---
title: "Регламент N 2017/821 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2017/821"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-2017821"
---
## Регламент N 2017/821 Европейского парламента и Совета Европейского Союза
"Об обязательствах импортеров Союза по должной осмотрительности в отношении цепочки поставок олова, тантала и вольфрама, их руды, а также золота, происходящих из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска" [рус., англ.]
(Вместе со "Списоком полезных ископаемых и металлов...", <Образцами списков мировых металлургических и перерабатывающих предприятий, компетентных органов государства-члена ЕС>)
(Принят в г. Страсбурге 17.05.2017)
(с изм. и доп. от 25.06.2020)
> [!IMPORTANT]
> Данная редакция документа вступила в силу 19 ноября 2020 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu по состоянию на 03.02.2021). Россия не участвует.
> Первоначальная редакция данного документа вступила в силу 8 июня 2017 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu по состоянию на 03.02.2021). Россия не участвует.
[неофициальный перевод] <*>
**ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ**
**РЕГЛАМЕНТ (ЕС) N 2017/821**
**ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА ЕС ОБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ**
**ИМПОРТЕРОВ СОЮЗА ПО ДОЛЖНОЙ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТИ В ОТНОШЕНИИ**
**ЦЕПОЧКИ ПОСТАВОК ОЛОВА, ТАНТАЛА И ВОЛЬФРАМА, ИХ РУДЫ,**
**А ТАКЖЕ ЗОЛОТА, ПРОИСХОДЯЩИХ ИЗ РАЙОНОВ, ЗАТРОНУТЫХ**
**КОНФЛИКТАМИ, И РАЙОНОВ ВЫСОКОГО РИСКА <**>**
(Страсбург, 17 мая 2017 года)
(Текст в редакции Делегированного Регламента (ЕС)
Европейской Комиссии 2020/1588 от 25 июня 2020 г.)
---
<*> Перевод Сидоровой Н.А.
<**> Regulation (EU) 2017/821 of the European Parliament and of the Council of 17 May 2017 laying down supply chain due diligence obligations for Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating from conflict-affected and high-risk areas. Опубликован в Официальном Журнале (далее - ОЖ) N L 130, 19.5.2017, стр. 1.
Европейский Парламент и Совет Европейского Союза,
Руководствуясь [Договором](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-1) о функционировании Европейского Союза, и, в частности, [Статьей 207](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-207#p101459) указанного Договора,
На основании предложения Европейской Комиссии,
После передачи проекта законодательного акта национальным парламентам,
Действуя в соответствии с обычной законодательной процедурой <*>,
---
<*> Позиция Европейского Парламента от 16 марта 2017 г. (еще не опубликована в ОЖ) и Решение Совета ЕС от 3 апреля 2017 г.
Принимая во внимание следующие обстоятельства:
(1) Несмотря на то, что природные минеральные ресурсы обладают большим потенциалом развития, в районах, затронутых конфликтами, и районах высокого риска они могут являться основанием для разногласий, если доходы от их реализации способствуют разжиганию или продолжению конфликта, отрицательно сказываясь на усилиях, направленных на развитие, добросовестное управление и верховенство права. В указанных районах разрыв связей между конфликтом и незаконной разработкой месторождений полезных ископаемых представляет собой элемент первостепенной важности при обеспечении мира, развития и стабильности.
(2) Сложная ситуация, возникшая в связи с желанием предотвратить финансирование вооруженных формирований и сил безопасности в районах, богатых природными ресурсами, обсуждалась правительствами и международными организациями вместе с субъектами экономической деятельности и организациями гражданского общества, в том числе женскими организациями, которые являются авангардом по привлечению внимания к эксплуататорским условиям, установленным указанными формированиями и силами, а также к сексуальному и иному насилию, применяемому для контроля за местным населением.
(3) Нарушения прав человека - обычное явление в районах, богатых природными ресурсами и затронутых конфликтами, а также в районах высокого риска, и они могут включать в себя детский труд, сексуальное насилие, похищение людей, принудительное расселение и уничтожение ритуальных и культурно значимых объектов.
(4) Союз принимал активное участие в инициативе Организации экономического сотрудничества и развития (OECD) по поощрению ответственного выбора поставщиков полезных ископаемых из районов конфликтов, которая обусловила поддерживаемый государством многосторонний процесс, повлекший за собой принятие Руководства OECD по должной осмотрительности в отношении цепочки добросовестных поставок полезных ископаемых из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска (Руководство OECD по должной осмотрительности), в том числе Приложений и Дополнений к нему. В мае 2011 г. Совет министров OECD рекомендовал активно поддерживать соблюдение указанного Руководства.
(5) Концепция ответственного выбора поставщиков полезных ископаемых указывается в актуальной редакции Руководства OECD для многонациональных предприятий <*> и соответствует Руководству ООН в сфере бизнеса и прав человека <**>. Указанные документы направлены на совершенствование практики должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, если поставка ресурсов осуществляется из районов, затронутых конфликтами и нестабильностью. На самом высоком международном уровне действует Резолюция Совета Безопасности ООН 1952 (2010), специально предназначенная для Демократической Республики Конго (ДРК) и ее соседей в Центральной Африке, которая призывает к соблюдению должной осмотрительности в отношении цепочки поставок. Следуя указанной Резолюции, группа экспертов ООН по Демократической Республике Конго также активно выступает за соблюдение Руководства OECD по должной осмотрительности.
---
<*> Руководство OECD для многонациональных предприятий в редакции 2011 г.
<**> Руководство ООН в сфере бизнеса и прав человека: Имплементация правовых рамок ООН "Защита, соблюдение и возмещение", одобренных Советом ООН по правам человека в его резолюции 17/4 от 6 июля 2011 г. (A/HRC/RES/17/4).
(6) В дополнение к многосторонним инициативам 15 декабря 2010 г. в Лусаке главы государств и правительств района Великих Африканских озер приняли политическое обязательство бороться с незаконной разработкой месторождений природных ресурсов в районе и одобрили, inter alia, механизм региональной сертификации, основанный на Руководстве OECD по должной осмотрительности.
(7) Настоящий Регламент посредством регулирования торговли полезными ископаемыми, поступающими из районов конфликтов, является одним из способов сокращения финансирования вооруженных формирований. Международная политика и политика экономического развития Союза также способствуют борьбе с внутренней коррупцией, усилению границ и обеспечению подготовки местного населения и их представителей в целях оказания им помощи в выявлении злоупотреблений.
(8) В своем сообщении от 4 ноября 2008 г под названием "Сырьевая инициатива - удовлетворение наших первостепенных потребностей для развития и труда в Европе" Европейская Комиссия признает, что обеспечение надежного и неискаженного доступа к сырью является важным фактором для конкурентоспособности Союза. Сырьевая инициатива, содержащаяся в указанном сообщении Европейской Комиссии, представляет собой комплексную стратегию, направленную на решение разных проблем, связанных с доступом к неэнергетическому и несельскохозяйственному сырью. Указанная инициатива признает и способствует финансовой прозрачности, а также прозрачности цепочки поставок и применению корпоративных стандартов социальной ответственности.
(9) В своих резолюциях от 7 октября 2010 г., 8 марта 2011 г., 5 июля 2011 г. и 26 февраля 2014 г. Европейский Парламент призвал Союз принять законодательный акт по образцу закона США о полезных ископаемых, добываемых в зоне конфликта, Раздел 1502 Закона США О реформировании Уолл-стрит и защите прав потребителей. В своих сообщениях от 2 февраля 2011 г. под названием "Работа над решением проблем на сырьевых рынках и в сырьевой сфере" и от 27 января 2012 г. под названием "Торговля, рост и развитие - специализированная торговая и инвестиционная политика для наиболее нуждающихся стран" Европейская Комиссия заявила о своем намерении изучить способы совершенствования прозрачности на протяжении всей цепочки поставок, в том числе аспекты должной осмотрительности. В более позднем сообщении и в соответствии с обязательством, взятым ею в мае 2011 г. на Совете министров OECD, Европейская Комиссия также выступает активным сторонником в поддержку и использование Руководства OECD для транснациональных компаний, а также Руководства OECD по должной осмотрительности, хотя и не являясь участником OECD.
(10) Граждане и субъекты гражданского общества Союза должны повышать осведомленность в отношении субъектов экономической деятельности Союза, которые не привлекались к ответственности за их возможную связь с незаконной разработкой и торговлей полезными ископаемыми из районов конфликта. Указанные полезные ископаемые, предположительно имеющиеся в наличии в потребительской продукции, связывают потребителя с конфликтом, находящимся за пределами Союза. Соответственно потребители опосредованно связаны с конфликтами, которые оказывают серьезное воздействие на права человека, в частности, на права женщин, поскольку вооруженные формирования часто используют массовое насилие в качестве тщательно спланированной стратегии для запугивания и контроля местного населения с целью достижения своих интересов. По этой причине граждане Союза потребовали, в частности, путем подачи петиций, чтобы Европейская Комиссия подготовила законодательное предложение для Европейского Парламента и Совета ЕС о привлечении субъектов экономической деятельности к ответственности в соответствии с релевантными Руководствами, установленными ООН и OECD.
(11) В контексте настоящего Регламента, а также как установлено в Руководстве OECD по должной осмотрительности, должная осмотрительность в отношении цепочки поставок представляет собой непрерывный, предупредительный и противодействующий процесс, с помощью которого субъекты экономической деятельности осуществляют мониторинг и управление покупками и продажами в целях обеспечения того факта, что они не содействуют финансированию конфликта или не являются одной из причин неблагоприятных последствий указанного конфликта.
(12) Осуществление аудита цепочки поставок субъекта экономической деятельности третьими лицами обеспечивает надежность субъектов перерабатывающей промышленности и содействует совершенствованию практики должной осмотрительности.
(13) Доведение субъектами экономической деятельности до сведения общественности информации о принципах и практике должной осмотрительности в отношении цепочки поставок обеспечивает необходимую прозрачность для формирования общественного доверия к мерам, которые принимают субъекты экономической деятельности.
(14) Импортеры Союза несут индивидуальную ответственность за соблюдение обязательств по должной осмотрительности, установленных в настоящем Регламенте. Однако большинство действующих и будущих схем должной осмотрительности в отношении цепочки поставок (схемы должной осмотрительности) способствуют достижению целей настоящего Регламента. Схемы должной осмотрительности, которые ориентированы на разрыв связи между конфликтом и источниками олова, тантала, вольфрама и золота, уже существуют. В указанных схемах используется независимый незаинтересованный аудит для аккредитации металлургических и перерабатывающих предприятий, на которых введены в действие системы по обеспечению надежных источников полезных ископаемых. Представляется необходимым сделать возможным признание указанных схем в системе Союза по должной осмотрительности в отношении цепочки поставок ("система Союза"). Методология и критерии для указанных схем, подлежащие признанию в качестве эквивалентных требованиям настоящего Регламента, должны быть установлены в делегированном акте с целью обеспечения соблюдения настоящего Регламента конкретными субъектами экономической деятельности, которые являются участниками указанных схем, а также с целью предотвращения двойного аудита. Указанные схемы должны включать в себя наиболее общие принципы должной осмотрительности с таким расчетом, чтобы требования были установлены в соответствии со специальными рекомендациями Руководства OECD по должной осмотрительности и удовлетворяли таким процессуальным требованиям, как взаимодействие заинтересованных сторон, механизм подачи и рассмотрения жалоб и способность к быстрому реагированию.
(15) Субъекты экономической деятельности Союза посредством публичных слушаний выразили свою заинтересованность в надежных источниках полезных ископаемых и представили свои отчеты о действующих схемах должной осмотрительности, разработанных для реализации своих задач по корпоративной социальной ответственности, требований заказчика или безопасности поставок. Однако субъекты экономической деятельности Союза также опубликовали информацию о бесчисленных трудностях и практических проблемах реализации процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, возникших из-за слишком длинных и сложных международных цепочек поставок, включающих в себя большое число субъектов экономической деятельности, которые зачастую недостаточно осведомлены или не заинтересованы с этической точки зрения. Европейская Комиссия должна провести анализ расходов на ответственный выбор поставщиков и независимый аудит, административные последствия указанного выбора и аудита, а также их возможное влияние на конкурентоспособность, в частности, предприятий малого и среднего бизнеса, а также должна представить отчет о результатах Европейскому Парламенту и Совету ЕС. Европейская Комиссия должна удостовериться в том, что микропредприятия и предприятия малого и среднего бизнеса извлекут пользу из соответствующей технической помощи, а также должна способствовать обмену информацией в целях имплементации настоящего Регламента. Микропредприятия и предприятия малого и среднего бизнеса, зарегистрированные в Союзе, которые импортируют полезные ископаемые и металлы, должны, таким образом, воспользоваться программой развития конкурентоспособности предприятий и предприятий малого и среднего бизнеса (COSME), установленной [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-12872013/statya-1) (ЕС) 1287/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.
---
<*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-12872013/statya-1) (ЕС) 1287/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС от 11 декабря 2013 г., устанавливающий Программу развития конкурентоспособности предприятий и предприятий малого и среднего бизнеса (COSME) (2014 - 2020) и отменяющий Решение 1639/2006/ЕС (ОЖ N L 347, 20.12.2013, стр. 33).
(16) Металлургические и перерабатывающие предприятия представляют собой важное звено в международной цепочке поставок полезных ископаемых, поскольку они являются, как правило, последним этапом, на котором процедура должной осмотрительности может быть обеспечена наиболее эффективным образом путем сбора, раскрытия и проверки информации о происхождении полезных ископаемых и цепочке ответственности и обеспечения сохранности. После указанного этапа преобразования часто представляется неосуществимым установить происхождение полезных ископаемых. То же самое применяется к повторно переработанным металлам, которые подвергались переработке даже на дальнейших этапах процесса преобразования. Список международных добросовестных металлургических и перерабатывающих предприятий Союза может, таким образом, обеспечить прозрачность и надежность субъектов перерабатывающей промышленности в отношении практики должной осмотрительности в отношении цепочки поставок. В соответствии с Руководством OECD по должной осмотрительности такие субъекты перерабатывающей промышленности, как металлургические и перерабатывающие предприятия, должны проводить независимый незаинтересованный аудит своих практик должной осмотрительности в отношении цепочек поставок для того, чтобы также быть включенными в список международных добросовестных металлургических и перерабатывающих предприятий.
(17) Важно, чтобы импортеры полезных ископаемых и металлов Союза, которые подпадают под сферу действия настоящего Регламента, соблюдали положения Регламента, в том числе металлургические и перерабатывающие предприятия Союза, которые импортируют и перерабатывают полезные ископаемые и их концентраты.
(18) Для обеспечения надлежащего функционирования системы Союза и в то же время обеспечивая, чтобы подавляющее большинство полезных ископаемых и металлов, подпадающих под сферу действия настоящего Регламента и импортируемых в Союз, подпадало под действие его требований, настоящий Регламент не применяется к ситуациям, когда ежегодные объемы импорта каждого соответствующего полезного ископаемого или металла у импортеров Союза ниже предельных значений, перечисленных в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100244) к настоящему Регламенту.
(19) Для обеспечения надлежащего функционирования системы Союза и облегчения оценки схем должной осмотрительности, которые могут быть признаны в соответствии с настоящим Регламентом, полномочия по принятию актов в соответствии со [Статьей 290](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-290#p101973) Договора о функционировании Европейского Союза должны быть делегированы Европейской Комиссии в части внесения изменений в [Приложение I](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100244) к настоящему Регламенту путем установления и изменения предельных значений объема полезных ископаемых и металлов и в части установления методологии и критериев, которых необходимо придерживаться для подтверждения оценки деятельности OECD по данному вопросу. Особо значимым представляется, чтобы Европейская Комиссия проводила соответствующие консультации в процессе подготовительной работы, в том числе на экспертном уровне, и чтобы указанные консультации проводились в соответствии с принципами, установленными в Межинституциональном соглашении от 13 апреля 2016 г. по совершенствовании законодательной работы <*>. В частности, для обеспечения равного участия в подготовке делегированных актов Европейский Парламент и Совет ЕС получают все документы одновременно с экспертами государств-членов ЕС, и их эксперты систематически получают доступ к заседаниям экспертных групп Европейской Комиссии, связанным с подготовкой делегированных актов.
---
<*> ОЖ N L 123, 12.5.2016, стр. 1.
(20) Компетентные органы государства-члена ЕС несут ответственность за обеспечение единообразного соблюдения требований импортерами полезных ископаемых и металлов, подпадающими под сферу действия настоящего Регламента, путем проведения соответствующих фактических проверок. Отчеты об указанных проверках должны храниться не менее пяти лет. От государств-членов ЕС требуется разработать правила, применимые за несоблюдение положений настоящего Регламента.
(21) С целью обеспечения единых условий для имплементации настоящего Регламента имплементационные полномочия должны быть возложены на Европейскую Комиссию. Имплементационные полномочия, касающиеся признания схем должной осмотрительности эквивалентными, отмены эквивалентности в случае обнаружения недоработок, а также разработки списка международных добросовестных металлургических и перерабатывающих предприятий, должны осуществляться в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-1822011/statya-1) (ЕС) 182/2011 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>. Исходя из характера указанных имплементационных актов, учитывая ограниченные дискреционные полномочия Европейской Комиссии, при условии, что указанные акты должны быть основаны на методологии и критериях, подлежащих принятию посредством делегированных актов для признания схем должной осмотрительности Европейской Комиссией, консультативная процедура считается соответствующей процедурой для принятия указанных имплементационных актов.
---
<*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-1822011/statya-1) (ЕС) 182/2011 Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 февраля 2011 г., устанавливающий правила и общие принципы относительно механизмов контроля государствами-членами ЕС выполнения Европейской Комиссией имплементационных полномочий (ОЖ N L 55, 28.12.2011, стр. 13).
(22) С целью обеспечения эффективной имплементации настоящего Регламента должны быть приняты положения для переходного периода, обеспечивающие, inter alia, условия для учреждения компетентных органов государств-членов ЕС, признания Европейской Комиссией схем должной осмотрительности и для ознакомления субъектами экономической деятельности со своими обязательствами в соответствии с настоящим Регламентом.
(23) Европейская Комиссия и Верховный представитель ЕС по иностранным делам и политике безопасности должны периодически пересматривать свою финансовую помощь и политические обязательства, касающиеся районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска, в которых добываются олово, тантал, вольфрам и золото, в частности, в районе Великих Африканских озер, в целях обеспечения согласованности политики, а также в целях стимулирования и повышения уважительного отношения к добросовестному управлению, верховенству права и допустимому использованию недр.
(24) Европейская Комиссия должна периодически представлять Европейскому Парламенту и Совету ЕС отчет о результатах применения системы Союза, установленной настоящим Регламентом. В срок до 1 января 2023 г. и каждые последующие три года Европейская Комиссия должна пересматривать функционирование и эффективность системы Союза и ее влияние на местах в части, касающейся поощрения ответственного выбора поставщиков полезных ископаемых, подпадающих под сферу действия настоящего Регламента, добываемых в районах, затронутых конфликтами, и районах высокого риска, а также на субъектов экономической деятельности Союза, в том числе на малые и средние предприятия (SMEs), и должна представлять отчет Европейскому Парламенту и Совету ЕС. Указанные отчеты должны сопровождаться при необходимости соответствующими законодательными предложениями, которые могут включать в себя дополнительные обязательные меры.
(25) В своем Совместном Сообщении от 5 марта 2014 г. под названием "Ответственный выбор поставщиков полезных ископаемых, происходящих из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска: на пути к интегрированному подходу ЕС" (Совместное Сообщение от 5 марта 2014 г.) Европейская Комиссия и Верховный представитель ЕС по иностранным делам и политике безопасности взяли на себя обязательства по реализации дополнительных мер, сводящихся к интегрированному подходу к ответственному выбору поставщиков, параллельно с настоящим Регламентом с целью достижения не только высокого уровня участия субъектов экономической деятельности в системе Союза, предусмотренной настоящим Регламентом, но и с целью обеспечения того, что международный последовательный и комплексный подход принят для поощрения ответственного выбора поставщиков полезных ископаемых, происходящих из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска.
(26) Предотвращение получения прибыли от продажи полезных ископаемых и металлов, используемой для финансирования вооруженного конфликта, с помощью должной осмотрительности и прозрачности, создает благоприятные условия для добросовестного управления и устойчивого экономического развития. Таким образом, настоящий Регламент охватывает, в частности, области отношений, подпадающие под политику Союза в сфере развития сотрудничества, в дополнение к основной регулируемой сфере, которая подпадает под действие общей торговой политики Союза,
приняли настоящий Регламент:
## Статья 1
###
Статья 1
Сфера действия и предмет
## Статья 2
###
Статья 2
**Определения**
В контексте настоящего Регламента применяются следующие определения:
**осмотрительности в отношении цепочки поставок**
**1. Импортеры полезных ископаемых и металлов Союза должны соблюдать обязательства по должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, установленные настоящим Регламентом, а также должны вести документацию, подтверждающую исполнение ими своих обязательств, в том числе результаты проведения независимого незаинтересованного аудита.**
**2. Компетентные органы государства-члена ЕС несут ответственность за проведение соответствующих фактических проверок в соответствии со [Статьей 11](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100182) настоящего Регламента.**
3.
В соответствии со [Статьей 8(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100157) настоящего Регламента заинтересованные стороны могут представлять схемы должной осмотрительности в отношении цепочки поставок для признания Европейской Комиссией в целях оказания содействия импортерам Союза в исполнении ими своих обязательств, установленных в [Статьях 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100098) - [7](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-7#p100147) настоящего Регламента.
**(c) структурировать соответствующие внутренние системы управления для обеспечения проведения процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок путем определения ответственности для руководства высшего звена в случаях, когда импортером Союза не является физическое лицо, для осуществления контроля за процедурой должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, а также вести учет указанных систем не менее пяти лет;**
**(d) укреплять договорные отношения с поставщиками путем включения процедур должной осмотрительности в отношении цепочки поставок в договоры и соглашения с поставщиками в соответствии с Приложением II к Руководству OECD по должной осмотрительности;**
**(e) разработать механизм подачи и рассмотрения жалоб в качестве системы заблаговременного предупреждения о рисках или предусмотреть указанный механизм в совместных соглашениях с другими субъектами экономической деятельности или организациями, а также путем упрощенного порядка обращения к внешнему эксперту или органу, такому как омбудсмен;**
(f) в отношении полезных ископаемых использовать систему отслеживания поставок или цепочки поставок, которая предусматривает следующую информацию, подкрепленную документами:
(i) описание полезного ископаемого, включая его торговое наименование и тип;
(ii) наименование и адрес поставщика, снабжающего полезными ископаемыми импортера Союза;
(iii) страну происхождения полезных ископаемых;
(iv) количество и даты выемки, если таковые имеются, выраженные в объеме или весе;
(v) если полезные ископаемые происходят из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска или если другие риски цепочки поставок, перечисленные в Руководстве OECD по должной осмотрительности, были установлены импортером Союза, - дополнительную информацию в соответствии с особыми рекомендациями для субъектов экономической деятельности, осуществляющих геологоразведку и добычу полезных ископаемых, как установлено в Руководстве OECD по должной осмотрительности, такую как разрабатываемое месторождение полезного ископаемого, места, в которых полезные ископаемые консолидируются, реализуются и перерабатываются, а также об уплаченных налогах, пошлинах и роялти;
(g) в отношении металлов использовать систему отслеживания поставок или цепочки поставок, которая предусматривает следующую информацию, подкрепленную документами:
(i) описание металла, включая его торговое наименование и тип;
(ii) наименование и адрес поставщика, снабжающего металлом импортера Союза;
(iii) наименования и адреса металлургических и перерабатывающих предприятий в цепочке поставок импортера Союза;
(iv) при наличии отчеты металлургических и перерабатывающих предприятий о проведении независимого незаинтересованного аудита или доказательства соответствия схеме проведения процедур должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, признанной Европейской Комиссией в соответствии со [Статьей 8](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100155) настоящего Регламента;
(v) в случае отсутствия отчетов, указанных в [пункте (iv)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100116):
- страны происхождения полезных ископаемых в цепочке поставок металлургических и перерабатывающих предприятий;
- если в основе металлов лежат полезные ископаемые, добытые в районах, затронутых конфликтами, и районах высокого риска или если импортером Союза были выявлены иные риски цепочки поставок, перечисленные в Руководстве OECD по должной осмотрительности, - предоставить дополнительную информацию в соответствии с особыми рекомендациями для субъектов перерабатывающей промышленности, установленными в указанном Руководстве;
(h) в отношении побочных продуктов предоставить документально подтвержденную информацию, касающуюся места происхождения указанных побочных продуктов, а именно место, где побочные продукты были первоначально очищены от первоначального полезного ископаемого или металла, не подпадающего под сферу действия настоящего Регламента.
## Статья 5
### Статья 5
Обязательства по управлению рисками
1. Союзные импортеры полезных ископаемых должны:
(a) определить и установить риски неблагоприятного воздействия в цепочке поставок на основе информации, предоставленной в соответствии со [Статьей 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100098) настоящего Регламента, согласно их политике организации цепочки поставок, соответствующей Приложению II к Руководству OECD по должной осмотрительности, и рекомендациям, установленным в указанном Руководстве;
(b) осуществлять стратегию реагирования на определенные риски, разработанную для предотвращения или уменьшения негативного влияния, посредством:
(i) составления отчетов о результатах оценки риска цепочки поставок для руководства высшего звена, назначенного для указанных целей, в случаях, если импортер Союза не является физическим лицом;
**(ii) принятия мер по управлению рисками в соответствии с Приложением II к Руководству OECD по должной осмотрительности, и рекомендациями, установленными в указанном Руководстве, учитывая их способность влиять и в необходимых случаях оказывать давление на поставщиков, которые могут более эффективно предотвратить или снизить определенный риск путем создания следующих условий:**
**- продолжать торговлю, одновременно прилагая значительные усилия по сокращению рисков;**
**- временно приостановить торговлю, в то же время продолжая прилагать усилия по сокращению рисков; или**
-
разорвать отношения с поставщиком после неудачных попыток снизить риски;
(iii) реализовать план управления рисками; провести мониторинг и работу по отслеживанию попыток сокращения рисков; отчитаться перед руководством высшего звена, назначенным для данных целей, в случае, если импортер Союза не является физическим лицом; и рассмотреть соглашение о приостановке или прекращении отношений с поставщиком после неудачных попыток снизить риски;
(iv) провести дополнительную оценку фактов и рисков в отношении рисков, требующих смягчения, или после изменения обстоятельств.
2. В случае если союзный импортер полезных ископаемых продолжает прилагать усилия по сокращению рисков, продолжая торговлю или временно приостановив ее, он должен консультироваться с поставщиками и иными заинтересованными лицами, в том числе с местными и центральными органами власти, международными организациями или организациями гражданского общества, а также пострадавшими третьими лицами, и должен согласовать стратегию значительного снижения рисков в плане управления рисками.
3. Союзные импортеры полезных ископаемых в целях разработки высокорисковых стратегий сокращения рисков в плане управления рисками, учитывая возможность возникновения конфликтных ситуаций, должны опираться на меры и показатели, указанные в Приложении III к Руководству OECD по должной осмотрительности, а также оценить постепенное улучшение.
4. Союзные импортеры металлов должны определить и оценить в соответствии с Приложением II к Руководству OECD по должной осмотрительности и особыми рекомендациями, указанными в данном Руководстве, риски своих цепочек поставок, основанные на независимых незаинтересованных аудиторских отчетах, касающихся металлургических и перерабатывающих предприятий в указанных цепочках, а также путем анализа процедур должной осмотрительности в отношении цепочки поставок указанных металлургических и перерабатывающих предприятий. Указанные аудиторские отчеты должны быть подготовлены в соответствии со [Статьей 6(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-6#p100139) настоящего Регламента. При отсутствии указанных аудиторских отчетов от металлургических и перерабатывающих предприятий в их цепочках поставок союзные импортеры металлов должны определить и оценить риски в своей цепочке поставок в рамках своей системы управления рисками. В указанных случаях союзные импортеры металлов должны провести аудит процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок с помощью независимого незаинтересованного аудитора в соответствии со [Статьей 6](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-6#p100137) настоящего Регламента.
5. В тех случаях, если они не являются юридическими лицами, союзные импортеры металлов должны отчитываться о результатах оценки риска, указанной в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-5#p100135) настоящей Статьи, перед руководством высшего звена, назначенным для данных целей, а также должны осуществить стратегию реагирования, разработанную для предотвращения или сокращения негативного влияния в соответствии с Приложением II к Руководству OECD по должной осмотрительности и особыми рекомендациями, установленными в указанном Руководстве.
## Статья 6
### Статья 6
Обязательства о проведении независимого аудита
1. Союзные импортеры полезных ископаемых или металлов должны проводить аудит, прибегнув к помощи независимого третьего лица (независимый аудит).
Независимый аудит должен:
(a) включать в свои рамки деятельность импортеров Союза, их процессы и системы, используемые для реализации процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок в отношении полезных ископаемых или металлов, в том числе системы управления импортеров Союза, управление рисками и раскрытие информации в соответствии со [Статьями 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100098), [5](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-5#p100121) и [7](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-7#p100147) соответственно;
(b) установить в качестве задачи определение соответствия процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок импортеров Союза [Статьям 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100098), [5](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-5#p100121) и [7](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-7#p100147) настоящего Регламента;
(c) подготовить рекомендации импортеру Союза по совершенствованию процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок; и
**(d) соблюдать аудиторские принципы независимости, соответствия профессиональным требованиям и финансовой прозрачности, установленные в Руководстве OECD по должной осмотрительности.**
**2. Союзные импортеры металлов должны быть освобождены от обязательства по проведению независимого аудита в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-6#p100139) настоящей Статьи при условии, если они располагают существенными доказательствами, в том числе независимыми аудиторскими отчетами, подтверждающими, что все металлургические и перерабатывающие предприятия в их цепочке поставок соответствуют положениям настоящего Регламента.**
**Требование наличия существенного доказательства считается выполненным, если союзные импортеры металлов подтвердят, что они используют в качестве источников снабжения только те металлургические и перерабатывающие предприятия, которые перечислены Европейской Комиссией в соответствии со [Статьей 9](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-9#p100168) настоящего Регламента.**
## Статья 7
### Статья 7
Обязательства по раскрытию информации
1. Союзные импортеры полезных ископаемых и металлов должны представить компетентным органам государства-члена ЕС отчеты о любом независимом аудите, проводимом в соответствии со [Статьей 6](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-6#p100137) настоящего Регламента, или доказательствах соблюдения схемы должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, признанной Европейской Комиссией в соответствии со [Статьей 8](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100155) настоящего Регламента.
2. Союзные импортеры полезных ископаемых и металлов должны предоставить своим непосредственным покупателям перерабатывающего сектора всю информацию, полученную и хранящуюся в соответствии с процедурой должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, учитывая должным образом коммерческую тайну и иные соображения конкуренции.
3. Союзные импортеры полезных ископаемых или металлов должны ежегодно публиковать максимально полный отчет, в том числе в сети Интернет, о своих процедурах и порядке должной осмотрительности в отношении цепочки поставок для ответственного выбора поставщиков. Указанный отчет должен содержать в себе меры, принимаемые ими для выполнения обязательств, касающихся их системы управления, согласно [Статье 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100098) настоящего Регламента, и систем управления рисками, согласно [Статье 5](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-5#p100121) настоящего Регламента, а также итоговый отчет независимых аудиторов, в том числе наименование аудитора, учитывая должным образом коммерческую тайну и иные соображения конкуренции.
4. Если импортер Союза может обоснованно сделать вывод, что металлы производятся только из переработанного сырья или лома, он должен с учетом соблюдения коммерческой тайны и соображений конкуренции:
(a) публиковать свое заключение; и
(b) описывать с указанием необходимых подробностей меры по должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, которые он принял для того, чтобы прийти к указанному заключению.
## Статья 8
###
Статья 8
Признание схемы должной осмотрительности в отношении
**4. Также Европейская Комиссия при необходимости периодически проверяет тот факт, что признанная схема должной осмотрительности в отношении цепочки поставок продолжает удовлетворять критериям, которые влекут за собой признание решения о соответствии, принятого в соответствии с [параграфом 3](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100159) настоящей Статьи.**
**5. Владелец схемы должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, в отношении которой признание соответствия было предоставлено в соответствии с [параграфом 3](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100159) настоящей Статьи, должен незамедлительно уведомить Европейскую Комиссию о любых изменениях или обновлениях, вносимых в указанную схему.**
**6. В случае если существует доказательство повторяющихся или серьезных случаев, когда субъекты экономической деятельности, применяющие схему, признанную в соответствии с [параграфом 3](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100159) настоящей Статьи, нарушили требования настоящего Регламента, Европейская Комиссия должна изучить при участии владельца признанной схемы, свидетельствуют ли указанные случаи о ее недоработках.**
**7. Если Европейская Комиссия установит несоответствие положениям настоящего Регламента или недоработки в признанной схеме должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, она может предоставить владельцу схемы соответствующий срок для устранения замечаний.**
Если владелец схемы не устранит замечания или откажется предпринимать необходимые действия для их устранения, а также если Европейская Комиссия установит, что несоответствие или недоработки, указанные в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100165) настоящего параграфа, уменьшают возможность импортера Союза, применяющего схему, соблюдать положения настоящего Регламента или если повторяющиеся или серьезные случаи несоблюдения положений настоящего Регламента субъектами экономической деятельности, применяющими схему, обусловлены недоработками в схеме, Европейская Комиссия принимает имплементационный акт в соответствии с рекомендательной консультативной процедурой, указанной в [Статье 15(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-15#p100212) настоящего Регламента, отменяющий признание схемы.
8. Европейская Комиссия разрабатывает и ведет обновляемый реестр признанных схем должной осмотрительности в отношении цепочки поставок. Указанный реестр подлежит опубликованию в сети Интернет.
## Статья 9
### Статья 9
Список мировых добросовестных металлургических
и перерабатывающих предприятий
1. Европейская Комиссия принимает имплементационные акты, устанавливающие или вносящие изменения в список наименований и адресов мировых добросовестных металлургических и перерабатывающих предприятий.
Указанный список должен быть разработан с учетом мировых добросовестных металлургических и перерабатывающих предприятий, которые подпадают под действие схем должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, признанных Европейской Комиссией в соответствии со [Статьей 8](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100155) настоящего Регламента, а также с учетом информации, предоставленной государствами-членами ЕС в соответствии со [Статьей 17(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-17#p100221).
2. Европейская Комиссия должна использовать все усилия для определения данных металлургических и перерабатывающих предприятий, включенных в список, указанный в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-9#p100170) настоящей Статьи, которые получают сырье, по крайней мере частично, из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска, в частности, путем извлечения информации, предоставляемой владельцами схем должной осмотрительности в отношении цепочки поставок, признанной согласно [Статье 8](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100155).
3. Европейская Комиссия должна составлять или вносить изменения в список, используя образец, указанный в [Приложении II](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100336) к настоящему Регламенту, и в соответствии с консультативной процедурой, указанной в [Статье 15(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-15#p100212). Секретариат OECD должен в установленном порядке провести консультации до принятия указанного списка.
4. Европейская Комиссия посредством принятия имплементационного акта должна исключить из списка наименования и адреса металлургических и перерабатывающих предприятий, которые больше не признаются в качестве добросовестных на основе информации, полученной в соответствии со [Статьей 8](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-8#p100155) и [Статьей 17(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-17#p100221) настоящего Регламента. Указанный имплементационный акт должен быть принят в соответствии с консультативной процедурой, указанной в [Статье 15(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-15#p100212) настоящего Регламента.
5. Европейская Комиссия должна в установленные сроки обновлять и публиковать, в том числе в сети Интернет, информацию, включенную в список мировых добросовестных металлургических и перерабатывающих предприятий.
## Статья 10
###
Статья 10
**Компетентные органы государства-члена ЕС**
1.
Каждое государство-член ЕС назначает один или несколько компетентных органов, ответственных за применение настоящего Регламента.
**1. Компетентные органы государства-члена ЕС несут ответственность за проведение соответствующих фактических проверок для того, чтобы удостовериться в том, что союзные импортеры полезных ископаемых или металлов исполняют обязательства, установленные в [Статьях 4](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-4#p100098) - [7](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-7#p100147) настоящего Регламента.**
**2. Фактические проверки, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100184) настоящей Статьи, должны проводиться с помощью подхода, основанного на оценке риска, а также в случаях, когда компетентный орган владеет соответствующей информацией, в том числе на основе подтвержденных данных, представленных третьими лицами, касающейся соблюдения импортером Союза положений настоящего Регламента.**
3.
Фактические проверки, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100184) настоящей Статьи, включают в себя, inter alia:
(a) проверку исполнения обязательств по проведению импортером Союза процедуры должной осмотрительности в отношении цепочки поставок в соответствии с положениями настоящего Регламента, в том числе в отношении системы управления, управления рисками, независимого незаинтересованного аудита и раскрытия информации;
(b) проверку документации и отчетов, которые подтверждают надлежащее исполнение обязательств, указанных в [пункте (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100187);
(c) проверку исполнения обязательств по проведению аудиторской проверки в соответствии с объемом, задачами и принципами, установленными в [Статье 6](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-6#p100137) настоящего Регламента.
Фактические проверки, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100184) настоящей Статьи, должны включать в себя проверки на местах, в том числе в помещениях импортера Союза.
4. Импортеры Союза должны предлагать помощь, необходимую для облегчения проведения фактических проверок, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100184) настоящей Статьи, в частности, что касается доступа к помещениям и представления документации и отчетов.
5. В целях обеспечения ясности задач и согласованности действий между компетентными органами государства-члена ЕС Европейская Комиссия должна подготовить руководство рекомендательного характера в форме справочника, детализирующего шаги, которые подлежат принятию компетентными органами государства-члена ЕС, проводящими фактические проверки, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-11#p100184) настоящей Статьи. Указанное руководство должно включать в себя при необходимости образцы документов, упрощающих имплементацию настоящего Регламента.
## Статья 12
###
Статья 12
Отчеты о фактических проверках импортеров Союза
## Статья 14
###
Статья 14
**Руководство**
**Порядок работы Комитета**
**1. Европейская Комиссия осуществляет свою деятельность при содействии комитета. Указанный комитет должен быть комитетом в значении [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-1822011/statya-1) (ЕС) 182/2011.**
**2. При ссылке на данный параграф должна применяться [Статья 4](https://bukva.ai/docs/reglament-1822011/statya-4#p100074) Регламента (ЕС) 182/2011.**
Если заключение комитета должно быть получено посредством письменной процедуры, указанная процедура должна быть завершена безрезультатно, если в течение срока передачи заключения председатель комитета примет указанное решение или этого потребует простое большинство членов комитета.
## Статья 16
### Статья 16
Правила, применимые в случае нарушения настоящего Регламента
1. Государства-члены ЕС должны установить правила, применимые за нарушения положений настоящего Регламента.
2. Государства-члены ЕС должны уведомить о правилах, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-16#p100216) настоящей Статьи, Европейскую Комиссию, а также должны незамедлительно уведомлять о любых существенных изменениях, вносимых в указанные правила.
3. В случае нарушения положений настоящего Регламента компетентные органы государства-члена ЕС должны опубликовать уведомление о мерах, принятых импортером Союза, для устранения замечаний.
## Статья 17
###
Статья 17
Отчет и пересмотр
**3. На основании результатов отчета согласно [параграфу 2](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-17#p100222) настоящей Статьи Европейская Комиссия должна оценить, должны ли компетентные органы государства-члена ЕС обладать полномочиями по наложению штрафов на импортеров Союза в случае постоянного несоблюдения обязательств, установленных в настоящем Регламенте. В соответствующих случаях Европейская Комиссия может направить Европейскому Парламенту и Совету ЕС законодательное предложение по данному вопросу.**
## Статья 18
###
Статья 18
Способ расчета предельных значений
Если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, на основе таможенной информации, которая должна быть предоставлена государствами-членами ЕС по запросу Европейской Комиссии, о ежегодных объемах полезных ископаемых, импортируемых импортером Союза, и по коду Комбинированной номенклатуры, как указано в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100244) к настоящему Регламенту на соответствующих территориях, Европейская Комиссия должна выбрать наибольший ежегодный объем импорта по каждому импортеру Союза и по соответствующему коду Комбинированной номенклатуры не менее чем 95% от общего ежегодного объема импорта в Союз для указанного кода CN в качестве нового предельного значения, подлежащего включению в [Приложение I](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100244) к настоящему Регламенту. При этом Европейская Комиссия полагается на информацию об импорте в отношении каждого импортера Союза, предоставляемую государствами-членами ЕС за два предыдущих года.
## Статья 19
###
Статья 19
**Осуществление делегирования**
## Статья 20
###
Статья 20
Вступление в силу и дата применения
**Настоящий Регламент является обязательным в полном объеме и применяется напрямую во всех государствах-членах ЕС.**
**Совершено в Страсбурге 17 мая 2017 г.**
(Подписи)
Приложение I
СПИСОК
ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ И МЕТАЛЛОВ
В РАМКАХ РЕГЛАМЕНТА (ЕС) 2017/821, КЛАССИФИЦИРУЕМЫХ
В СООТВЕТСТВИИ С КОМБИНИРОВАННОЙ НОМЕНКЛАТУРОЙ
**Часть A**
**Полезные ископаемые**
| Описание | Код CN | Подраздел Единого таможенного тарифа | Предельное значение объема (кг) |
| --- | --- | --- | --- |
| Руда и концентраты олова | 2609 00 00 | | 5 000 |
| Руда и концентраты вольфрама | 2611 00 00 | | 250 000 |
| Руда и концентраты тантала или ниобия | Ex 2615 90 00 | 10 | 100 000 |
| Руда и концентраты золота | Ex 2616 90 00 | 10 | 4 000 000 |
| Золото, необработанное или полуобработанное, или в виде порошка с концентрацией золота менее 99,5%, которое не прошло стадию очистки | ex 7108 [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100269) | | 100 |
---
<*> С целью изменения указанного предельного значения импортируемый объем, полученный посредством применения методологии и критериев, предусмотренных в [Статье 18](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-18#p100224) настоящего Регламента, должен быть установлен в качестве предельного значения для обеих тарифных позиций ex 7108, включенных в Приложение I к настоящему Регламенту.
Часть B
Металлы
| Описание | Код CN | Подраздел Единого таможенного тарифа | Предельное значение объема (кг) |
| --- | --- | --- | --- |
| Оксид и гидроксид вольфрама | 2825 90 40 | | 100 000 |
| Оксид и гидроксид олова | Ex 2825 90 85 | 10 | 3 600 |
| Хлорид олова | 2827 39 10 | | 10 000 |
| Вольфраматы | 2841 80 00 | | 100 000 |
| Танталаты | Ex 2841 90 85 | 30 | 30 |
| Карбиды вольфрама | 2849 90 30 | | 10 000 |
| Карбиды тантала | Ex 2849 90 50 | 10 | 770 |
| Золото, необработанное или полуобработанное, или в виде порошка с концентрацией золота 99,5% или выше, которое прошло стадию очистки | ex 7108 [<*>](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-20#p100334) | | 100 |
| Ферровольфрам и ферросиликовольфрам | 7202 80 00 | | 25 000 |
| Олово, необработанное | 8001 | | 100 000 |
| Прутки, профили и проволока оловянные | 8003 00 00 | | 1 400 |
| Олово, прочие изделия | 8007 00 | | 2 100 |
| Порошок вольфрама | 8101 10 00 | | 2 500 |
| Вольфрам, необработанный, включая прутки, изготовленные простым спеканием | 8101 94 00 | | 500 |
| Проволока из вольфрама | 8101 96 00 | | 250 |
| Прутки из вольфрама, за исключением тех, которые изготовлены простым спеканием, профили, плиты, листы, ленты и фольга и прочее | 8101 99 | | 350 |
| Тантал, необработанный, включая прутки, изготовленные простым спеканием; порошок | 8103 20 00 | | 2 500 |
| Прутки из тантала, за исключением тех, которые изготовлены простым спеканием, профили, проволока, плиты, листы, ленты и фольга и прочее | 8103 90 | | 150 |
---
<*> С целью изменения указанного предельного значения импортируемый объем, полученный посредством применения методологии и критериев, предусмотренных в [Статье 18](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-18#p100224) настоящего Регламента, должен быть установлен в качестве предельного значения для обеих тарифных позиций ex 7108, включенных в Приложение I к настоящему Регламенту.
Приложение II
ОБРАЗЕЦ СПИСКА МИРОВЫХ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИХ И ПЕРЕРАБАТЫВАЮЩИХ
**ПРЕДПРИЯТИЙ, УКАЗАННЫЙ В [СТАТЬЕ 9](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-9#p100168)**
Столбец A: Наименование металлургических и перерабатывающих предприятий в алфавитном порядке
Столбец B: Адрес металлургического или перерабатывающего предприятия
Столбец C: * обозначение, если металлургическое или перерабатывающее предприятие получают полезные ископаемые из районов, затронутых конфликтами, и районов высокого риска
| A | B | C |
| --- | --- | --- |
Приложение III
ОБРАЗЕЦ СПИСКА КОМПЕТЕНТНЫХ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВА-ЧЛЕНА ЕС,
**УКАЗАННЫЙ В [СТАТЬЕ 10](https://bukva.ai/docs/reglament-2017821/statya-10#p100176)**
Столбец A: Наименование государства-члена ЕС в алфавитном порядке
Столбец B: Наименование компетентного органа
Столбец C: Адрес компетентного органа
| A | B | C |
| --- | --- | --- |
REGULATION (EU) 2017/821
**OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL**
**LAYING DOWN SUPPLY CHAIN DUE DILIGENCE OBLIGATIONS**
**FOR UNION IMPORTERS OF TIN, TANTALUM AND TUNGSTEN, THEIR**
**ORES, AND GOLD ORIGINATING FROM CONFLICT-AFFECTED**
**AND HIGH-RISK AREAS <*>**
**(17.V.2017)**
(Amended by: Commission Delegated Regulation
(EU) 2020/1588 of 25 June 2020 <**>)
---
<*> This text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. The Union's institutions do not assume any liability for its contents. The authentic versions of the relevant acts, including their preambles, are those published in the Official Journal of the European Union and available in EUR-Lex. Those official texts are directly accessible through the links embedded in this document
<**> OJ L 130, 19.5.2017, p. 1
Article 1
**Subject matter and scope**
1. This Regulation establishes a Union system for supply chain due diligence ("Union system") in order to curtail opportunities for armed groups and security forces to trade in tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold. This Regulation is designed to provide transparency and certainty as regards the supply practices of Union importers, and of smelters and refiners sourcing from conflict-affected and high-risk areas.
2. This Regulation lays down the supply chain due diligence obligations of Union importers of minerals or metals containing or consisting of tin, tantalum, tungsten or gold, as set out in Annex I.
3. This Regulation shall not apply to Union importers of minerals or metals where their annual import volume of each of the minerals or metals concerned is below the volume thresholds set out in Annex I.
All volume thresholds are set at a level that ensures that the vast majority, but no less than 95%, of the total volumes imported into the Union of each mineral and metal under the Combined Nomenclature code is subject to the obligations of Union importers set out in this Regulation.
4. The Commission shall adopt a delegated act, in accordance with Articles 18 and 19, if feasible by 1 April 2020 but no later than 1 July 2020, to amend Annex I by establishing the volume thresholds for tantalum or niobium ores and concentrates, gold ores and concentrates, tin oxides and hydroxides, tantalates and carbides of tantalum.
5. The Commission is empowered to adopt delegated acts in accordance with Articles 18 and 19 to amend the existing thresholds listed in Annex I every three years after 1 January 2021.
6. With the exception of Article 7(4), this Regulation shall not apply to recycled metals.
7. This Regulation shall not apply to stocks where a Union importer demonstrates that those stocks were created in the current form on a verifiable date prior to 1 February 2013.
8. This Regulation shall apply to minerals and metals referred to in Annex I that are obtained as by-products as defined in Article 2(t).
Article 2
**Definitions**
For the purpose of this Regulation, the following definitions apply:
(a) "minerals" means the following, as listed in Part A of Annex I:
- ores and concentrates containing tin, tantalum or tungsten, and
- gold;
(b) "metals" means metals containing or consisting of tin, tantalum, tungsten or gold, as listed in Part B of Annex I;
(c) "mineral supply chain" means the system of activities, organisations, actors, technology, information, resources and services involved in moving and processing the minerals from the extraction site to their incorporation in the final product;
(d) "supply chain due diligence" means the obligations of Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold in relation to their management systems, risk management, independent third-party audits and disclosure of information with a view to identifying and addressing actual and potential risks linked to conflict-affected and high-risk areas to prevent or mitigate adverse impacts associated with their sourcing activities;
(e) "chain of custody or supply chain traceability system" means a record of the sequence of economic operators which have custody of minerals and metals as they move through a supply chain;
(f) "conflict-affected and high-risk areas" means areas in a state of armed conflict or fragile post-conflict as well as areas witnessing weak or non-existent governance and security, such as failed states, and widespread and systematic violations of international law, including human rights abuses;
(g) "armed groups and security forces" means groups referred to in Annex II to the OECD Due Diligence Guidance;
(h) "smelter and refiner" means any natural or legal person performing forms of extractive metallurgy involving processing steps with the aim to produce a metal from a mineral;
(i) "global responsible smelters and refiners" means smelters and refiners located inside or outside the Union that are deemed to fulfil the requirements of this Regulation;
(j) "upstream" means the mineral supply chain from the extraction sites to the smelters and refiners, inclusive;
(k) "downstream" means the metal supply chain from the stage following the smelters and refiners to the final product;
(l) "Union importer" means any natural or legal person declaring minerals or metals for release for free circulation within the meaning of Article 201 of Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council <*> or any natural or legal person on whose behalf such declaration is made, as indicated in data elements 3/15 and 3/16 in accordance with Annex B to Commission Delegated Regulation (EU) 2015/2446 <**>;
---
<*> Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council of 9 October 2013 laying down the Union Customs Code (OJ L 269, 10.10.2013, p. 1).
<**> Commission Delegated Regulation (EU) 2015/2446 of 28 July 2015 supplementing Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council as regards detailed rules concerning certain provisions of the Union Customs Code (OJ L 343, 29.12.2015, p. 1).
(m) "supply chain due diligence scheme" or "due diligence scheme" means a combination of voluntary supply chain due diligence procedures, tools and mechanisms, including independent third-party audits, developed and overseen by governments, industry associations or groupings of interested organisations;
(n) "Member State competent authorities" means authorities designated by Member States in accordance with Article 10 with expertise as regards raw materials, industrial processes and auditing;
(o) "OECD Due Diligence Guidance" means the OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas (Second Edition, OECD 2013), including all its Annexes and Supplements;
(p) "grievance mechanism" means an early-warning risk awareness mechanism allowing any interested party, including whistle-blowers, to voice concerns regarding the circumstances of extraction, trade and handling of minerals in and export of minerals from conflict-affected and high-risk areas;
(q) "model supply chain policy" means a supply chain policy that conforms to Annex II to the OECD Due Diligence Guidance outlining the risks of significant adverse impacts which may be associated with the extraction, trade, and handling of minerals in and export of minerals from conflict-affected and high-risk areas;
(r) "risk management plan" means the written response of a Union importer to the identified supply chain risks based on Annex III to the OECD Due Diligence Guidance;
(s) "recycled metals" means reclaimed end-user or post-consumer products, or scrap processed metals created during product manufacturing, including excess, obsolete, defective, and scrap metal materials which contain refined or processed metals that are appropriate for recycling in the production of tin, tantalum, tungsten or gold. For the purposes of this definition, minerals partially processed, unprocessed or a by-product from another ore are not considered to be recycled metals;
(t) "by-product" means a mineral or metal falling within the scope of this Regulation that has been obtained from the processing of a mineral or metal falling outside the scope of this Regulation, and which would not have been obtained without the processing of the primary mineral or metal falling outside the scope of this Regulation;
(u) "verifiable date" means a date which can be verified by the inspection of physical date stamps on products or of inventory lists.
Article 3
**Compliance of Union importers with supply chain due**
**diligence obligations**
1. Union importers of minerals or metals shall comply with the supply chain due diligence obligations set out in this Regulation and shall keep documentation demonstrating their respective compliance with those obligations, including the results of the independent third-party audits.
2. Member State competent authorities shall be responsible for carrying out appropriate ex-post checks pursuant to Article 11.
3. Pursuant to Article 8(1), interested parties may submit supply chain due diligence schemes for recognition by the Commission with a view to facilitating the compliance of Union importers with the relevant requirements set out in Articles 4 to 7.
Article 4
**Management system obligations**
Union importers of minerals or metals shall:
(a) adopt, and clearly communicate to suppliers and the public up-to-date information on, their supply chain policy for the minerals and metals potentially originating from conflict-affected and high-risk areas;
(b) incorporate in their supply chain policy standards against which supply chain due diligence is to be conducted consistent with the standards set out in the model supply chain policy in Annex II to the OECD Due Diligence Guidance;
(c) structure their respective internal management systems to support supply chain due diligence by assigning responsibility to senior management, in cases where the Union importer is not a natural person, to oversee the supply chain due diligence process as well as maintain records of those systems for a minimum of five years;
(d) strengthen their engagement with suppliers by incorporating their supply chain policy into contracts and agreements with suppliers consistent with Annex II to the OECD Due Diligence Guidance;
(e) establish a grievance mechanism as an early-warning risk-awareness system or provide such mechanism through collaborative arrangements with other economic operators or organisations, or by facilitating recourse to an external expert or body, such as an ombudsman;
(f) as regards minerals, operate a chain of custody or supply chain traceability system that provides, supported by documentation, the following information:
(i) description of the mineral, including its trade name and type;
(ii) name and address of the supplier to the Union importer;
(iii) country of origin of the minerals;
(iv) quantities and dates of extraction, if available, expressed in volume or weight;
(v) where minerals originate from conflict-affected and high-risk areas or, where other supply chain risks as listed in the OECD Due Diligence Guidance have been ascertained by the Union importer, additional information in accordance with the specific recommendations for upstream economic operators, as set out in the OECD Due Diligence Guidance, such as the mine of mineral origin, locations where minerals are consolidated, traded and processed, and taxes, fees and royalties paid;
(g) as regards metals, operate a chain of custody or supply chain traceability system that provides, supported by documentation, the following information:
(i) description of the metal, including its trade name and type;
(ii) name and address of the supplier to the Union importer;
(iii) name and address of the smelters and refiners in the supply chain of the Union importer;
(iv) if available, records of the third-party audit reports of the smelters and refiners, or evidence of conformity with a supply chain due diligence scheme recognised by the Commission pursuant to Article 8;
(v) if the records referred to in point (iv) are not available:
- countries of origin of the minerals in the supply chain of the smelters and refiners,
- where metals are based on minerals originating from conflict-affected and high-risk areas, or other supply chain risks as listed in the OECD Due Diligence Guidance have been ascertained by the Union importer, additional information in accordance with the specific recommendations for downstream economic operators set out in that Guidance;
(h) as regards by-products, provide information supported by documentation as from the point of origin of those by-products, namely the point where the by-product is first separated from its primary mineral or metal falling outside the scope of this Regulation.
Article 5
**Risk management obligations**
1. Union importers of minerals shall:
(a) identify and assess the risks of adverse impacts in their mineral supply chain on the basis of the information provided pursuant to Article 4 against the standards of their supply chain policy, consistent with Annex II to, and the due diligence recommendations set out in, the OECD Due Diligence Guidance;
(b) implement a strategy to respond to the identified risks designed so as to prevent or mitigate adverse impacts by:
(i) reporting findings of the supply chain risk assessment to senior management designated for that purpose, in cases where the Union importer is not a natural person;
(ii) adopting risk management measures consistent with Annex II to, and the due diligence recommendations set out in, the OECD Due Diligence Guidance, considering their ability to influence, and where necessary take steps to exert pressure on suppliers who can most effectively prevent or mitigate the identified risk, by making it possible either to:
- continue trade while simultaneously implementing measurable risk mitigation efforts,
- suspend trade temporarily while pursuing ongoing measurable risk mitigation efforts, or
- disengage with a supplier after failed attempts at risk mitigation;
(iii) implementing the risk management plan; monitoring and tracking performance of risk mitigation efforts; reporting back to senior management designated for this purpose, in cases where the Union importer is not a natural person; and considering suspending or discontinuing engagement with a supplier after failed attempts at mitigation;
(iv) undertaking additional fact and risk assessments for risks requiring mitigation, or after a change of circumstances.
2. If a Union importer of minerals pursues risk mitigation efforts while continuing trade or temporarily suspending trade, it shall consult with suppliers and with the stakeholders concerned, including local and central government authorities, international or civil society organisations and affected third parties, and agree on a strategy for measurable risk mitigation in the risk management plan.
3. Union importers of minerals shall, in order to design conflict and high-risk sensitive strategies for mitigation in the risk management plan, rely on the measures and indicators referred to in Annex III to the OECD Due Diligence Guidance and measure progressive improvement.
4. Union importers of metals shall identify and assess, in accordance with Annex II to the OECD Due Diligence Guidance and the specific recommendations set out in that Guidance, the risks in their supply chain based on available third-party audit reports concerning the smelters and refiners in that chain, and, by assessing, as appropriate, the due diligence practices of those smelters and refiners. Those audit reports shall be in accordance with Article 6(1) of this Regulation. In the absence of such third-party audit reports from the smelters and refiners in their supply chain, Union importers of metals shall identify and assess the risks in their supply chain as part of their own risk management system. In such cases, Union importers of metals shall carry out audits of their own supply chain due diligence via an independent third-party in accordance with Article 6 of this Regulation.
5. In cases where they are not natural persons, Union importers of metals shall report the findings of the risk assessment referred to in paragraph 4 to their senior management designated for this purpose and they shall implement a response strategy designed to prevent or mitigate adverse impacts, consistent with Annex II to the OECD Due Diligence Guidance and with the specific recommendations set out in that Guidance.
Article 6
**Third-party audit obligations**
1. Union importers of minerals or metals shall carry out audits via an independent third party ("third-party audit").
That third-party audit shall:
(a) include in its scope all of the Union importer's activities, processes and systems used to implement supply chain due diligence regarding minerals or metals, including the Union importer's management system, risk management, and disclosure of information in accordance with Articles 4, 5 and 7 respectively;
(b) have as its objective the determination of conformity of the Union importer's supply chain due diligence practices with Articles 4, 5 and 7;
(c) make recommendations to the Union importer on how to improve its supply chain due diligence practices; and
(d) respect the audit principles of independence, competence and accountability, as set out in the OECD Due Diligence Guidance.
2. Union importers of metals shall be exempted from the obligation to carry out third-party audits pursuant to paragraph 1 provided they make available substantive evidence, including third-party audit reports, demonstrating that all smelters and refiners in their supply chain comply with this Regulation.
The requirement of substantive evidence shall be deemed to be fulfilled where Union importers of metals demonstrate that they are sourcing exclusively from smelters and refiners listed by the Commission pursuant to Article 9.
Article 7
**Disclosure obligations**
1. Union importers of minerals or metals shall make available to Member State competent authorities the reports of any third-party audit carried out in accordance with Article 6 or evidence of conformity with a supply chain due diligence scheme recognised by the Commission pursuant to Article 8.
2. Union importers of minerals or metals shall make available to their immediate downstream purchasers all information gained and maintained pursuant to their supply chain due diligence with due regard for business confidentiality and other competitive concerns.
3. Union importers of minerals or metals shall, on an annual basis, publicly report as widely as possible, including on the internet, on their supply chain due diligence policies and practices for responsible sourcing. That report shall contain the steps taken by them to implement the obligations as regards their management system under Article 4, and their risk management under Article 5, as well as a summary report of the third-party audits, including the name of the auditor, with due regard for business confidentiality and other competitive concerns.
4. Where a Union importer can reasonably conclude that metals are derived only from recycled or scrap sources, it shall, with due regard for business confidentiality and other competitive concerns:
(a) publicly disclose its conclusion; and
(b) describe in reasonable detail the supply chain due diligence measures it exercised in reaching that conclusion.
Article 8
**Recognition of supply chain due diligence schemes**
1. Governments, industry associations and groupings of interested organisations having due diligence schemes in place ("scheme owners") may apply to the Commission to have the supply chain due diligence schemes that are developed and overseen by them recognised by the Commission. Such applications shall be supported by adequate evidence and information.
2. The Commission shall adopt delegated acts in accordance with Article 19, supplementing this Regulation by setting out the methodology and criteria allowing the Commission to assess whether supply chain due diligence schemes facilitate the fulfilment of the requirements of this Regulation by economic operators and allowing the Commission to recognise schemes.
3. Where, on the basis of the evidence and information provided pursuant to paragraph 1 and in accordance with the methodology and criteria for recognition established pursuant to paragraph 2, the Commission determines that the supply chain due diligence scheme, when effectively implemented by a Union importer of minerals or metals, enables that importer to comply with this Regulation, it shall adopt an implementing act granting that scheme a recognition of equivalence with the requirements of this Regulation. The OECD Secretariat shall, as appropriate, be consulted prior to the adoption of such implementing acts.
When making a determination on the recognition of a due diligence scheme, the Commission shall take into account the diverse industry practices covered by that scheme and shall also have regard to the risk-based approach and method used by that scheme to identify conflict-affected and high-risk areas, and the listed results thereof. Those listed results shall be disclosed by the scheme owner.
The implementing acts referred to in the first subparagraph of this paragraph shall be adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2).
4. The Commission shall also, as appropriate, periodically verify that recognised supply chain due diligence schemes continue to fulfil the criteria that led to a recognition of equivalence decision adopted pursuant to paragraph 3.
5. The owner of a supply chain due diligence scheme for which the recognition of equivalence was granted in accordance with paragraph 3 shall inform the Commission without delay of any changes or updates made to that scheme.
6. If there is evidence of repeated or significant cases where economic operators implementing a scheme recognised in accordance with paragraph 3 have failed to fulfil the requirements of this Regulation, the Commission shall examine, in consultation with the owner of the recognised scheme, whether those cases indicate deficiencies in the scheme.
7. Where the Commission identifies a failure to comply with this Regulation or deficiencies in a recognised supply chain due diligence scheme, it may grant the scheme owner an appropriate period of time to take remedial action.
Where the scheme owner fails or refuses to take the necessary remedial action, and where the Commission has determined that the failure or deficiencies referred to in the first subparagraph of this paragraph compromise the ability of the Union importer implementing a scheme to comply with this Regulation or where repeated or significant cases of non-compliance by economic operators implementing a scheme are due to deficiencies in the scheme, the Commission shall adopt an implementing act in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2), withdrawing the recognition of the scheme.
8. The Commission shall establish and keep up-to-date a register of recognised supply chain due diligence schemes. That register shall be made publicly available on the internet.
Article 9
**List of global responsible smelters and refiners**
1. The Commission shall adopt implementing acts establishing or amending the list of the names and addresses of global responsible smelters and refiners.
That list shall be drawn up taking into account global responsible smelters and refiners covered by supply chain due diligence schemes recognised by the Commission pursuant to Article 8 and the information submitted by Member States pursuant to Article 17(1).
2. The Commission shall use its best endeavours to identify those smelters and refiners included in the list referred to in paragraph 1 of this Article that source, at least partially, from conflict-affected and high-risk areas, in particular by drawing upon information provided by the owners of supply chain due diligence schemes recognised pursuant to Article 8.
3. The Commission shall establish or amend the list using the template in Annex II and in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2). The OECD Secretariat shall, as appropriate, be consulted prior to the adoption of that list.
4. The Commission shall, by means of an implementing act, remove from the list the names and addresses of the smelters and refiners that are no longer recognised as responsible on the basis of information received pursuant to Article 8 and Article 17(1). That implementing act shall be adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 15(2).
5. The Commission shall, in a timely manner, update and make publicly available, including on the internet, the information included in the list of global responsible smelters and refiners.
Article 10
**Member State competent authorities**
1. Each Member State shall designate one or more competent authorities responsible for the application of this Regulation.
Member States shall inform the Commission of the names and addresses of the competent authorities by 9 December 2017. Member States shall inform the Commission of any changes to the names or addresses of the competent authorities.
2. The Commission shall make publicly available, including on the internet, a list of competent authorities using the template in Annex III. The Commission shall keep that list up-to-date.
3. Member State competent authorities shall be responsible for ensuring the effective and uniform implementation of this Regulation throughout the Union.
Article 11
**Ex-post checks on Union importers**
1. Member State competent authorities shall be responsible for carrying out appropriate ex-post checks in order to ensure that Union importers of minerals or metals comply with the obligations set out in Articles 4 to 7.
2. The ex-post checks referred to in paragraph 1 shall be conducted by taking a risk-based approach, as well as in cases when a competent authority is in possession of relevant information, including on the basis of substantiated concerns provided by third parties, concerning the compliance by a Union importer with this Regulation.
3. The ex-post checks referred to in paragraph 1 shall include, inter alia:
(a) examination of the Union importer's implementation of supply chain due diligence obligations under this Regulation, including regarding the management system, risk management, independent third-party audit and disclosure;
(b) examination of documentation and records that demonstrate the proper compliance with the obligations referred to in point (a);
(c) examination of audit obligations in accordance with the scope, objective and principles set out in Article 6.
The ex-post checks referred to in paragraph 1 should include on-the-spot inspections, including at the premises of the Union importer.
4. Union importers shall offer all the assistance necessary to facilitate the performance of the ex-post checks referred to in paragraph 1, in particular as regards access to premises and the presentation of documentation and records.
5. In order to ensure clarity of tasks and consistency of action among Member State competent authorities, the Commission shall prepare non-binding guidelines in the form of a handbook detailing the steps to be followed by Member State competent authorities carrying out the ex-post checks referred to in paragraph 1. Those guidelines shall include, as appropriate, templates of documents facilitating the implementation of this Regulation.
Article 12
**Records of ex-post checks on Union importers**
Member State competent authorities shall keep records of the ex-post checks referred to in Article 11(1), indicating in particular the nature and results of such checks, as well as records of any notice of remedial action issued under Article 16(3).
Records of the ex-post checks referred to in Article 11(1) shall be kept for at least five years.
Article 13
**Cooperation and information exchange**
1. Member State competent authorities shall exchange information, including with their respective customs authorities, on matters pertaining to supply chain due diligence and ex-post checks carried out.
2. Member State competent authorities shall exchange information on shortcomings detected through the ex-post checks referred to in Article 11(1) and on the rules applicable to infringement in accordance with Article 16 with the competent authorities of other Member States and with the Commission.
3. Cooperation under paragraphs 1 and 2 shall fully respect Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council <*> and Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council <**> as regards data protection and Regulation (EU) No 952/2013 as regards the disclosure of confidential information.
---
<*> Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (OJ L 281, 23.11.1995, p. 31).
<**> Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (OJ L 8, 12.1.2001, p. 1).
Article 14
**Guidelines**
1. In order to create clarity and certainty for and consistency among the practices of economic operators, in particular SMEs, the Commission, in consultation with the European External Action Service and the OECD, shall prepare non-binding guidelines in the form of a handbook for economic operators, explaining how best to apply the criteria for the identification of conflict-affected and high-risk areas. That handbook shall be based on the definition of conflict-affected and high-risk areas set out in Article 2(f) of this Regulation and shall take into account the OECD Due Diligence Guidance in this field, including other supply chain risks triggering red flags as defined in the relevant supplements to that Guidance.
2. The Commission shall call upon external expertise that will provide an indicative, non-exhaustive, regularly updated list of conflict-affected and high-risk areas. That list shall be based on the external experts' analysis of the handbook referred to in paragraph 1 and existing information from, inter alia, academics and supply chain due diligence schemes. Union importers sourcing from areas which are not mentioned on that list shall also maintain their responsibility to comply with the due diligence obligations under this Regulation.
Article 15
**Committee procedure**
1. The Commission shall be assisted by a committee. That committee shall be a committee within the meaning of Regulation (EU) No 182/2011.
2. Where reference is made to this paragraph, Article 4 of Regulation (EU) No 182/2011 shall apply.
Where the opinion of the committee is to be obtained by written procedure, that procedure shall be terminated without result when, within the time-limit for delivery of the opinion, the chair of the committee so decides or a simple majority of committee members so request.
Article 16
**Rules applicable to infringement**
1. Member States shall lay down the rules applicable to infringements of this Regulation.
2. Member States shall notify the rules referred to in paragraph 1 to the Commission and shall notify it without delay of any subsequent amendment thereto.
3. In the case of an infringement of this Regulation, Member State competent authorities shall issue a notice of remedial action to be taken by the Union importer.
Article 17
**1. By 30 June each year, Member States shall submit to the Commission a report on the implementation of this Regulation and, in particular, on notices of remedial action issued by their competent authorities pursuant to Article 16(3) and on the third-party audit reports made available pursuant to Article 7(1).**
**2. By 1 January 2023 and every three years thereafter, the Commission shall review the functioning and effectiveness of this Regulation. That review shall take into account the impact of this Regulation on the ground, including on the promotion and cost of responsible sourcing of the minerals within its scope from conflict-affected and high-risk areas and the impact of this Regulation on Union economic operators, including SMEs, as well as the accompanying measures outlined in the Joint Communication of 5 March 2014. The Commission shall discuss the review report with the European Parliament and with the Council. The review shall include an independent assessment of the proportion of total downstream Union economic operators with tin, tantalum, tungsten or gold in their supply chain, which have due diligence schemes in place. The review shall assess the adequacy and implementation of these due diligence schemes and the impact of the Union system on the ground as well as the need for additional mandatory measures in order to ensure sufficient leverage of the total Union market on the responsible global supply chain of minerals.**
3. Based on the findings of the review under paragraph 2, the Commission shall assess whether Member State competent authorities should have competence to impose penalties upon Union importers in the event of persistent failure to comply with the obligations set out in this Regulation. It may, as appropriate, submit a legislative proposal to the European Parliament and to the Council in this regard.
Article 18
Methodology for calculation of thresholds
**Unless otherwise provided in this Regulation, on the basis of customs information that shall be provided upon request of the Commission by the Member States on the annual import volumes by Union importer and by Combined Nomenclature code as listed in Annex I in their respective territories, the Commission shall select the highest annual import volume per Union importer and per Combined Nomenclature code corresponding to no less than 95% of the total annual volume of imports into the Union for that Combined Nomenclature code as the new threshold to be inserted in Annex I. The Commission shall rely in doing so on the import information for each Union importer provided by the Member States for the previous two years.**
**Article 19**
**Exercise of the delegation**
1. The power to adopt delegated acts is conferred on the Commission subject to the conditions laid down in this Article.
2. The power to adopt delegated acts referred to in Article 1(4) and (5) and Article 8(2) shall be conferred on the Commission for a period of five years from 8 June 2017. The Commission shall draw up a report in respect of the delegation of power not later than nine months before the end of the five-year period. The delegation of power referred to in Article 1(5) and Article 8(2) shall be tacitly extended for periods of an identical duration, unless the European Parliament or the Council opposes such extension not later than three months before the end of each period.
3. The delegation of power referred to in Article 1(4) and (5) and Article 8(2) may be revoked at any time by the European Parliament or by the Council. A decision to revoke shall put an end to the delegation of the power specified in that decision. It shall take effect the day following the publication of the decision in the Official Journal of the European Union or at a later date specified therein. It shall not affect the validity of any delegated acts already in force.
**4. Before adopting a delegated act, the Commission shall consult experts designated by each Member State in accordance with the principles laid down in the Interinstitutional Agreement of 13 April 2016 on Better Law-Making.**
**5. As soon as it adopts a delegated act, the Commission shall notify it simultaneously to the European Parliament and to the Council.**
**6. A delegated act adopted pursuant to Article 1(4) and (5) and Article 8(2) shall enter into force only if no objection has been expressed either by the European Parliament or the Council within a period of two months of notification of that act to the European Parliament and to the Council or if, before the expiry of that period, the European Parliament and the Council have both informed the Commission that they will not object. That period shall be extended by two months at the initiative of the European Parliament or of the Council.**
Article 20
Entry into force and date of application
1. This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
2. With the exception of the provisions referred to in paragraph 3, this Regulation shall apply from 9 July 2017.
3. Article 1(5), Article 3(1) and (2), Articles 4 to 7, Article 8(6) and (7), Article 10(3), Article 11(1), (2), (3), and (4), Articles 12 and 13, Article 16(3), and Article 17 shall apply from 1 January 2021.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
**Annex I**
**LIST OF MINERALS AND METALS WITHIN THE SCOPE OF REGULATION**
(EU) 2017/821 CLASSIFIED UNDER THE COMBINED NOMENCLATURE
Part A
Minerals
| Description | CN code | TARIC
subdivision | Volume threshold (kg) |
| --- | --- | --- | --- |
| Tin ores and concentrates | 2609 00 00 | | 5 000 |
| Tungsten ores and concentrates | 2611 00 00 | | 250 000 |
| Tantalum or niobium ores and concentrates | Ex 2615 90 00 | 10 | 100 000 |
| Gold ores and concentrates | Ex 2616 90 00 | 10 | 4 000 000 |
| Gold, unwrought or in semi-manufactured forms, or in powder with a gold concentration lower than 99,5% that has not passed the refining stage | ex 7108 <*> | | 100 |
---
<*> For the purpose of amending this threshold, the imported volume obtained by applying the methodology and criteria of Article 18 shall be set as the threshold for both ex 7108 tariff lines included in Annex I.
Part B
Metals
Description
CN code
TARIC
subdivision
Volume threshold (kg)
Tungsten oxides and hydroxides
2825 90 40
**100 000**
**Tin oxides and hydroxides**
Ex 2825 90 85
10
3 600
Tin chlorides
2827 39 10
10 000
Tungstates
2841 80 00
100 000
Tantalates
Ex 2841 90 85
30
30
Carbides of tungsten
2849 90 30
10 000
Carbides of tantalum
Ex 2849 90 50
10
770
Gold, unwrought or in semi-manufactured forms, or in powder form with a gold concentration of 99,5% or higher that has passed the refining stage
100
Ferrotungsten and ferro-silico-tungsten
7202 80 00
Tin, unwrought
100 000
Tin bars, rods, profiles and wires
8003 00 00
Tin, other articles
2 100
8101 10 00
Tungsten, unwrought, including bars and rods obtained simply by sintering
Tungsten wire
250
Tungsten bars and rods, other than those obtained simply by sintering, profiles, plates, sheets, strip and foil, and other
8101 99
350
Tantalum, unwrought including bars and rods, obtained simply by sintering; powders
8103 20 00
Tantalum bars and rods, other than those obtained simply by sintering, profiles, wire, plates, sheets, strip and foil, and other
---
<*> For the purpose of amending this threshold, the imported volume obtained by applying the methodology and criteria of Article 18 shall be set as the threshold for both ex 7108 tariff lines included in Annex I.
Annex II
LIST OF GLOBAL RESPONSIBLE SMELTERS AND REFINERS' TEMPLATE
REFERRED TO IN ARTICLE 9
Column A: Name of smelters and refiners in alphabetical order
Column B: Address of the smelter or refiner
Column C: * indicator, if the smelter or refiner sources minerals originating from conflict-affected and high-risk areas
| A | B | C |
| --- | --- | --- |
LIST OF MEMBER STATE COMPETENT AUTHORITIES TEMPLATE REFERRED
TO IN ARTICLE 10
Column A: Name of Member States in alphabetical order
Column B: Name of the competent authority
Column C: Address of the competent authority
| A | B | C |
| --- | --- | --- |
---