when they belong to the same sub-sector of the economy. The reporting obligation of a branch shall be fulfilled by the persons legally representing it. 4. In duly justified cases, such as for financial stability statistics, the ECB shall have the right to collect from the legal and natural persons referred to in paragraph 2(a), and from the entities and branches referred to in paragraph 3, statistical information on a consolidated basis, including information on the entities controlled by such legal and natural persons and entities. The ECB shall specify the extent of the consolidation.
Article 2a Cooperation with the ESS
To minimise the reporting burden and guarantee the coherence necessary to produce European statistics, the ESCB and the ESS shall cooperate closely, while complying with the statistical principles laid down in Article 3a.
Article 3 Modalities for the definition of statistical
reporting requirements
In defining and imposing its statistical reporting requirements, the ECB shall specify the actual reporting population within the limits of the reference reporting population as defined in Article 2. Without prejudice to the fulfilment of its statistical reporting requirements, the ECB: (a) shall use existing statistics as far as possible; (b) shall take into account the relevant European and international statistical standards; (c) may fully or partly exempt specific classes of reporting agents from its statistical reporting requirements. Before adopting a regulation as referred to in Article 5 concerning new statistics, the ECB shall assess the merits and costs of the collection of the new statistical information in question. It shall in particular take into account the specific collection characteristics, the size of the reporting population and the periodicity, and the statistical information already held by the statistical authorities or administrations.
Article 3a Statistical principles underlying European
statistics produced by the ESCB
The development, production and dissemination of European statistics by the ESCB shall be governed by the principles of impartiality, objectivity, professional independence, cost-effectiveness, statistical confidentiality, minimisation of the reporting burden and high output quality, including reliability and the definitions of these principles shall be adopted, elaborated on and published by the ECB. These principles are similar to the statistical principles of Regulation (EC) No 223/2009 of the European Parliament and of the Council of 11 March 2009 on European statistics <*>. --- <*> OJ L 87, 31.3.2009, p. 164.
Article 4 Obligations of Member States
Member States shall organise themselves in the field of statistics and shall fully cooperate with the ESCB in order to ensure the fulfilment of the obligations arising out of Article 5 of the Statute.
Article 5 Regulatory power of the ECB
1. The ECB may adopt regulations for the definition and imposition of its statistical reporting requirements on the actual reporting population of participating Member States. 2. To guarantee the coherence necessary to produce statistics meeting their respective information requirements, the ECB shall consult the Commission on draft regulations whenever links with the statistical requirements of the Commission exist. The Committee on Monetary, Financial and Balance of Payments Statistics shall take part, within the limits of its competence, in the process of cooperation between the Commission and the ECB.
Article 6 Right of verification and compulsory collection
of statistical information
1. If a reporting agent residing in a participating Member State is suspected of an infringement, as set out in Article 7(2), of the ECB's statistical reporting requirements, the ECB and, in accordance with Article 5.2 of the Statute, the national central bank of the participating Member State concerned shall have the right to verify the accuracy and quality of the statistical information and to carry out its compulsory collection. However, should the statistical information concerned be necessary in order to demonstrate compliance with minimum reserve requirements, the verification should be carried out in accordance with Article 6 of Council Regulation (EC) No 2531/98 of 23 November 1998 concerning the application of minimum reserves by the European Central Bank <*>. The right to verify statistical information or to carry out compulsory collection thereof shall comprise the right to: --- <*> See page 1 of this Official Journal. (a) require submission of documents; (b) examine the books and records of the reporting agents; (c) take copies or extracts from such books and records; and (d) obtain written or oral explanations. 2. The ECB or the competent national central bank shall notify the reporting agent in writing of its decision to verify statistical information or to collect it compulsorily, specifying the time limit for compliance with the verification request, the sanctions applicable in the case of non-compliance and the right to review. The ECB and the national central bank concerned shall inform each other of such verification requests. 3. For the verification and the compulsory collection of statistical information, national procedures shall be followed. The costs of the procedure shall be borne by the reporting agent concerned if it is established that the reporting agent has breached statistical reporting requirements. 4. The ECB may adopt regulations specifying the conditions under which the right to verify or to carry out the compulsory collection of statistical information may be exercised. 5. Within the limits of their competence, national authorities of participating Member States shall give the necessary assistance to the ECB and national central banks in the exercise of the powers provided for in this Article. 6. When a reporting agent opposes or obstructs the verification process or the compulsory collection of the required statistical information, the participating Member State in which the reporting agent's premises are located shall afford the necessary assistance, including ensuring access to the reporting agent's premises by the ECB or the national central bank so that the rights mentioned in paragraph 1 can be exercised.
Article 7 Imposition of sanctions
1. The ECB shall have the power to impose the sanctions set out in this Article on reporting agents which are subject to reporting requirements and residing in a participating Member State and which fail to comply with the obligations resulting from this Regulation or from ECB regulations or decisions defining and imposing the ECB's statistical reporting requirements. 2. The obligation to transmit certain statistical information to the ECB or to the national central banks shall be deemed to have been infringed if: (a) no statistical information is received by the ECB or national central bank by the established deadline; or (b) the statistical information is incorrect, incomplete or in a form not complying with the requirement. 3. The obligation to allow the ECB and the national central banks to verify the accuracy and quality of the statistical information submitted by reporting agents to the ECB or national central bank shall be deemed to have been infringed whenever a reporting agent obstructs this activity. Such obstruction includes, but is not limited to, the removal of documents and prevention of physical access by the ECB or the national central bank which is necessary for them to carry out their verification task or compulsory collection. 4. The ECB may impose sanctions on a reporting agent as follows: (a) in the event of an infringement as defined in paragraph 2(a), a daily penalty payment not exceeding EUR 10000, with the total fine not exceeding EUR 100000; (b) in the event of an infringement as defined in paragraph 2(b), a fine not exceeding EUR 200000; and (c) in the event of an infringement as defined in paragraph 3, a fine not exceeding EUR 200000. 5. The sanctions set out in paragraph 4 shall be additional to the obligation on the reporting agent to meet the costs of the verification and compulsory collection procedure as required in Article 6(3). 6. In exercising the powers provided for in this Article, the ECB shall act in accordance with the principles and procedures as set out in Regulation (EC) No 2532/98.
Article 8 Protection and use of confidential statistical
information collected by the ESCB
The following rules shall apply to prevent the unlawful use and disclosure of confidential statistical information provided by the reporting agent or other legal or natural person, entity or branch to an ESCB member or transmitted within the ESCB: 1. The ESCB shall use confidential statistical information exclusively for the exercise of the tasks of the ESCB except in any of the following circumstances: (a) if the reporting agent or the other legal or natural person, entity or branch which can be identified, has explicitly given its consent to the use of the said statistical information for other purposes; (b) for transmission to the members of ESS in accordance with Article 8a(1); (c) for granting scientific research bodies access to confidential statistical information which does not allow direct identification, and with the prior explicit consent of the authority which provided the information; (d) as regards national central banks, if the said statistical information is used in the field of prudential supervision or, in accordance with Article 14.4 of the Statute, for the exercise of functions other than those specified in the Statute. 2. Reporting agents shall be informed of the statistical and other administrative uses, to which statistical information provided by them, may be put. Reporting agents shall have the right to obtain information concerning the legal basis for the transmission and the protective measures adopted. 3. The ESCB members shall take all the necessary regulatory, administrative, technical and organisational measures to ensure the physical and logical protection of confidential statistical information. The ECB shall define common rules and implement minimum standards to prevent unlawful disclosure and unauthorised use of confidential statistical information. 4. Transmission of confidential statistical information within the ESCB that has been collected pursuant to Article 5 of the Statute shall take place: (a) to the extent and at the level of detail necessary for the performance of the tasks of the ESCB referred to in the Treaty; or (b) provided that such transmission is necessary for the efficient development, production or dissemination of statistics under Article 5 of the Statute or for increasing their quality. 5. The ECB may decide on the collection and transmission, to the extent and level of detail necessary, within the ESCB of confidential information originally collected for purposes other than those of Article 5 of the Statute, provided that this is necessary for the efficient development or production of statistics or for increasing their quality and that these statistics are necessary for the performance of the tasks of the ESCB referred to in the Treaty. 6. Confidential statistical information may be exchanged within the ESCB to grant scientific research bodies access to such information, in accordance with paragraphs 1(c) and 2. 7. Statistical information taken from sources which are available to the public in accordance with national legislation shall not be considered confidential. 8. Member States and the ECB shall adopt all necessary measures to ensure the protection of confidential statistical information, including the imposition of the appropriate enforcement measures in the event of an infringement. This Article shall apply without prejudice to special national or Community provisions relating to the transmission of information other than confidential statistical information to the ECB and shall not apply to confidential statistical information initially transmitted between an ESS authority and an ESCB member, to which Article 8a shall apply. This Article shall not prevent confidential statistical information collected for purposes other than, or in addition to, meeting the ECB's statistical reporting requirements from being used to meet those other purposes.
Article 8a Exchange of confidential statistical information
between the ESCB and the ESS
1. Without prejudice to national provisions on the exchange of confidential statistical information other than information covered in this Regulation, the transmission of confidential statistical information between an ESCB member that collected the information and an ESS authority may take place provided that this transmission is necessary for the efficient development, production or dissemination, or for increasing the quality, of European statistics within the respective spheres of competence of the ESS and the ESCB and that this necessity has been justified. 2. Any further transmission beyond the first transmission must be explicitly authorised by the authority that collected the information. 3. The confidential statistical information which is transmitted between an ESS authority and an ESCB member shall not be used for purposes that are not exclusively statistical, such as for administrative or tax purposes or legal proceedings or for the purposes referred to in Articles 6 and 7. 4. Statistical information which the ESCB members receive from ESS authorities and which was obtained from sources lawfully available to the public and which remains available to the public according to national legislation shall not be considered confidential for the purpose of dissemination of statistics obtained from this statistical information. 5. Within their respective spheres of competence, the ESCB members shall take all necessary regulatory, administrative, technical and organisational measures to ensure the physical and logical protection of confidential statistical information (statistical disclosure control) provided by the ESS authorities. 6. Confidential statistical information provided by the ESS authorities shall only be accessible to staff working in statistical activities within their specific domain of work. These persons shall use these data exclusively for statistical purposes. They shall be subject to this restriction even after the cessation of their functions. 7. Member States and the ECB shall take appropriate measures to prevent and sanction any violations of the protection of confidential statistical information provided by the ESS authorities.
Article 8b Confidentiality report
The ECB shall publish an annual confidentiality report on the measures adopted to safeguard the confidentiality of the statistical information referred to in Articles 8 and 8a.
Article 8c Protection of confidential information on individuals
This Regulation shall apply without prejudice to Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data <*> and Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and of the free movement of such data <**>. --- <*> OJ L 281, 23.11.1995, p. 31. <**> OJ L 8, 12.1.2001, p. 1.
Article 8d Access to administrative records
To reduce the burden on respondents, the national central banks and the ECB shall have access to relevant sources of administrative data within their respective public administration systems, to the extent that these data are necessary for the development, production and dissemination of European statistics. The practical arrangements and the conditions for achieving effective access shall be determined where necessary by each Member State and the ECB, within their respective spheres of competence. These data shall be used by the ESCB members exclusively for statistical purposes.
Article 9 Final provisions
This Regulation shall enter into force on the day of its publication in the Official Journal of the European Communities. Article 5, Article 6(4) and Article 8(9) shall apply from the date of entry into force of this Regulation. The remaining Articles shall apply from 1 January 1999. This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States. ---