---
title: "Регламент N 2017/1129 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2017/1129"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38"
---
# Статья 38
### Глава VIII. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ САНКЦИИ И ИНЫЕ АДМИНИСТРАТИВНЫЕ МЕРЫ
### Статья 38
**Административные санкции и иные административные меры**
1. Без ущерба для надзорных полномочий и полномочий по расследованию, имеющихся у компетентных органов власти в соответствии со [Статьей 32](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-32#p100751), а также права государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовно-правовые санкции государства-члены ЕС в соответствии с национальным законодательством обязаны предусмотреть, чтобы компетентным органам власти было предоставлено право налагать административные санкции и принимать иные административные меры, которые должны быть эффективными, соразмерными и оказывающими сдерживающее воздействие. Указанные административные санкции и иные административные меры должны применяться по крайней мере:
(a) к нарушениям [Статьи 3](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-3#p100261), [Статьи 5](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-5#p100273), [Статьи 6](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-6#p100279), [Статьи 7(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-7#p100295) - [(11)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-7#p100364), [Статьи 8](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-8#p100369), [Статьи 9](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-9#p100397), [Статьи 10](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-10#p100431), [Статьи 11(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-11#p100443) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-11#p100448), [Статьи 14(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-14#p100479) и [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-14#p100484), [Статьи 15(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-15#p100499), [Статьи 16(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-16#p100517), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-16#p100521) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-16#p100522), [Статьи 17](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-17#p100525), [Статьи 18](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-18#p100533), [Статьи 19(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-19#p100546) - [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-19#p100567), [Статьи 20(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-20#p100573), [Статьи 21(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-21#p100596) - [(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-21#p100605) и [(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-21#p100610) - [(11)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-21#p100615), [Статьи 22(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-22#p100624) - [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-22#p100627), [Статьи 23 (1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-23#p100643), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-23#p100645), [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-23#p100650) и [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-23#p100654), а также [Статьи 27](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-27#p100699);
(b) в случае отказа от сотрудничества или несоответствия установленным требованиям при проведении расследования, проверки или запроса, подпадающих под действие [Статьи 32](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-32#p100751).
**Государства-члены ЕС могут принять решение не устанавливать правил в отношении административных санкций, как указано в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38#p100826), в случае если в соответствии с их национальным законодательством по состоянию на 21 июля 2018 г., на нарушения, указанные в [пункте (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38#p100827) или [пункте (b) данного подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38#p100828) уже распространяют свое действие уголовно-правовые санкции. В случае принятия данного решения государства-члены ЕС обязаны подробным образом уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о соответствующих разделах своего уголовного права.**
**До 21 июля 2018 г. государства-члены ЕС обязаны подробным образом уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о правилах, указанных в [первом](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38#p100826) и [втором подпараграфах](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38#p100829). Они обязаны без промедления уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях, вносимых в данные правила.**
**2. В соответствии со своим национальным законодательством государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы компетентные органы власти имели право налагать по крайней мере следующие административные санкции и иные административные меры в отношении нарушений, перечисленных в [пункте (a) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-38#p100827):**
**(a) публичное заявление с указанием физического или юридического лица, ответственного за совершение нарушения, а также характера нарушения в соответствии со [Статьей 42](https://bukva.ai/docs/reglament-20171129/statya-42#p100864);**
**(b) приказ, содержащий требование, чтобы физическое или юридическое лицо, ответственные за совершение нарушения, прекратили совершение действий, представляющих собой нарушение;**
(c) наложение максимальных административных финансовых санкций в размере, не меньше чем двойная сумма полученных прибылей или убытков, которых удалось избежать в результате совершения данного нарушения, в случае если можно определить размер данных сумм;
(d) в случаях, касающихся юридических лиц, наложение максимальных административных финансовых санкций в размере не менее чем 5 000 000 евро, либо, для государств-членов ЕС, валютой которых не является евро, в размере соответствующей суммы в национальной валюте по состоянию на 20 июля 2017 г. или 3% от общего годового оборота данного юридического лица в соответствии с последней финансовой отчетностью, одобренной его органом управления.
В случае если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, обязанной подавать консолидированную финансовую отчетность в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС, соответствующим годовым оборотом будет общий годовой оборот или соответствующий тип дохода в соответствии с применимым законодательством Союза в области бухгалтерского учета в соответствии с последней имеющейся годовой консолидированной отчетностью, одобренной органом управления конечной материнской компании;
(e) в случаях, касающихся физических лиц, наложение максимальных административных финансовых санкций в размере не менее чем 700 000 евро либо, для государств-членов ЕС, валютой которых не является евро, в размере соответствующей суммы в национальной валюте по состоянию на 20 июля 2017 г.
3. Государства-члены ЕС могут предусмотреть дополнительные санкции или меры, а также более высокий уровень административных финансовых санкций, чем предусмотрены настоящим Регламентом.