--- title: "Регламент N 2017/1129 Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2017/1129" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9" --- # Статья 9 ### Статья 9
**Универсальный регистрационный документ**
1. Любой эмитент, ценные бумаги которого допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке или MTF, вправе каждый финансовый год подготовить регистрационный документ в форме универсального регистрационного документа, содержащего описание организационной структуры компании, бизнеса, финансового положения, доходов и перспектив на будущее, структуры управления и акционерной структуры. 2. Любой эмитент, выбравший подготовку универсального регистрационного документа каждый финансовый год, обязан представить его на одобрение компетентному органу власти государства-члена ЕС происхождения в соответствии с порядком, установленным в [Статье 20(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-20#p100574) и [(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-20#p100579). После получения эмитентом одобрения универсального регистрационного документа от компетентного органа власти на два следующих финансовых года очередной универсальный регистрационный документ можно будет подавать в компетентный орган власти без предварительного одобрения. В случае если впоследствии эмитент не сможет представить универсальный регистрационный документ на один финансовый год, привилегия подачи документа без предварительного одобрения будет утрачена, и все последующие универсальные регистрационные документы должны будут подаваться в компетентный орган власти для одобрения до тех пор, пока не будут выполнены условия, указанные во [втором подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100401). В заявлении, подаваемом в компетентный орган власти, эмитент обязан указать, представляется ли универсальный регистрационный документ для получения одобрения или же его подача производится без предварительного одобрения. Если эмитент, указанный во [втором подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100401) настоящего параграфа, попросит в отношении своего универсального регистрационного документа об уведомлении в соответствии со [Статьей 26](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-26#p100681), он должен представить компетентному органу власти для одобрения свой универсальный регистрационный документ, включая любые внесенные в него изменения, которые подавались ранее. 3. Эмитентам, подготовившим регистрационный документ в соответствии с Приложением I к Регламенту (ЕС) 809/2004 <*> Европейской Комиссии, одобренный компетентным органом власти на два последующих финансовых года, до 21 июля 2019 г., и далее подавших указанный регистрационный документ в соответствии со [Статьей 12(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200371es/statya-12#p100314) Директивы 2003/71/ЕС или получивших в отношении него одобрение на каждый год, должно быть разрешено начиная с 21 июля 2019 г. подавать универсальный регистрационный документ без предварительного одобрения в соответствии со [вторым подпараграфом параграфа 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100401) настоящей Статьи. --- <*> Регламент (ЕС) 809/2004 Европейской Комиссии от 29 апреля 2004 г. об имплементации Директивы 2003/71/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС в отношении информации, содержащейся в проспекте эмиссии, а также формата, инкорпорации в текст путем отсылки и публикации такого проспекта эмиссии и распространении рекламы (ОЖ N L 149, 30.04.2004, стр. 1). 4. После получения одобрения или подачи универсального регистрационного документа, а также любых внесенных в него изменений, указанных в [параграфах 7](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100411) и [9](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100414) настоящей Статьи, без предварительного одобрения, он должен быть безотлагательно опубликован в соответствии с положениями, содержащимися в [Статье 21](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-21#p100594). 5. Универсальный регистрационный документ должен соответствовать требованиям, установленным к языку документа, указанным в [Статье 27](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-27#p100699). 6. В соответствии с условиями, установленными в [Статье 19](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-19#p100544), информация в универсальный регистрационный документ может быть инкорпорирована в текст путем отсылки. 7. После подачи или одобрения универсального регистрационного документа эмитент имеет право в любое время внести уточнения в содержащуюся в нем информацию путем подачи в компетентный орган власти соответствующих изменений. В соответствии с [первым](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-10#p100437) и [вторым подпараграфами Статьи 10(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-10#p100438) представление в компетентный орган власти изменений не требует получения одобрения. 8. Компетентный орган власти вправе в любое время пересмотреть содержание любого универсального регистрационного документа, поданного без предварительного одобрения, а также содержание любых внесенных в него изменений. Пересмотр, производимый компетентным органом власти, должен представлять собой тщательное изучение полноты, последовательности изложения и доступности для восприятия информации, содержащейся в универсальном регистрационном документе, а также в любых внесенных в него изменениях. 9. В случае если в процессе пересмотра компетентный орган власти придет к выводу, что универсальный регистрационный документ не отвечает стандартам полноты, последовательности изложения и доступности для восприятия информации, или имеется необходимость во внесении в него изменений или дополнительной информации, он должен сообщить об этом эмитенту. Требование о внесении изменений или дополнительной информации, адресованное эмитенту компетентным органом власти, должно быть принято эмитентом во внимание только в отношении универсального регистрационного документа, подаваемого на следующий финансовый год, за исключением случая, если эмитент пожелает использовать универсальный регистрационный документ в качестве составной части проспекта эмиссии, представленного на одобрение. В данном случае эмитент обязан представить изменения к универсальному регистрационному документу не позднее момента подачи заявления, указанного в [Статье 20(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-20#p100584). Путем частичного отступления от [второго подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100415) в тех случаях, когда компетентным органом власти эмитенту было направлено уведомление о том, что его требование о внесении изменений или дополнительной информации связано с существенным упущением или существенной неточностью, которая может ввести общественность в заблуждение в отношении фактов и обстоятельств, имеющих большое значение для информированной оценки положения эмитента, эмитент обязан незамедлительно представить соответствующие изменения в универсальный регистрационный документ. Компетентный орган власти вправе требовать, чтобы эмитент подготовил консолидированную версию измененного универсального регистрационного документа в случае, если такая консолидированная версия необходима для обеспечения доступного восприятия информации, представленной в указанном документе. Эмитент вправе включить консолидированную версию своего измененного универсального регистрационного документа в приложение к изменениям на добровольной основе. 10. [Параграфы 7](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100411) и [9](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100414) будут применяться только в том случае, если универсальный регистрационный документ не используется в качестве составной части проспекта эмиссии. Во всех случаях, когда универсальный регистрационный документ используется в качестве составной части проспекта эмиссии, в период между моментом одобрения проспекта эмиссии и окончанием публичного предложения ценных бумаг или, если это применимо, временем начала торгов на регулируемом фондовом рынке в зависимости от того, какое из указанных событий произойдет позже, будет применяться исключительно [Статья 23](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-23#p100641) о внесении дополнения к проспекту эмиссии. 11. Эмитент, выполняющий условия, указанные в первом или [втором подпараграфе параграфа 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100401) или в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100405) настоящей Статьи, будет иметь статус эмитента, осуществляющего выпуск ценных бумаг на постоянной основе и в соответствии со [Статьей 20(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-20#p100584) будет пользоваться преимуществами от ускоренного порядка получения одобрения при условии, что: (a) после подачи или представления на одобрение каждого универсального регистрационного документа эмитент предоставит компетентным органам власти письменное подтверждение, что, насколько ему известно, вся регулируемая информация, которую он должен был раскрыть в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-1) 2004/109/ЕС, если это применимо, а также в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-1) (ЕС) 596/2014, была подана и опубликована в соответствии с указанными актами в течение последних 18 месяцев или в течение периода, начавшегося с начала действия обязательства по раскрытию регулируемой информации в зависимости от того, какой период является короче по времени; и (b) в случае если компетентным органом власти был произведен пересмотр, как указано в [параграфе 8](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100412), эмитент внес дополнение к своему универсальному регистрационному документу в соответствии с [параграфом 9](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100414). В случае если эмитентом не будет выполнено любое из вышеперечисленных условий, статус эмитента, осуществляющего выпуски ценных бумаг на постоянной основе, будет утрачен. 12. В случае если универсальный регистрационный документ, поданный в компетентный орган власти или одобренный им, был опубликован не позднее чем через четыре месяца после окончания финансового года и содержит информацию, раскрытие которой требуется в годовом финансовом отчете, указанном в [Статье 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-4#p100155) Директивы 2004/109/ЕС, эмитент будет считаться выполнившим свои обязанности по публикации годового финансового отчета, требующегося в соответствии с вышеуказанной [Статьей](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-4#p100155). В случае если универсальный регистрационный документ или дополнение к нему, поданные в компетентный орган власти или одобренные им и опубликованные не позднее чем через три месяца после окончания первых шести месяцев финансового года, содержат информацию, которую требуется раскрывать в полугодовом финансовом отчете, указанном в [Статье 5](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-5#p100172) Директивы 2004/109/ЕС, эмитент будет считаться выполнившим свои обязанности по публикации полугодового финансового отчета, требующегося в соответствии с указанной [Статьей](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-5#p100172). В случаях, указанных в [первом](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100423) и [втором подпараграфах](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100424): (a) эмитент обязан включить в универсальный регистрационный документ список, содержащий перекрестные ссылки, указывающие, где в универсальном регистрационном документе можно найти информацию, которую требуется раскрывать в годовом финансовом отчете и в полугодовом финансовом отчете; (b) эмитент обязан представить универсальный регистрационный документ в соответствии со [Статьей 19(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-19#p100330) Директивы 2004/109/ЕС и сделать его доступным для официально назначенного механизма, указанного в [Статье 21(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-21#p100351) данной Директивы; (c) эмитент обязан включить в универсальный регистрационный документ заявление об ответственности с использованием терминологии, требующейся в соответствии с [пунктом (c) Статьи 4(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-4#p100161) и [пунктом (c) Статьи 5(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-5#p100178) Директивы 2004/109/ЕС. 13. [Параграф 12](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100423) должен применяться только в том случае, если для целей настоящего Регламента государство-член ЕС происхождения эмитента также является государством-членом ЕС происхождения для целей [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-1) 2004/109/ЕС, а также если язык универсального регистрационного документа отвечает требованиям, установленным в [Статье 20](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-20#p100336) данной Директивы. 14. Европейская Комиссия обязана до 21 января 2019 г. принять делегированные акты в соответствии со [Статьей 44](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-44#p100883), призванные дополнить настоящий Регламент, с указанием критериев для проверки и пересмотра универсального регистрационного документа, любых вносимых в него изменений, порядка одобрения и подачи указанных документов, а также условий, при наличии которых может утрачиваться статус эмитента, осуществляющего выпуски ценных бумаг на постоянной основе.