--- title: "Регламент N 2020/1503 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2020/1503" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12" --- # Статья 12 ### Глава III. ВЫДАЧА РАЗРЕШЕНИЙ И НАДЗОР ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПОСТАВЩИКОВ УСЛУГ КРАУДФАНДИНГА ### Статья 12 Выдача разрешения на осуществление деятельности поставщика услуг краудфандинга 1. Юридическое лицо, которое намеревается оказывать услуги краудфандинга, должно обратиться в компетентный орган государства-члена ЕС, в котором оно учреждено, с заявлением на получение разрешения на осуществление деятельности поставщика услуг краудфандинга. 2. Заявление, указанное в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100356), должно содержать в себе следующую информацию: (a) наименование (включая зарегистрированное наименование и другое торговое наименование, которое планируется использовать) потенциального поставщика услуг краудфандинга, интернет-адрес веб-сайта, который использует данный поставщик услуг, а также его фактический адрес местонахождения; (b) организационно-правовую форму потенциального поставщика услуг краудфандинга; (c) учредительный договор потенциального поставщика услуг краудфандинга; (d) программу операций, устанавливающую виды услуг краудфандинга, которые планирует оказывать потенциальный поставщик услуг краудфандинга, и краудфандинговую платформу, которую планирует использовать потенциальный поставщик услуг краудфандинга, в том числе информацию о том, где и каким образом краудфандинговые предложения будут продвигаться на рынке; (e) описание механизмов управления и внутреннего контроля потенциального поставщика услуг краудфандинга для обеспечения соблюдения настоящего Регламента, включая процедуры управления рисками и процедуры бухгалтерского учета; (f) описание систем, ресурсов и процедур потенциального поставщика услуг краудфандинга, направленных на осуществление контроля и обеспечение безопасности систем обработки данных; (g) описание операционных рисков потенциального поставщика услуг краудфандинга; (h) описание пруденциальных гарантий потенциального поставщика услуг краудфандинга в соответствии со [Статьей 11](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-11#p100313);
**(i) доказательство того, что потенциальный поставщик услуг краудфандинга отвечает требованиям пруденциальных гарантий в соответствии со [Статьей 11](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-11#p100313);**
**(j) описание плана обеспечения непрерывности бизнеса потенциального поставщика услуг краудфандинга, который с учетом характера, масштаба и сложности краудфандинговых услуг, которые потенциальный поставщик краудфандинговых услуг планирует оказывать, и в соответствии с которым устанавливаются меры и процедуры, призванные обеспечить в случае нарушения работы потенциального поставщика краудфандинговых услуг непрерывность предоставления критически важных услуг, связанных с существующими инвестициями, и рациональное управление договорами, заключенными между потенциальным поставщиком краудфандинговых услуг и его клиентами;**
**(k) идентификационные данные физических лиц, ответственных за управление деятельностью компании потенциального поставщика услуг краудфандинга;**
(l) доказательство того, что физические лица, указанные в [пункте (k)](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100368), имеют хорошую репутацию и обладают достаточными знаниями, навыками и опытом для управления деятельностью компании потенциального поставщика услуг краудфандинга; (m) описание внутренних правил потенциального поставщика услуг краудфандинга, направленных на предотвращение участия лиц, указанных в [первом подпараграфе Статьи 8(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-8#p100278), в качестве владельцев проектов при оказании услуг краудфандинга, предлагаемых потенциальным поставщиком услуг краудфандинга;
**(n) описание соглашений потенциального поставщика услуг краудфандинга о привлечении третьих сторон на основании аутсорсинга к оказанию услуг;**
**(o) описание процедур потенциального поставщика услуг краудфандинга об обращении с жалобами клиентов;**
**(p) подтверждение намерения потенциального поставщика услуг краудфандинга предоставлять платежные услуги самостоятельно или через третью сторону согласно Директиве (ЕС) 2015/2366 или на основании соглашения в соответствии со [Статьей 10(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-10#p100312) настоящего Регламента;**
(q) описание процедур потенциального поставщика услуг краудфандинга для проверки полноты, правильности и ясности информации, содержащейся в ключевом информационном листке по инвестициям; (r) описание процедур потенциального поставщика услуг краудфандинга в отношении инвестиционных лимитов для неквалифицированных инвесторов, указанных в [Статье 21(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-21#p100500). 3. Для целей [пункта (l) параграфа 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100369) потенциальные поставщики услуг краудфандинга обязаны представлять доказательства в отношении следующего: (a) доказательства отсутствия судимости за нарушение норм национального законодательства в области коммерческого права, законодательства о несостоятельности, о финансовых услугах, о борьбе с отмыванием денег, о борьбе с мошенничеством или в связи с нарушением обязанностей, связанных с профессиональной ответственностью в отношении всех физических лиц, участвующих в управлении компанией потенциального поставщика услуг краудфандинга, и в отношении акционеров, владеющих 20% и более уставного капитала или правами голоса; (b) доказательства того, что физические лица, участвующие в управлении компанией потенциального поставщика услуг краудфандинга, совместно обладают достаточными знаниями, навыками и опытом, чтобы осуществлять управление компанией потенциального поставщика услуг краудфандинга, а также что данные физические лица обязаны посвящать достаточно времени выполнению своих обязанностей. 4. Компетентный орган в течение 25 рабочих дней с момента получения заявления, указанного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100356), оценивает, является ли данное заявление полным, путем проверки того, что информация, указанная в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100357), была предоставлена в полном объеме. В случае если заявление не является полным, компетентный орган должен установить крайний срок, к которому потенциальный поставщик услуг краудфандинга должен предоставить недостающую информацию. 5. В случае если заявление, указанное в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100356), осталось по-прежнему неполным по истечении срока, указанного в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100379), компетентный орган может отказать в рассмотрении заявления, и в случае такого отказа он должен вернуть предоставленные документы потенциальному поставщику услуг краудфандинга. 6. В случае если заявление, указанное в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100356), является полным, компетентный орган должен незамедлительно уведомить об этом потенциального поставщика услуг краудфандинга. 7. До принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче разрешения на осуществление деятельности в качестве поставщика услуг краудфандинга компетентный орган должен проконсультироваться с компетентным органом другого государства-члена ЕС в следующих случаях: (a) если потенциальный поставщик услуг краудфандинга является дочерней компанией поставщика услуг краудфандинга, уполномоченного осуществлять деятельность на территории такого другого государства-члена ЕС;
**(b) если потенциальный поставщик услуг краудфандинга является дочерней компанией материнской компании поставщика услуг краудфандинга, уполномоченного осуществлять деятельность на территории такого другого государства-члена ЕС; или**
**(c) если потенциальный поставщик услуг краудфандинга находится под контролем тех же самых физических или юридических лиц, которые контролируют поставщика услуг краудфандинга, уполномоченного осуществлять деятельность на территории другого государства-члена ЕС.**
**8. Компетентный орган в течение трех месяцев со дня получения полного заявления должен оценить, соответствует ли потенциальный поставщик услуг краудфандинга требованиям, установленным в настоящем Регламенте, и должен принять полностью обоснованное решение о выдаче или об отказе в выдаче разрешения на осуществление деятельности в качестве поставщика услуг краудфандинга. При проведении указанной оценки компетентный орган должен принять во внимание характер, масштабы и комплексность услуг краудфандинга, которые потенциальный поставщик услуг краудфандинга намеревается предоставлять. Компетентный орган может отказать в выдаче разрешения, если имеются объективные и очевидные основания полагать, что орган управления потенциального поставщика услуг краудфандинга может представлять собой угрозу для эффективного, рационального и осмотрительного управления компанией поставщика услуг краудфандинга, а также для непрерывности ведения бизнеса и адекватного учета интересов его клиентов и целостности рынка.**
9. Компетентный орган обязан сообщить ESMA обо всех разрешениях, выданных в соответствии с настоящей Статьей. ESMA должен внести информацию об одобренных заявлениях в реестр уполномоченных поставщиков услуг краудфандинга в соответствии со [Статьей 14](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-14#p100404). ESMA может запрашивать информацию для обеспечения того, чтобы компетентные органы выдавали разрешения в соответствии с настоящей Статьей последовательным образом. 10. Компетентный орган обязан уведомить потенциального поставщика услуг краудфандинга о своем решении в течение трех рабочих дней со дня принятия данного решения. 11. Поставщик услуг краудфандинга, уполномоченный в соответствии с настоящей Статьей, должен всегда соответствовать условиям выданного ему разрешения.
**12. Государства-члены ЕС не вправе требовать, чтобы поставщики услуг краудфандинга, предоставляющие услуги краудфандинга на трансграничной основе, физически присутствовали на территории государства-члена ЕС, не являющегося государством-членом ЕС, в котором данные поставщики услуг краудфандинга получили разрешение.**
**13. Поставщики услуг краудфандинга, уполномоченные в соответствии с настоящим Регламентом, могут также осуществлять деятельность, не подпадающую под действие разрешения, указанного в настоящей Статье, в соответствии с релевантным применимым законодательством Союза или национальным законодательством.**
**14. В случае если предприятие, уполномоченное в соответствии с Директивами [2009/110/EC](https://bukva.ai/docs/direktiva-2009110ec/statya-1), [2013/36/ЕС](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1), [2014/65/ЕС](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1) или (ЕС) 2015/2366 либо в соответствии с национальным законодательством, применимым к услугам краудфандинга до вступления в силу настоящего Регламента, обратится с заявлением на получение разрешения осуществлять деятельность в качестве поставщика услуг краудфандинга в соответствии с настоящим Регламентом, компетентный орган не вправе требовать от данного предприятия предоставления информации или документов, уже предоставленных им при подаче заявления на получение разрешения в соответствии с указанными [Директивами](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1) или национальным законодательством, при условии, что такие информация или документы остаются в актуальном состоянии и доступны для компетентного органа.**
15. В случае если потенциальный поставщик услуг краудфандинга также желает подать заявление на получение разрешения на оказание платежных услуг исключительно в связи с оказанием услуг краудфандинга и лишь в той степени, в которой компетентные органы также несут ответственность за данное разрешение в соответствии с Директивой (ЕС) 2015/2366, компетентные органы обязаны требовать, чтобы информация и документы, подлежащие подаче по каждому заявлению, представлялись только один раз. 16. ESMA обязан разработать проекты регулирующих технических стандартов для дальнейшего уточнения следующего: (a) требований и процедур в отношении заявления, указанного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100356), включая стандартные формы, шаблоны и процедуры, касающиеся заявления на получение разрешения; и (b) мер и процедур, касающихся плана обеспечения непрерывности бизнеса, указанного в [пункте (j) параграфа 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100367). При разработке указанных проектов регулятивных технических стандартов ESMA обязан принимать во внимание характер, масштаб и комплексность услуг краудфандинга, предоставляемых поставщиком услуг краудфандинга. ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 10 ноября 2021 г. Европейской Комиссии делегируются полномочия по внесению дополнений в настоящий Регламент путем принятия регулятивных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20201503/statya-12#p100394) настоящего параграфа, в соответствии со [Статьями 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-10#p100259) - [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-14#p100294) Регламента (ЕС) 1095/2010.