--- title: "Регламент N 2017/2402 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2017/2402" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32" --- # Статья 32 ### Статья 32 **Административные санкции и исправительные меры** 1. Без ущерба для права государств-членов ЕС предусмотреть и наложить уголовные санкции в соответствии со [Статьей 34](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-34#p100687) государства-члены ЕС должны принять правила, устанавливающие надлежащие административные санкции в случае небрежности или умышленного нарушения, и исправительные меры, применимые по меньшей мере к ситуации, когда: (a) оригинатор, спонсор или первоначальный кредитор не выполнили требований, предусмотренных в [Статье 6](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-6#p100203); (b) оригинатор, спонсор или SSPE не выполнили требований, предусмотренных в [Статье 7](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-7#p100239); (c) оригинатор, спонсор или первоначальный кредитор не соответствуют критериям, предусмотренным в [Статье 9](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-9#p100311); (d) оригинатор, спонсор или SSPE не выполнили требований, предусмотренных в [Статье 18](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-18#p100409); (e) секьюритизация обозначается как STS и оригинатор, спонсор или SSPE указанной секьюритизации не соответствуют требованиям, предусмотренным в [Статьях 19](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-19#p100417) - [22](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-22#p100478), [Статьях 23](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-23#p100487) - [26](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-26#p100553) или [Статьях 26a](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p101706) - [26e](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p101807); (f) оригинатор или спонсор делают вводящее в заблуждение уведомление в соответствии со [Статьей 27(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p100575); (g) оригинатор или спонсор не выполнили требований, предусмотренных в [Статье 27 (4)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p100583); или (h) третья сторона, авторизованная в соответствии со [Статьей 28](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-28#p100591), не уведомила о существенных изменениях в информации, предоставленной в соответствии со [Статьей 28(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-28#p100593), или о других изменениях, которые могут с достаточным основанием повлиять на оценку компетентного органа. Государства-члены ЕС также должны обеспечить эффективное исполнение административных санкций и/или исправительных мер. Указанные санкции и меры должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие. 2. Государства-члены ЕС должны предоставить компетентным органам полномочия применять по меньшей мере следующие санкции и меры в случае нарушений, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100648): (a) публичное заявление, в котором указываются данные физического или юридического лица и характер нарушения в соответствии со [Статьей 37](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-37#p100709); (b) приказ, требующий, чтобы физическое или юридическое лицо прекратило такое поведение и воздерживалось от повторения указанного поведения; (c) временный запрет, запрещающий любому члену органа управления оригинатора, спонсора или SSPE либо другому физическому лицу, несущему ответственность за нарушение, выполнять функции управления в таких предприятиях; (d) в случае нарушения, указанного в [пунктах (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100653) или [(f) первого подпараграфа параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100654) настоящей Статьи, временный запрет, запрещающий оригинатору и спонсору уведомлять в соответствии со [Статьей 27(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p100575) о том, что секьюритизация отвечает требованиям, изложенным в [Статьях 19](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-19#p100417) - [22](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-22#p100478), [Статьях 23](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-23#p100487) - [26](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-26#p100553) или [Статьях 26a](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p101706) - [26e](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p101807); (e) в случае физического лица - максимальные административные денежные санкции не менее 5 000 000 евро или в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, в соответствующем размере в национальной валюте на 17 января 2018 г.; (f) в случае юридического лица - максимальные административные денежные санкции не менее 5 000 000 евро или в государствах-членах ЕС, валютой которых является не евро, в соответствующем размере в национальной валюте на 17 января 2018 г. или до 10% от общего чистого годового оборота юридического лица по последним доступным отчетам, утвержденным органом управления; если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, соответствующий общий годовой чистый оборот - это общий чистый годовой оборот или соответствующий вид дохода в соответствии с соответствующими законодательными актами по бухгалтерскому учету в соответствии с последними доступными консолидированными отчетами, утвержденными органом управления конечной материнской компании; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ N L 182, 29.6.2013, стр. 19). (g) максимальные административные денежные санкции, по крайней мере в два раза превышающие размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена, даже если они превышают максимальные суммы в [пунктах (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100664) и [(f)](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100665); (h) в случае нарушения, указанного в [пункте (h) первого подпараграфа параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100656) настоящей Статьи, временное аннулирование авторизации, указанной в [Статье 28](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-28#p100591), для третьей стороны, авторизованной в отношении проверки соответствия секьюритизации [Статьям 19](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-19#p100417) - [22](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-22#p100478), [Статьям 23](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-23#p100487) - [26](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-26#p100553) или [Статьям 26a](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p101706) - [26e](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-27#p101807). 3. Если положения, указанные в [первом параграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100648), применяются к юридическим лицам, то государства-члены ЕС должны предоставить компетентным органам полномочия по применению административных санкций и исправительных мер, изложенных в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100659), с учетом условий, предусмотренных национальным законодательством, в отношении членов органа управления и других лиц, которые в соответствии с национальным законодательством несут ответственность за нарушение. 4. Государства-члены ЕС должны обеспечить, чтобы любое решение, налагающее административные санкции или исправительные меры, изложенные в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20172402/statya-32#p100659), было должным образом обосновано и могло быть обжаловано.