---
title: "Регламент N 2020/1503 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2020/1503"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-40"
---

# Статья 40

### <a id="p100740"></a>Статья 40


<a id="p100741"></a>Осуществление надзорных полномочий и полномочий по наложению
санкций

<a id="p100742"></a>**1. При определении вида и уровня административного штрафа или другой административной меры, которая должна быть применена в соответствии со [Статьей 39](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-39#p100725), компетентные органы должны принимать во внимание степень, в которой нарушение является намеренным или вытекает из халатности, а также все прочие соответствующие обстоятельства, включая, если это применимо, следующее:**

<div align="center">

<a id="p100743"></a>**(a) степень тяжести и продолжительность совершения нарушения;**

</div>

<a id="p100744"></a>(b) степень ответственности физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения;
<a id="p100745"></a>(c) финансовую устойчивость физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения, как указано в данных об общем обороте ответственного юридического лица или о годовом доходе и чистых активах ответственного физического лица;

<div align="center">

<a id="p100746"></a>**(d) значение полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать физическому или юридическому лицу, несущего ответственность за совершение нарушения, в той мере, в которой это может быть определено;**

</div>

<a id="p100747"></a>**(e) убытки для третьих лиц, понесенные в результате совершения нарушения, в той мере, в которой это может быть определено;**

<div align="center">

<a id="p100748"></a>**(f) уровень сотрудничества физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения, с компетентным органом, без ущерба для необходимости обеспечения возврата незаконно полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать данному лицу;**<br>
<a id="p100749"></a>**(g) предыдущие нарушения, допущенные со стороны физического или юридического лица, несущего ответственность за совершение нарушения;**<br>
<a id="p100750"></a>**(h) влияние нарушения на интересы инвесторов.**

</div>

2. <a id="p100751"></a>Компетентные органы должны осуществлять свои функции и полномочия, указанные в [Статье 39](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-39#p100725), в соответствии со [вторым подпараграфом Статьи 30(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-30#p100658).
3. <a id="p100752"></a>При осуществлении своих полномочий по наложению административных санкций и применению иных административных мер в соответствии со [Статьей 39](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-39#p100725), компетентные органы обязаны тесно сотрудничать между собой в целях обеспечения того, чтобы осуществление их надзорных и следственных полномочий, а также чтобы наложение ими административных санкций и применение иных административных мер было эффективным и целесообразным в соответствии с настоящим Регламентом. Они должны координировать свою деятельность во избежание дублирования и выполнения одних и тех же действий при исполнении их надзорных полномочий и полномочий по расследованию, а также при наложении административных санкций и других административных мер в трансграничных случаях.

<div align="center">