--- title: "Регламент N 236/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "236/2012" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17" --- # Статья 17 ### Статья 17 Освобождения для деятельности по организации торгов
и операций на первичном рынке 1. [Статьи 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-5#p100166), [6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-6#p100172), [7](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-7#p100181), [12](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-12#p100221), [13](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-13#p100230) и [14](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-14#p100246) настоящего Регламента не применяются к сделкам, совершенным в связи с деятельностью по организации торгов. 2. Европейская комиссия вправе в соответствии с процедурой, изложенной в [статье 44 (2)](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-44#p100502) настоящего Регламента, принимать решения, устанавливающие, что законодательная и надзорная базы третьей страны гарантируют соответствие авторизованного в такой стране рынка юридически обязательным требованиям, которые в целях применения освобождения, предусмотренного [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100285) настоящей статьи, эквивалентны требованиям [титула III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-36#p100647) Директивы 2004/39/ЕС, [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1) 2003/6/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 28 января 2003 г. об использовании инсайдерской информации в процессе торгов и манипулировании рынком (рыночных махинациях) [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100288), а также [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-1) 2004/109/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. о гармонизации требований в отношении прозрачности для эмитентов ценных бумаг, допущенных к регулярным торгам (Директива о прозрачности) [<**>](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100289); в решении также отражается, что указанные требования подлежат эффективному надзору и обеспечены правовой санкцией в третьей стране. --- <*> ОЖ N L 96, 12.4.2003, стр. 16. <**> ОЖ N L 390, 31.12.2004, стр. 38. Законодательная и надзорная базы третьей страны считаются эквивалентными, если в такой стране: a) рынки на постоянной основе подлежат авторизации, эффективному надзору, а также обеспечению правовой санкцией; b) рынки имеют четкие и прозрачные правила относительно допуска ценных бумаг к торгам, и в связи с этим торги такими ценными бумагами могут осуществляться справедливым, надлежащим и эффективным образом; ценные бумаги могут свободно обращаться; c) на эмитентов ценных бумаг распространяются требования о периодическом и постоянном предоставлении информации, которые гарантируют высокий уровень защиты инвесторов; и d) прозрачность и целостность рынков обеспечены предотвращением злоупотреблений на рынке, таких как инсайдерская торговля и манипулирование рынком. 3. [Статьи 7](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-7#p100181), [13](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-13#p100230) и [14](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-14#p100246) настоящего Регламента не применяются к деятельности физических или юридических лиц, которые, действуя в качестве уполномоченного первичного дилера на основе соглашения с суверенным эмитентом, заключают сделки как принципалы по финансовым инструментам, участвующим в операциях на первичном и вторичном рынках, связанных с суверенными долговыми обязательствами. 4. [Статьи 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-5#p100166), [6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-6#p100172), [12](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-12#p100221), [13](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-13#p100230) и [14](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-14#p100246) настоящего Регламента не применяются к физическим или юридическим лицам, вступившим в сделку по короткой продаже ценной бумаги или имеющим чистую короткую позицию в отношении осуществления стабилизации, согласно главе III Регламента (ЕС) 2273/2003 Европейской комиссии от 22 декабря 2003 г., имплементирующей [Директиву](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1) 2003/6/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС в отношении освобождений, касающихся программ обратного выкупа и стабилизации финансовых инструментов [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100298). --- <*> ОЖ N L 336, 23.12.2003, стр. 33. 5. Освобождение, предусмотренное [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100285) настоящей статьи, применяется только в том случае, если соответствующие физические или юридические лица в письменном виде уведомили компетентный орган своего государства-члена ЕС происхождения, о необходимости использовать данное освобождение. Такое уведомление должно быть сделано не менее чем за 30 календарных дней до момента, с которого физические или юридические лица планируют впервые воспользоваться данным освобождением. 6. Освобождение, предусмотренное [параграфом 3](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100295) настоящей статьи, применяется только в том случае, если уполномоченный первичный дилер в письменном виде уведомил соответствующий компетентный орган по суверенным долговым обязательствам о необходимости использовать данное освобождение. Такое уведомление должно быть сделано не менее чем за 30 календарных дней до момента, с которого физическое или юридическое лицо, действующее в качестве уполномоченного первичного дилера, планирует впервые воспользоваться данным освобождением. 7. Компетентный орган, указанный в [параграфах 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100299) и [6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100300) настоящей статьи, вправе запретить использование освобождения, если сочтет, что физическое или юридическое лицо не отвечает условиям его применения. Любой запрет налагается в течение периода, равного 30 календарным дням, как указано в [параграфах 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100299) и [6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100300) настоящей статьи, или впоследствии, если компетентному органу станет известно об изменении обстоятельств физического или юридического лица, которое привело к тому, что такие лица более не отвечают условиям применения освобождения. 8. Организации третьих стран, не авторизованные в Европейском Союзе, направляют уведомления, указанные в [параграфах 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100299) и [6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100300) настоящей статьи, компетентному органу главной торговой площадки Европейского Союза, на которой такие организации ведут торги. 9. Физические или юридические лица, направившие уведомления в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100299) настоящей статьи, должны в кратчайшие сроки письменно уведомить компетентный орган своего государства-члена ЕС происхождения, при возникновении каких-либо изменений, влияющих на право таких лиц использовать освобождение, а также в том случае, если такие лица более не желают использовать освобождение. 10. Физические или юридические лица, направившие уведомления в соответствии с [параграфом 6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100300) настоящей статьи, должны в кратчайшие сроки письменно уведомить соответствующий компетентный орган по суверенным долговым обязательствам при возникновении каких-либо изменений, влияющих на право таких лиц использовать освобождение, а также в том случае, если такие лица более не желают использовать освобождение. 11. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения вправе запросить у физических или юридических лиц, действующих в соответствии с освобождениями, предусмотренными [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100285), [3](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100295) или [4](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100296) настоящей статьи, предоставление в письменном виде информации об имеющихся коротких позициях или о видах деятельности, осуществляемых в соответствии с таким освобождением. Физическое или юридическое лицо обязано предоставить такую информацию не позднее 4 календарных дней после направления запроса. 12. Компетентный орган в течение 2 недель после получения уведомления в соответствии с [параграфами 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100299) или [9](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100303) настоящей статьи уведомляет ESMA о любых организаторах торгов, а после получения уведомления в соответствии с [параграфами 6](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100300) или [10](https://bukva.ai/docs/reglament-2362012/statya-17#p100304) настоящей статьи - о любых уполномоченных первичных дилерах, использующих освобождение, а также об организаторах торгов и об уполномоченных первичных дилерах, которые более не используют освобождение. 13. ESMA публикует на своем веб-сайте и поддерживает в актуальном состоянии перечень организаторов торгов и уполномоченных первичных дилеров, которые используют освобождение. 14. Уведомление, предусмотренное настоящей статьей, может быть направлено физическим или юридическим лицом компетентному органу, а компетентным органом - ESMA в любое время в течение 60 календарных дней до 1 ноября 2012 г.