--- title: "Регламент N 236/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "236/2012" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2" --- # Статья 2 ### Статья 2 Определения 1. В целях настоящего Регламента применяются следующие определения: a) под "финансовым инструментом" понимаются инструменты, перечисленные в [разделе C](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-73#p101059) приложения I к Директиве 2004/39/ЕС; b) под "короткими продажами" акций или суверенных долговых обязательств понимаются любые продажи акций или долговых инструментов, которыми продавец не владеет на момент вступления в сделку по продаже, в том числе такие продажи, когда на момент вступления в сделку по продаже продавец имеет заемные акции или долговые инструменты либо соглашение о займе таких инструментов для обеспечения своевременных расчетов по сделке, за исключением: i) совершения какой-либо стороной продаж по соглашению об обратном выкупе, когда одна из сторон продает другой стороне ценные бумаги по установленной цене с обязательством выкупить их обратно у другой стороны через определенный срок по другой согласованной цене; ii) передачи ценных бумаг в рамках договора кредитования ценными бумагами; или iii) заключения фьючерсных контрактов или иных деривативных контрактов, которые предусматривают продажу ценных бумаг по установленной цене на определенную дату в будущем; c) под "кредитно-дефолтным свопом" понимается деривативный контракт, по которому одна сторона производит выплаты другой стороне в обмен на платеж или иные привилегии, обусловленные наступлением кредитного случая, относящегося к указанному лицу, либо иного дефолта в связи с таким деривативным контрактом, который имеет аналогичные экономические последствия; d) под "суверенным эмитентом" понимается любое из нижеперечисленных образований, выпускающее долговые обязательства: i) Европейский Союз; ii) государство-член ЕС, включая правительственный департамент, агентство или специализированную финансовую структуру государства-члена ЕС; iii) в отношении федеративных государств-членов ЕС - член федерации; iv) специализированная финансовая структура нескольких государств-членов ЕС; v) международный финансовый институт, учрежденный двумя или несколькими государствами-членами ЕС в целях мобилизации средств для финансирования и предоставления финансовой помощи своим членам, которые испытывают серьезные финансовые трудности или потенциально могут испытывать такие трудности; или vi) Европейский инвестиционный банк; e) под "суверенным кредитно-дефолтным свопом" понимается кредитно-дефолтный своп, когда получение платежа или иных привилегий обусловлено наступлением кредитного случая или дефолта, относящегося к суверенному эмитенту; f) под "суверенными долговыми обязательствами" понимаются долговые инструменты, выпускаемые суверенным эмитентом; g) под "выпущенными суверенными долговыми обязательствами" понимается совокупность долговых обязательств, выпущенных суверенным эмитентом, которые не были погашены; h) под "выпущенным акционерным капиталом" в отношении компании понимается совокупность обычных и привилегированных акций, выпущенных компанией, за исключением конвертируемых долговых ценных бумаг; i) под "государством-членом ЕС происхождения" понимается: i) для инвестиционной компании - в значении [пункта 1 статьи 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100174) Директивы 2004/39/ЕС или для регулируемого рынка - в значении [пункта 14 статьи 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100198) Директивы 2004/39/ЕС государство-член ЕС происхождения в значении [пункта 20 статьи 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100207) Директивы 2004/39/ЕС; ii) для кредитных организаций - государство-член ЕС происхождения в значении [пункта 7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-4#p100167) статьи 4 Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100115); --- <*> ОЖ N L 177, 30.6.2006, стр. 1. iii) для юридического лица, не указанного в [пунктах "i"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100112) или ["ii"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100113), - государство-член ЕС, где расположено место нахождения такого юридического лица, или, в отсутствие места нахождения, государство-член ЕС, где расположен головной офис; iv) для физического лица - государство-член ЕС, где расположен головной офис физического лица, или, в отсутствие головного офиса, государство-член ЕС, являющееся местом проживания физического лица; j) под "соответствующим компетентным органом" понимается: i) в отношении суверенных долговых обязательств государства-члена ЕС или, для федеративного государства-члена ЕС, в отношении суверенных долговых обязательств члена федерации или кредитно-дефолтных свопов государства-члена ЕС или члена федерации - компетентный орган такого государства-члена ЕС; ii) в отношении суверенных долговых обязательств Европейского Союза или кредитно-дефолтных свопов Европейского Союза - компетентный орган той юрисдикции, в которой находится департамент, выпускающий долговые обязательства; iii) в отношении суверенных долговых обязательств нескольких государств-членов ЕС, действующих в рамках специализированной финансовой структуры, или кредитно-дефолтных свопов такой специализированной финансовой структуры - компетентный орган той юрисдикции, в которой находится специализированная финансовая структура; iv) в отношении суверенных долговых обязательств международного финансового института, учрежденного двумя или несколькими государствами-членами ЕС в целях мобилизации средств для финансирования и предоставления финансовой помощи своим членам, которые испытывают серьезные финансовые трудности или потенциально могут испытывать такие трудности - компетентный орган той юрисдикции, в которой учрежден международный финансовый институт; v) в отношении финансовых инструментов, не указанных в [пунктах "i"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100119) - ["iv"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100122), компетентный орган для таких финансовых инструментов, как определено в [пункте 7 статьи 2](https://bukva.ai/docs/reglament-12872006/statya-2#p100062) Регламента (ЕС) 1287/2006 [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100125) Европейской комиссии и как установлено в соответствии с [главой III](https://bukva.ai/docs/reglament-12872006/statya-8#p100117) указанного Регламента; --- <*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-12872006/statya-1) (ЕС) 1287/2006 Европейской комиссии от 10 августа 2006 г. об имплементации Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, касающейся обязательств инвестиционных компаний по ведению отчетности, предоставления отчетов по сделкам, рыночной прозрачности, допуска финансовых инструментов к торгам, а также установления сроков в целях указанной Директивы (ОЖ N L 241, 2.9.2006, стр. 1). vi) в отношении финансовых инструментов, не подпадающих под действие [пунктов "i"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100119) - ["v"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100123), компетентный орган государства-члена ЕС, в котором такой финансовый инструмент был впервые допущен к торгам на торговой площадке; vii) в отношении долговых инструментов, выпущенных Европейским инвестиционным банком, компетентный орган государства-члена ЕС, в котором находится Европейский инвестиционный банк; k) под "деятельностью по организации торгов" понимается деятельность инвестиционных компаний, кредитных организаций, органов третьих стран или компаний, как указано в [пункте 1 статьи 2 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-2#p100137) Директивы 2004/39/ЕС, являющихся членами торговой площадки или рынка в третьих странах, законодательная и надзорная базы которых признаны Европейской комиссией эквивалентными в соответствии со [статьей 17 (2)](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100286) настоящего Регламента, если такие компании от собственного имени заключают сделки с финансовыми инструментами, независимо от того, торгуются ли они на торговых площадках или нет, в одном из следующих качеств: i) путем объявления твердых одновременных двухканальных котировок сравнимого размера и по конкурентоспособным ценам, в результате чего на постоянной и продолжительной основе обеспечивается ликвидность рынка; ii) как часть обычной деятельности путем выполнения заказов клиентов либо в ответ на запросы клиентов осуществлять торги; iii) путем хеджирования позиций, возникающих в результате выполнения функций, указанных в [пунктах "i"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100129) и ["ii"](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100130); l) под "торговой площадкой" понимается регулируемый рынок в значении [пункта 14 статьи 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100198) Директивы 2004/39/ЕС либо многосторонняя торговая площадка в значении [пункта 15 статьи 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100199) Директивы 2004/39/ЕС; m) под "основной площадкой" применительно к акциям понимается площадка для торгов такими акциями с самым высоким оборотом; n) под "уполномоченным первичным дилером" понимается физическое или юридическое лицо, подписавшее соглашение с суверенным эмитентом или официально признанное в качестве первичного дилера суверенным эмитентом или от его имени, которое в соответствии с таким соглашением или признанием приняло на себя обязательство заключать сделки в качестве принципала по операциям на первичном и вторичном рынках, связанным с долговыми обязательствами, выпущенными таким эмитентом; o) под "центральным контрагентом" понимается юридическое лицо, которое является посредником между сторонами контрактов, торгуемых в рамках одного или нескольких финансовых рынков, и становится покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя, а также несет ответственность за функционирование системы клиринговых расчетов; p) под "биржевым днем" понимается биржевой день, как указано в [статье 4](https://bukva.ai/docs/reglament-12872006/statya-4#p100072) Регламента (ЕС) 1287/2006; q) под "оборотом" акций понимается оборот в значении [пункта 9 статьи 2](https://bukva.ai/docs/reglament-12872006/statya-2#p100064) Регламента (ЕС) 1287/2006. 2. Европейская комиссия уполномочена принимать акты делегированного законодательства в соответствии со [статьей 42](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-42#p100485) настоящего Регламента, уточняющие определения, которые предусмотрены [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100093) настоящей статьи, в частности, уточняющие обстоятельства, когда физическое или юридическое лицо считается владеющим финансовым инструментом в целях определения коротких продаж [пункта "b" параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-2#p100095) настоящей статьи.